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CSBC AGM Information 2017

Dec 6, 2017

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AGM Information

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台灣國際造船股份有限公司 106 年股東常會議事手冊

目 錄

壹、開會程序 ........................................................2 貳、會議議程 ........................................................3 參、報告事項 ........................................................4 肆、承認事項 ........................................................5 伍、討論事項 ........................................................7 陸、臨時動議 ....................................................... 8 柒、附件 附件一:105 年營業報告書 .................................................................................. 9 附件二:審計委員會審查報告書 ........................................................................ 13 附件三:會計師查核報告書、個體財務報告及合併財務報告 ......................... 14 附件四:105 年度盈虧撥補表 ............................................................................ 36 附件五:「取得或處分資產管理要點」修訂條文對照表 ................................. 37 捌、附錄 附錄一:本公司股東會議事規則 ....................................................................... 43 附錄二:本公司章程 .......................................................................................... 49 附錄三:取得或處分資產管理要點 ................................................................... 56 附錄四:無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響 ..... 71 附錄五:本公司現任董事持股明細表 ............................................................... 72 附錄六:其他說明事項 ...................................................................................... 73

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壹、台灣國際造船股份有限公司106 年股東常會 開會程序

一、宣佈開會

二、主席致詞

三、報告事項

四、承認事項

五、討論事項

六、臨時動議

七、散會

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貳、台灣國際造船股份有限公司106 年股東常會

會議議程

時間:中華民國106 年6 月21 日(星期三)上午10 時正 地點:高雄市小港區中鋼路3 號(台船公司行政大樓大禮堂)

  • 一、宣佈開會

  • 二、主席致詞

三、報告事項:

  • (一)105 年度營業報告。

  • (二)105 年度營業決算審計委員會審查報告。

  • (三)105 年度員工及董事酬勞分配情形報告。

四、承認事項:

  • (一)105 年度營業報告書及財務報告案。

  • (二)105 年度盈虧撥補案。

五、討論事項:

  • (一)修訂本公司「取得或處分資產管理要點」案。

六、臨時動議:

  • 七、散會

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參、報告事項:

第一案:105 年度營業報告,敬請 公鑒。 說 明:「105 年度營業報告書」請參閱第9~12 頁附件一。

第二案:105 年度營業決算審計委員會審查報告,敬請 公鑒。 說 明:「審計委員會審查報告書」請參閱第13 頁附件二。

第三案:105 年度員工及董事酬勞分配情形報告,敬請 公鑒。 說 明:本公司105 年稅前虧損為1,536,124 仟元,因無稅前利益(扣 除分派員工酬勞及董事酬勞前之利益),105 年董事酬勞及員 工酬勞依本公司章程第35 條規定,不予發放。

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肆、承認事項:

(董事會提)

  • 案 由 一:105 年度營業報告書及財務報告案,敬請 承認。 說 明:

  • 一、本公司105 年度之營業報告書及財務報表,經由會計師查核 簽證暨審計委員會審查完竣,依公司法第二二八條暨本公司 章程第三十四條之規定辦理,並經提報106 年3 月22 日第 16 屆第5 次董事會決議通過。

  • 二、檢附105 年度營業報告書、會計師查核報告、個體財務報表 及合併財務報表(包括資產負債表、綜合損益表、權益變動 表、現金流量表),請參閱第9~12 頁附件一「105 年度營業 報告書」、第14~35 頁附件三「會計師查核報告、個體財務 報表及合併財務報表」。

決 議:

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(董事會提)

案 由 二:105 年度盈虧撥補案,敬請 承認。

說 明:本公司105年度稅後淨損1,287,100,275元,基於稅後淨損不 分派盈餘原則及保有公司正常營運資金,105年度擬不分派 股利。盈虧撥補表請參閱第36頁附件四。

決 議:

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伍、討論事項:

(董事會提)

  • 案 由 一:修訂本公司「取得或處分資產管理要點」案,敬請 議決。 說 明:依金融監督管理委員會105.11.11金管證發字第1050044504 號釋令,及 106.2.9金管證發字第1060001296號令修訂「公 開發行公司取得或處分資產處理準則」,配合修訂本公司「取 得或處分資產管理要點」第十、十一、十二、十四、二十、 及二十八點,修訂條文對照表請參閱第37~42頁附件五。

決 議:

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陸、臨時動議:

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柒、附件

附件一

台灣國際造船股份有限公司 105 年營業報告書

一、全球造船產業狀況

105 年航運業的低迷導致新造船訂單量的大幅下滑。從英國船舶顧 問公司克拉克松 (Clarkson) 的最新資料顯示, 105 年全球手持訂單量為 87.8 百萬 CGT ,相比 104 年的 115 百萬 CGT 減少了 23.65% ,中國船企 手持訂單量排名全球第一,共計 3,049 萬 CGT ;日本船企排名第二,共 計 2,006 萬 CGT ;韓國船企位居第三,共計 1,989 萬 CGT 。這是過去 17 年來日本船企手持訂單量首次超過韓國。

中國方面:受航運市場低迷影響,中國三大造船指標繼續下降,截 至 105 年底,全國造船完工同比下降 12.1% ;承接新船訂單同比下降 14% ,手持船舶訂單同比下降 20.4% 。明年大多數船廠將面臨無船可造 的局面。

日本方面:因新興國家經濟減速、導致海運公司下單謹慎,拖累 105 年日本造船廠所接獲的造船訂單量較 104 年驟減 69.3% ,連續 12 個 月萎縮。當地報導預估船隻訂單要呈現回復恐需等到「 2018 年左右」。

韓國方面:韓國造船業一直面臨著嚴重的訂單枯竭問題,三大船企 因此也承受著巨大壓力。去年韓國造船廠新接的訂單較前一年減少 87% ,因此韓國政府先行注資 1 兆韓元 ( 約 8.71 億美元 ) ,未來將提供 6.5 兆韓元,協助航運採購新船,藉此走出谷底。

綜觀 105 年,造船產業仍處在整併與淘汰循環之中,預期 106 年也 不會有太大的期望,整體造船需求預期在 108 年才較可能逐步復甦及穩 定;如何度過未來艱辛及高度競爭的時期,將是考驗全球造船業者危機 處理之應變能力。

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二、 105 年度營業結果

一 ( ) 新船訂單

截至 106 年 1 月底,商船手持訂單計 24 艘 ( 高雄 18 艘、基隆 6 艘 ) ,公務 船手持訂單計 3 艘 ( 基隆 3 艘 ) ,生產檔期高雄廠區排至 107 年 3 月,基 隆廠則為 108 年 12 月。

( 二 ) 完工交船

  • 台船 105 年度完工交船方面,在商船部分高雄廠計 3 艘 (3 艘 。

  • 14,000TEU 貨櫃輪 ) 、基隆廠計 2 艘 (2 艘 1,800TEU 貨櫃輪 )

( 三 ) 產銷量

台船 105 年度實際產銷量,新造商船為 238,834 修正總噸 (Compensated Gross Tonnage,CGT) ,較 104 年度 354,339 噸減少 115,505 噸;製機為 1,332 公噸,較 104 年度 26,169 噸減少 24,837 噸。

( 四 ) 獲利能力分析

  • 台船 105 年度共交船 5 艘貨櫃輪。實際合併營收為 15,747,699 仟元, 較 104 年度 21,457,696 仟元,減少 5,709,997 仟元。因工程進度落後、 新台幣升值、造船市場低迷導致船價過低及颱風災損影響工進等因 素,使得實際稅前純益及稅後純益由盈轉虧。實際稅前純損為 1,535,402 仟元;實際稅後純損 1,286,809 仟元。

( 五 ) 研究發展狀況

台船 105 年度研究發展相關支出為 1.02 億元,較 104 年度 1.56 億元減 少 0.54 億元。研發成果包括新船型之研究開發、船舶噪音分析研究、 推進軸系冰區強化之研究、船模水槽試驗效能精進、省能源鰭翼及 船體之流固耦合研究、浮游式黑潮發電先導機組設計關鍵技術之研 究、嵌入式系統對節能與安全監控開發技術研究、 FH36 鋼板銲接製 程研究、海事工程設計能力建立與研究,以及水下電銲技術研究等 共計 18 項研發案。

106 年度研究發展方向主要為新式商用船舶持續研究開發、船舶噪

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音分析研究、新型省能源鰭翼之設計、 HSLA-80 鋼板銲接製程應用 研究、新型軍用及公務船艦規劃開發、海事工程施工技術與機具開 發之研究、離岸風機水下基礎銲道研究,以及軌道車輛整車生產能 量建構與研究等,以加速提升造船、造艦與海洋工程之技術能力。 ( 六 ) 重大投資案

台船年度固定資產專案投資計畫有「高雄廠區內業彎板區遷移專 案」以及「高雄廠區 LLC-50 噸吊車一台」,總投資金額約新台幣 3.85 億元,預計 106 年三月底完工。

三、 106 年度營業計畫概要

以整體航運市場來看,運力過剩問題尚未紓解,大量拆解不具競爭 力的船舶仍是常態;再加上各國造船廠陸陸續續傳出大幅虧損甚至倒閉 的情況,預計在 106 年仍持續上演,普遍預期造船產業須到 108 年以後才 會有較明顯的復甦。

106 年度計畫產銷量,新造商船為 306,829 修正總噸( CGT ),較 105 年度增加約 28.47% ; 106 年度底預計排定公務船業務,並將配合政府需 求,積極承接相關業務;製機除了目前承接之離岸風電工程業務外,將 積極爭取陸上重工及軌道車輛業務。

為因應全球造船市場低迷,台船將以 106 年營運重點規劃七大構面 為方向,透過 168 方案全面進行強化與改善,以期能縮小營收與成本之 差距,降低年度虧損,度過不景氣時期。

一 ( ) 提高生產力:

計畫性進用新人並落實傳承,避免人力短缺及經驗斷層;配合工程 需求靈活調派人力;如期出圖並降低錯誤率;如期供料並降低錯誤 率;改善設備,提高自動化設備建置與使用;精進現場施工品質與 流程。

二 ( ) 追求成本降低:

提高效率、降低誤作、確保進度;降低材料浪費;降低變動間接費

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成本。

( 三 ) 落實 CKP 之執行:

  • 考量目前新船建造現狀及船東需船期間來訂定各船計畫交期並列 管;強化技術成熟度及各單位橫向溝通;加強圖料及地艤的追踪與 稽催;提高地艤率,避免重工導致人力短缺與進度落後。

  • ( 四 ) 爭取業務:

持續積極爭取商船、修船、製機等相關業務,以達公司經營目標; 配合政府國防、綠能政策,擴大台船業務版圖。

( 五 ) 改造基隆廠:

透過經營策略改善基隆廠體質並再造優質船廠;加強管理,提升生 產效率。

  • ( 六 ) 加強教育訓練:

  • 進行人力調派輪訓、流程改善及知識經驗傳承;強化階層管理 SOP 並落實分層負責;配合公司潛艦建造,建立跨單位小組同步作業及 訓練,以達綜效。

( 七 ) 多角化佈局:

  • 秉持永續經營概念朝向國艦國造 ( 含公務船 ) ;防蝕工程;離岸風 電;顧問服務 ( 配合新南向政策 ) ;軌道車輛等目標持續發展。

雖然台船經營持續受到外部競爭、法規及總體經營環境變化之影 響,但均能預先研擬策略,有效因應。未來台船仍將秉持「誠信、創新、 成長」之經營理念,及「團隊、承諾、安全、服務」之核心價值,持續 提升造船品質與能量,以造船本業為基礎,跨足國艦國造、軌道車輛工 程與海工市場,並配合政府新南向政策從製造生產轉型納入顧問與服務 業務,朝「建構卓越的海洋事業集團」邁進!

董事長:鄭文隆

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總經理:陳豊霖 會計主管:蘇鎮安

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附件二

審計委員會審查報告書

董事會造送本公司民國105年度營業報告書、財務報告(個體及合併) 及 盈虧撥補案等,其中財務報告業經資誠聯合會計師事務所查核完竣,並 出具查核報告。上述營業報告書、財務報告及盈虧撥補案經本審計委員 會查核,認為尚無不合,爰依證券交易法第十四條之五及公司法第二百 十九條之規定報告如上,敬請 鑒核。

此致

本公司106年股東常會

台灣國際造船股份有限公司 審計委員會召集人:劉德明

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中華民國一○六年 三 月 二十二 日

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附件三

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附件四

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台灣國際造船股份有限公司
105 年度盈虧撥補表
單位:新台幣元
金 額
項目
小 計 合 計
期初未分配盈餘 $ 1,748,292,298
加:本期其他綜合損益 $ 28,208,195
減:本期淨損 ( 1,287,100,275 ) ( 1,258,892,080 )
期末未分配盈餘 $ 489,400,218
董事長:鄭文隆 總經理:陳豊霖 會計主管:蘇鎮安
----- End of picture text -----

-36-

附件五

台灣國際造船股份有限公司 取得或處分資產管理要點

部分條文修訂對照表

部分條文修訂對照表
修訂後條文 現行條文 說明
第十點
本公司取得或處分不動產或設
備,除與政府機關交易、自地
委建、租地委建,或取得、處
分供營業使用之設備外,交易
金額達三億元以上者,應於事
實發生日前取具專業估價者出
具之估價報告,並符合下列規
定:
<略>
第十點
本公司取得或處分不動產或設
備,除與政府機構交易、自地
委建、租地委建,或取得、處
分供營業使用之設備外,交易
金額達三億元以上者,應於事
實發生日前取具專業估價者出
具之估價報告,並符合下列規
定:
<略>
依金融監督管理委
員會(以下稱金管
會)106.2.9 金管證
發字第1060001296
號令修訂「公開發
行公司取得或處分
資產處理準則」部
分條文,配合修訂
本點文字。
第十一點
本公司取得或處分有價證券,
應於事實發生日前取具標的公
司最近期經會計師查核簽證或
核閱之財務報表,作為評估交
易價格之參考;另交易金額達
三億元以上者,應於事實發生
日前洽請會計師就交易價格之
合理性表示意見,會計師若需
採用專家報告者,應依會計研
究發展基金會所發布之審計準
則公報第二十號規定辦理。但
該有價證券具活絡市場之公開
報價或金管會另有規定者,不
在此限。
前項但書所稱例外情形,係
指:
一、依公司法發起設立或募集
設立而以現金出資取得有
第十一點
本公司取得或處分有價證券,
應於事實發生日前取具標的公
司最近期經會計師查核簽證或
核閱之財務報表,作為評估交
易價格之參考;另交易金額達
三億元以上者,應於事實發生
日前洽請會計師就交易價格之
合理性表示意見,會計師若需
採用專家報告者,應依會計研
究發展基金會所發布之審計準
則公報第二十號規定辦理。但
該有價證券具活絡市場之公開
報價或金管會另有規定者,不
在此限。
前項但書所稱例外情形,係
指:
一、發起設立或募集設立而以
現金出資取得有價證券
一、依金管會
105.11.11 金
管證發字第
1050044504 號
令修訂。
二、修訂取得或處
分有價證券,得
不取具相關文
件之情形。

-37-

修訂後條文 現行條文 說明
價證券,且取得有價證券
所表彰之權利與出資比例
相當。
二、參與認購標的公司依相關
法令辦理現金增資而按面
額發行之有價證券。
三、參與認購轉投資百分之百
之被投資公司辦理現金增
資發行之有價證券。
四、於證券交易所或證券商營
業處所買賣之上市、上櫃
及興櫃有價證券。
五、屬公債、附買回、賣回條
件之債券。
六、境內外公募基金。
七、依證券交易所或櫃買中心
之上市(櫃)證券標購辦
法或拍賣辦法取得或處分
上市(櫃)公司股票。
八、參與公開發行公司現金增
資認股或於國內認購公司
債(含金融債券),且取得
之有價證券非屬私募有價
證券者。
九、依證券投資信託及顧問法
第十一條第一項規定於基
金成立前申購國內私募基
金者,或申購、買回之國
內私募基金,信託契約中
已載明投資策略除證券信
用交易及所持未沖銷證券
相關商品部位外,餘與公
募基金之投資範圍相同。
者,。
二、參與認購標的公司依相關
法令辦理現金增資而按面
額發行之有價證券者。
三、參與認購轉投資百分之百
之被投資公司辦理現金增
資發行之有價證券者。
四、於證券交易所或證券商營
業處所買賣之上市、上櫃
及興櫃有價證券。
五、屬公債、附買回、賣回條
件之債券。
六、海內外基金。
七、依證券交易所或櫃買中心
之上市(櫃)證券標購辦
法或拍賣辦法取得或處分
上市(櫃)公司股票。
八、參與公開發行公司現金增
資認股而取得,且取得之
有價證券非屬私募有價證
券者。
九、依證券投資信託及顧問法
第十一條第一項及金管會
九十三年十一月一日金管
證四字第0九三000五
二四九號令規定於基金成
立前申購基金者。
十、申購或買回之國內私募基
金,如信託契約中已載明
投資策略除證券信用交易
及所持未沖銷證券相關商
品部位外,餘與公募基金
之投資範圍相同者。

-38-

修訂後條文 現行條文 說明
十一、金管會規定之其他情
形。
第十二點
本公司取得或處分會員證或無
形資產交易金額達一億元以上
者,除與政府機關交易外,應
於事實發生日前洽請會計師就
交易價格之合理性表示意見,
會計師並應依會計研究發展基
金會所發布之審計準則公報第
二十號規定辦理。
第十二點
本公司取得或處分會員證或無
形資產交易金額達一億元以上
者,除與政府機構交易外,應
於事實發生日前洽請會計師就
交易價格之合理性表示意見,
會計師並應依會計研究發展基
金會所發布之審計準則公報第
二十號規定辦理。
同第十點。
第十四點
本公司向關係人取得或處分不
動產,或與關係人取得或處分
不動產外之其他資產且交易金
額達新臺幣三億元以上者,除
買賣公債、附買回、賣回條件
之債券、申購或買回國內證券
投資信託事業發行之貨幣市場
基金外,應將下列資料,提交
審計委員會同意及董事會通過
後,始得簽訂交易契約及支付
款項:
<以下略>
第十四點
本公司向關係人取得或處分不
動產,或與關係人取得或處分
不動產外之其他資產且交易金
額達新臺幣三億元以上者,除
買賣公債、附買回、賣回條件
之債券、申購或贖回國內貨幣
市場基金外,應將下列資料,
提交審計委員會同意及董事會
通過後,始得簽訂交易契約及
支付款項:
<以下略>
一、依金管會
106.2.9 金管
證發字第
1060001296 號
令修訂。
二、所稱國內貨幣
市場基金,係
指依證券投資
信託及顧問法
規定,經金管
會許可,以經
營證券投資信
託為業之機構
所發行之貨幣
市場基金。
第二十點
本公司辦理合併、分割、收購
或股份受讓時,應於召開董事
會決議前,委請會計師、律師
或證券承銷商就換股比例、收
購價格或配發股東之現金或其
他財產之合理性表示意見,提
報董事會討論通過。但本公司
第二十點
本公司辦理合併、分割、收購
或股份受讓時,應於召開董事
會決議前,委請會計師、律師
或證券承銷商就換股比例、收
購價格或配發股東之現金或其
他財產之合理性表示意見,提
報董事會討論通過。
一、依金管會
106.2.9 金管
證發字第
1060001296
號令修訂。
二、考量公司依
企業併購法
合併其百分

-39-

修訂後條文 現行條文 說明
合併直接或間接持有百分之百
已發行股份或資本總額之子公
司,或本公司直接或間接持有
百分之百已發行股份或資本總
額之子公司間之合併,得免取
得前開專家出具之合理性意
見。
之百投資之
子公司或其
分別百分之
百投資之子
公司間合
併,其精神係
認定類屬同
一集團間之
組織重整,應
無涉及換股
比例約定或
配發股東現
金或其他財
產之行為,爰
放寬該等合
併案得免委
請專家就換
股比例之合
理性表示意
見。
第二十八點
本公司取得或處分資產,有下
列情形之一者,應按性質,於
事實發生之即日起算二日內,
依金管會規定格式及內容,將
相關資訊於金管會指定網站辦
理公告申報:
一、向關係人取得或處分不動
產,或與關係人為取得或處
分不動產外之其他資產且
交易金額達新臺幣三億元
以上。但買賣公債、附買
回、賣回條件之債券、申購
或買回國內證券投資信託
第二十八點
本公司取得或處分資產,有下
列情形之一者,應按性質,於
事實發生之即日起算二日內,
依金管會規定格式及內容,將
相關資訊於金管會指定網站辦
理公告申報:
一、向關係人取得或處分不動
產,或與關係人為取得或處
分不動產外之其他資產且
交易金額達新臺幣三億元
以上。但買賣公債、附買
回、賣回條件之債券、申購
或贖回國內貨幣市場基
一、依金管會
106.2.9 金管
證發字第
1060001296 號
令修訂。
二、
三、公告申報後,
內容如有變
更,應重行公
告,明定為應
於知悉之即日
起算二日內重
行公告。

-40-

修訂後條文 現行條文 說明
事業發行之貨幣市場基
金,不在此限。
二、進行合併、分割、收購或
股份受讓。
三、從事衍生性商品交易損失
達第十八點第一項第五款
第二目規定之全部或個別
契約損失上限金額。
四、取得或處分之資產種類屬
供營業使用之設備,且其交
易對象非為關係人,交易金
額達新台幣五億元以上。如
本公司實收資本額達新台
幣一百億元以上,交易金額
為達新台幣十億元以上。
五、以自地委建、租地委建、
合建分屋、合建分成、合
建分售方式取得不動
產,本公司預計投入之交
易金額達新台幣五億元
以上。
六、除前五款以外之資產交
易、或從事大陸地區投資,
其交易金額達三億元以
上。但下列情形不在此限:
(一)買賣公債。
(二)買賣附買回、賣回
條件之債券、申購
或買回國內證券投
資信託事業發行之
貨幣市場基金。
前項交易金額之計算方式如
下,但已依本管理要點規定公
告部分免再計入:

金,不在此限。
二、進行合併、分割、收購或
股份受讓。
三、從事衍生性商品交易損失
達第十八點第一項第五款
第二目規定之全部或個別
契約損失上限金額。
四、除前三款以外之資產交
易、或從事大陸地區投資,
其交易金額達三億元以上
者。但下列情形不在此限:
(一)買賣公債。
(二)買賣附買回、賣回
條件之債券、申購
或贖回國內貨幣市
場基金。
(三)取得或處分之資產
種類屬供營業使用
之設備且其交易對
象非為關係人,交
易金額未達五億元
以上。
(四)以自地委建、租地
委建、合建分屋、
合建分成、合建分
售方式取得不動
產,本公司預計投
入之交易金額未達
五億元以上。
前項交易金額之計算方式如
下,但已依本管理要點規定公
告部分免再計入:
一、每筆交易金額。
二、一年內累積與同一相對人

-41-

修訂後條文 現行條文 說明
一、每筆交易金額。
二、一年內累積與同一相對人
取得或處分同一性質標
的交易之金額。
三、一年內累積取得或處分
(取得、處分分別累積)
同一開發計畫不動產之
金額。
四、一年內累積取得或處分
(取得、處分分別累積)
同一有價證券之金額。
本公司應按月將本公司及非
屬國內公開發行之子公司截
至上月底止從事衍生性商品
交易之情形依金管會規定格
式,於每月十日前輸入金管會
指定之資訊申報網站。
本公司依規定應公告項目如
於公告時有錯誤或缺漏而應
予補正時,應於知悉之即日起
算二日內將全部項目重行公
告申報。
本公司取得或處分資產,應將
相關契約、議事錄、備查簿、
估價報告、會計師、律師或證
券承銷商之意見書備置於本公
司,除其他法律另有規定者
外,至少保存五年。
取得或處分同一性質標
的交易之金額。
三、一年內累積取得或處分
(取得、處分分別累積)
同一開發計畫不動產之
金額。
四、一年內累積取得或處分
(取得、處分分別累積)
同一有價證券之金額。
本公司應按月將本公司及非
屬國內公開發行之子公司截
至上月底止從事衍生性商品
交易之情形依金管會規定格
式,於每月十日前輸入金管會
指定之資訊申報網站。
本公司依規定應公告項目如
於公告時有錯誤或缺漏而應
予補正時,應將全部項目重行
公告申報。
本公司取得或處分資產,應將
相關契約、議事錄、備查簿、
估價報告、會計師、律師或證
券承銷商之意見書備置於本公
司,除其他法律另有規定者
外,至少保存五年。

-42-

捌、附錄

附錄一

台灣國際造船股份有限公司股東會議事規則

九十一年十二月九日九十一年第一次股東臨時會通過 九十七年三月二十四日九十七年第一次股東臨時會通過 九十七年六月二十日九十七年股東常會通過

一 0 一年六月十三日一 0 一年股東常會通過

一 0 三年六月二十六日一 0 三年股東常會通過 一 0 四年六月二十九日一 0 四年股東常會通過

  • 一、台灣國際造船股份有限公司(以下簡稱本公司)股東會除法令或章程另有規 定者外,應依本規則辦理。

  • 二、本規則所稱股東,指股東本人或其指定代表人及受股東委託代理出席之人。

  • 三、本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。

本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會開 會通知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事事項等各項 議案之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。並於股東常 會開會二十一日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會議事手冊及會議補 充資料,製作電子檔案傳送至公開資訊觀測站。股東會開會十五日前,備妥 當次股東會議事手冊及會議補充資料,供股東隨時索閱,並陳列於本公司及 本公司所委任之專業股務代理機構,且應於股東會現場發放。

通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。

選任或解任董事、變更章程、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十五 條第一項各款、證券交易法第二十六條之一、第四十三條之六、發行人募集 與發行有價證券處理準則第五十六條之一及第六十條之二之事項應在召集事 由中列舉,不得以臨時動議提出。

持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向本公司提出股東 常會議案。但以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。另股東所提議 案有公司法第一百七十二條之一第四項各款情形之一,董事會得不列為議案。

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本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前公告受理股東之提案、受理 處所及受理期間;其受理期間不得少於十日。

股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,不予列入議案;提案股東應親 自或委託他人出席股東常會,並參與該項議案討論。

本公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於本條 規定之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東會 說明未列入之理由。

  • 四、股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理 人,出席股東會。

一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會五日前送達本 公司,委託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不在此 限。

委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表 決權者,應於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託之通知;逾期 撤銷者,以委託代理人出席行使之表決權為準。

  • 五、股東會之召開時間、地點由董事會定之,股東會應於本公司所在地或便利股 東出席且適合股東會召開之地點為之。會議開始時間不得早於上午九時或晚 於下午三時。

  • 六、本公司召開股東會,應編製議事手冊,並應於股東會開會前,將議事手冊及 其他會議相關資料公告。

前項公告之時間、方式、議事手冊應記載之主要事項及其他應遵行事項之辦 法,由證券管理機關定之。

本公司以出席股東本人或股東所委託之代理人繳交簽到卡以表示簽到。

本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料,交 付予出席股東會之股東;有選舉董事者,應另附選舉票。

股東應憑出席證、出席簽到卡或其他出席證件出席股東會,本公司對股東出 席所憑依之證明文件不得任意增列要求提供其他證明文件;屬徵求委託書之 徵求人並應攜帶身分證明文件,以備核對。

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政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股東 會時,僅得指派一人代表出席。

  • 七、本公司之股東會如由董事會召集,主席由董事長擔任之,董事長請假或因故 不能行使職權時,由董事長指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者, 由董事互推一人代理之。

  • 股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,其主席由該召集權人擔任 之,召集權人有二人以上時,應互推一人擔任之。

  • 董事會所召集之股東會,董事長宜親自主持,且宜有董事會過半數之董事、 各類功能性委員會成員至少一人代表出席,並將出席情形記載於股東會議事 錄。

本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。

  • 八、本公司應將股東會之開會過程全程錄音或錄影,並連同出席股東之簽名簿及 代理出席之委託書至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴 訟者,應保存至訴訟終結為止。

  • 九、股東會之出席,應以股份為計算基準。出席股數依簽名簿或繳交之簽到卡, 加計以書面或電子方式行使表決權之股數計算之。

  • 已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之股 東出席時,主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不 得超過一小時。延後二次仍有不足有代表已發行股份總數三分之一以上股東 出席時,由主席宣布流會。

  • 前項延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時, 得依公司法第一百七十五條第一項規定以出席股東表決權過半數之同意,為 假決議,並將假決議通知各股東,另於一個月內再行召集股東會。

  • 再行召集之股東會仍有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,並經出 席股東表決權過半數之同意,作成正式決議。

  • 十、股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程進 行,非經股東會之決議不得變更之。

  • 股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。

  • 前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕

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行宣布散會。

會議散會後,股東不得另推選主席於原址或其他場所繼續開會。股東會開會 時,主席違反議事規則,宣布散會者,得以出席股東表決權過半數之同意推 選一人擔任主席,繼續開會。

主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討論之機 會,議案經過適當討論後,認為已達可付表決之程度時,得由主席宣告討論 終結,必要時得宣告中止討論。經宣告討論終結或停止討論之議題,主席即 提付表決。

  • 十一、出席股東發言前,應先填具發言條載明發言要旨、股東戶號 (或出席證編 號)及戶名,由主席定其發言順序。

  • 出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符 者,以發言內容為準。

  • 同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分 鐘。股東發言違反前項規定或超出議題範圍者,主席可制止其發言。

  • 出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾, 違反者主席應予制止。

  • 法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。

出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。

  • 十二、股東會之表決,應以股份為計算基準。股東為政府或法人時,由其代表人 代為行使表決權。

股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總數。

  • 股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本公司利益之虞時,不得加 入表決,並不得代理他股東行使其表決權。

前項不得行使表決權之股份數,不算入已出席股東之表決權數。

股東委託代理人出席股東會,除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理 機構外,一人同受二人(含)以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已 發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算。

  • 十三、股東每股有一表決權;但受限制或公司法第 179 條第二項所列無表決權 者,不在此限。

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本公司召開股東會時,應採行以電子方式並得採行以書面方式行使其表決 權;其以書面或電子方式行使表決權時,其行使方法應載明於股東會召集通 知。以書面或電子方式行使表決權之股東,視為親自出席股東會。但就該次 股東會之臨時動議及原議案之修正,視為棄權。

前項以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二日前送 達公司,意思表示有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前意思表示者, 不在此限。

股東以書面或電子方式行使表決權後,如欲親自出席股東會者,應於股東會 開會二日前以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示;逾 期撤銷者,以書面或電子方式行使之表決權為準。如以書面或電子方式行使 表決權並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理人出席行使之表決 權為準。

議案之表決,除公司法及本公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數 之同意通過之。表決時,應逐案由主席或其指定人員宣布出席股東之表決權 總數後,由股東逐案進行投票表決,並於股東會召開後當日,將股東同意、 反對及棄權之結果輸入公開資訊觀測站。

表決時如經主席徵詢無異議者視為通過,其效力與投票表決同。有異議者, 應依前條規定採取投票方式表決。

同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一 案已獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。

議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身份。

計票應於股東會場內公開為之,表決之結果,應當場報告,並做成紀錄。

  • 十四、股東會有選舉董事時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應當場宣布 選舉結果。

  • 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一 年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。

  • 十五、議決事項應作議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將議事錄 分發各股東。議事錄之製作及分發得以電子方式為之。 前項議事錄之分發得以公告方式為之。

  • 議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過

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之要領及其結果記載之,在本公司存續期間,應永久保存。

前項決議方法,係經主席徵詢股東意見,股東對議案無異議者,應記載「經 主席徵詢全體出席股東無異議通過」;惟股東對議案有異議時,應載明採票決 方式及通過表決權數與權數比例。

  • 十六、徵求人徵得之股數及受託代理人代理之股數,本公司應於股東會開會當日, 依規定格式編造之統計表,於股東會場內為明確之揭示。

股東會決議事項,如有屬法令及主管機關規定之重大訊息者,本公司應於規 定時間內,將內容傳輸至公開資訊觀測站。

  • 十七、主席得指揮糾察員(或保全人員)協助維持會場秩序。糾察員(或保全人 員)在場協助維持秩序時,應佩戴識別證。

  • 股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由主 席指揮糾察員或保全人員請其離開會場。

  • 十八、會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得 裁定暫時停止會議,並視情況宣布續行開會之時間。

  • 股東會排定之議程於議事 ( 含臨時動議 ) 未終結前,開會之場地屆時未能繼續 使用,得由股東會決議另覓場地繼續開會。

  • 股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集會。

  • 十九、本規則未規定事項,悉依公司法、本公司章程及相關法令之規定辦理。

  • 二十、本規則經股東會通過後施行,修正時亦同。

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附錄二

台灣國際造船股份有限公司章程

第一章 總則

第 一 條 本公司依照中華民國公司法組織之,定名為台灣國際造船股份有 限公司,英文名稱為「 CSBC CORPORATION, TAIWAN 」。

第 二 條 本公司經營業務範圍如下:

( 1 ) CA01030 鋼鐵鑄造業。

( 2 ) CA02010 金屬結構及建築組件製造業。

( 3 ) CB01010 機械設備製造業。 ( 4 ) CB01030 污染防治設備製造業。

( 5 ) CD01010 船舶及其零件製造業。 ( 6 ) CD01030 汽車及其零件製造業。 ( 7 ) E599010 配管工程業。 ( 8 ) E601010 電器承裝業。 ( 9 ) E603120 噴砂工程業。 ( 10 ) E604010 機械安裝業。 ( 11 ) E901010 油漆工程業。 ( 12 ) EZ15010 保溫、保冷安裝工程業。 ( 13 ) EZ99990 其他工程業。 ( 14 ) F401021 電信管制射頻器材輸入業。 ( 15 ) I599990 其他設計業。 ( 16 ) J101040 廢棄物處理業。 ( 17 ) CD01070 商港區船舶小修業。 ( 18 ) G301011 船舶運送業。 ( 19 ) G302010 小船經營業 ( 20 ) G402011 海運承攬運送業。 ( 21 ) G403010 船舶出租業 ( 22 ) G406040 商港區拖駁船業 ( 23 ) G406051 商港區船舶理貨業。 ( 24 ) G406061 商港區船舶貨物裝卸承攬業 ( 25 ) G407010 打撈業 ( 26 ) G408010 海難救護業

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  • (27)ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之 業務。

  • 第 三 條 本公司所在地設於高雄市,必要時經董事會決議得在國內外設立 分公司。

  • 第 四 條 本公司得依業務上之需要,對外保證,其作業依照本公司背書保 證相關辦法辦理。

  • 第 五 條 本公司公告方式依照公司法第二十八條規定辦理。 第二章 股 份

  • 第 六 條 本公司資本總額定為新台幣一一、一三八、九九七、一七○元整, 分為一、一一三、八九九、七一七股,每股新台幣十元,分次發 行。

  • 第 七 條 本公司股票應編號,由董事三人以上簽名或蓋章,並載明公司法 第一六二條所規定事項,經主管機關或其核定之發行機構簽證後 發行之。

  • 本公司發行之股份如不印製實體者,應洽證券集中保管事業機構 登錄。

  • 第 八 條 本公司股票除不印製實體者外,概為記名式股票。股票上應表明 各股東之真實本名;其以政府或法人為股東時,應將政府或法人 股東或其代表人之住址及真實本名詳載於本公司之股東名簿上, 其為二人以上之股東所共有者,應推定一人為其代表。

  • 第 九 條 股票因轉讓過戶或遺失、毀滅等情事,依公司法及主管機關頒布 之公開發行公司股務處理準則規定辦理之。

  • 第 十 條 股票因分合、污損、失滅而申請補發新股票時,本公司得酌收工 本費。

  • 第十一 條 股東均應將其簽名樣式或印鑑,送予本公司登記,以供領取股利 或行使股權時核對之用。

  • 第十二 條 股東向本公司登記作為其印鑑之印章,如有遺失、毀損或更換時, 及本公司其他有關股票事務之處理,悉依主管機關頒布之「公開 發行股票公司股務處理準則」辦理之。

  • 第十三 條 股票之更名過戶,自股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會 前三十日內,或公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前 五日內均停止之。

第三章 股東會

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第十四 條

股東會分常會及臨時會二種:

  • (一)股東常會每年至少召集一次,於每會計年度終了後六個月內 召開。

  • (二)股東臨時會於必要時依法召集之。

  • 第十五 條 股東會之召集程序,依公司法、證券交易法及有關法令之規定辦 理。

  • 第十六條 股東會開會時,除公司法另有規定外,由董事長擔任主席。 董事長請假時或因故不能行使職權時,由董事長指定董事一人代 理之,董事長未指定代理人時,由董事互推一人代理之。

  • 第十七條 股東會之決議,除公司法另有規定外,應有代表已發行股份總數 過半數之股東出席,以出席股東表決權過半數之同意行之。

  • 第十八條 股東每一股有一表決權,但有公司法第一百七十九條第二項規定 之情事者,無表決權。

  • 第十九條 股東因故不能出席股東會時,悉依主管機關頒布之「公開發行公 司出席股東會使用委託書規則」規定辦理之。。

  • 第二十條 股東會之會議,依本公司股東會議事規則辦理。 股東會決議事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章於會後二十 日內分發各股東。股東會議事錄並應連同出席股東之出席簽到卡 及代理出席之委託書,一併保存於本公司。 前項議事錄之製作,得以電子方式為之。 前項議事錄之分發,得以公告方式為之。

第四章 董事及審計委員會

  • 第二十一條 本公司設置董事十人至十五人,採候選人提名制度,由股東就候 選人名單中選任之,任期不得逾三年,但得連選連任。 本公司依證券交易法第十四條之二規定,前項董事名額中,至少 三人應為獨立董事。獨立董事之專業資格、持股與兼職限制、獨 立性之認定、提名方式及其他應遵行事項,依證券管理相關法令 規定辦理。

  • 獨立董事與非獨立董事應分別提名,一併進行選舉,分別計算當 選名額。

  • 本公司全體董事合計最低持股比例,悉依證券管理相關法令規定 辦理。

為分散董事法律責任風險,本公司得於其任期內,就其執行業務 範圍,依法應負之賠償責任,購買責任保險。

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第二十二條 本公司董事之報酬,授權董事會依董事對本公司營運參與程度及 貢獻之價值,並參照同業通常水準議定支給之。

  • 董事長得比照從業人員薪給待遇之相關規定,支給其他給與。

  • 第二十三條 董事缺額達三分之ㄧ,應依公司法之規定召開股東臨時會補選之。 如有政府或法代表之董事出缺時,應由政府或該法人另行指派代 表補足原任期。

  • 第二十四條 董事會之職權如下:

  • 一、公司之營運計畫。

  • 二、年度財務報告。

  • 三、依證券交易法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。

  • 四、依證券交易法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資 產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提 供保證之重大財務業務行為之處理程序。

  • 五、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

  • 六、財務、會計或內部稽核主管之任免。

  • 七、對關係人之捐贈或對非關係人之重大捐贈。但因重大天然災 害所為急難救助之公益性質捐贈,得提下次董事會追認。

  • 八、依證券交易法第十四條之三、其他法令或章程規定,應由股 東會決議或提董事會之事項或主管機關規定之重大事項。

  • 第二十五條 本公司依據證券交易法第十四條之四規定設置審計委員會。審計 委員會之職權、組織規程及其他應遵行事項,依公司法、證券交 易法暨其他相關法令及公司規章之規定辦理。

  • 第二十六條 董事組織董事會,由三分之二以上董事之出席及出席董事過半數 之同意,互選董事長一人,依照法令、章程、股東會及董事會之 決議執行本公司一切事務。董事長對內為股東會及董事會主席, 對外代表本公司。

  • 董事會開會時,如以視訊會議為之,其董事以視訊參與會議者, 視為親自出席。

  • 第二十七條 除每屆第一次董事會,由所得選票代表選舉權最多之董事召集及 公司法另有規定外,董事會應由董事長召集之。董事會之召集通 知應載明開會日期、地點及事由於七日前以書面或電子方式通知 各董事及監察人。但有緊急情事時,得隨時召集董事會。若以電 子方式為之,須經相對人同意。

  • 第二十八條 董事長為董事會之主席,董事長未能出席董事會時,由董事長指 定董事一人代理之;董事長未指定代理人者,由董事中互推一人 代理之。

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  • 第二十九條 董事會之決議,除公司法另有規定外,應有過半數董事之出席, 出席董事過半數之同意行之。

  • 第三十條 董事得依公司法第二百零五條之規定,以書面委託其他董事代理 出席董事會,並列舉召集事由之授權範圍。前項代理人得就授權 範圍代為行使表決權,但每一代理人僅以受一人之委託為限。 董事居住國外者,得以書面委託居住國內之其他股東,經常代理 出席董事會。

第五章 人事

  • 第三十一條 本公司設總經理一人、經理人若干人。前項經理人委任、解任及 報酬,依公司法第 29 條規定辦理。

  • 第三十二條 總經理在董事會督導下處理公司事務,經理人輔佐總經理辦事, 在總經理依職權所核定規章或書面授權之範圍內,有為公司簽名 之權。

  • 第三十三條 總經理得在董事會核定之員額範圍內,聘任本公司需要之其他人 員。

第六章 財務報告

  • 第三十四條 本公司於會計年度終了,董事會應依規定編造下列各項表冊,於 股東常會開會三十日前送交審計委員會查核後,提交股東常會請 求承認之:

一 ( ) 營業報告書。 ( 二 ) 財務報表。 ( 三 ) 盈餘分派或虧損撥補之議案。

  • 第三十五條 本公司年度如有獲利,應提撥不低於百分之一,且不高於百分之 五為員工酬勞,員工酬勞得以股票或現金為之;不高於百分之一 為董事酬勞。但公司尚有累積虧損時,應預先保留彌補數額。 第一項所稱之當年度獲利狀況係指當年度稅前利益扣除分派員工 酬勞及董事酬勞前之利益。

  • 員工酬勞及董事酬勞之分派應由董事會以董事三分之二以上之出 席及出席董事過半數同意之決議行之,且以一次分派方式為之, 並報告股東會。

  • 第三十五條之一本公司年度總決算如有盈餘,應先提繳營利事業所得稅,彌補以 往年度虧損,如尚有餘額應依法提列法定盈餘公積百分之十,但 法定盈餘公積已達資本總額時,不在此限,並依證券交易法第四

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十一條規定提列特別盈餘公積,如尚有盈餘則由董事會擬具分派 議案,提請股東會決議後分派之。

本公司考量公司所處環境及成長情形,因應未來資金需求及 長期財務規劃,並滿足股東對現金之需求,就前項可分配盈 餘提撥百分之十以上分派股息及股東紅利,其中現金股利不 得低於股利總額之百分之十。

第七章 附則

第三十六條 本公司組織要點及處理業務重要章則、董事會及董事長、總經理 之權責劃分,應經董事會核定;經理部門之辦事注意事項分層負 責明細表由總經理核定。

第三十七條 本公司日後若有撤銷公開發行,應提為股東會決議之事項,且於 上市櫃期間均將不變動本條文。

第三十八條 本章程未規定事項悉依公司法及有關法令之規定。 第三十九條 本章程經全體發起人於民國六十二年七月廿七日訂立。

次第 修 正 日 期 備 註
1 六十三年二月十六日 六十三年股東臨時會通過。
2 六十四年十一月十八日 六十四年股東臨時會通過。
3 六十五年七月十六日 六十五年股東常會通過。
4 六十六年一月二十七日 六十六年股東常會通過。
5 六十六年十二月二十日 六十六年股東臨時會通過。
6 六十七年十二月十四日 六十七年股東常會通過。
7 六十八年十二月二十日 六十八年股東常會通過。
8 六十九年十二月十九日 六十九年股東常會通過。
9 七十一年四月九日 七十年股東常會通過。
10 七十二年三月八日 七十一年股東常會通過。
11 七十二年十二月二十日 七十二年股東常會通過。
12 七十三年十二月十八日 七十三年股東常會通過。
13 七十四年十二月十七日 七十四年股東常會通過。
14 七十五年十二月三十日 七十五年股東常會通過。
15 七十六年十月二十七日 七十六年股東常會通過。
16 七十七年九月十三日 七十七年股東常會通過。
17 七十八年九月二十九日 七十八年股東常會通過。
18 七十九年五月二十九日 七十九年第一次股東臨時會通過.
19 七十九年十二月十日 七十九年股東常會通過。
20 八十一年四月二十四日 八十年股東常會通過。
21 八十一年十一月五日 八十一年股東常會通過。
22 八十二年二月十一日 八十一年股東臨時會通過。
23 八十四年十月二十七日 八十四年股東常會通過。

-54-

24 八十四年十二月二十七日 八十四年第二次股東臨時會通過。
25 八十五年九月二十日 八十五年股東常會通過。
26 八十六年九月三十日 八十六年股東常會通過。
27 八十七年三月二十五日 八十七年第一次股東臨時會通過。
28 八十九年六月十五日 八十九年第一次股東臨時會通過。
29 九十年六月八日 九十年股東常會通過。
30 九十一年六月十四日 九十一年股東常會通過。
31 九十一年十二月九日 九十一年第一次股東臨時會通過。
32 九十一年十二月九日 九十一年第一次股東臨時會通過。
33 九十二年六月二十三日 九十二年股東常會通過。
34 九十二年六月二十三日 九十二年股東常會通過。
35 九十二年九月五日 九十二年第一次股東臨時會通過。
36 九十二年九月五日 九十二年第一次股東臨時會通過。
37 九十二年十一月二十八日 九十二年第二次股東臨時會通過。
38 九十二年十一月二十八日 九十二年第二次股東臨時會通過。
39 九十五年六月十六日 九十五年股東常會通過。
40 九十六年三月一日 九十六年第一次股東臨時會通過。
41 九十六年十二月十四日 九十六年第二次股東臨時會通過。
42 九十七年三月二十四日 九十七年第一次股東臨時會通過。
43 九十八年二月十三日 九十八年第一次股東臨時會通過。
44 九十八年六月二十三日 九十八年股東常會通過。
45 一0一年六月十三日 一0一年股東常會通過。
46 一0二年六月二十六日 一0二年股東常會通過。
47 一0三年六月二十六日 一0三年股東常會通過。
48 一0五年六月二十三日 一0五年股東常會通過。

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附錄三

台灣國際造船股份有限公司 取得或處分資產管理要點

97.7.24 船財字第0970003187 號訂定 99.06.07 船財字第0990001285 號函修訂

101.06.15 船財字第1010000964 號函修訂 102.06.28 船財字第1020001052 號函修訂 103.07.01 船財字第1030001079 號函修訂

第一章 總則

  • 第一點 本管理要點依金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)訂定之公開 發行公司取得或處分資產處理準則(以下簡稱準則)第六條第一項 規定訂定之。

  • 第二點 本管理要點所稱資產之適用範圍如下:

  • 一、股票、公債、公司債、金融債券、表彰基金之有價證券、存託憑 證、認購(售)權證、受益證券、資產基礎證券及結構型商品(保本保 息)等投資。

  • 二、不動產(含土地、房屋及建築、投資性不動產、土地使用權)及設 備。

三、會員證。

四、專利權、著作權、商標權、特許權等無形資產。

五、衍生性商品。

  • 六、依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產。 七、其他重要資產。

第三點 本管理要點用詞定義如下:

一、衍生性商品:指其價值由資產、利率、匯率、指數或其他利益等 商品所衍生之遠期契約、選擇權契約、期貨契約、槓桿保證金契約、 交換契約,及上述商品組合而成之複合式契約等。所稱遠期契約,不 含保險契約、履約契約、售後服務契約、長期租賃契約及長期進(銷) 貨合約。

二、依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產:指依 企業併購法、金融控股公司法、金融機構合併法或其他法律進行合

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併、分割或收購而取得或處分之資產,或依公司法第一百五十六條第 八項規定發行新股受讓他公司股份(以下簡稱股份受讓)者。

三、關係人、子公司:應依證券發行人財務報告編製準則規定認定之。 四、專業估價者:指不動產估價師或其他依法律得從事不動產、其他 固定資產估價業務者。

五、事實發生日:指交易簽約日、付款日、委託成交日、過戶日、董 事會決議日或其他足資確定交易對象及交易金額之日等日期孰前 者。但屬需經主管機關核准之投資者,以上開日期或接獲主管機關核 准之日孰前者為準。

  • 六、大陸地區投資:指依經濟部投資審議委員會在大陸地區從事投 資或技術合作許可辦法規定從事之大陸投資。

  • 七、一年內:指依本次取得、處分資產之日或交易事實發生之日為 基準,往前追溯推算一年。

  • 八、所稱「最近期財務報表」係指公司於取得或處分資產前依法公 開經會計師查核簽證或核閱之財務報表。

  • 九、本要點有關總資產百分之十之規定,以證券發行人財務報告編 製準則規定之最近期個體或個別財務報告中之總資產金額計 算。

  • 第四點 本公司取得之估價報告或會計師、律師或證券承銷商之意見書,該 專業估價者及其估價人員、會計師、律師或證券承銷商與交易當事 人不得為關係人。

  • 第五點 本公司經法院拍賣程序取得或處分資產者,得以法院所出具之證明 文件替代估價報告或會計師意見。

  • 第六點 本管理要點之修正或個別資產之取得或處分,依本管理要點或其他 法令規定應經董事會通過者,於提報董事會討論時,應充分考量各 獨立董事之意見。如獨立董事或其他董事有反對意見或保留意見 (含書面聲明),應於董事會議事錄載明。

  • 重大之資產或衍生性商品交易,應經審計委員會全體成員二分之一 以上同意,並提董事會決議。

第二章 處理程序

第一節 資產之取得或處分

-57-

第七點

評估程序

  • 一、取得或處分非於集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證 券,應考量其每股淨值、獲利能力、未來發展潛力、市場利 率、債券票面利率、債務人債信及當時交易價格議定之。

  • 二、取得或處分已於集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證 券,依當時之股權或債券價格決定之。

  • 三、取得或處分除前二款外之其他資產,以詢價、比價、議價或公開 招標方式擇一為之,並應參考公告現值、評定現值、鄰近不動產實際 交易價格等議定之,若符合相關法令及本要點規定應取得專業評估報 告之標準者,並應參考專業估價者之估價報告。

第八點

資產取得或處分程序

  • 一、取得或處分資產,承辦單位應將擬取得或處分之緣由、標的物、 交易相對人、移轉價格、收付條件及價格參考依據等事項評估 後,陳請權責單位裁決,並由本點第二項所定之單位執行。

  • 二、本公司有關長短期有價證券投資、衍生性商品之執行單位為財 務單位,屬不動產及其他固定資產之執行單位參照本公司固定 資產管理要點規定。非屬有價證券投資、不動產及其他固定資 產之其他資產,則由企劃單位評估後方得為之。

  • 三、本管理要點對控制作業另有規定者,從其規定:

  • (一)流動與非流動之金融商品投資:

  • 1、以經營為目的之轉投資及其股權之處分,應提經董事會通過。

  • 2、以財務調度為目的而取得或處分之公債、公司債、金融債券、 國內外債券型基金、國內外貨幣型基金、可轉讓定期存單、短 期商業本票及銀行承兌匯票等低風險投資標的,依『本公司金 融商品交易處理程序』授權經理部門全權處理。

  • 3、其他金融商品投資,每筆或一年內累積交易金額達新台幣(下 同)一億元以上者,應提經董事會通過,未達一億元者,授權 經理部門全權處理,事後提報最近之董事會核備。

  • (二)不動產及其他固定資產:

    • 依本要點第十點及第二節規定處理。
  • (三)其他資產:除公司法、企業併購法及其他法律與本公司章程

-58-

第九點

及本章第三節、第四節另有規定者外,由總經理核定。 本公司及子公司轉投資總額、投資有價證券之總額、個別有價證券 之限額及非供營業使用之不動產總額,分別規定如下:

  • 一、本公司轉投資總額不得超過本公司實收資本額百分之四十,其 中非造船(艦)、修船(艦)關連投資總額不得超過實收資本 額百分之十;投資其他有價證券總額不得超過本公司實收資本 額百分之十;投資個別有價證券之限額不得超過本公司實收資 本額百分之二.五,且不得超過被投資公司實收資本額百分之 十。

  • 二、除以投資主要業務之子公司外,各子公司轉投資總額均不得超 過各子公司實收資本額總額;投資其他有價證券總額均不得超 過各子公司實收資本額百分之四十;投資個別有價證券之限額 均不得超過各子公司實收資本額百分之十,且不得超過被投資 公司實收資本額百分之十。

  • 三、本公司及各子公司取得非供營業使用之不動產總額,均不得超 過各公司實收資本額百分之十。

前項所稱有價證券不包括第八點第三項第一款第二目以財務調度 為目的而取得或處分之低風險投資標的。

第十點

本公司取得或處分不動產或設備,除與政府機構交易、自地委建、 租地委建,或取得、處分供營業使用之設備外,交易金額達三億元 以上者,應於事實發生日前取具專業估價者出具之估價報告,並符 合下列規定:

  • 一、因特殊原因須以限定價格、特定價格或特殊價格作為交易價格 之參考依據時,該項交易應先提經董事會通過,未來交易條件 變更時同。

  • 二、交易金額達十億元以上者,應請二家以上之專業估價者估價。

  • 三、專業估價者之估價結果有下列情形之一,除取得資產之估價結 果均高於交易金額,或處分資產之估價結果均低於交易金額 外,應洽請會計師依財團法人中華民國會計研究發展基金會(以 下簡稱會計研究發展基金會)所發布之審計準則公報第二十號 規定辦理,並對差異原因及交易價格之允當性表示具體意見:

-59-

  • (一)估價結果與交易金額差距達交易金額之百分之二十以上者。

  • (二)二家以上專業估價者之估價結果差距達交易金額百分之十以 上者。

  • 四、專業估價者出具報告日期與契約成立日期不得逾三個月。但如 其適用同一期公告現值且未逾六個月者,得由原專業估價者出 具意見書。

前項以外不動產或其他固定資產之取得或處分案件,應參考公告現 值、評定價值、鄰近不動產實際交易價格等,或請二家以上專業 估價者鑑定價格後,擬訂交易價格。

  • 第十一點 本公司取得或處分有價證券,應於事實發生日前取具標的公司最近 期經會計師查核簽證或核閱之財務報表,作為評估交易價格之參 考;另交易金額達三億元以上者,應於事實發生日前洽請會計師 就交易價格之合理性表示意見,會計師若需採用專家報告者,應 依會計研究發展基金會所發布之審計準則公報第二十號規定辦 理。但該有價證券具活絡市場之公開報價或金管會另有規定者, 不在此限。

前項但書所稱例外情形,係指:

  • 一、發起設立或募集設立而以現金出資取得有價證券者。

  • 二、參與認購標的公司依相關法令辦理現金增資而按面額發行之有 價證券者。

  • 三、參與認購轉投資百分之百之被投資公司辦理現金增資發行之有 價證券者。

  • 四、於證券交易所或證券商營業處所買賣之上市、上櫃及興櫃有價 證券。

  • 五、屬公債、附買回、賣回條件之債券。

  • 六、海內外基金。

  • 七、依證券交易所或櫃買中心之上市(櫃)證券標購辦法或拍賣辦 法取得或處分上市(櫃)公司股票。

  • 八、參與公開發行公司現金增資認股而取得,且取得之有價證券非 屬私募有價證券者。

  • 九、依證券投資信託及顧問法第十一條第一項及金管會九十三年十

-60-

  • 一月一日金管證四字第0九三000五二四九號令規定於基金 成立前申購基金者。

  • 十、申購或買回之國內私募基金,如信託契約中已載明投資策略除 證券信用交易及所持未沖銷證券相關商品部位外,餘與公募基 金之投資範圍相同者。

十一、金管會規定之其他情形。

  • 第十二點 本公司取得或處分會員證或無形資產交易金額達一億元以上者,除 與政府機構交易外,應於事實發生日前洽請會計師就交易價格之合 理性表示意見,會計師並應依會計研究發展基金會所發布之審計準 則公報第二十號規定辦理。

  • 第十二點之一 前三點交易金額之計算,應依第二十八點第二項及第三項規定辦 理。

  • 第二節 關係人交易

  • 第十三點 本公司與關係人取得或處分資產,除應依前節及本節規定辦理相關 決議程序及評估交易條件合理性等事項外,交易金額達公司總資產 百分之十以上者,亦應依前節規定取得專業估價者出具之估價報告 或會計師意見。

    • 前項交易金額之計算,應依第二十八點第二項及第三項規定辦理。 判斷交易對象是否為關係人時,除注意其法律形式外,並應考慮實 質關係。
  • 第十四點 本公司向關係人取得或處分不動產,或與關係人取得或處分不動產 外之其他資產且交易金額達新臺幣三億元以上者,除買賣公債、附 買回、賣回條件之債券、申購或贖回國內貨幣市場基金外,應將下 列資料,提交審計委員會同意及董事會通過後,始得簽訂交易契約 及支付款項:

    • 一、取得或處分資產之目的、必要性及預計效益。

    • 二、選定關係人為交易對象之原因。

    • 三、向關係人取得不動產,依第十五點及第十六點規定評估預定交易 條件合理性之相關資料。

    • 四、關係人原取得日期及價格、交易對象及其與本公司和關係人之關 係等事項。

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  • 五、預計訂約月份開始之未來一年各月份現金收支預測表,並評估 交易之必要性及資金運用之合理性。

  • 六、依前點規定取得之專業估價者出具之估價報告,或會計師意見。 七、本次交易之限制條件及其他重要約定事項。

  • 前項交易金額之計算,應依第二十八點第二項規定辦理,且所稱一年 內係以本次交易事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,已依本要 點規定提交審計委員會同意及董事會通過部分免再計入。 本公司與母公司或子公司間,取得或處分供營業使用之設備,董事會 得依第十點授權董事長先行決行,事後再提報最近期之董事會追認。 依前項規定提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,獨 立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載明。

第十五點 本公司向關係人取得不動產,應按下列方法評估交易成本之合理 性:

  • 一、按關係人交易價格加計必要資金利息及買方依法應負擔之成 本。所稱必要資金利息成本,以向關係人購入資產年度所借款 項之加權平均利率為準設算之,惟其不得高於財政部公布之非 金融業最高借款利率。

  • 二、關係人如曾以該標的物向金融機構設定抵押借款者,金融機構 對該標的物之貸放評估總值,惟金融機構對該標的物之實際貸 放累計值應達貸放評估總值之七成以上及貸放期間已逾一年以 上。但金融機構與交易之一方互為關係人者,不適用之。

  • 合併購買同一標的之土地及房屋者,得就土地及房屋分別按前項所 列任一方法評估交易成本。

  • 本公司向關係人取得不動產,除依第一項及第二項規定評估不動產 成本外,並應洽請會計師複核及表示具體意見。

  • 有下列情形之一者,不適用前三項規定:

  • 一、關係人係因繼承或贈與而取得不動產。

  • 二、關係人訂約取得不動產時間距本交易訂約日已逾五年。

  • 三、與關係人簽訂合建契約,或自地委建、租地委建等委請關係人 興建不動產而取得不動產。

  • 第十六點 本公司依前點第一項及第二項規定評估結果均較交易價格為低

-62-

  • 時,應依第十七點規定辦理。但如因下列情形,並提出客觀證據及 取具不動產專業估價者與會計師之具體合理性意見者,不在此限:

  • 一、關係人係取得素地或租地再行興建,且得舉證符合下列條件之 一者:

  • (一)素地依前點規定之方法評估,房屋則按關係人之營建成本加 計合理營建利潤,其合計數逾實際交易價格者。所稱合理營 建利潤,應以最近三年度關係人營建部門之平均營業毛利率 或財政部公布之最近期建設業毛利率孰低者為準。

  • (二)同一標的房地之其他樓層或鄰近地區一年內之其他非關係人 成交案例,其面積相近,且交易條件經按不動產買賣慣例應 有之合理樓層或地區價差評估後條件相當者。

  • (三)同一標的房地之其他樓層一年內之其他非關係人租賃案例, 經按不動產租賃慣例應有之合理樓層價差,推估其交易條件 相當者。

  • 二、本公司舉證向關係人購入之不動產,其交易條件與鄰近地區一 年內之其他非關係人成交案例相當且面積相近者。

前項所稱鄰近地區成交案例,以同一或相鄰街廓且距離交易標的物 方圓未逾五百公尺或其公告現值相近者為原則;所稱面積相近,則 以其他非關係人成交案例之面積不低於交易標的物面積百分之五 十為原則。所稱一年內係以本次取得不動產事實發生之日為基準, 往前追溯推算一年。

第十七點

  • 本公司向關係人取得不動產,如經按第十五點及第十六點規定評估 結果均較交易價格為低者,應辦理下列事項:

  • 一、應就不動產交易價格與評估成本間之差額,依證券交易法第四 十一條第一項規定提列特別盈餘公積,不得予以分派或轉增資 配股。

  • 二、審計委員會應依公司法第二百十八條規定辦理。

  • 三、應將第一款及第二款處理情形提報股東會,並將交易詳細內容 揭露於年報及公開說明書。

  • 本公司經依前項規定提列特別盈餘公積者,應俟高價購入之資產已 認列跌價損失或處分或為適當補償或恢復原狀,或有其他證據確定

-63-

無不合理,並經金管會同意後,始得動用該特別盈餘公積。

  • 本公司向關係人取得不動產,若有其他證據顯示交易有不合營業常 規之情事,應比照前二項規定辦理。

第三節 從事衍生性商品交易

  • 第十八點 本公司從事衍生性商品交易之交易原則與方針與所應採行之風險管 理措施及稽核控管事項如下:

一、交易原則與方針:

  - (一)經營及避險策略:本公司從事衍生性商品交易限 於非以交易為目的,並以規避風險為原 則。各相關單位須按權責規定確實執 行,注意風險管理及定期提出評估報 告。

  - (二)交易種類:目前本公司從事衍生性商品交易以遠 期外匯、匯率選擇權、貨幣交換、利率 交換等配合營運需求所作之避險交易 為限。

  - (三)權責劃分:
  • 1.財務部門:財務部門為衍生性商品交易之執行單位,應隨時 掌握本公司之整體部位及國內外金融情勢,在授權額度內於 適當時機從事交易,並掌握已從事交易部位之現金流量,俾 降低未來交割風險。財務部門應將所從事交易之憑證及相關 訊息送會計部門記帳。

  • 2.會計部門:會計部門應按財務部門所送憑證照實記帳,並按 一般公認之會計原則辦理。

  • (四)績效評估:會計部門每月月底結帳後,應依帳上所載將當月 從事衍生性商品交易合約實際結清所產生之當期損益,編製 統計表送財務部門陳報主管副總經理,作為績效評估之參 考。

(五)契約總額及損失上限:

  • 1.遠期外匯、匯率選擇權及貨幣交換等衍生性商品契約總額, 應以本公司估算未來一年累計預期外匯收支淨曝露部位50%

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為限,利率交換契約總額,應以本公司長期負債總額為限。

  • 2.從事衍生性商品交易,全部或個別契約損失上限不得逾全部 或個別契約金額之百分之二十。

二、風險管理措施:

  • (一)風險管理範圍,應考量下列風險,並事先妥適規避:

  • 1.信用風險:交易相對人不履行契約條款而發生損失之風險。

  • 2.市場風險:衍生性商品未來市場價格波動所可能產生損失之 風險。

  • 3.流動性風險:一為商品市場交易深度及以合理市價變現結清 之風險,一為未來到期交割資金調度之風險。

  • 4.現金流量風險:為確保公司營運資金週轉穩定性,本公司從 事衍生性商品交易之資金應考量本公司現金流量及未來現金 收支預測之資金需求。

  • 5.作業風險:因人為疏忽、監督不周、詐騙及控制管理失當等 之作業風險。

  • 6.法律風險:因契約不詳、授權不實、法令規定及解釋不同而 遭受損失之風險。

  • (二)交易人員及確認、交割等作業人員,由財務部門專人擔任,但 不得互相兼任。交易人員應將交易憑證或契約(成交單)轉送 確認人員,確認人員與銀行對帳無誤後,再通知交割人員,並 送會計部門列帳,會計部門應不定期與銀行對帳或函證。

  • (三)風險之衡量、監督與控制人員應與前款人員分屬不同部門,並應 向董事會或向不負交易或部位決策責任之高階主管人員報告。

  • (四)授權額度及層級:

1.依據本公司營業及風險部位狀況,訂定授權額度如下:

授權層級 單筆成交金額 每日總金額
總經理 1,000 萬等值
美元
3,000 萬等值美元
副總經理或
助理副總經理
500 萬-1000 萬
(不含)等值
美元
1,000 萬(不含)
等值美元

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0-500 萬(不含 500 萬(不含)等 財務經理 )等值美元 值美元

  • 2.依規定授權相關人員辦理者,事後應提報最近期董事會。

  • (五)定期評估及異常處理:

  • 1.財務部門對衍生性商品交易,所持有之部位至少每週應評估一 次,惟若為業務需要辦理之避險性交易,每月至少應評估二次, 評估報告應陳送董事會授權之高階主管人員。

  • 2.董事會授權之高階主管人員應每季定期評估從事衍生性商品交 易之績效是否符合既定之經營策略,及承擔之風險是否在容許 承受之範圍。每季定期績效評估結果應記載於董事會之財務部 門業務報告中。

  • 3.董事會授權高階主管人員應定期評估目前使用之風險管理程序 是否適當,及確實依規定辦理。

  • 4.董事會授權之高階主管人員應注意監督交易及損益情形,如發 現市價評估報告有逾損失上限之異常情形時,應採取必要之因 應措施,並立即向董事會報告。董事會應有獨立董事出席並表 示意見。

三、內部稽核:

內部稽核人員應定期瞭解內部控制之允當性,按月查核交 易部門對衍生性商品交易規定之遵循情形,作成稽核報告,如發 現重大違規情事,應以書面通知審計委員會。

第十九點

本公司從事衍生性商品交易,應建立備查簿,就從事衍生性商品交易 之種類、金額、核准辦理日期及依第十八點第二項第五款第一及第二 目所定應評估事項,詳予登載備查。

第四節 合併、分割、收購或股份受讓

  • 第二十點 本公司辦理合併、分割、收購或股份受讓時,應於召開董事會決議前, 委請會計師、律師或證券承銷商就換股比例、收購價格或配發股東之 現金或其他財產之合理性表示意見,提報董事會討論通過。

  • 第二十一點 本公司應將合併、分割或收購重要約定內容及相關事項,於股東會 開會前製作致股東之公開文件,併同前點之專家意見及股東會之開 會通知一併交付股東,以作為是否同意該合併、分割或收購案之參

-66-

考。但依其他法律規定得免召開股東會決議合併、分割或收購事項 者,不在此限。

因出席人數、表決權不足或其他法律限制,致股東會無法召開、決議, 或議案遭股東會否決,本公司應立即對外公開說明發生原因、後續處 理作業及預計召開股東會之日期。

第二十二點 本公司參與或知悉公司合併、分割、收購或股份受讓計畫之人,應 出具書面保密承諾,在訊息公開前,不得將計畫之內容對外洩露, 亦不得自行或利用他人名義買賣與合併、分割、收購或股份受讓案 相關之所有公司之股票及其他具有股權性質之有價證券。

第二十三點 本公司參與合併、分割或收購,除其他法律另有規定或有特殊因素 事先報經金管會同意者外,應於同一天召開董事會及股東會,決議 合併、分割或收購相關事項。

參與股份受讓之公司除其他法律另有規定或有特殊因素事先報經金 管會同意者外,應於同一天召開董事會。

本公司參與合併、分割、收購或股份受讓,應將下列資料作成完整 書面紀錄,並保存五年,備供查核:

一、人員基本資料:包括消息公開前所有參與合併、分割、收購或股 份受讓計畫或計畫執行之人,其職稱、姓名、身分證字號(如為外國 人則為護照號碼)。

二、重要事項日期:包括簽訂意向書或備忘錄、委託財務或法律顧問、 簽訂契約及董事會等日期。

三、重要書件及議事錄:包括合併、分割、收購或股份受讓計畫,意 向書或備忘錄、重要契約及董事會議事錄等書件。

前項第一款及第二款資料,應於董事會決議通過之即日起算二日

内,依規定格式以網際網路資訊系統申報金管會備查。

第二十四點 本公司參與合併、分割、收購或股份受讓,其換股比例或收購價格 除下列情形外,不得任意變更,且應於合併、分割、收購或股份受 讓契約中訂定得變更之情況:

一、辦理現金增資、發行轉換公司債、無償配股、發行附認股權公司 債、附認股權特別股、認股權憑證及其他具有股權性質之有價證 券。

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二、處分公司重大資產等影響公司財務業務之行為。

  • 三、發生重大災害、技術重大變革等影響公司股東權益或證券價格情 事。

  • 四、參與合併、分割、收購或股份受讓之任一公司依法買回庫藏股之 調整。

  • 五、參與合併、分割、收購或股份受讓之主體或家數發生增減變動。 六、已於契約中訂定得變更之其他條件,並已對外公開揭露者。

  • 第二十五點 本公司參與合併、分割、收購或股份受讓,契約應載明參與公司之 權利義務,並應載明下列事項:

  • 一、違約之處理。

  • 二、因合併而消滅或被分割之公司前已發行具有股權性質有價證券 或已買回之庫藏股之處理原則。

  • 三、參與公司於計算換股比例基準日後,得依法買回庫藏股之數量 及其處理原則。

  • 四、參與主體或家數發生增減變動之處理方式。

  • 五、預計計畫執行進度、預計完成日程。

  • 六、計畫逾期未完成時,依法令應召開股東會之預定召開日期等相 關管理要點。

第二十六點 本公司參與合併、分割、收購或股份受讓之公司任何一方於資訊對 外公開後,如擬再與其他公司進行合併、分割、收購或股份受讓, 除參與家數減少,且股東會已決議並授權董事會得變更權限者,參 與公司得免召開股東會重行決議外,原合併、分割、收購或股份受 讓案中,已進行完成之程序或法律行為,應由所有參與公司重行為 之。

第二十七點 本公司參與合併、分割、收購或股份受讓,參與合併、分割、收購 或股份受讓之公司有非屬公開發行公司者,公開發行公司應與其簽 訂協議,並依第二十二點、第二十三點及第二十六點規定。

第三章 資訊公開

  • 第二十八點 本公司取得或處分資產,有下列情形之一者,應按性質,於事實發 生之即日起算二日內,依金管會規定格式及內容,將相關資訊於金 管會指定網站辦理公告申報:

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一、向關係人取得或處分不動產,或與關係人為取得或處分不動產外 之其他資產且交易金額達新臺幣三億元以上。但買賣公債、附買回、 賣回條件之債券、申購或贖回國內貨幣市場基金,不在此限。 二、進行合併、分割、收購或股份受讓。

三、從事衍生性商品交易損失達第十八點第一項第五款第二目規定之 全部或個別契約損失上限金額。

四、除前三款以外之資產交易、或從事大陸地區投資,其交易金額達 三億元以上者。但下列情形不在此限:

(一)買賣公債。

  • (二)買賣附買回、賣回條件之債券、申購或贖回國內 貨幣市場基金。

  • (三)取得或處分之資產種類屬供營業使用之設備且其 交易對象非為關係人,交易金額未達五 億元以上。

  • (四)以自地委建、租地委建、合建分屋、合建分成、 合建分售方式取得不動產,本公司預計 投入之交易金額未達五億元以上。

前項交易金額之計算方式如下,但已依本管理要點規定公告部分 免再計入:

一、每筆交易金額。

二、一年內累積與同一相對人取得或處分同一性質標的交易之金額。 三、一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一開發計畫不動 產之金額。

四、一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一有價證券之金 額。

本公司應按月將本公司及非屬國內公開發行之子公司截至上月底止從 事衍生性商品交易之情形依金管會規定格式,於每月十日前輸入金管 會指定之資訊申報網站。

本公司依規定應公告項目如於公告時有錯誤或缺漏而應予補正時,應 將全部項目重行公告申報。

本公司取得或處分資產,應將相關契約、議事錄、備查簿、估價報

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告、會計師、律師或證券承銷商之意見書備置於本公司,除其他法 律另有規定者外,至少保存五年。

  • 第二十九點 本公司依前點規定公告申報交易後,有下列情形之一者,應於事實 發生之即日起算二日內將相關資訊於金管會指定網站辦理公告申 報:

  • 一、原交易簽訂之相關契約有變更、終止或解除情事。

  • 二、合併、分割、收購或股份受讓未依契約預定日程完成。 三、原公告申報內容有變更。

第四章 附則

  • 第三十點 屬國內公開發行之子公司,應依準則訂定各自之取得或處分資產管 理要點;非屬國內公開發行之子公司,應比照本管理要點,訂定各 自之取得或處分資產管理要點。

  • 第三十一點 非屬國內公開發行之子公司,取得或處分資產有第三章規定應公告 申報情事者,由本公司為之。

  • 第三十二點 本公司派任子公司之董事及監察人,應監督子公司確實依所定取得 或處分資產管理要點執行。

  • 就子公司資產取得或處分程序之允當性,屬國內公開發行之子公 司,應將其內部稽核人員所作稽核報告送本公司;非屬國內公開發 行之子公司,本公司得適時指派內部稽核人員或指示子公司委任外 部稽核人員進行專案查核。

  • 第三十三點 本公司經理人及其他從業人員違反本管理要點規定者,視其情節輕 重,依本公司人事管理制度規定辦理懲戒。

  • 第三十四點 本管理要點如有未盡事宜,依有關法律及準則之規定。

  • 第三十五點 本公司各管理要點中,有關取得或處分資產之條文與本管理要點有 牴觸者,以本管理要點為主。

  • 第三十六點 本管理要點經審計委員會同意,並提董事會決議及股東會同意後實 施之,修正時亦同。

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附錄四

無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響: 本公司本年度並無配發無償配股,故不適用。

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附錄五

董事持股明細表

(截至本年度股東常會停止過戶日:106 年4 月23 日)

職 稱 姓名或
法人姓名
股東戶號或
身分證字號
持有股數 持股比例
董事長 經濟部代表人:
鄭文隆
1 249,612,540
33.57%
董事 經濟部代表人:
陳豊霖
1 249,612,540
33.57%
董事 經濟部代表人:
黃營芳
1 249,612,540
33.57%
董事 經濟部代表人:
陳永聰
1 249,612,540
33.57%
董事 經濟部代表人:
方銘川
1 249,612,540
33.57%
董事 經濟部代表人:
黃日進
1 249,612,540
33.57%
董事 經濟部代表人:
藍許清
1 249,612,540
33.57%
董事 台灣中油(股)公
2 47,030,687
6.33%
董事 中國鋼鐵(股)公
司代表人:李新民
47200 18,414,641
2.48%
董事 裕利投資(股)公
47215 5,246,336
0.71%
董事 高雄市台灣國際造
船(股)企業工會
代表人:侯德隆
47213 813,804
0.11%
董事 高雄市台灣國際造
船(股)企業工會
代表人:謝國榮
47213 813,804
0.11%
獨立董事 林輝政 X100** 0
0.00%
獨立董事 伏和中 L120** 0
0.00%
獨立董事 劉德明 R102** 0
0.00%
全體董事持有股數 321,118,008
43.20%
  • 註: 1. 本公司實收資本額7,435,651,790 元,已發行股數743,565,179 股。

  • 依證券交易法第二十六條之規定,本公司全體董事法定最低應持有股數 23,794,085 股。

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附錄六

其他說明事項:

本次股東常會,股東提案處理說明:

  • 1、依公司法第172條之1規定,持有已發行股份總數百分之一以上股份 之股東,得以書面向公司提出股東常會議案,但以一項為限,且所

提議案以三百字為限。

  • 2、本公司今年股東常會受理股東提案申請,期間為106年4月18日至106

  • 年4月27日止,並已依法公告於公開資訊觀測站。

  • 3、本公司截至提案截止日止並無接獲任何股東提案。

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