SUNSTONE DEVELOPMENT CO., LTD — Board/Management Information 2020

May 11, 2020

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2020-041 债券代码：113547 债券简称：索发转债 转股代码：191547 转股简称：索发转股

索通发展股份有限公司

第四届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议于 2020 年 5 月 6 日向全体监事发出会议通知，于 2020 年 5 月 11 日在公司会议室 以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，会 议由监事会主席张中秋先生主持。本次会议的召集、召开符合法律、行政法规及 《公司章程》规定。

二、监事会会议审议情况

1．审议并通过《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性 股票首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》。

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

鉴于《索通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划》（以 下简称“本次激励计划”）确定的限制性股票首次授予激励对象中，1 名激励对 象因离职失去激励资格，公司原拟授予其限制性股票 2,800 股；4 名激励对象因 个人原因自愿放弃参与本次激励计划，公司原拟授予该 4 名激励对象限制性股票 37,000 股；3 名激励对象由于其本人（或其直系亲属）在敏感期间存在买卖公司 股票的行为，出于审慎原则，自愿放弃参与本次激励计划限制性股票的授予，公 司原拟授予该 3 名激励对象限制性股票 11,200 股。监事会同意对本次激励计划 限制性股票首次授予激励对象人数及授予权益数量进行调整。调整后，限制性股 票首次授予激励对象人数由 196 人调整为 188 人，限制性股票授予总量由 874.90 万股调整为 869.80 万股，其中首次授予总量由 766.63 万股调整为 761.53 万股。

公司监事会对本次激励计划限制性股票的调整事项进行了核实，认为对本次 激励计划限制性股票首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《公司 法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 等相关法律法规的规定以及本次激励计划的相关规定，不存在损害公司股东利益 的情形；调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作为激励对象的条件，主体 资格合法、有效，同意公司对本次激励计划限制性股票首次授予激励对象名单及 授予权益数量进行调整。

内容详见公司于 2020 年 5 月 12 日在指定信息披露媒体发布的《索通发展股 份有限公司关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授 予激励对象名单及授予权益数量的公告》。

2 ．审议并通过《关于核查 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性 股票首次授予日激励对象名单的议案》。

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

鉴于本次激励计划确定的限制性股票首次授予激励对象中，1 名激励对象因 离职失去激励资格，公司原拟授予其限制性股票 2,800 股；4 名激励对象因个人 原因自愿放弃参与本次激励计划，公司原拟授予该 4 名激励对象限制性股票 37,000 股；3 名激励对象由于其本人（或其直系亲属）在敏感期间存在买卖公司 股票的行为，出于审慎原则，自愿放弃参与本次激励计划限制性股票的授予，公 司原拟授予该 3 名激励对象限制性股票 11,200 股，公司本次激励计划限制性股 票首次授予激励对象人数由 196 人调整为 188 人，其余激励对象均为本次激励计 划确定的限制性股票激励对象人员。

经核查，监事会认为：本次激励计划限制性股票首次授予的激励对象具备《公 司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格， 符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本次激励计划限制性股票首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

3 ．审议并通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

根据《管理办法》、本次激励计划的有关规定以及公司 2020 年第一次临时 股东大会的授权，公司董事会拟以 2020 年 5 月 11 日为限制性股票首次授予日，

向 188 名激励对象授予限制性股票 761.53 万股。

监事会认为，董事会确定的限制性股票首次授予日符合《管理办法》以及本 次激励计划中有关授予日的相关规定，且激励对象获授限制性股票的条件已成 就。

综上，公司监事会同意公司本次激励计划以 2020 年 5 月 11 日为限制性股票 首次授予日，向 188 名激励对象授予限制性股票 761.53 万股。

内容详见公司于 2020 年 5 月 12 日在指定信息披露媒体发布的《索通发展股 份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。

特此公告。

索通发展股份有限公司监事会 2020 年 5 月 12 日