SUNSTONE DEVELOPMENT CO., LTD — Regulatory Filings 2020

Mar 15, 2020

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2020-020 债券代码：113547 债券简称：索发转债

索通发展股份有限公司监事会

关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3 月 4 日召开的第 四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议审议通过了《关于<索通发展 股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》，拟实施 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激 励计划”）。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关 法律、法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》的规定，公司对 2020 年股 票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（以下简称“激励对象名 单”）在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象名单进行了 核查，相关公示情况及核查意见如下：

一、公示情况

公司于 2020 年 3 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《索通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名 单》，并在公司内部将激励对象的姓名及职务等予以公示，公示时间自 2020 年 3 月 5 日至 2020 年 3 月 14 日（共计 10 日）。在公示期限内，公司员工可通过 书面形式向公司监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对 本次激励对象提出的异议。

二、核查方式

公司监事会核查了本次激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司（包括 分、子公司）签订的《劳动合同》或《聘用合同》、激励对象在公司（包括分、

子公司）担任的职务及其任职文件等。

三、核查意见

公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》的有关规定，对激励 对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

• 1．列入本次激励计划的激励对象均具备《公司法》等法律、法规、部门规

• 章和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

• 2．激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

3．列入本次股权激励计划的激励对象符合《管理办法》等法律、法规、部 门规章和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次股权激励计划规定的激励对 象范围。本次股权激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本次股 权激励计划。

激励对象中的郝俊文先生、郎静女士、郎军红先生和郎小红先生系实际控制 人郎光辉先生的除配偶、父母、子女以外的近亲属，该 4 名激励对象的相关事项 作为单独议案须经股东大会审议（股东大会投票表决时关联股东需回避表决）通 过。如郝俊文先生、郎静女士、郎军红先生和郎小红先生作为激励对象的相关事 项未通过股东大会的审议，公司将从激励对象名单中删除该等激励对象。

综上，监事会认为，本次股权激励计划的首次授予激励对象均符合相关法律、 法规、部门规章及规范性文件所规定的条件，其作为本次股权激励计划的激励对 象合法、有效。

特此公告。

索通发展股份有限公司监事会 2020 年 3 月 15 日