SUNSTONE DEVELOPMENT CO., LTD — Regulatory Filings 2020

May 11, 2020

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2020-042 债券代码：113547 债券简称：索发转债 转股代码：191547 转股简称：索发转股

索通发展股份有限公司

关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划

限制性股票首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 限制性股票首次授予的激励对象人数：由 196 人调整为 188 人

• 限制性股票首次授予总量：由 766.63 万股调整为 761.53 万股

索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年股票期权与限制性股票 激励计划（以下简称“本次激励计划”）已经公司 2020 年第一次临时股东大会审 议通过。根据股东大会的授权，公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第 六次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性 股票首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》。现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划已履行的相关审批程序

1．2020 年 3 月 4 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于<索 通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于将郝俊文先生作为公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激 励对象的议案》《关于将郎静女士作为公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计 划激励对象的议案》《关于将郎军红先生作为公司 2020 年股票期权与限制性股票 激励计划激励对象的议案》《关于将郎小红先生作为公司 2020 年股票期权与限制 性股票激励计划激励对象的议案》《关于<索通发展股份有限公司 2020 年股票期 权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2020 年股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董

事对本次股权激励计划的相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司第四届监 事会第三次会议审议通过了相关议案。

2．2020 年 3 月 20 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 <索通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于将郝俊文先生作为公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计 划激励对象的议案》《关于将郎静女士作为公司 2020 年股票期权与限制性股票激 励计划激励对象的议案》《关于将郎军红先生作为公司 2020 年股票期权与限制性 股票激励计划激励对象的议案》《关于将郎小红先生作为公司 2020 年股票期权与 限制性股票激励计划激励对象的议案》《关于<索通发展股份有限公司 2020 年股 票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2020 年股权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本次激励计 划获得股东大会批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励 对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

3．2020 年 4 月 14 日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四 次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权 激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》， 同时，公司第四届监事会第四次会议还审议通过了《关于核查 2020 年股票期权 与限制性股票激励计划股票期权授予日激励对象名单的议案》。公司独立董事对 董事会相关议案发表了独立意见，认为获授股票期权的激励对象主体资格合法、 有效，确定的股票期权授予日符合相关规定。

4．2020 年 5 月 11 日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六 次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股 票首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限 制性股票的议案》，同时，公司第四届监事会第六次会议还审议通过了《关于核 查 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予日激励对象名单 的议案》。公司独立董事对董事会相关议案发表了独立意见，认为限制性股票首 次授予激励对象主体资格合法、有效，确定的限制性股票首次授予日符合相关规 定。

二、调整事由及调整结果

鉴于本次激励计划确定的限制性股票首次授予激励对象中，1 名激励对象因 离职失去激励资格，公司原拟授予其限制性股票 2,800 股；4 名激励对象因个人 原因自愿放弃参与本次激励计划，公司原拟授予该 4 名激励对象限制性股票 37,000 股；3 名激励对象由于其本人（或其直系亲属）在敏感期间存在买卖公司 股票的行为，出于审慎原则，自愿放弃参与本次激励计划限制性股票的授予，公 司原拟授予该 3 名激励对象限制性股票 11,200 股。公司于 2020 年 5 月 11 日召 开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性 股票激励计划限制性股票首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》，同意 对本次激励计划限制性股票首次授予激励对象人数及授予权益数量进行调整。调 整后，限制性股票首次授予激励对象人数由 196 人调整为 188 人，限制性股票授 予总量由 874.90 万股调整为 869.80 万股，其中首次授予总量由 766.63 万股调整 为 761.53 万股。

根据公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事 项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司对本次激励计划限制性股票首次授予激励对象名单及授予权益数量的 调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事的意见

公司对本次激励计划限制性股票首次授予激励对象名单及授予权益数量的 调整符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理 办法》”）等法律、法规和规范性文件的相关规定，符合本次激励计划的相关规定， 本次调整内容在公司股东大会对董事会的授权范围内，所作的决定履行了必要的 程序，调整程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

综上，独立董事一致同意公司对本次激励计划限制性股票首次授予激励对象 名单及授予权益数量进行调整。

五、监事会意见

公司监事会对本次激励计划限制性股票的调整事项进行了核实，认为对本次 激励计划限制性股票首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《公司法》

《证券法》《管理办法》等相关法律法规的规定以及本次激励计划的相关规定， 不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作 为激励对象的条件，主体资格合法、有效，同意公司对本次激励计划限制性股票 首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。

六、法律意见书的结论性意见

公司本次调整和授予事项已经取得现阶段必要的批准及授权，符合《管理办 法》等相关法律、法规、规范性文件及本次激励计划的规定；公司本次限制性股 票首次授予日的确定符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、 规范性文件及本次激励计划的规定；公司本次限制性股票的首次授予条件已经成 就，公司向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》等法律、法规、规范性文 件及本次激励计划的相关规定。

七、备查文件

• 1．索通发展股份有限公司第四届董事会第六次会议决议；

• 2．索通发展股份有限公司第四届监事会第六次会议决议；

• 3．索通发展股份有限公司独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项

• 的独立意见；

4．北京市中银律师事务所关于索通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限 制性股票激励计划相关调整及授予事项的法律意见书。

特此公告。

索通发展股份有限公司董事会

2020 年 5 月 12 日