HALO MICROELECTRONICS CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2022

Aug 23, 2022

证券代码： 688173 证券简称：希荻微

公告编号： 2022-048

广东希荻微电子股份有限公司

关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项

报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》的规定，广东希荻微电子股份有限公司（简称“公司”） 2022 年半年度募集资金存放与使用情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意广东希荻微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3934 号）同意注册，并经上海证券 交易所同意，向社会公众公开发行人民币普通股 4,001 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 33.57 元，募集资金总额为人民币 134,313.57 万元，扣 除发行费用后的募集资金净额为人民币 122,140.85 万元。上述募集资金已全部到 位，并已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了普华永道 中天验字(2022)第 0095 号《广东希荻微电子股份有限公司首次公开发行人民币 普通股 A 股验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

公司 2022 年 1-6 月募投项目实际使用募集资金 98,934,389.22 元，2022 年 1- 6 月支付发行费用 11,458,478.44 元，2022 年 1-6 月补流账户结余利息转出 32,499.13 元， 2022 年 1-6 月收到的募集资金利息收入扣减手续费净额 1,266,602.45 元；截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 945,861,499.29 元。其中，募集资金专户存储余额 133,861,499.29 元，用于现金管理金额为 812,000,000.00 元。具体情况如下：

单位：人民币元 项目 金额

实际收到的募集资金金额	1,244,057,386.80
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额	-
减：自有资金支付首次公开发行费用置换金额	-
减：以超募资金永久补充流动资金金额	189,037,123.17
减：累计至2022年6月30日募投项目实际支出金额	98,934,389.22
减：累计至2022年6月30日支付发行费用金额	11,458,478.44
减：累计至2022年6月30日补流账户结余利息转出	32,499.13
加：累计至2022年6月30日募集资金利息收入扣减手续费 净额	1,266,602.45
等于：截止2022年6月30日公司募集资金余额	945,861,499.29
其中：截止2022年6月30日现金管理余额	812,000,000.00
截止2022年6月30日募集资金专户余额	133,861,499.29

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，制定了《广东希荻微电子股份有限公司募集资金管 理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金的存放、使用、管理及使用情 况进行了规定，该《管理制度》已经公司股东大会审议通过。

（二）募集资金三方监管协议

为规范本公司募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，公司分 别在广东南海农村商业银行股份有限公司里水支行、招商银行佛山分行、佛山农 商银行雅居乐支行、招商银行深圳分行与广东南海农村商业银行股份有限公司开 设专户作为募集资金专项账户，并与保荐机构和开户行签署《募集资金三方监管 协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三 方监管协议履行不存在问题。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金银行账户的存储具体情况如下：

单位：人民币元

		单位：人民币元
银行名称	募集资金专户账号	截至2022 年6 月30 日账户余额
广东南海农村商业银行股份 有限公司里水支行	80020000017618827	59,274,880.30
招商银行佛山分行	757901672410636	25,662,137.93
佛山农商银行雅居乐支行	80020000017614902	8,355,569.09
招商银行佛山分行	757901672410727	445.46

招商银行佛山分行	757901672410818	21,130.07
招商银行深圳分行	757901672410821	40,502,525.27
广东南海农村商业银行股份 有限公司	80020000017617663	44,811.17
总计	/	133,861,499.29

三、报告期内募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。 （二）募投项目的先期投入及置换情况

2022 年 6 月 29 日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会 第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的 自筹资金人民币 6,796.91 万元及已支付发行费用的自筹资金人民币 1,090.38 万 元（不含增值税）。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构 民生证券股份有限公司以及中国国际金融股份有限公司出具了明确的核查意见。

具体情况详见公司于 2022 年 7 月 1 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-043）。

截止 2022 年 6 月 30 日，公司尚未完成募集资金置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况

为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响 募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及 股东获取更多回报。公司于 2022 年 1 月 27 日召开第一届董事会第十八次会议、 第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 90,000 万元（包含本数）的部 分暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产 经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投 资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存 单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之 日起 12 个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，

包括（但不限于）选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理 产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事 会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构民生证券股份有限公司以及中国 国际金融股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

具体情况详见公司于 2022 年 1 月 28 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2022-002）。

截至 2022 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：

单位：人民币万元

银行名称	产品类别	金额	起息日	到期日	年化收益率	截至报告 期末是否 完成赎回
广东南海农村商业银行股份有限公司里水支行	定期存款	10,000.00	2022/2/7	2022/8/7	1.95%	否
佛山农商银行雅居乐支行	定期存款	23,000.00	2022/1/30	2022/10/30	2.15%	否
招商银行佛山分行	定期存款	2,000.00	2022/1/30	2022/7/30	2.05%	否
招商银行佛山分行	结构性存款	4,000.00	2022/6/7	2022/9/6	1.65%-3.05%	否
招商银行佛山分行	定期存款	8,000.00	2022/1/30	2022/7/30	2.05%	否
招商银行佛山分行	定期存款	2,000.00	2022/2/18	2022/8/18	2.05%	否
招商银行深圳分行	定期存款	5,000.00	2022/2/18	2022/8/18	1.82%	否
广东南海农村商业银行股份有限公司	定期存款	27,200.00	2022/1/30	2022/7/30	1.95%	否

截至 2022 年 6 月 30 日，公司闲置募集资金进行现金管理余额为 812,000,000.00 元。

（五）使用超募资金永久补充流动资金情况

在保证募集资金项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为 满足流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司 盈利能力，维护上市公司和股东的利益，公司于 2022 年 3 月 24 日召开公司第一 届董事会第二十次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分 超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金总计人民 币 19,000.00 万元用于永久补充流动资金，公司独立董事、监事会发表了明确的 同意意见，保荐机构民生证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司分别出 具了明确的核查意见。该事项已经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。

具体情况详见公司于 2022 年 3 月 25 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告 编号：2022-016）。

截至 2022 年 6 月 30 日，公司已使用超募资金人民币 189,037,123.17 元永久 补充流动资金；募集资金永久补充流动资金后，公司未进行高风险投资以及为他 人提供财务资助。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括 收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于 2022 年 6 月 29 日召开了第一届董事会第二十五次会议、第一届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目部分款项后续以 募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行 的前提下，同意公司及子公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用部分自筹 资金支付募投项目所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至实施主体的基本 户进行置换。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构民生证券 股份有限公司和中国国际金融股份有限公司分别出具了明确的核查意见。

具体情况详见公司于 2022 年 7 月 1 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《关于使用自筹资金支付募投项目部分款项后续以募集资 金等额置换的公告》（公告编号：2022-044）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的 情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2022 年 6 月 30 日，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披 露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公 司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披 露不存在重大问题。

特此公告。

广东希荻微电子股份有限公司董事会 2022 年 8 月 24 日

附表 1：募集资金使用情况对照表

附表 1

募集资金使用情况对照表

编制单位：广东希荻微电子股份有限公司

单位：人民币元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额			1,221,408,526.25	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				287,971,512.39	287,971,512.39
变更用途的募集资金总额					-	已累计投入募集资金总额					287,971,512.39
变更用途的募集资金总额比例					-
承诺投资项目	已变更 项目， 含部分 变更 （如 有）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投 入金额①	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额②	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额③ =②-①	截至期 末投入 进度(%) ④=②/ ①	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
一、承诺投资项目
高性能消费电 子和通信设备 电源管理芯片 研发与产业化 项目	否	167,156,600.00	167,156,600.00	167,156,600.00	7,984,389.22	7,984,389.22	-159,172,210.78	4.78	2024 年	不适用	不适用	否
新一代汽车及 工业电源管理 芯片研发项目	否	85,315,600.00	85,315,600.00	85,315,600.00	-	-	-85,315,600.00	-	2024 年	不适用	不适用	否
总部基地及前 沿技术研发项 目	否	239,217,900.00	239,217,900.00	239,217,900.00	950,000.00	950,000.00	-238,267,900.00	0.40	2024 年	不适用	不适用	否

补充流动资金	否	90,000,000.00	90,000,000.00	90,000,000.00	90,000,000.00	90,000,000.00	-	100.00	2024 年	不适用	不适用	否
承诺投资项目 小计	-	581,690,100.00	581,690,100.00	581,690,100.00	98,934,389.22	98,934,389.22	-482,755,710.78	17.01
二、超募资金投向
永久补充流动 资金	否	不适用	190,000,000.00	190,000,000.00	189,037,123.17	189,037,123.17	-962,876.83	99.49	不适 用	不适用	不适用	否
其他超募资金	否	不适用	449,718,426.25	449,718,426.25	-	-	-449,718,426.25	-	不适 用	不适用	不适用	否
超募资金小计	-	不适用	639,718,426.25	639,718,426.25	189,037,123.17	189,037,123.17	-450,681,303.08	29.55
合计	-	581,690,100.00	1,221,408,526.25	1,221,408,526.25	287,971,512.39	287,971,512.39	-933,437,013.86	23.58
未达到计划进度原因（分具体募投项目）				不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明				未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况				2022年6月29日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金 置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 人民币6,796.91万元及已支付发行费用的自筹资金人民币1,090.38万元（不含增值税）。截止2022年6月30日，公司尚 未完成募集资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况				公司为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益。2022年1月27日，公司召开了开第一届董事会第十八次会议、第一届 监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资 项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币90,000.00万元的闲置募集资金适时投资安全性高、流 动性好的投资产品，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况				结合公司资金安排以及业务发展规划，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，2022年3月24日，公司召开 了第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议 案》，同意公司使用人民币19,000万元超募资金永久补充流动资金。该事项已经公司2022年第一次临时股东大会审议通 过。截至2022年6月30日，公司已使用超募资金人民币189,037,123.17元永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因				报告期内募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

公司于 2022 年 6 月 29 日召开了第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用自筹 资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行的前提 下，同意公司及子公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用部分自筹资金支付募投项目所需款项，并从募集资金专户 募集资金其他使用情况 划转等额资金至实施主体的基本户进行置换。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构民生证券股份有限 公司和中国国际金融股份有限公司分别出具了明确的核查意见。截止 2022 年 6 月 30 日，公司尚未进行募集资金后续等额 置换。