SUNSTONE DEVELOPMENT CO., LTD — Capital/Financing Update 2022

Jun 9, 2022

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2022-049

索通发展股份有限公司

关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 股票期权行权价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

 股票期权行权价格调整：由 12.84 元/份调整为 12.37 元/份

索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 6 月 9 日召开的第 四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调 整公司 2020 年股权激励计划股票期权行权价格的议案》，同意对公司 2020 年股 票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）股票期权的行权价 格进行调整，现将有关情况公告如下：

一、本次激励计划股票期权授予的批准及实施情况

1.2020 年 3 月 4 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于<索通 发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<索通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股权 激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对本次激励计划的相关议 案发表了同意的独立意见。同日，公司第四届监事会第三次会议审议通过了相关 议案。

2.2020 年 3 月 5 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《索通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名 单》，并在公司内部将激励对象的姓名及职务等予以公示，公示时间自 2020 年 3 月 5 日至 2020 年 3 月 14 日（共计 10 日）。在公示期限内，公司监事会未收 到任何员工对本次激励对象提出的异议。

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3.2020 年 3 月 20 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于< 索通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》《关于<索通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。

同时，公司就内幕信息知情人在激励计划公开披露前六个月（自 2019 年 9 月 5 日至 2020 年 3 月 4 日）买卖公司股票情况向中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）进行了查询确认，并于 2020 年 3 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2020 年股 票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

4.2020 年 4 月 14 日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次 会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权激 励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》， 同时，公司第四届监事会第四次会议还审议通过了《关于核查 2020 年股票期权 与限制性股票激励计划股票期权授予日激励对象名单的议案》。公司独立董事对 董事会相关议案发表了独立意见，认为获授股票期权的激励对象主体资格合法、 有效，确定的股票期权授予日符合相关规定。

5.2020 年 5 月 18 日，公司在中国结算上海分公司办理完成本次激励计划股 票期权的授予登记工作，共向 130 名激励对象授予股票期权 148.27 万份。

6.2021 年 8 月 16 日，公司第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十 五次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年股权激励计划股票期权行权价格的 议案》《关于公司 2020 年股权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的 议案》《关于注销公司 2020 年股权激励计划部分股票期权的议案》等议案，独 立董事发表了同意的独立意见。

7.2021 年 9 月 2 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理 完毕 10.7 万份股票期权的注销手续并发布《索通发展股份有限公司关于部分股 票期权注销完成的公告》。

8.2021 年 9 月 7 日，公司办理完毕本次激励计划股票期权第一个行权期 117 名激励对象所持 68.225 万份股票期权的行权手续，该批股票于 2021 年 9 月 14 日上市流通。

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9.2022 年 6 月 9 日，公司第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第二 十一次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年股权激励计划股票期权行权价格 的议案》《关于公司 2020 年股权激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就 的议案》《关于注销公司 2020 年股权激励计划部分股票期权的议案》等议案， 独立董事发表了同意的独立意见。

二、股票期权行权价格的调整事由及调整结果

公司于 2021 年 8 月 16 日召开的第四届董事会第十九次会议及第四届监事会 第十五次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年股权激励计划股票期权行权价 格的议案》，同意公司根据 2019 年度和 2020 年度权益分派实施情况对本次激励 计划股票期权的行权价格进行调整，由 13.10 元/份调整为 12.84 元/份。

鉴于公司已于 2022 年 5 月 31 日实施了 2021 年度权益分派，以方案实施前 的公司总股本 459,935,734 股为基数，每股派发现金红利 0.47 元（含税）。

根据公司本次激励计划的相关规定：若在激励对象行权前公司有资本公积转 增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项，应对行权价格进 行相应的调整。发生派息，调整方法为：

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。 经派息调整后，P 仍须为正数。

本次调整后的行权价格为 12.84-0.47=12.37 元/份。

三、本次调整对公司的影响

根据 2020 年第一次临时股东大会对董事会的授权，该事项无需提交公司股 东大会审议。公司对本次激励计划股票期权行权价格的调整不会对公司的财务状 况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事意见

公司本次对 2020 年股权激励计划股票期权行权价格进行调整，系公司实施 2021 年度利润分配方案所致，该调整方法、程序符合《上市公司股权激励管理 办法》及公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》等相关规定，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。本次调整内容在公司股东大会对董事会的授权 范围内，无需再次提交股东大会审议。因此，我们同意公司对 2020 年股权激励

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计划股票期权第二个行权期行权价格进行调整。

五、监事会意见

公司本次对 2020 年股权激励计划股票期权行权价格的调整符合《上市公司 股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2020 年股票期权与限制性股票激 励计划》的相关规定，调整程序合法合规，监事会同意将 2020 年股权激励计划 股票期权第二个行权期行权价格由 12.84 元/份调整为 12.37 元/份。

六、法律意见书的结论性意见

北京中银律师事务所认为：截至法律意见书出具之日，公司本次股权激励计 划调整股票期权行权价格事项取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件和本次激 励计划的相关规定。公司本次股票期权行权价格调整的内容符合《上市公司股权 激励管理办法》及本次激励计划的有关规定。

特此公告。

索通发展股份有限公司董事会

2022 年 6 月 10 日

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