TBEA Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 11, 2022

特变电工股份有限公司

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特变电工股份有限公司董事会审计委员会

2021 年度履职情况的报告

公司董事会审计委员会在2021 年度充分发挥作用，勤勉尽责，积极开展工 作。现将董事会审计委员会2021 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第九届董事会审计委员会由孙卫红、杨百寅、陈盈如、胡述军、郭俊 香5 名委员组成，孙卫红担任董事会审计委员会主任委员。

2021 年10 月15 日公司完成董事会换届工作，经公司十届一次董事会审议 通过，第十届董事会审计委员会由孙卫红、夏清、陈盈如、王涛、郭俊香5 名委 员组成，孙卫红担任董事会审计委员会主任委员。

二、审计委员会会议召开情况

2021 年公司共召开董事会审计委员会会议6 次，第九届董事会审计委员会 全体委员亲自出席了董事会审计委员会2021 年第一次会议、2021 年第二次会议、 2021 年第三次会议、2021 年第四次会议；第十届董事会审计委员会全体委员亲 自出席了董事会审计委员会2021 年第五次会议、2021 年第六次会议。会议情况 如下：

1、2021 年1 月20 日，公司召开了董事会审计委员会2021 年第一次会议， 审议通过了特变电工股份有限公司2020 年年度财务报告及内部控制审计计划， 同意将该事项提交董事会审议。

2、2021 年4 月10 日，公司召开了董事会审计委员会2021 年第二次会议， 会议审议通过了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和） 关于特变电工股份有限公司2020 年度财务报告及内部控制审计工作的报告、特 变电工2020 年度计提专项资产减值准备的议案、特变电工2020 年度财务报告、 特变电工2020 年度内部控制自我评价报告、特变电工2020 年度内部审计工作总 结及2021 年度内部审计工作计划、特变电工2021 年度续聘会计师事务所的议 案、特变电工董事会审计委员会2020 年度履职情况的报告，同意将相关事项提 交董事会审议。

3、2021 年4 月26 日，公司召开了董事会审计委员会2021 年第三次会议， 审议通过了公司2021 年第一季度报告全文及正文，同意将该事项提交董事会审

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4、2021 年8 月25 日，公司召开了董事会审计委员会2021 年第四次会议， 审议通过了公司2021 年半年度报告及半年度报告摘要，同意将该事项提交董事 会审议。

5、2021 年10 月25 日，公司召开了董事会审计委员会2021 年第五次会议， 审议通过了公司2021 年第三季度报告，同意将该事项提交董事会审议。

6、2021 年12 月17 日，公司召开了董事会审计委员会2021 年第六次会议， 审议通过了公司与新疆特变电工集团有限公司2022 年度日常关联交易的议案、 公司与新疆众和股份有限公司2022 年度日常关联交易的议案，关联董事回避了 相关关联交易的表决，同意将该事项提交董事会审议。

三、审计委员会履职情况

（一） 监督外部审计机构履职

报告期内，董事会审计委员会审议通过了信永中和关于公司2020 年度财务 报告及内部控制审计计划，对收入成本的确认、资产减值准备的计提、关联交易 等重大错报风险予以重点关注和提醒； 听取了信永中和关于公司2020 年年度财 务报告及内部控制审计工作的报告，并就审计过程中存在的问题进行了沟通、交 流。公司聘请的审计机构信永中和具备证券、期货等相关业务审计从业资格，配 备了高素质的团队，勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，严格按照 相关审计程序开展了审计工作，较好地履行了审计机构的责任和义务。公司2020 年度财务报告及内部控制审计报告的意见类型均为标准无保留意见，在所有重大 方面均保持了有效的财务报告内部控制。

（二） 评估内部控制的有效性

报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，认真听取了公司 2020 年度内部控制自我评价报告、公司2020 年度内部审计总结及2021 年度内 部审计计划的汇报，认为公司2020 年持续推动风控体系的建设及内控体系完善， 公司经营风险得到有效控制，公司在所有重大方面保持了内部控制的有效性，内 部控制得到有效执行。

（三） 审阅公司财务报告

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司2020 年年度报告、2021 年第 一季度报告、2021 年半年度报告、2021 年第三季度报告，认为公司的财务报告

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严格遵循了《企业会计准则》的规定，真实反映了公司的财务状况、经营成果， 公司财务报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况；不 存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、 导致非标准无保留意见审计报告的事项。

（四）公司重大的关联交易事项

报告期内，董事会审计委员会对公司与关联方新疆特变电工集团有限公司、 新疆众和股份有限公司2021 年度日常关联交易事项进行了解和沟通，在对相关 资料认真审核后发表了审核意见，关联董事回避了相关关联交易的表决，审计委 员会同意将关联交易事项提交董事会审议。

四、总体评价：

2021 年度，公司董事会审计委员会依据《公司法》《证券法》《公司章程》《公 司董事会审计委员会实施细则》等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行了审计 委员会的职责。

2022 年度，公司董事会审计委员会将继续本着谨慎、勤勉的原则，忠实地履 行审计委员会的职责，有效地监督外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制，保障公司财务报告真实、准确、完整。

孙卫红： 夏 清：

陈盈如： 王 涛：

郭俊香：

特变电工股份有限公司董事会 审计委员会

2022 年4 月9 日

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