TBEA Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2020

May 7, 2020

特变电工股份有限公司

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证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2020-031

特变电工股份有限公司

2019 年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次股票期权登记日：2020 年5 月6 日

• 本次股票期权登记数量：468 万份

• 本次股票期权登记人数：117 人

根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司有关规定，公司于2020 年5 月6 日完成了2019 年股票 期权激励计划预留股票期权的授予登记工作。现将有关事项公告如下：

一、公司2019 年股票期权激励计划已履行的相关程序

2019 年2 月21 日，公司2019 年第五次临时董事会会议、公司2019 年第一 次临时监事会会议审议通过了《<特变电工股份有限公司2019 年股票期权激励计 划（草案）>及其摘要》、《特变电工股份有限公司2019 年股票期权激励计划实施 考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019 年股票期权激 励计划有关事项的议案》等议案 。2019 年3 月18 日公司2019 年第三次临时股 东大会审议通过了上述议案。

2019 年5 月8 日，公司2019 年第十次临时董事会会议、2019 年第四次临时 监事会会议审议通过了《关于调整公司2019 年股票期权激励计划首次授予激励 对象名单及授予数量的议案》、《关于公司2019 年股票期权激励计划向激励对象 首次授予股票期权的议案》等议案，公司向2,026 名激励对象首次授予29,183 万份股票期权，并确定本次股票期权激励计划的授予日为2019 年5 月8 日，行 权价格为7.64 元/份。

特变电工股份有限公司

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在授予日后，由于部分激励对象已离职或因个人原因自愿放弃参与公司股票 期权激励计划，2019 年5 月21 日经公司2019 年第十一次临时董事会会议、2019 年第五次临时监事会会议审议通过，公司2019 年股票期权激励计划首次授予的 激励对象人数由2,026 人调整为2,023 人，首次授予股票期权数量由29,183 万 份调整为29,142 万份。

上述首次授予的股票期权已于2019 年6 月18 日在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司完成相关登记手续，共计向2,023 名激励对象授予29,142 万 份股票期权。

2019 年7 月12 日，公司2019 年第十五次临时董事会审议通过了《关于调 整公司2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，公司首次 授予股票期权行权价格由7.64 元/份调整为7.46 元/份。

2020 年3 月5 日，公司2020 年第二次临时董事会会议、2020 年第一次临时 监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予2019 年股票期权激励计划预留股 票期权的议案》，向117 名激励对象授予预留股票期权468 万份，并确定预留授 予股票期权的授予日为2020 年3 月5 日，行权价格为7.27 元/份。

二、 公司2019 年股票期权激励计划预留股票期权的授予情况

• 1、授予日： 2020 年3 月5 日；

• 2、授予数量： 468 万份；

• 3、授予人数： 117 人；

• 4、行权价格： 7.27 元/份；

• 5、股票来源： 公司向激励对象定向发行的本公司人民币A 股普通股股票；

• 6、预留股票期权的有效期、行权期和行权安排：

（1）有效期自预留股票期权授权日之日起，至激励对象所获授的所有股票 期权行权或注销之日止，最长不超过40 个月。

（2）预留股票期权的行权期及各期行权时间安排如下：

行权期	行权时间	可行权数量占获 授股票期权数量 比例
第一个行权期	自授权日起16 个月后的首个交易日起至授权日 起28 个月内的最后一个交易日当日止	50%
第二个行权期	自授权日起28 个月后的首个交易日起至授权日 起40 个月内的最后一个交易日当日止	50%

特变电工股份有限公司

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三、预留股票期权的授予登记完成情况

公司2019 年股票期权激励计划预留股票期权已在中国证券登记结算有限责

任公司上海分公司完成相关登记手续，具体情况如下：

• 1、股票期权名称： 特变电工期权

• 2、股票期权代码（分二期行权）： 0000000466、0000000467

• 3、股票期权登记完成日期： 2020 年5 月6 日

• 4、本次预留股票期权的授予登记人员及数量：

激励对象	获授的股票 期权数量 (万份)	占本激励计划 授出股票期权 总量的比例	占股本总额的 比例
核心管理人员和核心业务（技术）人员 （117人）	468	1.58%	0.13%

上述预留股票期权的授予登记人员名单及获授的权益数量与公司于2020 年

• 3 月6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《特变电工股份有限 公司关于向激励对象授予2019 年股票期权激励计划预留股票期权的公告》和《特 变电工股份有限公司2019 年股票期权激励计划预留股票期权激励对象名单》的 内容一致。

特此公告。

特变电工股份有限公司 2020 年5 月8 日