SUNSTONE DEVELOPMENT CO., LTD — Interim / Quarterly Report 2019

Oct 30, 2019

2019 年第三季度报告

公司代码：603612 公司简称：索通发展

索通发展股份有限公司 2019 年第三季度报告

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2019 年第三季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 .................................................................. 3
二、	公司基本情况 .............................................................. 3
三、	重要事项 .................................................................. 7
四、	附录 ..................................................................... 10

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2019 年第三季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人郎光辉、主管会计工作负责人郝俊文及会计机构负责人（会计主管人员）吴晋州 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年 度末增减(%)
总资产	6,933,919,265.71	5,914,776,334.19	17.23
归属于上市公司股东的 净资产	2,484,949,316.74	2,440,261,744.31	1.83
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流 量净额	-422,159,003.17	406,964,194.95	-203.73
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	2,955,302,065.76	2,534,741,137.93	16.59
归属于上市公司股东的 净利润	58,845,321.62	170,691,158.83	-65.53
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	80,500,495.67	162,389,347.49	-50.43
加权平均净资产收益率	2.41	7.08	减少4.67 个百分点

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（%）
基本每股收益（元/股）	0.17	0.5	-66.00
稀释每股收益（元/股）	0.17	0.51	-66.67

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9 月）	年初至报告期末金额 （1-9 月）	说明
非流动资产处置损益	-30,644,620.66	-30,611,153.69
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的 税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外	3,823,902.02	6,271,921.33
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投 资成本小于取得投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的 各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费 用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价 值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生 金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	-1,571,263.95	-1,489,575.27
对外委托贷款取得的损益

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采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	192,151.87	127,474.86
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）	159,405.81	113,854.08
所得税影响额	4,351,032.31	3,932,304.63
合计	-23,689,392.60	-21,655,174.06

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

						单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）						24,124
前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数量		比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量		质押或冻结情况			股东性质
						股份 状态	数量
郎光辉	102,071,718		30.29	102,071,718		质押	23,009,353		境内自然 人
王萍	56,053,012		16.63	56,053,012		未知			境内自然 人
中瑞合作基金	17,229,452		5.11	0		未知			其他
上海科惠股权投资 中心（有限合伙）	7,489,706		2.22	0		未知			其他
吴红心	4,044,442		1.20	0		未知			境内自然 人
陈翔	3,293,480		0.98	0		未知			境内自然 人
徐双全	2,995,881		0.89	0		未知			境内自然 人
上海浦东科技创业 投资有限公司	2,995,881		0.89	0		质押	2,995,881		境内非国 有法人
山东德泰创业投资 有限公司	2,995,881		0.89	0		质押	2,995,881		境内非国 有法人
上海熙晨投资企业 (有限合伙)	2,540,995		0.75	0		未知			其他
		前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数 量			股份种类及数量
					种类			数量
中瑞合作基金		17,229,452			人民币普通股			17,229,452

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上海科惠股权投资中心（有 限合伙）	7,489,706	人民币普通股	7,489,706
吴红心	4,044,442	人民币普通股	4,044,442
陈翔	3,293,480	人民币普通股	3,293,480
徐双全	2,995,881	人民币普通股	2,995,881
上海浦东科技创业投资有 限公司	2,995,881	人民币普通股	2,995,881
山东德泰创业投资有限公 司	2,995,881	人民币普通股	2,995,881
上海熙晨投资企业(有限合 伙)	2,540,995	人民币普通股	2,540,995
庄梦（ying）	2,281,200	人民币普通股	2,281,200
陆离	2,244,800	人民币普通股	2,244,800
上述股东关联关系或一致 行动的说明	郎光辉先生与王萍女士签订有《一致行动及表决权委托协议》，为 一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 及持股数量的说明	无

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

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三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元

				单位：元
资产负债表项目	2019年9月30日	2018年12月31日	增减比例	变动原因
应收票据	120,872,846.96	82,519,224.89	46.48%	主要是开拓市场，销量增 加，票据贴现减少所致
应收账款	708,664,776.34	384,789,317.39	84.17%	主要是开拓市场，销量增加 所致
预付款项	124,625,484.72	59,167,786.45	110.63%	主要是产能及产量增加，为 生产备货所致
其他应收款	11,301,729.18	3,524,455.44	220.67%	主要是可转债发行相关的 中介费用增加及合并重庆 锦旗所致
存货	1,235,523,911.70	910,051,650.28	35.76%	主要是产能及销量增加，为 生产备货所致
其他流动资产	223,093,109.99	153,724,078.64	45.13%	主要是留抵增值税增加所 致
固定资产	3,334,743,995.61	1,345,121,740.15	147.91%	主要是索通齐力（30万吨） 和山东创新项目一期（60万 吨）转固正式投产导致固定 资产增加
在建工程	73,955,291.55	1,762,124,824.92	-95.80%	主要是索通齐力（30万吨） 和山东创新项目一期（60万 吨）转固导致在建工程减少
长期待摊费用	2,652,499.42	4,357,677.67	-39.13%	公司租赁办公场所装修费 摊销所致
短期借款	1,892,895,560.00	1,233,815,920.00	53.42%	主要是业务规模扩大，流动 资金需求增加导致短期借 款增加
应付票据	38,628,000.00	113,900,000.00	-66.09%	主要是年初应付票据到期 导致减少
预收款项	18,107,952.06	2,396,749.12	655.52%	主要是合并重庆锦旗所致

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应付职工薪酬	15,352,208.35	41,237,597.63	-62.77%	主要是发放上年奖金所致
应交税费	14,688,197.38	9,213,554.47	59.42%	主要是收入增加，增值税及 其附加增加所致
长期借款	959,825,000.00	628,754,857.22	52.65%	主要是建设山东创新项目 一期（60万吨）导致长期借 款增加
利润表项目	2019年1-9月	2018年1-9月	增减比例	变动原因
营业外收入	836,520.41	1,472,145.31	-43.18%	主要是2018年取得上市挂 牌奖励资金100万元
信用减值损失	-3,935,441.88			主要是执行新金融工具准 则，计提减值分类方法变更 所致
资产减值损失		6,608,638.35		主要是执行新金融工具准 则，计提减值分类方法变更 所致
营业外支出	30,998,702.85	258,421.20	11,895.4 2%	主要是嘉峪关索通54室焙 烧炉节能改造支出
所得税费用	12,866,421.97	50,760,158.80	-74.65%	主要是本期较上年同期盈 利减少所致
现金流量表项目	2019年1-9月	2018年12月31日	增减比例	变动原因
经营活动产生的 现金流量净额	-422,159,003.17	406,964,194.95	-203.73%	主要是开拓市场，产能及销 量增加，导致应收账款、应 收票据、存货增加及票据贴 现减少所致
投资活动产生的 现金流量净额	-486,531,737.51	-758,096,202.83	-35.82%	主要是索通齐力（30万吨） 和山东创新项目一期（60万 吨）转固后，后期投资减少 所致

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2019 年第三季度报告

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2018年11月14日，公司2018年第一次临时股东大会逐项审议并通过《关于公开发行可转换公 司债券方案的议案》（公告编号：2018-043），拟公开发行人民币9.45亿元可转换公司债券，募 集资金用于云南索通云铝炭材料有限公司600kt/a（900kt/a项目一期）高电流密度节能型炭材料 及余热发电项目、收购重庆锦旗碳素有限公司部分股权及扩建项目、嘉峪关索通预焙阳极有限公 司54室焙烧炉节能改造项目、补充流动资金。

2019年7月19日，中国证监会第十八届发行审核委员会2019年第86次工作会议审核通过本次发 行可转债事项（公告编号：2019-041），并于2019年8月27日出具证监许可〔2019〕1553号核准文 件（公告编号：2019-054）。

2019年10月22日，公司在指定信息披露媒体发布《索通发展股份有限公司公开发行可转换公 司债券发行公告》（公告编号：2019-065），向公司在股权登记日（2019年10月23日，T-1日）收 市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放 弃优先配售部分）采用网下对机构投资者配售和网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售 的方式进行。债券简称“索发转债”，债券代码“113547”。

2019年10月30日，公司在指定信息披露媒体发布《索通发展股份有限公司公开发行可转换公 司债券发行结果公告》（公告编号：2019-072），对原股东优先配售结果、网上认购结果、网下 认购结果、联席主承销商包销情况进行了详细列示。

截至本报告公告日，本次可转换公司债券登记事项尚待完成。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 索通发展股份有限公司 法定代表人 郎光辉 日期[2019 年10 月30 日 ]

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2019 年第三季度报告

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表 2019 年9 月30 日

编制单位:索通发展股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2019 年9 月30 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	676,185,208.01	815,865,250.55
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	120,872,846.96	82,519,224.89
应收账款	708,664,776.34	384,789,317.39
应收款项融资
预付款项	124,625,484.72	59,167,786.45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	11,301,729.18	3,524,455.44
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,235,523,911.70	910,051,650.28
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	223,093,109.99	153,724,078.64
流动资产合计	3,100,267,066.90	2,409,641,763.64
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资

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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	3,334,743,995.61	1,345,121,740.15
在建工程	73,955,291.55	1,762,124,824.92
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	307,322,361.68	293,770,336.73
开发支出
商誉	19,503,246.56
长期待摊费用	2,652,499.42	4,357,677.67
递延所得税资产	44,856,770.03	38,396,333.33
其他非流动资产	50,618,033.96	61,363,657.75
非流动资产合计	3,833,652,198.81	3,505,134,570.55
资产总计	6,933,919,265.71	5,914,776,334.19
流动负债：
短期借款	1,892,895,560.00	1,233,815,920.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	38,628,000.00	113,900,000.00
应付账款	634,520,096.01	729,642,646.99
预收款项	18,107,952.06	2,396,749.12
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	15,352,208.35	41,237,597.63
应交税费	14,688,197.38	9,213,554.47
其他应付款	32,079,043.85	43,999,554.80
其中：应付利息	1,841,893.29	934,402.78
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债

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2019 年第三季度报告

一年内到期的非流动负债	257,017,385.29	213,326,476.16
其他流动负债
流动负债合计	2,903,288,442.94	2,387,532,499.17
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	959,825,000.00	628,754,857.22
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	47,804,113.71	40,176,845.90
递延所得税负债	35,455,443.39	31,496,396.42
其他非流动负债
非流动负债合计	1,043,084,557.10	700,428,099.54
负债合计	3,946,373,000.04	3,087,960,598.71
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本）	336,986,860.00	340,239,060.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	966,755,952.40	1,032,573,511.40
减：库存股		69,069,759.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	76,692,721.06	75,969,536.76
一般风险准备
未分配利润	1,104,513,783.28	1,060,549,395.15
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计	2,484,949,316.74	2,440,261,744.31
少数股东权益	502,596,948.93	386,553,991.17
所有者权益（或股东权益）合计	2,987,546,265.67	2,826,815,735.48
负债和所有者权益（或股东权益）总计	6,933,919,265.71	5,914,776,334.19

法定代表人：郎光辉 主管会计工作负责人：郝俊文 会计机构负责人：吴晋州

母公司资产负债表

2019 年9 月30 日

编制单位:索通发展股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

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2019 年第三季度报告

项目	2019 年9 月30 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	293,551,117.22	305,720,103.57
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	304,501,218.00	160,923,164.41
应收款项融资
预付款项	72,532,016.63	7,352,523.23
其他应收款	129,467,494.54	7,689,193.20
其中：应收利息
应收股利
存货	249,352,950.11	354,965,096.52
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	114,733.68	20,057,174.91
流动资产合计	1,049,519,530.18	856,707,255.84
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	1,344,545,199.67	1,205,304,729.67
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	320,814,479.01	346,708,078.94
在建工程	33,630,978.52	36,798,224.05
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	34,589,626.99	35,351,440.00
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,652,499.42	4,357,677.67
递延所得税资产	6,104,801.97	6,666,573.15
其他非流动资产	10,499,660.72	12,666,885.57
非流动资产合计	1,752,837,246.30	1,647,853,609.05
资产总计	2,802,356,776.48	2,504,560,864.89

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2019 年第三季度报告

流动负债：
短期借款	333,795,560.00	323,815,920.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	287,000,000.00
应付账款	36,614,171.25	347,828,245.32
预收款项	1,436,730.70	6,093.08
应付职工薪酬	3,705,439.25	17,667,371.27
应交税费	2,916,598.48	2,217,305.19
其他应付款	225,256,023.70	15,546,591.81
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	20,750,000.00
其他流动负债
流动负债合计	911,474,523.38	707,081,526.67
非流动负债：
长期借款	51,875,000.00	83,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	9,232,229.21	3,557,288.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	61,107,229.21	86,557,288.00
负债合计	972,581,752.59	793,638,814.67
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本）	336,986,860.00	340,239,060.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	963,786,247.85	1,029,603,806.85
减：库存股		69,069,759.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	76,692,721.06	75,969,536.76

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2019 年第三季度报告

未分配利润	452,309,194.98	334,179,405.61
所有者权益（或股东权益）合计	1,829,775,023.89	1,710,922,050.22
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	2,802,356,776.48	2,504,560,864.89

法定代表人：郎光辉 主管会计工作负责人：郝俊文 会计机构负责人：吴晋州

合并利润表 2019 年1—9 月

编制单位：索通发展股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2019 年第三季 度（7-9 月）	2018 年第三季 度（7-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）	2018 年前三季度 （1-9 月）
一、营业总收入	1,112,341,49 6.04	761,897,344.9 7	2,955,302,065.7 6	2,534,741,137.9 3
其中：营业收入	1,112,341,49 6.04	761,897,344.9 7	2,955,302,065.7 6	2,534,741,137.9 3
利息收入
已赚保费
手续费及佣 金收入
二、营业总成本	1,051,544,17 8.62	745,109,358.1 8	2,850,122,088.7 8	2,322,078,064.1 4
其中：营业成本	953,175,381. 11	646,832,239.6 5	2,574,888,756.1 4	2,063,270,941.8 8
利息支出
手续费及佣 金支出
退保金
赔付支出净 额
提取保险责 任准备金净额
保单红利支 出
分保费用
税金及附加	8,848,524.74	6,434,720.07	29,037,754.28	23,152,141.86
销售费用	23,343,960.1 9	22,134,016.92	74,604,189.46	59,551,648.33
管理费用	21,306,405.1 1	26,008,192.98	59,709,936.32	71,331,539.07
研发费用	15,789,832.6 9	16,281,050.80	38,196,451.26	37,000,725.75

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2019 年第三季度报告

财务费用	29,080,074.7 8	27,419,137.76	73,685,001.32	67,771,067.25
其中：利息 费用	38,624,556.8 9	25,442,421.15	87,500,355.98	71,183,683.81
利息 收入	2,588,181.63	1,046,763.12	5,655,992.5 3	3,929,846.35
加：其他收益	3,717,105.84	1,563,339.19	5,965,125.15	6,314,323.70
投资收益 （损失以“－”号 填列）
其中：对联 营企业和合营企业 的投资收益
以摊 余成本计量的金融 资产终止确认收益
汇兑收益 （损失以“－”号 填列）
净敞口套期 收益（损失以“-” 号填列）
公允价值变 动收益（损失以 “－”号填列）
信用减值损 失（损失以“－” 号填列）	-2,442,209.82		-3,935,441.88
资产减值损 失（损失以“－” 号填列）		15,123,104.30		6,608,638.35
资产处置收 益（损失以“－” 号填列）
三、营业利润（亏 损以“－”号填列）	62,072,213.4 4	33,474,430.28	107,209,660.25	225,586,035.84
加：营业外收入	303,230.71	58,543.87	836,520.41	1,472,145.31
减：营业外支出	30,645,314.0 9	86,325.24	30,998,702.85	258,421.20
四、利润总额（亏 损总额以“－”号 填列）	31,730,130.0 6	33,446,648.91	77,047,477.81	226,799,759.95
减：所得税费用	4,241,987.58	8,231,591.12	12,866,421.97	50,760,158.80

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2019 年第三季度报告

五、净利润（净亏 损以“－”号填 列）	27,488,142.4 8	25,215,057.79	64,181,055.84	176,039,601.15
（一）按经营持 续性分类
1.持续经营 净利润（净亏损以 “－”号填列）	27,488,142.4 8	25,215,057.79	64,181,055.84	176,039,601.15
2.终止经营 净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权 归属分类
1.归属于母 公司股东的净利润 （净亏损以“-” 号填列）	25,679,238.7 2	25,137,942.95	58,845,321.62	170,691,158.83
2.少数股东 损益（净亏损以 “-”号填列）	1,808,903.76	77,114.84	5,335,734.22	5,348,442.32
六、其他综合收益 的税后净额
归属母公司所有 者的其他综合收益 的税后净额
（一）不能重 分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量 设定受益计划变动 额
2.权益法下 不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益 工具投资公允价值 变动
4.企业自身 信用风险公允价值 变动
（二）将重分 类进损益的其他综 合收益

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2019 年第三季度报告

1.权益法下 可转损益的其他综 合收益
2.其他债权 投资公允价值变动
3.可供出售 金融资产公允价值 变动损益
4.金融资产 重分类计入其他综 合收益的金额
5.持有至到 期投资重分类为可 供出售金融资产损 益
6.其他债权 投资信用减值准备
7. 现金流 量套期储备（现金 流量套期损益的有 效部分）
8.外币财务 报表折算差额
9.其他
归属于少数股东 的其他综合收益的 税后净额
七、综合收益总额	27,488,142.4 8	25,215,057.79	64,181,055.84	176,039,601.15
归属于母公司所 有者的综合收益总 额	25,679,238.7 2	25,137,942.95	58,845,321.62	170,691,158.83
归属于少数股东 的综合收益总额	1,808,903.76	77,114.84	5,335,734.22	5,348,442.32
八、每股收益：
（一）基本每股 收益(元/股)	0.08	0.07	0.17	0.50
（二）稀释每股 收益(元/股)	0.08	0.06	0.17	0.51

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 法定代表人：郎光辉 主管会计工作负责人：郝俊文 会计机构负责人：吴晋州

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2019 年第三季度报告

母公司利润表

2019 年1—9 月

编制单位：索通发展股份有限公司

编制单位：索通发展股份有限公司	编制单位：索通发展股份有限公司
		单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2019 年第三季 度（7-9 月）	2018 年第三季 度（7-9 月）	2019 年前三季 度（1-9 月）	2018 年前三季 度（1-9 月）
一、营业收入	224,761,149.52	256,412,678.51	853,291,985.47	805,926,547.67
减：营业成本	171,283,302.90	198,151,430.69	686,017,220.15	648,769,775.86
税金及附加	2,414,072.07	2,080,329.47	7,958,952.50	6,127,883.58
销售费用	8,436,869.91	11,582,948.23	44,870,355.83	34,115,266.73
管理费用	11,437,965.39	17,079,593.90	33,773,609.60	47,667,274.63
研发费用	8,420,191.06	9,243,805.71	27,667,011.64	26,252,730.03
财务费用	-1,848,918.36	5,459,187.94	9,333,362.25	9,133,684.40
其中：利息费用	4,454,775.40	3,969,439.26	18,376,624.37	9,881,138.77
利息收 入	1,990,460.26	57,933.93	3,356,848.09	195,098.95
加：其他收益	3,310,380.15	1,159,748.00	4,763,742.80	3,544,230.47
投资收益（损失 以“－”号填列）			101,557,815.71	200,821,500.00
其中：对联营企 业和合营企业的投资 收益
以摊余 成本计量的金融资产 终止确认收益
净敞口套期收 益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动 收益（损失以“－”号 填列）
信用减值损失 （损失以“－”号填列）	-109,243.64		-639,414.98
资产减值损失 （损失以“－”号填列）		5,677,641.91		1,318,541.86
资产处置收益 （损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以 “－”号填列）	27,818,803.06	19,652,772.48	149,353,617.03	239,544,204.77
加：营业外收入	693.43	12,625.55	247,646.57	1,227,236.67
减：营业外支出	12,560.01	20,000.00	61,353.74	99,620.02
三、利润总额（亏损总	27,806,936.48	19,645,398.03	149,539,909.86	240,671,821.42

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2019 年第三季度报告

额以“－”号填列）
减：所得税费用	4,179,261.18	3,744,539.33	7,589,961.83	8,551,438.91
四、净利润（净亏损以 “－”号填列）	23,627,675.30	15,900,858.70	141,949,948.03	232,120,382.51
（一）持续经营净利 润（净亏损以“－”号 填列）	23,627,675.30	15,900,858.70	141,949,948.03	232,120,382.51
（二）终止经营净利 润（净亏损以“－”号 填列）
五、其他综合收益的税 后净额
（一）不能重分类进 损益的其他综合收益
1.重新计量设定 受益计划变动额
2.权益法下不能转 损益的其他综合收益
3.其他权益工具投 资公允价值变动
4.企业自身信用风 险公允价值变动
（二）将重分类进损 益的其他综合收益
1.权益法下可转 损益的其他综合收益
2.其他债权投资 公允价值变动
3.可供出售金融 资产公允价值变动损 益
4.金融资产重分 类计入其他综合收益 的金额
5.持有至到期投 资重分类为可供出售 金融资产损益
6.其他债权投资 信用减值准备
7. 现金流量套期 储备（现金流量套期损 益的有效部分）
8.外币财务报表

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2019 年第三季度报告

折算差额
9.其他
六、综合收益总额	23,627,675.30	15,900,858.70	141,949,948.03	232,120,382.51
七、每股收益：
（一）基本每股收 益(元/股)	0.07	0.05	0.42	0.68
（二）稀释每股收 益(元/股)	0.07	0.05	0.42	0.69

法定代表人：郎光辉 主管会计工作负责人：郝俊文 会计机构负责人：吴晋州

合并现金流量表

2019 年1—9 月

编制单位：索通发展股份有限公司

编制单位：索通发展股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 2019 年前三季度 （1-9 月） 2018 年前三季度 （1-9 月） 2,342,937,740.40 2,854,232,490.38 726,602.88 25,635,378.24 15,044,448.47 2,368,573,118.64 2,870,003,541.73 2,359,018,472.10 1,966,892,792.25 162,640,161.99 128,982,572.31 118,252,327.79 195,497,136.38 150,821,159.93 171,666,845.84
项目	2019 年前三季度 （1-9 月）	2018 年前三季度 （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,342,937,740.40	2,854,232,490.38
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		726,602.88
收到其他与经营活动有关的现金	25,635,378.24	15,044,448.47
经营活动现金流入小计	2,368,573,118.64	2,870,003,541.73
购买商品、接受劳务支付的现金	2,359,018,472.10	1,966,892,792.25
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	162,640,161.99	128,982,572.31
支付的各项税费	118,252,327.79	195,497,136.38
支付其他与经营活动有关的现金	150,821,159.93	171,666,845.84

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2019 年第三季度报告

经营活动现金流出小计	2,790,732,121.81	2,463,039,346.78
经营活动产生的现金流量净额	-422,159,003.17	406,964,194.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额	269,570.00	58,338.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金	9,708,100.00	8,092,800.00
投资活动现金流入小计	9,977,670.00	8,151,138.00
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金	470,149,960.36	760,174,547.83
投资支付的现金	18,839,443.76
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金	7,520,003.39	6,072,793.00
投资活动现金流出小计	496,509,407.51	766,247,340.83
投资活动产生的现金流量净额	-486,531,737.51	-758,096,202.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		148,800,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金		148,800,000.00
取得借款收到的现金	2,284,663,183.40	1,721,165,198.21
收到其他与筹资活动有关的现金	210,000,000.00	243,686,508.85
筹资活动现金流入小计	2,494,663,183.40	2,113,651,707.06
偿还债务支付的现金	1,357,090,548.09	1,041,422,031.52
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金	172,914,257.64	209,235,130.45
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润	77,237,200.78	9,178,500.00
支付其他与筹资活动有关的现金	327,175,028.50	240,464,122.24
筹资活动现金流出小计	1,857,179,834.23	1,491,121,284.21
筹资活动产生的现金流量净额	637,483,349.17	622,530,422.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响	3,092,809.90	535,983.47
五、现金及现金等价物净增加额	-268,114,581.61	271,934,398.44
加：期初现金及现金等价物余额	582,277,343.66	266,971,923.32
六、期末现金及现金等价物余额	314,162,762.05	538,906,321.76

法定代表人：郎光辉 主管会计工作负责人：郝俊文 会计机构负责人：吴晋州

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2019 年第三季度报告

母公司现金流量表

2019 年1—9 月

编制单位：索通发展股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2019 年前三季度 （1-9 月）	2018 年前三季度 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	821,650,078.37	938,246,442.26
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	12,994,745.67	243,781,776.91
经营活动现金流入小计	834,644,824.04	1,182,028,219.17
购买商品、接受劳务支付的现金	550,375,608.93	764,913,413.19
支付给职工及为职工支付的现金	65,721,460.70	60,779,441.88
支付的各项税费	33,700,473.01	15,482,872.39
支付其他与经营活动有关的现金	119,635,549.94	252,949,393.53
经营活动现金流出小计	769,433,092.58	1,094,125,120.99
经营活动产生的现金流量净额	65,211,731.46	87,903,098.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	101,557,815.71	200,821,500.00
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额	243,900.00	58,338.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金	2,540,345.64	1,350,000.00
投资活动现金流入小计	104,342,061.35	202,229,838.00
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金	22,012,708.65	21,393,486.07
投资支付的现金	139,240,470.00	110,842,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金	114,000,000.00	105,000.00
投资活动现金流出小计	275,253,178.65	132,340,486.07
投资活动产生的现金流量净额	-170,911,117.30	69,889,351.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	306,547,520.00	355,074,976.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	306,547,520.00	355,074,976.00
偿还债务支付的现金	309,144,600.00	268,436,590.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金	47,427,841.65	165,196,030.67

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2019 年第三季度报告

支付其他与筹资活动有关的现金	8,273,891.45	200,000.00
筹资活动现金流出小计	364,846,333.10	433,832,620.67
筹资活动产生的现金流量净额	-58,298,813.10	-78,757,644.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响	2,399,819.59	815,590.21
五、现金及现金等价物净增加额	-161,598,379.35	79,850,395.65
加：期初现金及现金等价物余额	260,720,103.57	17,242,675.40
六、期末现金及现金等价物余额	99,121,724.22	97,093,071.05

法定代表人：郎光辉 主管会计工作负责人：郝俊文 会计机构负责人：吴晋州

• 4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项

目情况

□适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

			单位:元 币种:人民
项目	2018 年12 月31 日	2019 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	815,865,250.55	815,865,250.55
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	82,519,224.89	82,519,224.89
应收账款	384,789,317.39	402,922,673.03	18,133,355.64
应收款项融资
预付款项	59,167,786.45	59,167,786.45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	3,524,455.44	4,973,978.21	1,449,522.77
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	910,051,650.28	910,051,650.28
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	153,724,078.64	153,724,078.64
流动资产合计	2,409,641,763.64	2,429,224,642.05	19,582,878.41

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2019 年第三季度报告

非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	1,345,121,740.15	1,345,121,740.15
在建工程	1,762,124,824.92	1,762,124,824.92
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	293,770,336.73	293,770,336.73
开发支出
商誉
长期待摊费用	4,357,677.67	4,357,677.67
递延所得税资产	38,396,333.33	35,433,993.05	-2,962,340.28
其他非流动资产	61,363,657.75	61,363,657.75
非流动资产合计	3,505,134,570.55	3,502,172,230.27	-2,962,340.28
资产总计	5,914,776,334.19	5,931,396,872.32	16,620,538.13
流动负债：
短期借款	1,233,815,920.00	1,233,815,920.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	113,900,000.00	113,900,000.00
应付账款	729,642,646.99	729,642,646.99
预收款项	2,396,749.12	2,396,749.12
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	41,237,597.63	41,237,597.63
应交税费	9,213,554.47	9,213,554.47
其他应付款	43,999,554.80	43,999,554.80
其中：应付利息	934,402.78	934,402.78

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2019 年第三季度报告

应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	213,326,476.16	213,326,476.16
其他流动负债
流动负债合计	2,387,532,499.17	2,387,532,499.17
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	628,754,857.22	628,754,857.22
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	40,176,845.90	40,176,845.90
递延所得税负债	31,496,396.42	31,496,396.42
其他非流动负债
非流动负债合计	700,428,099.54	700,428,099.54
负债合计	3,087,960,598.71	3,087,960,598.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	340,239,060.00	340,239,060.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,032,573,511.40	1,032,573,511.40
减：库存股	69,069,759.00	69,069,759.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	75,969,536.76	76,692,721.06	723,184.30
一般风险准备
未分配利润	1,060,549,395.15	1,075,997,279.05	15,447,883.90
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计	2,440,261,744.31	2,456,432,812.51	16,171,068.20
少数股东权益	386,553,991.17	387,003,461.10	449,469.93
所有者权益（或股东权益） 合计	2,826,815,735.48	2,843,436,273.61	16,620,538.13
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	5,914,776,334.19	5,931,396,872.32	16,620,538.13

各项目调整情况的说明：

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2019 年第三季度报告

□适用 √不适用

母公司资产负债表

		单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
项目	2018 年12 月31 日	2019 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	305,720,103.57	305,720,103.57
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	160,923,164.41	168,473,106.40	7,549,941.99
应收款项融资
预付款项	7,352,523.23	7,352,523.23
其他应收款	7,689,193.20	8,647,301.85	958,108.65
其中：应收利息
应收股利
存货	354,965,096.52	354,965,096.52
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	20,057,174.91	20,057,174.91
流动资产合计	856,707,255.84	865,215,306.48	8,508,050.64
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	1,205,304,729.67	1,205,304,729.67
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	346,708,078.94	346,708,078.94
在建工程	36,798,224.05	36,798,224.05
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	35,351,440.00	35,351,440.00
开发支出
商誉
长期待摊费用	4,357,677.67	4,357,677.67
递延所得税资产	6,666,573.15	5,390,365.55	-1,276,207.60
	27/29

2019 年第三季度报告

其他非流动资产	12,666,885.57	12,666,885.57
非流动资产合计	1,647,853,609.05	1,646,577,401.45	-1,276,207.60
资产总计	2,504,560,864.89	2,511,792,707.93	7,231,843.04
流动负债：
短期借款	323,815,920.00	323,815,920.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	347,828,245.32	347,828,245.32
预收款项	6,093.08	6,093.08
应付职工薪酬	17,667,371.27	17,667,371.27
应交税费	2,217,305.19	2,217,305.19
其他应付款	15,546,591.81	15,546,591.81
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	707,081,526.67	707,081,526.67
非流动负债：
长期借款	83,000,000.00	83,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	3,557,288.00	3,557,288.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	86,557,288.00	86,557,288.00
负债合计	793,638,814.67	793,638,814.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	340,239,060.00	340,239,060.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,029,603,806.85	1,029,603,806.85
减：库存股	69,069,759.00	69,069,759.00
其他综合收益

28 / 29

2019 年第三季度报告

专项储备
盈余公积	75,969,536.76	76,692,721.06	723,184.30
未分配利润	334,179,405.61	340,688,064.35	6,508,658.74
所有者权益（或股东权益） 合计	1,710,922,050.22	1,718,153,893.26	7,231,843.04
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	2,504,560,864.89	2,511,792,707.93	7,231,843.04

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用

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