SUNSTONE DEVELOPMENT CO., LTD — Audit Report / Information 2019

Apr 27, 2020

证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2020-037 债券代码：113547 债券简称：索发转债 转股代码：191547 转股简称：索发转股

索通发展股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

大信会计师事务所（特殊普通合伙，以下简称“大信”）成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号学院 国际大厦 1504 室。大信在全国设有 29 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执 业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得 H 股企 业审计资格的事务所，具有近 30 年的证券业务从业经验。

2.人员信息

截至 2019 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4,134 人，其中合伙人 112 人， 注册会计师 1,178 人，注册会计师较上年增加 74 人，注册会计师中，超过 700 人从事过证券服务业务。大信首席合伙人为胡咏华先生。

3.业务规模

大信 2 018 年度业务收入 13.01 亿元，其中，审计业务收入 11.34 亿元、证券 业务收入 4.42 亿元。2018 年度共为 148 家（含 H 股）上市公司提供年报审计服 务，收费总额 1.76 亿元，主要分布于制造业、信息传输及软件和信息技术服务 行业，平均资产额 99.44 亿元。大信具有上市公司所在行业的审计业务经验。

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4.投资者保护能力

大信职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为 2 亿元，能够覆盖 因审计失败导致的民事赔偿责任。

5.独立性和诚信记录

大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 2017-2019 年度，大信受到行政处罚 1 次，行政监管措施 12 次，未受到过刑事处 罚和行业自律监管措施。

（二）项目成员信息

1.签字项目合伙人：郭义喜

拥有中国注册会计师执业资质，2008 年起从事证券审计业务，至今负责过 多家企业改制上市的 IPO 审计、上市公司年度审计、并购重组及债券公开发行 审计等工作，从事证券业务服务 12 年，具备相应的专业胜任能力，未在其他单 位兼职。

2.签字注册会计师：肖俊龙

拥有注册会计师执业资质，具有证券业务服务经验，承办过索通发展股份有 限公司等上市公司以及海亮集团有限公司、江苏小旗欧飞科技有限公司、成都航 飞航空机械设备制造有限公司等证券业务的审计工作，未在其他单位兼职。

3.质量控制复核人员：李海臣

拥有注册会计师资质，2004 年起从事证券审计业务，至今负责过多家企业 改制上市 IPO 审计、上市公司年度审计、并购重组及债券公开发行审计等项目 的质量复核工作，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。

4.独立性和诚信情况

以上人员未持有和买卖公司股票，不存在影响独立性的其他经济利益，定期 轮换符合规定。最近三年，上述人员未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措 施和自律处分。

（三）审计收费

公司 2019 年度审计费用共计 100 万元，其中 2019 年年报审计费用 90 万元， 2019 年内部控制审计费用 10 万元。2019 年度审计费用较上一期（2018 年审计 费用 80 万元）增加 20 万元。2020 年度审计费用按照审计工作量确定，公司董 事会提请股东大会授权公司管理层根据 2020 年度审计的具体工作量结合市场价

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格水平确定。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会在选聘会计师事务所过程中，对会计师事务所 的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等情况进行了审核和评价， 认为大信具备相关业务审计从业资格，能够满足公司审计工作需求，并鉴于大信 在公司年度审计及公司委托的其他事项中能够严格遵照中国注册会计师审计准 则的规定，履行了必要的审计程序，审计结论符合公司的实际情况，在专业胜任 能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面能够满足公司及子公司审计工 作要求。董事会审计委员会 2020 年第一次会议对续聘大信为公司 2020 年度外部 审计机构事项作出决议，并同意将该事项提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可意见：基于对大信专业胜任能力、投资者保护能 力、独立性和诚信状况的充分了解和审查，独立董事认为大信具备证券期货相关 业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司 及子公司审计工作要求。因此，独立董事一致同意公司续聘大信为公司2020 年 度审计机构，并同意将该议案提交公司第四届董事会第五次会议审议。

独立董事出具的独立意见：大信具备证券期货相关业务审计从业资格，具备 为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司及子公司审计工作要求， 能够独立对公司财务状况进行审计，且大信在 2019 年度为公司提供了良好的审 计服务，客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。因此，独立董事一致 同意公司续聘大信为公司 2020 年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大 会审议。

（三）公司于 2020 年 4 月 26 日召开的第四届董事会第五次会议、第四届监 事会第五次会议审议通过《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 外部审计机构的议案》，认为大信在 2019 年度为公司提供了良好的审计服务，客 观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘大信为公司 2020 年度 外部审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。

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特此公告。

索通发展股份有限公司董事会 2020 年 4 月 28 日

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