SUNSTONE DEVELOPMENT CO., LTD — Regulatory Filings 2020

Mar 20, 2020

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2020-024 债券代码：113547 债券简称：索发转债

索通发展股份有限公司

关于2020 年股票期权与限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的要求，索通发 展股份有限公司（以下简称“公司”）对《索通发展股份有限公司 2020 年股票 期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“激励计划”）采取 了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了登记备案。

2020 年 3 月 4 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了激励计划相关 议案，并于 2020 年 3 月 5 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券 日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）进行了公告。根据《管 理办法》的有关规定，公司对本次激励计划内幕信息知情人在激励计划公告前六 个月内（自 2019 年 9 月 5 日至 2020 年 3 月 4 日）买卖公司股票的情况进行了自 查，具体情况说明如下：

一、核查的范围与程序

1．核查对象为激励计划的内幕信息知情人。

• 2．激励计划的内幕信息知情人均进行了内幕信息知情人备案登记。

3．公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公 司”）就核查对象在激励计划公开披露前六个月（自 2019 年 9 月 5 日至 2020 年 3 月 4 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中 登公司出具了查询证明。

二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况

1

根据中登公司 2020 年 3 月 11 日出具的《股东股份变更明细清单》，在本次 自查期间，核查对象中共有 24 人存在买卖公司股票的行为，具体如下：

序号	姓名	交易期间	买入股数	卖出股数
1	高爱春	2019.9.5-2020.3.4	300	300
2	黎文湘	2019.9.5-2020.3.4	500	500
3	李军建	2019.9.5-2020.3.4	0	500
4	李阳	2019.9.5-2020.3.4	2000	0
5	刘洪涛	2019.9.5-2020.3.4	97200	104000
6	马俊明	2019.9.5-2020.3.4	100	100
7	乔从俭	2019.9.5-2020.3.4	8200	8200
8	石毅飞	2019.9.5-2020.3.4	200	0
9	孙辉	2019.9.5-2020.3.4	200	200
10	王吉华	2019.9.5-2020.3.4	2500	2500
11	王学冬	2019.9.5-2020.3.4	1000	1000
12	王彦斌	2019.9.5-2020.3.4	1300	1500
13	王迎春	2019.9.5-2020.3.4	200	200
14	王玉海	2019.9.5-2020.3.4	1000	2000
15	王玉红	2019.9.5-2020.3.4	7900	7900
16	王正勇	2019.9.5-2020.3.4	300	300
17	夏亮	2019.9.5-2020.3.4	1000	1000
18	邢召路	2019.9.5-2020.3.4	100	100
19	杨北海	2019.9.5-2020.3.4	0	400
20	张庆刚	2019.9.5-2020.3.4	3600	8600
21	张云波	2019.9.5-2020.3.4	15800	15800
22	赵永华	2019.9.5-2020.3.4	0	720
23	郑传广	2019.9.5-2020.3.4	8000	7300
24	郑景生	2019.9.5-2020.3.4	0	100

经公司核查：

以上 24 名对象中，除高爱春、郑传广、乔从俭、王玉红（激励对象李先恒 之配偶）、孙辉之外的 19 人买卖公司股票的行为均发生在其知悉内幕信息之前， 买卖公司股票系基于其对二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投 资决策，未从任何其他方处获得相关事项的内幕信息，不存在利用内幕信息买卖

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公司股票的情形，不存在内幕交易的行为。

郑传广、乔从俭、王玉红（激励对象李先恒之配偶）、孙辉四人在知悉内幕 信息之前进行的交易基于其对二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出的独 立投资决策，未从任何其他方处获得相关事项的内幕信息，不存在利用内幕信息 买卖公司股票的情形。高爱春、郑传广、乔从俭、王玉红（激励对象李先恒之配 偶）、孙辉五人在 2020 年 2 月 26 日知悉本次激励计划相关信息，在公司 2020 年 3 月 5 日披露本次激励计划相关公告前，根据个人资金使用计划安排，进行了 买卖公司股票的交易，但此五人所知悉信息相对有限，对相关法律法规不够熟悉， 对不得买卖公司股票的期间等相关规定缺乏足够理解，不存在利用本次激励计划 内幕信息进行交易获取利益的主观故意。后续在公司内部公示期间，公司倡导激 励对象自查自纠，上述五人在自查后发现自身出现的误操作行为，并及时向公司 进行了汇报。

激励对象高爱春、郑传广、乔从俭、李先恒（王玉红之配偶）、孙辉五人均 表示：由于其本人（或其直系亲属）在敏感期间存在买卖公司股票的行为，出于 审慎原则，自愿放弃参与公司本次激励计划。

三、结论

公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信 息管理的相关制度。公司本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了 相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公 司人员及中介机构及时进行了登记。

经核查，公司在激励计划公告前，未发生信息泄露的情形；上述人员买卖公 司股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，且相关人员已承诺 放弃参与本次激励计划。在本次激励计划公告前 6 个月内，公司不存在内幕信息 知情人通过内幕信息买卖公司股票而不当得利的情形。

四、备查文件

• 1.中国证券登记结算有限责任公司出具的《股东股份变更明细清单》；

• 2.中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更

• 查询证明》。

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特此公告。

索通发展股份有限公司董事会 2020 年 3 月 21 日

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