SUNSTONE DEVELOPMENT CO., LTD — Regulatory Filings 2017

Dec 6, 2017

索通发展股份有限公司独立董事

关于2017 年限制性股票激励计划调整及授予相关事项

的独立意见

索通发展股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第八次会议于2017 年12月5日召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》 和《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定，本着诚信、勤勉、谨慎的 原则，我们对公司第三届董事会第八次会议中关于2017年限制性股票激励计划调 整及授予相关事项进行了审议，发表如下独立意见：

一、关于2017年限制性股票激励计划调整的独立意见

鉴于1名激励对象离职，不再符合激励对象条件。根据《索通发展股份有限 公司2017年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定，公司对激 励对象及授予数量进行调整，激励对象人数由400人调整为399人，公司授予限制 性股票的总数由246.4万股调整为246.2万股。

我们认为，公司本次调整限制性股票授予激励对象人数和授予数量的相关事 项，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》 及《公司章程》的规定，本次调整不存在明显损害公司及全体股东利益的情形， 同意公司董事会对限制性股票激励对象人数和授予数量进行调整。

二、关于2017年限制性股票激励计划授予事项的独立意见

1、公司董事会确定公司2017年限制性股票激励计划授予日为2017年12月5 日，该授予日符合《管理办法》、《激励计划》中关于授予日的规定。同时，激励 计划规定的激励对象获授权益的条件也已成就；

2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

3、公司确定的授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《管理办法》 等法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符

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合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安

排。

5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励 机制，增强公司管理团队和业务骨干对公司的责任感、使命感，有利于公司的持 续、健康发展，不会损害公司及全体股东的利益。

6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、 《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关 议案回避表决，由非关联董事审议表决。

综上，我们同意公司以2017年12月5日为本次限制性股票激计划的授予日， 向399名激励对象授予246.2万股限制性股票。

独立董事：封和平、陈维胜、荆涛 2017 年 12 月 5 日

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