MLS CO., LTD. — Audit Report / Information 2017

Mar 4, 2018

证券代码：002745 证券简称：木林森

上市公司内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
	是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
	是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	---	---
进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用
（5）风险投资	不适用
（6）对外提供财务资助	不适用
（7）购买和出售资产	不适用
（8）对外投资	是
（9）公司大额非经营性资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	是
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工	是
作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年	是
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
	是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提	是
问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定	是

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1

对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后	2个交
易日内，是否编制《投资者关系活动	记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示	文稿、提	是
供的文档等附件（如有）及时在深交所	互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）	刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登	记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内	幕信息	是
依法公开披露前的内幕信息知情人员	的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露	前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案	》并在	是
筹划重大事项时形成重大事项进程备	忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重	大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知情	人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进	行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕	交易、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕	信息进	是
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及		不适用
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司	是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《	募集资	是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募	集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并	对募集	是
资金使用的真实性和合规性发表意见	。
				第二届董事会第三十三次会议、
				2016年第三次临时股东大会审议并
3除金融类企业外公司是否未将募	集资金			通过《关于使用闲置募集资金购买
、，
投资于持有交易性金融资产和可供出	售的金			保本理财产品的议案》，为提高募集
融资产、借予他人、委托理财等财务	性投资，			资金使用效率、增加股东回报，在
未将募集资金用于风险投资、直接或	者间接	否		确保不影响本次募集资金投资项目
投资于以买卖有价证券为主要业务的	公司或			建设和募集资金正常使用情况下，
用于质押、委托贷款以及其他变相改	变募集			公司使用总额不超过人民币190,000
资金用途的投资。				万元的暂时闲置募集资金购买保本
				理财产品，能够增加公司收益，为
				公司和股东谋取较好的投资回报。
4、公司在进行风险投资时后12个月	内，是
置金流	金
否未使用闲募集资暂时补充动	，
未将募集资金投向变更为永久性补充	流动资	不适用
金，未将超募资金永久性用于补充流	动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市	后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料	填报	是
	：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关	联人信

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2

息。关联人及其信息发生变化的，公司是否	息。关联人及其信息发生变化的，公司是否	息。关联人及其信息发生变化的，公司是否	息。关联人及其信息发生变化的，公司是否	息。关联人及其信息发生变化的，公司是否	息。关联人及其信息发生变化的，公司是否	息。关联人及其信息发生变化的，公司是否	息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
	联人及其		信息发生	变化的	，公司是		否
在2个	交易日内		进行更新	。公司	报备的关		联
人信息	是否真实、准确、完整。
2、公司	是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审	批权限，制定相应的审议程序，并得							是
以执行	。
3、公司
	董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实	际控制人及其关联人是否不存在直接、							是
间接和	变相占用上市公司资金的情况。
4、公司	关联交易是否严格执行审批权限、审
								是
议程序	并及时履行信息披露义务。
六、对
	外担保的内部控制
1、公司
	是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对	外担保事项的审批权限以及违反审批							是
权限和	审议程序的责任追究制度。
2、公司	对外担保是否严格执行审批权限、审
								是
议程序	并及时履行信息披露义务。
七、重	大投资的内部控制
1、公司	是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大	投资的审批权限和审议程序，有关审							是
批权限	和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务	规则的规定。
2、公司	重大投资是否严格执行审批权限、审
								是
议程序	并及时履行信息披露义务。
3、公司	在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使	用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2	）将募集资金投向变更为永久性补充							不适用
流动资	金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制								是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员								是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
														独董姓名				天数
3除参加董事会会议外独立董事是否每年
、，														唐国庆				10
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、								是
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、														陈国尧				10
董事会决议执行情况等进行现场检查。														张红				10
														木	森股份有限公司董
															2018 年3 月

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