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CSBC — AGM Information 2016
Jul 20, 2016
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AGM Information
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台灣國際造船股份有限公司 105 年股東常會議事手冊
目 錄
壹、開會程序…………………………………………………………………………2 貳、會議議程…………………………………………………………………………3 參、討論事項(一) …………………………………………………………………4 肆、報告事項…………………………………………………………………………5 伍、承認事項…………………………………………………………………………6 陸、討論事項(二) …………………………………………………………………8 柒、選舉事項…………………………………………………………………………9 捌、臨時動議 ………………………………………………………………………10 玖、附件 附件一:「公司章程」修訂條文對照表…………………………………………11 附件二:104 年度營業報告書 …………………………………………………13 附件三:審計委員會審查報告書………………………………………………17 附件四:「誠信經營守則」修訂條文對照表……………………………………18 附件五:「董事及一級以上主管人員道德行為準則」修訂條文對照表 ……28 附件六:誠信經營作業程序及行為指南………………………………………33 附件七:會計師查核報告、個體財務報表及合併財務報表…………………39 附件八:104 年度盈餘分配表………………………………………………… 53 附件九:「為他人背書或提供保證作業程序」修訂條文對照表………………54 附件十:第16 屆董事(獨立董事)候選人名單…………………………………64 拾、附錄 附錄一:本公司股東會議事規則………………………………………………66 附錄二:本公司章程……………………………………………………………72 附錄三:本公司董事選舉辦法…………………………………………………79 附錄四:無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響………82 附錄五:本公司現任董事持股明細表…………………………………………83 附錄六:其他說明事項…………………………………………………………84
- 1 -
壹、台灣國際造船股份有限公司105 年股東常會
開會程序
一、宣佈開會
二、主席致詞
三、討論事項(一)
四、報告事項
五、承認事項
六、討論事項(二)
七、選舉事項
八、臨時動議
九、散會
- 2 -
貳、台灣國際造船股份有限公司105 年股東常會 會議議程
時間:中華民國105 年6 月23 日(星期四)上午10 時正
地點:高雄市小港區中鋼路3 號(台船公司行政大樓大禮堂)
一、宣佈開會
二、主席致詞
三、討論事項(一):
- (一)修訂「公司章程」案。
四、報告事項:
-
(一)104 年度營業報告。
-
(二)104 年度營業決算審計委員會審查報告。
-
(三)104 年度員工及董事酬勞分配情形報告。
-
(四)修訂本公司「誠信經營守則」。
-
(五)修訂本公司「董事及一級以上主管人員道德行為準則」。 (六)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」。
五、承認事項:
-
(一)104 年度營業報告書及財務報表案。
-
(二)104 年度盈餘分配案。
六、討論事項(二):
- (一)修訂本公司「為他人背書或提供保證作業程序」案。
七、選舉事項:
-
選舉第16 屆董事15 席(包含獨立董事3 席)。
-
八、臨時動議:
-
九、散會
- 3 -
參、討論事項(一):
(董事會提)
-
, 。
-
案 由 一:修訂「公司章程」案 敬請 議決
-
說 明:為配合公司法第235 條、235 條-1,及證交所104.6.22 臺 證上一字第1041802730 號函略以:「按公司法修正後,盈餘 分派表不得再有員工分紅及董監事酬勞之項目,請至遲於 105 年6 月底前依新法修正章程」。擬修訂「公司章程」,修 。
-
訂條文對照表請參閱第 11~12 頁附件一
決 議:
- 4 -
肆、報告事項:
第一案:104 年度營業報告,敬請 公鑒。
說 明:「104 年度營業報告書」請參閱第13~16 頁附件二。
第二案:104 年度營業決算審計委員會審查報告,敬請 公鑒。 說 明:「審計委員會審查報告書」請參閱第17 頁附件三。
第三案:104 年度員工及董事酬勞分配情形報告,敬請 公鑒。
說 明:配合公司法修正第235 條及本公司章程第35 條之修訂,本 公司104 年度員工酬勞及董事酬勞,按稅前利益(扣除分派 員工酬勞及董事酬勞前之利益)之4%及0.4%提撥發放,經 依104 年稅前利益(扣除分派員工酬勞及董事酬勞前之利 益)602,663,360 元核算,員工酬勞計24,106,534 元,董事 酬勞計2,410,653 元。
第四案:修訂本公司「誠信經營守則」,敬請 公鑒。
說 明:「誠信經營守則」修訂條文對照表請參閱第18~27 頁附件四。 第五案:修訂本公司「董事及一級以上主管人員道德行為準則」,敬 請 公鑒。
- 說 明:「董事及一級以上主管人員道德行為準則」修訂條文對照表 請參閱第28~32 頁附件五。
第六案:訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」,敬請 公鑒。 說 明:「誠信經營作業程序及行為指南」條文請參閱第33~38 頁附 件六。
- 5 -
伍、承認事項:
(董事會提)
- 案 由 一:104 年度營業報告書及財務報表案,敬請 承認。
說 明:
-
一、本公司104 年度之營業報告書及財務報表,經由會計師查核 簽證暨審計委員會審查完竣,依公司法第二二八條暨本公 司章程第三十四條之規定辦理,並經提報105 年3 月15 日 第15 屆第17 次董事會決議通過。
-
二、檢附104 年度營業報告書、會計師查核報告、個體財務報表 及合併財務報表(包括資產負債表、綜合損益表、權益變動 表、現金流量表),請參閱第13~16 頁附件二「104 年度營業 報告書」、第39~52 頁附件七「會計師查核報告、個體財務報 表及合併財務報表」。
決 議:
- 6 -
(董事會提)
案 由 二:104 年度盈餘分配案,敬請 承認。 說 明:
-
一、本公司104 年度盈餘分配,擬依本公司章程第三十五條之一 規定分配,請參閱第53 頁附件八「104 年度盈餘分配表」。
-
二、104 年度盈餘分配擬發放現金股利每股0.5 元。
-
三、上述現金股利配發現金至元為止,元以下捨去。分配未滿1 元之畸零數額合計數,列入公司之其他收入。
-
四、本公司俟後如因股本變動而影響流通在外股權,致股東配息 率因而發生變動者,擬請股東會授權董事會全權處理。
-
五、本案俟股東常會通過後,授權董事會決定除權息基準日及其 他相關事宜。
決 議:
- 7 -
陸、討論事項(二):
(董事會提)
-
案 由 一:修訂本公司「為他人背書或提供保證作業程序」案,敬請 議 決。
-
說 明:(一)本次修訂,除補充金管會公開發行公司資金貸與及背 書保證處理準則規定應載明事項,另依本公司營業性 質,修訂為較符合實務遵循之規定,並使本作業程序 更能發揮控管之效。
-
(二)原條文第六~十五點作業細節之規定,自92 年本作業 程序訂定以來,未曾修改,為使本作業程序符合現時 所需,並更具彈性,擬另訂「為他人背書或提供保證 作業基準」規範之。為與原作業程序區分,本作業程 序擬更名為「為他人背書或提供保證管理要點」。修訂 條文對照表請參閱第54~63 頁附件九。
決 議:
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柒、選舉事項:
(董事會提)
-
案 由:選舉第16 屆董事15 席(包含獨立董事3 席),敬請 選舉。 說 明:
-
一、本公司第15 屆董事任期自102 年6 月26 日起至105 年6 月 25 日屆滿。
-
二、本公司章程第二十一條規定,本公司設置董事10 人至15 人, 其中至少3 人應為獨立董事,採候選人提名制度。第15 屆第 17 次董事會決議通過,選舉第16 屆董事15 人(包含獨立董事 3 人),任期3 年,自105 年6 月23 日起至108 年6 月22 日止。
-
三、本公司第16 屆董事採候選人提名制度,董事候選人名單業經 本公司第15 屆第18 次董事會審查通過。董事候選人名單請 參閱本手冊第64~65 頁附件十「第16 屆董事(獨立董事)候 選人名單」。
選舉結果:
- 9 -
捌、臨時動議:
- 10 -
玖、附件 附件一
「台灣國際造船股份有限公司章程」修訂條文對照表
| 條 次 | 修訂後條文 | 原條文 | 說明 |
|---|---|---|---|
| 第三十五 條 第三十五 條 之一 |
本公司年度如有獲利,應提撥不 低於百分之一,且不高於百分之 五為員工酬勞,員工酬勞得以股 票或現金為之;不高於百分之一 為董事酬勞。但公司尚有累積虧 損時,應預先保留彌補數額。 第一項所稱之當年度獲利狀況 係指當年度稅前利益扣除分派 員工酬勞及董事酬勞前之利益。 員工酬勞及董事酬勞之分派應 由董事會以董事三分之二以上 之出席及出席董事過半數同意 之決議行之,且以一次分派方式 為之,並報告股東會。 本公司年度總決算如有盈餘,應 先提繳營利事業所得稅,彌補以 往年度虧損,如尚有餘額應依法 提列法定盈餘公積百分之十,但 法定盈餘公積已達資本總額 時,不在此限,並依證券交易法 第四十一條規定提列特別盈餘 公積, 如尚有盈餘則由董事會 擬具分派議案,提請股東會決議 後分派之。 本公司考量公司所處環境及成 長情形,因應未來資金需求及長 期財務規劃,並滿足股東對現金 之需求,就前項可分配盈餘提撥 百分之十以上分派股息及股東 紅利,其中現金股利不得低於股 利總額之百分之十。 |
本公司年度總決算如有盈餘,應 先提繳營利事業所得稅,彌補以 往年度虧損,如尚有餘額應依法 提列法定盈餘公積百分之十,並 依證券交易法第四十一條規定 提列特別盈餘公積,如尚有盈餘 則由董事會擬具分派議案,提請 股東會決議後分派之。分派盈餘 時,應分派員工紅利不得低於百 分之一,不 得高於百分之五; 董事酬勞不得高於百分之一。 本公司考量公司所處環境及成 長情形,因應未來資金需求及長 期財務規劃,並滿足股東對現金 之需求,就前項可分配盈餘提撥 百分之十以上分派股息及股東 紅利,其中現金股利不 得低於 股利總額之百分之十。 |
配合公司法第235 條 及235 條-1,且參考經 濟部商業司修改範例 修訂本公司章程第三 十五條,並說明如下: (1)因應員工分紅費用 化之國際趨勢,及商業 會計法第64 條規定, 盈餘分派係股東之權 益,為使本法與商業會 計法規範一致,股息及 紅利之分派(即盈餘分 配)對象限於股東;員 工尚非盈餘分派之對 象。 (2)為降低公司無法採 行員工分紅方式獎勵 員工之衝擊,爰規定公 司章程第35 條訂明以 當年度獲利狀況之定 額或比率,分派員工酬 勞。 (3)所謂獲利狀況係指 稅前利益扣除分派員 工酬勞前之利益,是以 一次分派方式為之,並 於第35 條明訂之。 (4)第35 條增列員工 酬勞及董事酬勞之分 派決議方式,且以一次 分派方式為之,並報告 股東會之規定。 (5)第35條之1依法提 列法定盈餘公積百分 之十,增列法定盈餘公 積已達資本總額時,不 在此限之規定。 |
- 11 -
| 條 次 | 修訂後條文 | 原條文 | 說明 |
|---|---|---|---|
| 第三十 九條 |
本章程經全體發起人於民國六 十二年七月廿七日訂定。 第四十八次修正於民國一0 五 年六月廿三日,一零五年股東常 會通過。 |
本章程經全體發起人於民國六 十二年七月廿七日訂定。 第四十七次修正於民國一零三 年六月廿六日,一零參年股東常 會通過。 |
本次修正次數與日期。 |
- 12 -
附件二
台灣國際造船股份有限公司 104年營業報告書
一、全球造船產業狀況
104 年航運業的低迷導致新造船訂單量的大幅下滑。從英國船舶顧 問公司克拉克松 (Clarkson) 的最新資料顯示, 104 年全球新船訂單量僅為 1,363 艘,相比 103 年的 2,387 艘減少了 43% ,新造船投資也從 1,130 億 。 美元降至 690 億美元;整體新造船價格指數也下降了 5%
由於中國大陸造船能量快速擴張,已與全球新船年需求相當,使得 各造船國船廠紛紛以低價來爭取訂單,導致營業利益普遍下跌。又因美 國頁岩油開採、伊朗石油輸出,引動油價持續往下探底,讓各國鑽探設 施停滯不用,許多生產海工平台的造船廠因而轉向生產傳統貨船,同時 油價下跌使得舊船拆解量下降,加劇全球造船產量過剩之問題,讓整體 造船產業更加嚴峻,各造船廠除降價搶單外,亦持續進行一連串的裁 員、減薪、整併及關廠措施,以度過景氣寒冬。
綜觀 104 年,造船產業仍處在艱辛環境中,航運市場預期 105 年也 不會有太大變化,整體造船需求預期在 107 年才較可能逐步復甦及穩 定;如何度過未來艱辛及高度競爭的兩年,將是全球造船業者必須面臨 之重大考驗。
二、 104 年度營業結果
一 ( ) 新船訂單
截至 105 年 1 月底,商船手持訂單計 27 艘 ( 高雄 21 艘、基隆 6 艘 ) ,生產 檔期高雄廠區排至 107 年 3 月,基隆廠則為 106 年 4 月。
- 13 -
( 二 ) 完工交船
台船 104 年度完工交船方面,在商船部分高雄廠計 12 艘 (5 艘 、 1,800TEU 3 艘 4,662TEU 及 4 艘 8,000TEU 級貨櫃輪 ) 、基隆廠計 5 艘 (5 艘 1,800TEU 貨櫃輪 ) 。在公務船部分,國防部軍備局的 1 艘油彈補給 艦於 104 年 1 月順利提前交船。
( 三 ) 產銷量
- 台船 104 年度實際產銷量,新造商船為 354,339 修正總噸 ( Compensated Gross Tonnage , CGT ),較 103 年度 339,187 噸增加 15,152 噸;造艦為 83 排水噸,較 103 年度 5,222 噸減少 5,139 噸;製機 為 26,169 公噸,較 103 年度製機 5,214 噸增加 20,955 噸。
( 四 ) 獲利能力分析
台船 104 年度共交船 17 艘貨櫃輪,商船產銷量較 103 年度增加,惟因 船價行情不佳,使得營收較 103 年減少。實際合併營收為 21,457,697 仟元,較 103 年度 25,497,653 仟元,減少 4,039,956 仟元。雖營收較 103 年度減少,但因成本控管得宜及受惠於匯率因素,使得實際稅前純 益及稅後純益均較 103 年為高。實際稅前純益為 579,026 仟元,較 103 年度 529,515 仟元,增加 49,511 仟元;實際稅後純益 472,785 仟元,較 103 年度 454,378 仟元,增加 18,407 仟元。
( 五 ) 研究發展狀況
台船 104 年度研究發展相關支出為 1.56 億元,較 103 年度 1.34 億元增 加 0.22 億元。研發成果包括新船型之研究開發、先進螺槳設計及性 能之探討、船舶結構振動評估、推進軸系振動之研究、船模水槽試 驗效能精進、 20 瓩波浪發電機組測試與精進、黑潮發電先導機組設 計關鍵技術之研究,以及風險項目評估系統建立等共計 21 項研發案。 105 年度研究發展方向主要為新船艦之持續研究開發、建立海事工 程設計能力、船舶噪音分析研究、新型省能源鰭翼設計及流固耦合 研究、 FH36 船板銲接製程應用研究,以及離岸風機水下基礎銲道瑕 疵、腐蝕與改善研究等,以加速提升造船、造艦與海洋工程之技術 能力。
- 14 -
( 六 ) 重大投資案
台船年度固定資產專案投資計畫有「高雄廠區內業彎板區遷移專 案」以及「高雄廠區 LLC-50 噸吊車一台」,總投資金額約新台幣 3.85 億元,預計 105 年底前陸續完工。
三、 105 年度營業計畫概要
以整體海運市場來看,由於運力過剩、運費低迷,導致新船價格不 佳、訂單減少;再加上各造船國船廠壓低新船造價並進行價格競爭,增 加新船接單難度,使造船經營面臨更嚴峻的挑戰。
105 年度計畫產銷量,新造商船為 319,135 修正總噸( CGT ),較 104 年度減少約 9.94% ; 105 年度無排定公務船業務,將配合政府需求,積極 承接相關業務;製機除了目前承接之離岸風電工程業務外,將積極爭取 陸上重工及軌道車輛業務。
展望未來,為因應造船市場的挑戰與競爭,台船將持續以業務興革 為工作重點,全面進行 QCD( 品質、成本、交期 ) 之強化與改善,並律訂 五大推動主軸持續創新改善,以期提升競爭能力,度過不景氣時期,並 掌握下一波市場景氣之機會。
一 ( )168 方案滾動式評估與修訂:
推動人力資源躍升、資訊科技運用、生產流程精進、業務拓展創新、 組織改造前瞻、產業政策支持。
( 二 ) 落實 CKP 執行:
嚴守工程日程表,提高地艤率及下水完成度,縮短塢期;落實績效 考核,提高裡工直接率。
( 三 ) 落實工安與紀律:
加強工安查核及推動作業流程等內部改造,以降低職業災害為第一 要務;加強廠區巡查,通飭員工遵守紀律,並落實管理制度及作業 基準之執行。
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( 四 ) 業務策略與計畫:
積極爭取新船訂單,提高手持訂單量;因應市場環境,提升設計能 量確保業務營收;加速開發節能與環保船型及高附加價值船舶。 ( 五 ) 業務興革與創新:
持續進行公司內部改造,提升競爭力;深化公司治理制度,健全公 司經營體質;加強知識與技術的傳承,厚植人力資源。
雖然台船經營持續受到外部競爭、法規及總體經營環境變化之影 響,但均能預先研擬策略,有效因應。未來台船仍將秉持「誠信、創新、 成長」之經營理念,及「團隊、承諾、安全、服務」之核心價值,持續 提升造船品質與能量,以造船本業為基礎,跨足離岸工程與海工市場, 並從製造生產轉型納入顧問與服務業務,朝「建構卓越的海洋事業集團」 邁進!
董事長:賴杉桂 總經理:陳豊霖 會計主管:蘇鎮安
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- 16 -
附件三
審計委員會審查報告書
董事會造送本公司民國104年度營業報告書、財務報告(個體及合併)及 盈餘分配議案等,其中財務報告業經資誠聯合會計師事務所查核完竣, 並出具查核報告。上述營業報告書、財務報告及盈餘分配議案經本審計 委員會查核,認為尚無不合,爰依證券交易法第十四條之五及公司法第 二百十九條之規定報告如上,敬請 鑒核。
此致
本公司105年股東常會
台灣國際造船股份有限公司 審計委員會召集人:羅宗敏
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中華民國 一○五 年 三 月 十五 日
- 17 -
附件四
「台灣國際造船股份有限公司誠信經營守則」 修訂條文對照表
| 修訂條文對照表 | ||
|---|---|---|
| 修訂後條文 | 原條文 | 說 明 |
| 一、(訂定目的及適用範圍) 本公司為建立誠信經營之企業文 化及健全發展,特訂定本守則。 本守則之適用範圍及於本公司 之子公司、直接或間接捐助基金 累計超過百分之五十之財團法 人及其他具有實質控制能力之 機構或法人。 |
一、(訂定目的及適用範圍) 本公司為建立誠信經營之企業文 化及健全發展,特訂定本守則。 本守則之適用範圍及於本公司 之子公司、直接或間接捐助基 金累計超過百分之五十之財團 法人及其他具有實質控制能力 之機構或法人。 |
本條未修正 |
| 二、(禁止不誠信行為) 本公司之董事、經理人、員工、 受任人或具有實質控制能力者 (以下簡稱實質控制者)或其 他利害關係人,於從事商業行 為之過程中,不得直接或間接 提供、承諾、要求或收受任何 不正當利益,或做出其他違反 誠信、不法或違背受託義務等 不誠信行為,以求獲得或維持 利益(以下簡稱不誠信行為)。 前項行為之對象,包括公職人 員、參政候選人、政黨或黨職 人員,以及任何公、民營企業 或機構及其董事(理事)、監察 人(監事)、經理人、受僱人、 實質控制者或其他利害關係 人。 |
二、(禁止不誠信行為) 本公司之董事、經理人、員工 或具有實質控制能力者(以下 簡稱實質控制者)或其他利害 關係人,於從事商業行為之過 程中,不得直接或間接提供、 承諾、要求或收受任何不正當 利益,或做出其他違反誠信、 不法或違背受託義務等不誠信 行為,以求獲得或維持利益(以 下簡稱不誠信行為)。 前項行為之對象,包括公職人 員、參政候選人、政黨或黨職 人員,以及任何公、民營企業 或機構及其董事(理事)、監察 人(監事)、經理人、受僱人、 實質控制者或其他利害關係 人。 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第二條修正。 (為求規範範圍完 整,將公司董事會 所委任之薪資報酬 委員會成員及其他 具委任關係之人涵 括在內,爰於本條 第一項增列「受任 人」。) |
| 三、(利益之態樣) 本守則所稱利益,係指任何有 價值之事物,包括任何形式或 名義之金錢、餽贈、佣金、職 位、服務、優待、回扣等。但 屬正常社交禮俗,且係偶發而 無影響特定權利義務之虞時, 不在此限。 |
三、(利益之態樣) 本守則所稱利益,係指任何有 價值之事物,包括任何形式或 名義之金錢、餽贈、佣金、職 位、服務、優待、回扣等。但 屬正常社交禮俗,且係偶發而 無影響特定權利義務之虞時, 不在此限。 |
本條未修正 |
- 18 -
| 修訂後條文 | 原條文 | 說 明 |
|---|---|---|
| 四、(法令遵循) 本公司應遵守公司法、證券交 易法、商業會計法、政治獻金 法、貪污治罪條例、政府採購 法、公職人員利益衝突迴避 法、上市上櫃相關規章或其他 商業行為有關法令,以作為落 實誠信經營之基本前提。 |
四、(法令遵循) 本公司應遵守公司法、證券交 易法、商業會計法、政治獻金 法、貪污治罪條例、政府採購 法、公職人員利益衝突迴避 法、上市上櫃相關規章或其他 商業行為有關法令,以作為落 實誠信經營之基本前提。 |
本條未修正 |
| 五、(政策) 本公司應本於廉潔、透明及負 責之經營理念,制定以誠信為 基礎之政策,並建立良好之公 司治理與風險控管機制,以創 造永續發展之經營環境。 |
五、(政策) 本公司應本於廉潔、透明及負 責之經營理念,制定以誠信為 基礎之政策,並建立良好之公 司治理與風險控管機制,以創 造永續發展之經營環境。 |
本條未修正 |
| 六、(防範方案) 本公司依前條之誠信經營政 策,積極防範不誠信行為,必 要時訂定包含作業程序、行為 指南及教育訓練等防範不誠信 行為方案(以下簡稱防範方 案)。 前項防範方案,應符合本公司 及關係企業與組織營運所在地 之相關法令。 本公司於訂定防範方案過程 中,宜與員工、工會、重要商 業往來交易對象或其他利害關 係人溝通。 |
六、(防範方案) 本公司依前條之經營理念及政 策,積極防範不誠信行為,必 要時訂定包含作業程序、行為 指南及教育訓練等防範不誠信 行為方案(以下簡稱防範方 案)。 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第六條修正。 (證交所修正第一 項文字,要求上市 上櫃公司制訂之誠 信經營政策中,應 清楚且詳盡地訂定 具體誠信經營之作 法及防範不誠信行 為方案,及於訂定 防範方案過程中, 宜與員工、工會、 重要商業往來交易 對象或其他利害關 係人溝通。 |
| 七、(防範方案之範圍) 本公司訂定防範方案時,應分 析營業範圍內具較高不誠信行 為風險之營業活動,並加強相 關防範措施。 防範方案至少應涵蓋下列行為 之防範措施: (一)行賄及收賄。 (二)提供非法政治獻金。 (三)不當慈善捐贈或贊助。 |
七、(防範方案之範圍) 本公司訂定防範方案時,應分析 營業範圍內具較高不誠信行為 風險之營業活動,並加強相關防 範措施。 防範方案至少應涵蓋下列行為 之防範措施: (一)行賄及收賄。 (二)提供非法政治獻金。 (三)不當慈善捐贈或贊助。 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第七條增修 正。(證交所依經濟 部於2013 年1 月30 日公告修正營業秘 密法,加強保護產 業之營業秘密,及 商標、專利及著作 |
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| 修訂後條文 | 原條文 | 說 明 | |
|---|---|---|---|
| (四)提供或接受不合理禮物、款 待或其他不正當利益。 (五)侵害營業秘密、商標權、專 利權、著作權及其他智慧財 產權。 (六)從事不公平競爭之行為。 (七)產品及服務於研發、採購、 製造、提供或銷售時直接或 間接損害消費者或其他利 害關係人之權益、健康與安 全。 |
(四)提供或接受不合理禮物、款 待或其他不正當利益。 |
與商業行為息息相 關,爰增訂本條第 二項第五款。另參 酌全球永續性報告 協會GRI 於2013 年 發表之G4永續性報 告指南,爰增訂本 條第二項第六及第 七款。) |
|
| 八、(承諾與執行) 本公司應於內部規章及對外有 關文件中明示誠信經營之政 策,以及董事會與管理階層積 極落實誠信經營政策之承諾, 並於內部管理及商業活動中確 實執行。 |
八、(承諾與執行) 本公司應於內部規章及對外有 關文件中明示誠信經營之政 策,董事會與管理階層應承諾 積極落實,並於內部管理及外 部商業活動中確實執行。 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第八條修正文 字。(證交所參酌國 際透明組織2013年 發布之第三版「商 業反賄賂守則」第 6.1.1 條規定公司 董事會或權責相當 者應承諾以推行反 賄賂守則,爰修正 本條第一項文字。) |
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| 九、(誠信經營商業活動) 本公司應本於誠信經營原則, 以公平與透明之方式進行商業 活動。 本公司於商業往來之前,應考 量其代理商、供應商、客戶或 其他商業往來交易對象之合法 性及是否涉有不誠信行為,避 免與涉有不誠信行為者進行交 易。 本公司與其代理商、供應商、 客戶或其他商業往來交易對象 簽訂之契約,其內容應包含遵 守誠信經營政策及交易相對人 如涉有不誠信行為時,得隨時 終止或解除契約之條款。 |
九、(誠信經營商業活動) 本公司應以公平與透明之方式 進行商業活動。 本公司於商業往來之前,應考 量代理商、供應商、客戶或其 他商業往來交易對象之合法性 及是否有不誠信行為紀錄,宜 避免與有不誠信行為紀錄者進 行交易。 本公司與他人簽訂契約,其內 容宜包含遵守誠信經營政策及 交易相對人如涉及不誠信行 為,得隨時終止或解除契約之 條款。 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第九條修正。 (證交所參考國際 及國內之供應鏈管 理實務,修正本條 第三項,規範上市 上櫃公司應透過契 約要求商業往來交 易對象等遵循公司 之誠信政策,並配 合第三項規定契約 中應包含「如涉有 不誠信行為時,得 隨時終止或解除契 約之條款」,修正本 條第二項,並酌為 本條第一項文字修 正。) |
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| 修訂後條文 | 原條文 | 說 明 | |
|---|---|---|---|
| 十、(禁止行賄及收賄) 本公司及本公司董事、經理 人、受僱人、受任人與實質控 制者,於執行業務時,不得直 接或間接向客戶、代理商、承 包商、供應商、公職人員或其 他利害關係人提供、承諾、要 求或收受任何形式之不正當利 益。 |
十、(禁止行賄及收賄) 本公司及本公司董事、經理 人、員工與實質控制者,於執 行業務時,不得直接或間接提 供、承諾、要求或收受任何形 式之不正當利益,包括回扣、 佣金、疏通費或透過其他途徑 向客戶、代理商、承包商、供 應商、公職人員或其他利害關 係人提供或收受不正當利益。 但符合營運所在地法律者,不 在此限。 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第十條修正。 【證交所誠信經營 守則第三條業就 「利益」明確定 義,包含本條列舉 之回扣、佣金、疏 通費(與金錢及服 務相關)等利益態 樣,並配合第二點 第一項增列「受任 人」】 |
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| 十一、(禁止提供非法政治獻金) 本公司及本公司董事、經理人、 員工、受任人與實質控制者,對 政黨或參與政治活動之組織或 個人直接或間接提供捐獻,應符 合政治獻金法及公司內部相關 作業程序,不得藉以謀取商業利 益或交易優勢。 |
十一、(禁止提供非法政治獻金) 本公司及本公司董事、經理人、 員工與實質控制者,對政黨或參 與政治活動之組織或個人直接 或間接提供捐獻,應符合政治獻 金法及公司內部相關作業程 序,不得藉以謀取商業利益或交 易優勢。 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第十一條修 正。(配合第二點第 一項增列「受任 人」。) |
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| 十二、(禁止不當慈善捐贈或贊助) 本公司及本公司董事、經理人、 員工、受任人與實質控制者,對 於慈善捐贈或贊助,應符合相關 法令及內部作業程序,不得為變 相行賄。 |
十二、(禁止不當慈善捐贈或贊助) 本公司及本公司董事、經理人、 員工與實質控制者,對於慈善捐 贈或贊助,應符合相關法令及內 部作業程序,不得為變相行賄。 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第十二條修 正。(配合第二點第 一項增列「受任 人」) |
|
| 十三、(禁止不合理禮物、款待或其 他不正當利益) 本公司及本公司董事、經理人、 員工、受任人與實質控制者,不 得直接或間接提供或接受任何 不合理禮物、款待或其他不正當 利益,藉以建立商業關係或影響 商業交易行為。 |
十三、(禁止不合理禮物、款待或其 他不正當利益) 本公司及本公司董事、經理人、 員工與實質控制者,不得直接或 間接提供或接受任何不合理禮 物、款待或其他不正當利益,藉 以建立商業關係或影響商業交 易行為。 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第十三條修 正。(配合第二點第 一項增列「受任 人」) |
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| 十四、(禁止侵害智慧財產權) 本公司及本公司董事、經理人、 員工、受任人與實質控制者,應 遵守智慧財產相關法規、公司內 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第十四條新增 訂。(證交所參酌營 業秘密法、商標 |
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| 修訂後條文 | 原條文 | 說 明 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 部作業程序及契約規定;未經智 慧財產權所有人同意,不得使 用、洩漏、處分、燬損或有其他 侵害智慧財產權之行為。 |
法、專利法、著作 權法等智慧財產權 相關法規,規定企 業應尊重智慧財產 權,避免侵權相關 風險。) |
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| 十五、(禁止從事不公平競爭之行為) 本公司應依相關競爭法規從事 營業活動,不得固定價格、操縱 投標、限制產量與配額,或以分 配顧客、供應商、營運區域或商 業種類等方式,分享或分割市 場。 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第十五條新增 訂。(證交所參酌公 平交易法及2011年 OECD 多國企業指導 綱領第九章之規 定,爰增訂本條以 規範上市上櫃公司 之競爭行為,以維 護健全市場機制。) |
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| 十六、(防範產品或服務損害利害關 係人) 本公司及本公司董事、經理人、 員工、受任人與實質控制者,於 產品與服務之研發、採購、製 造、提供或銷售過程,應遵循相 關法規與國際準則,確保產品及 服務之資訊透明性及安全性,並 落實於營運活動,以防止產品或 服務直接或間接損害船東或其 他利害關係人之權益、健康與安 全。 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第十六條新增 訂。(證交所強調公 司應評估產品或服 務於各階段對消費 者及其他利害關係 人之健康與安全可 能造成之影響,並 參酌消費者保護法 「健康與安全保 障」及GRI G4-PR2 要求揭露違反產品 和服務健康與安全 法規和自願性準則 之事件總數,增訂 本條。) |
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| 十七、(組織與責任) 本公司之董事、經理人、員工、 受任人及實質控制者應盡善良 管理人之注意義務,督促公司防 止不誠信行為,並隨時檢討其實 施成效及持續改進,確保誠信經 營政策之落實。 本公司為健全誠信經營之管 理,由公司內部各單位負責下列 事項之辦理,並由稽核室監督執 行且定期向董事會報告: (一)企劃處: |
十四、(組織與責任) 本公司之董事會應盡善良管理 人之注意義務,督促公司防止不 誠信行為,並隨時檢討其實施成 效及持續改進,確保誠信經營政 策之落實。 本公司為健全誠信經營之管 理,由管理處負責誠信經營政策 與防範方案之制定及監督執 行,並定期向董事會報告。 |
條次調整及依證交 所「上市上櫃公司 誠信經營守則」第 十七條修訂(證交 所參考「公開發行 公司建立內部控制 制度處理準則」第 十一條第二項規 定,修訂本條第二 項,規定上市上櫃 公司應設置隸屬於 董事會之專責單 |
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| 修訂後條文 | 原條文 | 說 明 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.協助將誠信與道德價值融入 公司經營策略。 2.建議調整內部組織與職掌, 對營業範圍內較高不誠信 行為風險之營業活動,安置 相互監督制衡機制。 (二)法務室: 配合法令制度確保誠信經營之 防範方案及於各方案內相關標 準作業程序之有效執行。 (三)管理處: 1.訂定「誠信經營作業程序及 行為指南」(包含防範方案 及檢舉制度、吹哨者(檢舉 人)保護等作業程序及行為 指南)。 2.誠信政策宣導訓練之推動及 協調。 (四)稽核室: 1.受理檢舉及檢舉人保護事 宜,確保執行之有效性。 2.協助董事會及管理階層查核 及評估落實誠信經營所建立 之防範措施是否有效運作, 並定期就相關業務流程進行 評估遵循情形,作成報告。 |
位,負責誠信經營 政策與防範方案之 制定及監督執行, 並參酌「香港上市 公司防貪指引第7 章」,訂定該專責單 位之主要執掌事 項。) |
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| 十八、(業務執行之法令遵循) 本公司之董事、經理人、員工、 受任人與實質控制者於執行業 務時,應遵守法令規定及防範方 案。 |
十五、(業務執行之法令遵循) 本公司之董事、經理人、員工與 實質控制者於執行業務時,應遵 守法令規定及防範方案。 |
條次調整及依證交 所「上市上櫃公司 誠信經營守則」第 十八條修訂。(配合 第二點第一項增列 「受任人」)。 |
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| 十九、(利益迴避) 本公司應制定防止利益衝突之 政策,據以鑑別、監督並管理利 益衝突所可能導致不誠信行為 之風險,並提供適當管道供董 事、監察人、經理人及其他出席 或列席董事會之利害關係人主 |
十六、(董事及經理人之利益迴避) 本公司宜制定防止利益衝突之 政策,並提供適當管道供董事與 經理人主動說明其與公司有無 潛在之利益衝突。 |
條次調整及依證交 所「上市上櫃公司 誠信經營守則」第 十九條修訂。(證交 所參酌國際透明組 織2013年發布之第 三版「商業反賄賂 守則」第5.1 條, |
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| 修訂後條文 | 原條文 | 說 明 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 動說明其與公司有無潛在之利 益衝突。 本公司董事、經理人及其他出席 或列席董事會之利害關係人對 董事會所列議案,與其自身或其 代表之法人有利害關係者,應於 當次董事會說明其利害關係之 重要內容,如有害於公司利益之 虞時,不得加入討論及表決,且 討論及表決時應予迴避,並不得 代理其他董事行使其表決權。董 事間亦應自律,不得不當相互支 援。 本公司董事、經理人、員工、受 任人與實質控制者不得藉其在 公司擔任之職位或影響力,使其 自身、配偶、父母、子女或任何 他人獲得不正當利益。 |
本公司董事應秉持高度自律,對 董事會所列議案,與其自身或其 代表之法人有利害關係,致有害 於公司利益之虞者,得陳述意見 及答詢,不得加入討論及表決, 且討論及表決時應予迴避,並不 得代理其他董事行使其表決 權。董事間亦應自律,不得不當 相互支援。 本公司董事及經理人不得藉其 在公司擔任之職位,使其自身、 配偶、父母、子女或任何他人獲 得不正當利益。 |
爰修正本條第一項 前段。 考量可能發生利益 衝突者不限於董 事、監察人與經理 人,爰修正第一項 後段及第二項前 段,涵括其他出席 或列席董事會之利 害關係人,並參酌 「公開發行公司董 事會議事辦法」第 八條第一項規定, 修正本條第二項。 另為避免受僱人、 受任人及實質控制 者,可能藉其在公 司擔任之職位或影 響力,使其自身或 他人獲得不正當利 益,爰修正本條第 三項。) |
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| 二十、(會計與內部控制) 本公司應就具較高不誠信行為 風險之營業活動,建立有效之會 計制度及內部控制制度,不得有 外帳或保留秘密帳戶,並應隨時 檢討,俾確保該制度之設計及執 行持續有效。 本公司內部稽核單位應定期查 核前項制度遵循情形,並作成稽 核報告提報董事會,且得委任會 計師執行查核,必要時,得委請 專業人士協助。 |
十七、(會計與內部控制) 本公司應就具較高不誠信行為 風險之營業活動,建立有效之會 計制度及內部控制制度,不得有 外帳或保留秘密帳戶,並應隨時 檢討,俾確保該制度之設計及執 行持續有效。 本公司內部稽核人員應定期查 核前項制度遵循情形,並作成稽 核報告提報董事會。 |
條次調整及依證交 所「上市上櫃公司誠 信經營守則」第二十 條修訂(證交所依公 開發行公司內部控 制制度處理準則第 13 條規定,內部稽 核之執行係由公司 內部稽核「單位」擬 定年度稽核計畫,爰 修正本條第二項前 段內容。另參酌國際 透明組織2013 年發 布之第三版「商業反 賄賂守則」第6.10 條,公司應適時雇用 外部專家對防範不 誠信行為方案進行 有效性檢測,爰於本 條第二項後段增訂 公司得委任會計師 執行查核之相關內 容。) |
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| 修訂後條文 | 原條文 | 說 明 | ||
|---|---|---|---|---|
| 二十一、(作業程序及行為指南) 本公司依第六點規定訂定之防 範方案,應具體規範董事、經理 人、員工及實質控制者執行業務 之作業程序及行為指南,其內容 包含下列事項: (一)提供或接受利益須符合正 常社交禮俗,且係偶發而無 影響特定權利義務之虞。 (二)提供合法政治獻金之處理 程序。 (三)提供正當慈善捐贈或贊助 之處理程序及金額標準。 (四)避免與職務相關利益衝突之 規定,及其申報與處理程序。 (五)對業務上獲得之機密及商 業敏感資料之保密規定。 (六)對涉有不誠信行為之供應 商、客戶及業務往來交易對 象之規範及處理程序。 (七)發現違反企業誠信經營守 則之處理程序。 (八)對違反者採取之紀律處分。 |
十八、(作業程序及行為指南) 本公司依第六點規定訂定之防 範方案,應具體規範董事、經理 人、員工及實質控制者執行業務 之作業程序及行為指南,其內容 包含下列事項: (一)提供或接受利益須符合正 常社交禮俗,且係偶發而無 影響特定權利義務之虞。 (二)提供合法政治獻金之處理 程序。 (三)提供正當慈善捐贈或贊助 之處理程序及金額標準。 (四)避免與職務相關利益衝突之 規定,及其申報與處理程序。 (五)對業務上獲得之機密及商 業敏感資料之保密規定。 (六)對涉有不誠信行為之供應 商、客戶及業務往來交易對 象之規範及處理程序。 (七)發現違反企業誠信經營守 則之處理程序。 (八)對違反者採取之紀律處分。 |
條次調整。 |
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| 二十二、(教育訓練及考核) 本公司之董事長、總經理或高階 管理階層應定期向董事、員工及 受任人傳達誠信之重要性。 本公司應定期對董事、經理人、 員工、受任人及實質控制者舉辦 教育訓練與宣導,並邀請與公司 從事商業行為之相對人參與,使 其充分瞭解公司誠信經營之決 心、政策、防範方案及違反不誠 信行為之後果。 本公司應將誠信經營政策與員 工績效考核及人力資源政策結 合,設立明確有效之獎懲制度。 |
十九、(教育訓練及考核) 本公司宜適時對董事、經理人、 員工及實質控制者舉辦教育訓 練與宣導,使其充分瞭解公司誠 信經營之決心、政策、防範方案 及違反不誠信行為之後果。 本公司應將誠信經營政策與員 工績效考核及人力資源政策結 合,設立明確有效之獎懲制度。 |
條次調整及依證交 所「上市上櫃公司 誠信經營守則」第 二十二條修訂。(公 司高階管理階層應 建立企業之誠信倫 理風氣、觀念與信 念,並明確傳達給 董事、受僱人及受 任人,爰新增本條 第一項,以提升公 司整體誠信經營文 化。) |
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| 修訂後條文 | 原條文 | 說 明 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 二十三、(檢舉制度) 本公司應訂定具體檢舉制度,並 應確實執行,其內容至少應涵蓋 下列事項: (一)建立並公告內部獨立檢舉 信箱、專線或委託其他外部 獨立機構提供檢舉信箱、專 線,供公司內部及外部人員 使用。 (二)本公司檢舉受理單位為稽 核室,檢舉情事涉及董事或 高階主管,應呈報至獨立董 事。管理處訂定檢舉事項之 類別及其所屬之調查標準 作業程序。 (三)檢舉案件受理、調查過程、 調查結果及相關文件製作 之紀錄與保存。 (四)檢舉人身分及檢舉內容之 保密。 (五)保護檢舉人不因檢舉情事 而遭不當處置之措施。 (六)檢舉人獎勵措施。 本公司受理檢舉專責人員或單 位,如經調查發現重大違規情事 或公司有受重大損害之虞時,應 立即作成報告,以書面通知獨立 董事。 本公司處理檢舉情事之相關人 員應以書面聲明對於檢舉人身 分及檢舉內容予以保密,本公司 並承諾保護檢舉人不因檢舉情 事而遭不當處置。 |
二十、(檢舉與懲戒) 本公司提供正當檢舉管道,並對 於檢舉人身分及檢舉內容應確 實保密。 本公司應明訂違反誠信經營規 定之懲戒與申訴制度,並即時於 公司內部網站揭露違反人員之 職稱、姓名、違反日期、違反內 容及處理情形等資訊。 |
條次調整及依證交 所「上市上櫃公司 誠信經營守則」第 二十三條修訂。(證 交所為具體要求公 司將檢舉程序制度 化,爰全面修正本 條第一及第二項。 第三項依證交所 「誠信經營作業程 序及行為指南」第 21 條」增訂。) |
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| 二十四、(懲戒與申訴制度) 本公司應明訂及公布違反誠信 經營規定之懲戒與申訴制度,並 即時於公司內部網站揭露違反 人員之職稱、姓名、違反日期、 |
依證交所「上市上 櫃公司誠信經營守 則」第二十四條增 訂。(原二十點第二 項內容調整至本 條,並進一步規定 上市櫃公司應公布 |
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| 修訂後條文 | 原條文 | 說 明 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 違反內容及處理情形等資訊。 | 其違反誠信經營規 定之懲戒與申訴制 度。) |
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| 二十五、(資訊揭露) 本公司應建立推動誠信經營之 量化數據,持續分析評估誠信政 策推動成效,於公司網站、年報 及公開說明書揭露其誠信經營 採行措施、履行情形及前揭量化 數據與推動成效,並於公開資訊 觀測站揭露誠信經營守則之內 容。 |
二十一、(資訊揭露) 本公司應於公司網站、年報及公 開說明書揭露誠信經營守則執 行情形。 |
條次調整及依證交 所「上市上櫃公司 誠信經營守則」第 二十五條修訂。(證 交所參考全球永續 性報告協會GRI 於 2013 年發表之G4 永續報告架構,其 特定標準揭露事項 第 G4-SO3 、 G4-SO4、G4-SO5 項 要求揭露推動誠信 政策及反貪腐相關 資訊,並分別就教 育訓練與溝通、檢 舉機制執行狀況、 與利害關係人溝通 誠信政策與方案、 不誠信行為風險評 估事項修正) |
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| 容。 | |||||
| 二十六、(誠信經營政策與措施之檢 討修正) 本公司應隨時注意國內外誠信 經營相關規範之發展,並鼓勵董 事、監察人、經理人及受僱人提 出建議,據以檢討改進公司訂定 之誠信經營政策及推動之措 施,以提昇公司誠信經營之落實 成效。 |
二十二、(誠信經營守則之檢討修正) 本公司應隨時注意國內外誠信 經營相關規範之發展,並鼓勵董 事、經理人及員工提出建議,據 以檢討改進公司訂定之誠信經 營守則,以提昇公司誠信經營之 成效。 |
條次調整及依證交 所「上市上櫃公司 誠信經營守則」第 二十六條修訂。(證 交所為鼓勵公司隨 時檢討誠信經營政 策及推動之措施, 與時俱進,酌為文 字修正) |
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| 二十七、(實施) 本守則經審計委員會審議後,提 董事會通過後實施,並提報股東 會,修正時亦同。 本公司依前項規定將誠信經營 守則提報董事會討論時,應充分 考量各獨立董事之意見,並將其 反對或保留之意見,於董事會議 事錄載明;如獨立董事不能親自 出席董事會表達反對或保留意 見者,除有正當理由外,應事先 出具書面意見,並載明於董事會 議事錄。 |
二十三、(實施) 本守則經董事會通過後實施,並 提報股東會,修正時亦同。 |
條次調整及依證交 所「上市上櫃公司 誠信經營守則」第 二十七條修訂。(證 交所考量至2017年 止,全體上市櫃公 司應完成獨立董事 之設置,至2019 年 止,資本額達新台 幣20億元以上之上 市櫃公司應完成審 計委員會之設置, 爰增訂本條第二 項。) |
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附件五
「台灣國際造船股份有限公司董事及一級以上主管人員道德行為準則」 修訂條文對照表
| 修訂後條文 | 現行條文 | 說明 |
|---|---|---|
| 第 一 章 總則 一、訂定目的及依據: 為使本公司董事及一級以上主 管人員基於職權從事經營活動 時,其道德行為有所遵循,以防 止不道德行為及有損公司與股 東利益之行為發生,並使利害關 係人瞭解本公司道德行為標 準,爰依「上市上櫃公司訂定道 德行為準則」訂定本準則,以資 遵循。 |
第 一 章 總則 一、訂定目的及依據: 為使本公司董事及一級以上主 管人員基於職權從事經營活動 時,其道德行為有所遵循,以防 止不道德行為及有損公司與股 東利益之行為發生,並使利害關 係人瞭解本公司道德行為標 準,爰依「上市上櫃公司訂定道 德行為準則」訂定本準則,以資 遵循。 |
條文內容不變 |
| 二、適用對象: 本準則適用對象為本公司董事 長、董事及一級以上正(副)主管 人員(包括總經理、副總經理、 助理副總經理,各部門正副主管 人員)。 |
二、適用對象: 本準則適用對象為本公司董事 長、董事及一級以上正(副)主管 人員(包括總經理、副總經理、 助理副總經理,各部門正副主管 人員)。 |
條文內容不變 |
| 第 二 章 道德行為準則 三、誠信及道德之行為: 董事及一級以上主管人員應本 著誠實無欺、守信守法、公平公 正及合乎倫理道德之自律態度 處理公司事務;並應率先以身作 則,推動實行本準則之規定。 |
第 二 章 道德行為準則 三、誠信及道德之行為: 董事及一級以上主管人員應本 著誠實無欺、守信守法、公平公 正及合乎倫理道德之自律態度 處理公司事務;並應率先以身作 則,推動實行本準則之規定。 |
條文內容不變 |
| 四、利益衝突之禁止: 董事及一級以上主管人員不得 以自己或他人之名義,從事任何 與公司利益產生衝突之資金貸 與、重大資產交易、提供保證、 或其他交易往來等行為;並應迴 避個人利益介入或可能介入公 司整體利益時之利害衝突,或是 基於在公司擔任之職位而使得 |
四、利益衝突之禁止: 董事及一級以上主管人員不得 以自己或他人之名義,從事任何 與公司利益產生衝突之資金貸 與、重大資產交易、提供保證、 或其他交易往來等行為;並應迴 避個人利益介入或可能介入公 司整體利益時之利害衝突,或是 基於在公司擔任之職位而使得 |
依證交所「上市上櫃 公司訂定道德行為準 則」參考範例第二條 第(一)款修正。【參酌 證券交易法第二十六 條之三第三項及本公 司「有價證券上市審 查準則補充規定」第 十七條第一項第三款 有關董事間、監察人 |
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| 修訂後條文 | 現行條文 | 說明 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 其自身、配偶、父母、子女或二 親等以內之親屬獲致不當利益。 |
其自身、配偶、父母、子女或三 親等以內之親屬獲致不當利益。 |
間或監察人與董事間 之獨立性認定標準, 爰修正第二條第(一) 款之親等規定。】 |
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| 五、避免圖私利之機會: 董事或一級以上主管人員有責任 增加公司之正當合法利益,但不 得使用公司財產、資訊或藉由職 務之便以獲取私利,且除依公司 法、章程規定或經公司同意外, 不得從事與公司競業之行為。 |
五、避免圖私利之機會: 董事或一級以上主管人員有責任 增加公司之正當合法利益,但不 得使用公司財產、資訊或藉由職 務之便以獲取私利,且除依公司 法、章程規定或經公司同意外, 不得從事與公司競業之行為。 |
條文內容不變 | |||
| 六、保守營業機密: 董事及一級以上主管人員對於 本公司及進(銷)貨客戶之資 訊,除經授權或法律規定公開 外,應負有保密義務。應保密的 資訊包括所有可能被競爭對手 利用或洩漏之後對公司或客戶 造成損害之未公開資訊及本公 司投資、發明、業務機密、技術 資料、產品設計、製造專業知 識、財務會計資料、智慧財產權 等資訊。 |
六、保守營業機密: 董事及一級以上主管人員對於 本公司及進(銷)貨客戶之資 訊,除經授權或法律規定公開 外,應負有保密義務。應保密的 資訊包括所有可能被競爭對手 利用或洩漏之後對公司或客戶 造成損害之未公開資訊及本公 司投資、發明、業務機密、技術 資料、產品設計、製造專業知 識、財務會計資料、智慧財產權 等資訊。 |
條文內容不變 | |||
| 七、公平交易與對待: 董事及一級以上主管人員不得 以使用非法或不道德之手段獲 取成效;並應公平對待公司客 戶、員工,合法對待競爭對手, 不得透過操縱、隱匿、濫用其基 於職務所獲悉之資訊、對重要事 項做不實陳述或其他不公平之 交易方式而獲取不當利益。 董事及一級以上主管人員應公 平對待業務往來之對象,不得有 任何不公平之行為;與關係人進 行交易時,亦應本於公平待遇原 則,不得有特別優惠之情事。 |
七、公平交易與對待: 董事及一級以上主管人員不得 以使用非法或不道德之手段獲 取成效;並應公平對待公司客 戶、員工,合法對待競爭對手, 不得透過操縱、隱匿、濫用其基 於職務所獲悉之資訊、對重要事 項做不實陳述或其他不公平之 交易方式而獲取不當利益。 董事及一級以上主管人員應公 平對待業務往來之對象,不得有 任何不公平之行為;與關係人進 行交易時,亦應本於公平待遇原 則,不得有特別優惠之情事。 |
條文內容不變 | |||
| 八、公司資產之保護及適當使用: 本公司之資產應受保護並僅得 |
八、公司資產之保護及適當使用: 本公司之資產應受保護並僅得 |
條文內容不變 |
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| 修訂後條文 | 修訂後條文 | 現行條文 | 說明 |
|---|---|---|---|
| 基於公司之合法商業目的善加 使用;董事及一級以上主管人員 有責任保護公司資產,並確保其 能有效合法地使用於業務上,避 免被偷竊、疏忽或浪費等作為直 接影響到公司之獲利能力。 |
基於公司之合法商業目的善加 使用;董事及一級以上主管人員 有責任保護公司資產,並確保其 能有效合法地使用於業務上,避 免被偷竊、疏忽或浪費等作為直 接影響到公司之獲利能力。 |
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| 九、內線交易之禁止: 董事及一級以上主管人員就其職 務上所獲悉之任何可能重大影響 被投資公司證券交易價格之資 訊,在未經公開揭露之前,應依 證券交易法之規定嚴格保密,並 不得利用該資訊從事內線交易。 |
九、內線交易之禁止: 董事及一級以上主管人員就其職 務上所獲悉之任何可能重大影響 被投資公司證券交易價格之資 訊,在未經公開揭露之前,應依 證券交易法之規定嚴格保密,並 不得利用該資訊從事內線交易。 |
條文內容不變 |
|
| 十、遵循法令規章: 董事及一級以上主管人員應督 導公司加強公司法、證券交易法 及其他法令規章之遵循,並遵守 所有規範公司活動之法令規 章;不得故意違反任何法令、意 圖誤導、操縱或不公正地取得客 戶、供應商利益之行為,及對公 司產品或服務為不實之陳述。 |
十、遵循法令規章: 董事及一級以上主管人員應督 導公司加強公司法、證券交易法 及其他法令規章之遵循,並遵守 所有規範公司活動之法令規 章;不得故意違反任何法令、意 圖誤導、操縱或不公正地取得客 戶、供應商利益之行為,及對公 司產品或服務為不實之陳述。 |
條文內容不變 | |
| 十一、餽贈、賄賂或不正利益之禁止: 董事及一級以上主管人員於執 行職務時,不得為個人、公司 或第三人之利益,而有要求、 期約、交付或收受任何形式之 饋贈、招待、回扣、賄賂或其 他不正利益之行為。但其中之 餽贈或招待為社會禮儀習俗或 公司規定所允許者,不在此限。 |
十一、餽贈、賄賂或不正利益之禁止: 董事及一級以上主管人員於執 行職務時,不得為個人、公司 或第三人之利益,而有要求、 期約、交付或收受任何形式之 饋贈、招待、回扣、賄賂或其 他不正利益之行為。但其中之 餽贈或招待為社會禮儀習俗或 公司規定所允許者,不在此限。 |
條文內容不變 |
|
| 十二、鼓勵呈報任何非法或違反道德 | 1.依證交所「上市上 櫃公司訂定道德行 為準則」參考範例第 二條第(七款)增訂。 2.依修訂之「本公司 誠信經營守則」,本 公司受理檢舉單位 |
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| 行為準則之行為: 公司內部應宣導道德觀念,員 |
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| 工於懷疑或發現有違反法令規 | |||
| 章或道德行為準則之行為時, | |||
| 得向內部稽核單位檢舉,檢舉 | |||
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| 修訂後條文 | 現行條文 | 現行條文 | 說明 | |
|---|---|---|---|---|
| 情事涉及董事或高階主管,應 | 為稽核室,檢舉情事 涉及董事或高階主 管,應呈報至獨立董 事,及由管理處訂定 具體檢舉制度。 |
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| 呈報至獨立董事。為了鼓勵員 | ||||
| 工呈報違法情事,由管理處訂 | ||||
| 定具體檢舉制度,以保護呈報 | ||||
| 者或檢舉者的安全,使其免於 | ||||
| 遭受報復。 | ||||
| 十三、懲處措施: 違反本準則人員,依法負民、 刑事或行政責任,及應陳報董 事會,且即時於公開資訊觀測 站揭露違反道德行為準則人員 之違反日期、違反事由、違反 準則及處理情形等資訊,另一 級以上主管人員尚需依本公司 從業員獎懲要點懲處。 |
十二、懲處措施: 違反本準則人員,依法負民、 刑事或行政責任,及應陳報董 事會,且即時於公開資訊觀測 站揭露違反道德行為準則人員 之職稱、姓名、違反日期、違 反事由、違反準則及處理情形 等資訊,另一級以上主管人員 尚需依本公司從業員獎懲要點 懲處。 |
序號變更。 依證交所「上市上櫃 公司訂定道德行為準 則」參考範例第二條 第八款修正。【配合個 人資料保護法之施 行,修正第二條第 (八)款之文字】 |
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| 十四、懲處救濟程序: 本公司一級以上主管人員違反 本準則之規定而受懲處時,得 依相關規定提出申訴。 |
十三、懲處救濟程序: 本公司一級以上主管人員違反 本準則之規定而受懲處時,得 依相關規定提出申訴。 |
序號變更。 條文內容不變。 |
||
| 第三章 豁免適用之程序 十五、董事或一級以上主管人員如因 特殊情況,須豁免本準則之適 用,應提經董事會決議許可, 且即時於公開資訊觀測站揭露 董事會通過豁免之日期、獨立 董事之反對或保留意見、豁免 適用之期間、豁免適用之原因 及豁免適用之準則等資訊,俾 供股東評估是否適當,以保護 公司權益。 |
第三章 豁免適用之程序 十四、董事或一級以上主管人員如因 特殊情況,須豁免本準則之適 用,應提經董事會決議許可, 且即時於公開資訊觀測站揭露 允許豁免人員之職稱、姓名、 董事會通過豁免之日期、豁免 適用之期間、豁免適用之原因 及豁免適用之準則等資訊,俾 供股東評估是否適當,以保護 公司權益。 |
序號變更。 依證交所「上市上櫃 公司訂定道德行為準 則」參考範例第三條 修正。 (配合個人資料保護 法之施行、參酌證券 交易法第十四條之 三,及考量至2017 年 止,全體上市櫃公司 應完成獨立董事之設 置,爰修正第三條之 文字。) |
||
| 董事會通過豁免之日期、豁免 適用之期間、豁免適用之原因 及豁免適用之準則等資訊,俾 供股東評估是否適當,以保護 公司權益。 |
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| 修訂後條文 | 現行條文 | 說明 |
|---|---|---|
| 第四章 資訊揭露方式 十六、本準則於公司網站、年報、公 開說明書、公開資訊觀測站揭 露,修正時亦同。 |
第四章 資訊揭露方式 十五、本準則於年報、公開說明書、 公開資訊觀測站揭露,修正時 亦同。 |
序號變更。 依證交所「上市上櫃 公司訂定道德行為準 則」參考範例第四條 修正。 (參酌NYSE Listed Company Manual 303A.10 要求公司於 公司網站揭露道德行 為準則,及本公司「對 有價證券上市公司及 境外指數股票型基金 上市之境外基金機構 資訊申報作業辦法」 第三條之三規定「上 市公司應設置公司網 站」,爰修正本條文 字。) |
| 第五章 附則 十七、本準則經審計委員會及董事會 通過後施行,並提報股東會, 修正時亦同。 |
第五章 附則 十六、本準則經董事會通過後施行, 並提報股東會,修正時亦同。 |
序號變更。 本公司已設置審計委 員會,須提審計委員 會同意。 |
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附件六
台灣國際造船股份有限公司誠信經營作業程序及行為指南
104.09.08 船管字第 1040001771 函訂頒
一、(訂定目的及適用範圍)
本公司基於公平、誠實、守信、透明原則從事商業活動,為落實誠信經營政 策,並積極防範不誠信行為,依「上市上櫃公司誠信經營守則」、「本公司 誠信經營守則」及本公司營運所在地相關法令,訂定本作業程序及行為指 南,具體規範本公司人員於執行業務時應注意之事項。
本作業程序及行為指南適用範圍及於本公司之子公司、直接或間接捐助基金 累計超過百分之五十之財團法人及其他具有實質控制能力之機構或法人等 集團企業與組織。
二、(適用對象)
本作業程序及行為指南所稱本公司人員,係指本公司及集團企業與組織董 事、經理人、受僱人、受任人及具有實質控制能力之人。
本公司人員藉由第三人提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,推定為本 公司人員所為。
三、(不誠信行為)
本作業程序及行為指南所稱不誠信行為,係指本公司人員於執行業務過程, 為獲得或維持利益,直接或間接提供、收受、承諾或要求任何不正當利益, 或從事其他違反誠信、不法或違背受託義務之行為。
前項行為之對象,包括公職人員、參政候選人、政黨或黨職人員,以及任何 公、民營企業或機構及其董事(理事)、監察人(監事)、經理人、受僱人、 具有實質控制能力者或其他利害關係人。
四、(利益態樣)
本作業程序及行為指南所稱利益,係指任何形式或名義之金錢、餽贈、禮物、 佣金、職位、服務、優待、回扣、疏通費、款待、應酬及其他有價值之事物。 五、 (明訂公司應指定專責單位,並規範其職責)
本公司企劃處、法務室、管理處、稽核室等單位負責辦理之事項,明訂於「本 公司誠信經營守則」第十七點。
六、 (明訂公司人員提供或收受利益,應符合誠信規範)
本公司人員直接或間接提供、收受、承諾或要求第四點所規定之利益時,除 有下列各款情形外,應符合「本公司誠信經營守則」及本作業程序及行為指 南之規定,並依第七點程序辦理:
- (一)基於商務需要,於國內(外)訪問、接待外賓、推動業務及溝通協調時, 依當地禮貌、慣例或習俗所為者。
- 33 -
-
(二)基於正常社交禮俗、商業目的或促進關係參加或邀請他人舉辦之正常社 交活動。
-
(三)因業務需要而邀請客戶或受邀參加特定之商務活動、工廠參觀等,且已 明訂前開活動之費用負擔方式、參加人數、住宿等級及期間等。
-
(四)參與公開舉辦且邀請一般民眾參加之民俗節慶活動。
-
(五)主管之獎勵、救助、慰問或慰勞等。
-
(六)依「本公司從業員倫理規範作業要點」第三點第三款規定:「受贈之財 物市價在新台幣五百元以下;或對本公司內多數人為饋贈,其市價總額 在新幣一千元以下。」
-
(七)依「本公司從業員倫理規範作業要點 」第三點第四款規定:「因婚喪 喜慶等受贈財物,其市價不超過正常社交禮俗標準(正常社交禮俗標 準:指一般人社交往來,受贈財物市價不超過新台幣三千元者;但同一 年度來自同一來源受贈財物以一萬元為限)。」
-
(八)其他符合公司規定者。
-
七、 (明訂公司人員提供或收受利益,依相關程序辦理)
-
本公司人員遇有他人直接或間接提供或承諾給予第四點所規定之利益時,除 有前條各款所訂情形外,應依下列程序辦理:
-
(一)提供或承諾之人與其無職務上利害關係者,應於收受之日起三日內,陳 報其直屬主管,必要時得會同管理處及稽核室處理。
-
(二)提供或承諾之人與其職務有利害關係者,應予退還或拒絕,並陳報其直 屬主管;無法退還時,應於收受之日起三日內,會同管理處及稽核室處 理。
-
前項所稱與其職務有利害關係,係指具有下列情形之一者:
-
(一)具有商業往來、指揮監督或費用補(獎)助等關係者。
-
(二)正在尋求、進行或已訂立承攬、買賣或其他契約關係者。
-
(三)其他因本公司業務之決定、執行或不執行,將遭受有利或不利影響者。 本公司應視第一項利益之性質及價值,提出退還、付費收受、歸公、轉贈慈 善機構或其他適當建議,陳報董事長核准後執行。
-
八、(禁止疏通費及處理程序)
本公司不得提供或承諾任何疏通費。
- 本公司人員如因受威脅或恐嚇而提供或承諾疏通費者,應紀錄過程陳報直屬 主管,並會同管理處及稽核室、或相關單位調查與處理。如發現涉有不法情 事,並應立即通報司法單位。
- 34 -
九、(政治獻金之處理程序)
-
本公司提供政治獻金,應依下列規定辦理,於提報董事會通過後,始得為之:
-
(一)應確認係符合政治獻金收受者所在國家之政治獻金相關法規,包括提供 政治獻金之上限及形式等。
-
(二)決策應做成書面紀錄。
-
(三)政治獻金應依法規及會計相關處理程序予以入帳。
-
(四)提供政治獻金時,應避免與政府相關單位從事商業往來、申請許可或辦 理其他涉及公司利益之事項。
-
十、(慈善捐贈或贊助之處理程序)
-
本公司提供慈善捐贈或贊助,應依下列規定及本公司訂定之慈善捐贈或贊助 規定【本公司睦鄰預算使用及考核要點、及本公司對民間團體及個人補(捐) 助預算執行注意事項】,始得為之:
-
(一)應符合營運所在地法令之規定。
-
(二)決策應做成書面紀錄。
-
(三)慈善捐贈之對象應為慈善機構,不得為變相行賄。
-
(四)因贊助所能獲得的回饋明確與合理,不得為本公司商業往來之對象或與 本公司人員有利益相關之人。
-
(五)慈善捐贈或贊助後,應確認金錢流向之用途與捐助目的相符。
-
十一、(利益迴避)
-
本公司董事、經理人及其他出席或列席董事會之利害關係人對董事會所列議 案,與其自身或其代表之法人有利害關係者,應於當次董事會說明其利害關 係之重要內容,如有害於公司利益之虞時,不得加入討論及表決,且討論及 表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。董事間亦應自律,不 得不當相互支援。
本公司人員於執行公司業務時,發現與其自身或其所代表之法人有利害衝突 之情形,或可能使其自身、配偶、父母、子女或與其有利害關係人獲得不正 當利益之情形,應將相關情事同時陳報直屬主管,直屬主管應提供適當指導。 十二、(保護智慧財產權機制之組織與責任)
本公司企劃處負責制定營業秘密、商標、專利、著作等智慧財產之管理、保 存及保密作業程序,並應定期檢討實施結果,俾確保其作業程序之持續有效。 本公司人員應確實遵守前項智慧財產之相關作業規定,不得洩露所知悉之公 司營業秘密、商標、專利、著作等智慧財產予他人,且不得探詢或蒐集非職 務相關之公司營業秘密、商標、專利、著作等智慧財產。
- 35 -
十三、(禁止限制競爭)
-
本公司從事營業活動,應依公平交易法及相關競爭法規,不得固定價格、操 縱投標、限制產量與配額,或以分配顧客、供應商、營運區域或商業種類等 方式,分享或分割市場。
-
十四、(產品與服務)
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本公司對於所提供之產品與服務所應遵循之相關法規與國際準則,應進行蒐 集與瞭解,並彙總應注意之事項予以公告,促使本公司人員於產品與服務之 研發、採購、製造、提供或銷售過程,確保產品及服務之資訊透明性及安全 性。
-
十五、(禁止內線交易及洩漏商業機密)
-
本公司人員應遵守證券交易法之規定,不得利用所知悉之未公開資訊從事內 線交易,亦不得洩露予他人,以防止他人利用該未公開資訊從事內線交易。 參與本公司合併、分割、收購及股份受讓、重要備忘錄、策略聯盟、其他業 務合作計畫或重要契約之其他機構或人員,應與本公司簽署保密協定,承諾 不洩露其所知悉之本公司商業機密或其他重大資訊予他人,且非經本公司同 意不得使用該資訊。
-
十六、(對外宣示誠信經營政策)
-
本公司應於內部規章、年報、公司網站或其他文宣上揭露其誠信經營政策, 並適時於對外活動上宣示,使其供應商、客戶或其他業務相關機構與人員均 能清楚瞭解其誠信經營理念與規範。
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十七、(建立商業關係前之誠信經營評估)
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本公司與他人建立商業關係前,應先行評估代理商、供應商、客戶或其他商 業往來對象之合法性、誠信經營政策,以及是否曾涉有不誠信行為之紀錄, 以確保其商業經營方式公平、透明且不會要求、提供或收受賄賂。 本公司進行前項評估時,可採行適當查核程序,就下列事項檢視其商業往來 對象,以瞭解其誠信經營之狀況:
-
(一)該企業之國別、營運所在地、組織結構、經營政策及付款地點。
-
(二)該企業是否訂定誠信經營政策及其執行情形。
-
(三)該企業營運所在地是否屬於貪腐高風險之國家。
-
(四)該企業所營業務是否屬賄賂高風險之行業。
-
(五)該企業長期經營狀況及商譽。
-
(六)諮詢其企業夥伴對該企業之意見。
-
(七)該企業是否曾涉有賄賂或非法政治獻金等不誠信行為之紀錄。
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十八、(與商業對象說明誠信經營政策)
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本公司人員於從事商業行為過程中,應向交易對象說明公司之誠信經營政策 與相關規定,並明確拒絕直接或間接提供、承諾、要求或收受任何形式或名 義之不正當利益。
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十九、(避免與不誠信經營者交易)
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本公司人員應避免與涉有不誠信行為之代理商、供應商、客戶或其他商業往 來對象從事商業交易,經發現業務往來或合作對象有不誠信行為者,應立即 停止與其商業往來,並將其列為拒絕往來對象,以落實公司之誠信經營政策。
-
二十、 (契約明訂誠信經營)
-
本公司與他人簽訂契約時,應充分瞭解對方之誠信經營狀況,宜將遵守本公 司誠信經營政策納入契約條款,於契約中至少應明訂下列事項:
-
(一)任何一方知悉有人員違反禁止收受佣金、回扣或其他不正當利益之契約 條款時,應立即據實將此等人員之身分、提供、承諾、要求或收受之方 式、金額或其他不正當利益告知他方,並提供相關證據且配合他方調 查。一方如因此而受有損害時,得依契約約定請求損害賠償,並得自應 給付之契約價款中如數扣除。
-
(二)任何一方於商業活動如涉有不誠信行為之情事,他方得隨時無條件終止 或解除契約。
-
(三)訂定明確且合理之付款內容,包括付款地點、方式、需符合之相關稅務 法規等。
二十一、(具體檢舉制度)
-
本公司鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信行為或不當行為,依其檢舉情事之情 節輕重,酌發獎金或勤勞獎點,內部人員如有虛報或惡意指控之情事,應予 以紀律處分,情節重大者應予以革職。
-
本公司於公司網站及內部網站建立並公告內部獨立檢舉信箱、專線,供本公 司內部及外部人員使用。檢舉人應至少提供下列資訊:
-
(一)檢舉人之姓名、身分證號碼即可聯絡到檢舉人之地址、電話、電子信箱。
-
(二)被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人身分特徵之資料。 (三)可供調查之具體事證。
-
本公司處理檢舉情事之相關人員應以書面聲明對於檢舉人身分及檢舉內容 予以保密,本公司並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。並由本公 司稽核室依下列程序處理:
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(一)檢舉情事涉及一般員工者應知會部門主管,檢舉情事涉及董事或高階主 管,應呈報至獨立董事。
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(二)本公司稽核室及前款受知會之主管或人員應即刻查明相關事實,必要時 由其他相關部門提供協助。
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(三)如經證實被檢舉人確有違反相關法令或本公司誠信經營政策與規定 者,應立即要求被檢舉人停止相關行為,並為適當之處置,且必要時透 過法律程序請求損害賠償,以維護公司之名譽及權益。
-
(四)檢舉受理、調查過程、調查結果均應留存書面文件,並保存五年,其保 存得以電子方式為之。保存期限未屆滿前,發生與檢舉內容相關之訴訟 時,相關資料應續予保存至訴訟終結止。
-
(五)對於檢舉情事經查證屬實,應責成本公司相關單位檢討相關內部控制制 度及作業程序,並提出改善措施,以杜絕相同行為再次發生。
-
(六)本公司稽核室應將檢舉情事、其處理方式及後續檢討改善措施,向董事 會報告。
二十二、(他人對公司從事不誠信行為之處理)
- 本公司人員遇有他人對公司從事不誠信行為,其行為如涉有不法情事,應將 相關事實通知司法、檢察機關;如涉有公務機關或公務人員者,並應通知政 府廉政機關。
二十三、(建立獎懲、申訴制度及紀律處分)
- 本公司管理處應每年舉辦內部宣導,向董事、受僱人及受任人傳達誠信之重 要性。
對於本公司人員違反誠信行為者,應依「本公司從業員獎懲要點」予以懲處, 情節重大者,應依相關法令或「本公司從業員獎懲要點」予以解任或解僱。 本公司應於內部網站揭露違反誠信行為之人員職稱、姓名、違反日期、違反 內容及處理情形等資訊。
被懲處或解僱人員得依「本公司從業員申訴案件處理要點」予以申訴。 二十四、(施行)
本作業程序及行為指南,經審計委員會審議後,提董事會決議通過後實施, 並提報股東會報告;修正時亦同。
本作業程序及行為指南提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見, 並將其反對或保留之意見,於董事會議事錄載明;如獨立董事不能親自出席 董事會表達反對或保留意見者,除有正當理由外,應事先出具書面意見,並 載明於董事會議事錄。
- 38 -
附件七
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-52-
| 附件八 台灣國際造船股份有限公司 104 年度盈餘分配表 單位:新台幣元 項目 金額 小計 合計 期初未分配盈餘 $1,689,671,573 加:本期淨利 $468,154,206 加:本期其他綜合損益 9,064,530 減:提列法定盈餘公積10% (46,815,421) 430,403,315 可供分配盈餘 $2,120,074,888 分配項目: 現金股利(每股配發0.5 元) (371,782,590) 股票股利(每千股配發0 股) 0 (371,782,590) 期末未分配盈餘 $1,748,292,298 |
附件八 台灣國際造船股份有限公司 104 年度盈餘分配表 單位:新台幣元 項目 金額 小計 合計 期初未分配盈餘 $1,689,671,573 加:本期淨利 $468,154,206 加:本期其他綜合損益 9,064,530 減:提列法定盈餘公積10% (46,815,421) 430,403,315 可供分配盈餘 $2,120,074,888 分配項目: 現金股利(每股配發0.5 元) (371,782,590) 股票股利(每千股配發0 股) 0 (371,782,590) 期末未分配盈餘 $1,748,292,298 |
附件八 台灣國際造船股份有限公司 104 年度盈餘分配表 單位:新台幣元 項目 金額 小計 合計 期初未分配盈餘 $1,689,671,573 加:本期淨利 $468,154,206 加:本期其他綜合損益 9,064,530 減:提列法定盈餘公積10% (46,815,421) 430,403,315 可供分配盈餘 $2,120,074,888 分配項目: 現金股利(每股配發0.5 元) (371,782,590) 股票股利(每千股配發0 股) 0 (371,782,590) 期末未分配盈餘 $1,748,292,298 |
附件八 台灣國際造船股份有限公司 104 年度盈餘分配表 單位:新台幣元 項目 金額 小計 合計 期初未分配盈餘 $1,689,671,573 加:本期淨利 $468,154,206 加:本期其他綜合損益 9,064,530 減:提列法定盈餘公積10% (46,815,421) 430,403,315 可供分配盈餘 $2,120,074,888 分配項目: 現金股利(每股配發0.5 元) (371,782,590) 股票股利(每千股配發0 股) 0 (371,782,590) 期末未分配盈餘 $1,748,292,298 |
附件八 台灣國際造船股份有限公司 104 年度盈餘分配表 單位:新台幣元 項目 金額 小計 合計 期初未分配盈餘 $1,689,671,573 加:本期淨利 $468,154,206 加:本期其他綜合損益 9,064,530 減:提列法定盈餘公積10% (46,815,421) 430,403,315 可供分配盈餘 $2,120,074,888 分配項目: 現金股利(每股配發0.5 元) (371,782,590) 股票股利(每千股配發0 股) 0 (371,782,590) 期末未分配盈餘 $1,748,292,298 |
|---|---|---|---|---|
| 項目 | 金額 | |||
| 小計 | 合計 | |||
| 期初未分配盈餘 加:本期淨利 加:本期其他綜合損益 減:提列法定盈餘公積10% 可供分配盈餘 分配項目: 現金股利(每股配發0.5 元) 股票股利(每千股配發0 股) 期末未分配盈餘 |
$468,154,206 9,064,530 (46,815,421) (371,782,590) 0 |
$468,154,206 9,064,530 (46,815,421) |
$1,689,671,573 430,403,315 $2,120,074,888 (371,782,590) $1,748,292,298 |
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董事長:賴杉桂 總經理:陳豊霖 會計主管:蘇鎮安
- 53 -
附件九
「台灣國際造船股份有限公司為他人背書或提供保證作業程序」 修訂條文對照表
| 修訂條文對照表 | ||
|---|---|---|
| 修訂後條文 | 原條文 | 說明 |
| 台灣國際造船股份有限公司為他 人背書或提供保證管理要點 |
台灣國際造船股份有限公司為他 人背書或提供保證作業程序 |
本辦法更名 |
| 第一點 本要點依金融監督管理委員會(以 下簡稱金管會)訂頒之「公開發行 公司資金貸與及背書保證處理準 則」規定訂定。 本公司為業務需要為他人背書或 提供保證均需依本要點及相關法 令規定辦理。 |
第一點 本作業程序依金融監督管理委員 會(以下簡稱金管會)訂頒之「公開 發行公司資金貸與及背書保證處 理準則」規定訂定。 本公司為業務需要為他人背書或 提供保證均需依本作業程序及相 關法令規定辦理。 |
原條文第六~十五點作業細 節之規定,自92 年本作業 程序訂定以來,未曾修改, 為使本作業程序符合現時 所需,並更具彈性,擬另訂 「為他人背書或提供保證 作業基準」規範之。為與原 作業程序區分,本辦法擬更 名為「為他人背書或提供保 證管理要點」。 |
| 第二點 本要點所稱背書保證係指下列事 項: 一、融資背書保證,包括: (一)客票貼現融資。 (二)為他公司融資之目的所為之背 書或保證。 (三)為本公司融資之目的而另開立 票據予非金融事業作擔保者。 二、關稅背書保證,係指為本公司 或他公司有關關稅事項所為之 背書或保證。 三、其他背書保證,係指無法歸類 列入前二款之背書或保證事 項。 本公司提供動產或不動產為他公 司借款之擔保設定質權、抵押權 者,亦應依本要點規定辦理。 |
第二點 本作業程序所稱背書保證係指下 列事項: 一、融資背書保證,包括: (一)客票貼現融資。 (二)為他公司融資之目的所為之背 書或保證。 (三)為本公司融資之目的而另開立 票據予非金融事業作擔保者。 二、關稅背書保證,係指為本公司 或他公司有關關稅事項所為之 背書或保證。 三、其他背書保證,係指無法歸類 列入前二款之背書或保證事 項。 本公司提供動產或不動產為他公 司借款之擔保設定質權、抵押權 者,亦應依本作業程序規定辦理。 |
同第一點。 |
| 第三點 本要點所稱淨值,係指證券發行人 財務報告編製準則規定之最近期 資產負債表歸屬於母公司業主之 權益。 |
第三點 本作業程序所稱淨值,係指證券發 行人財務報告編製準則規定之最 近期資產負債表歸屬於母公司業 主之權益。 |
同第一點。 |
- 54 -
| 修訂後條文 | 原條文 | 說明 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 本要點所稱子公司及母公司,應依 證券發行人財務報告編製準則之 規定認定之。 本要點所稱之公告申報,係指輸入 金管會指定之資訊申報網站。 本要點所稱之事實發生日,係指交 易簽約日、付款日、董事會決議日 或其他足資確定交易對象及交易 金額之日等日期孰前者。 |
本作業程序所稱子公司及母公 司,應依證券發行人財務報告編製 準則之規定認定之。 本作業程序所稱之公告申報,係指 輸入金管會指定之資訊申報網站。 本作業程序所稱之事實發生日,係 指交易簽約日、付款日、董事會決 議日或其他足資確定交易對象及 交易金額之日等日期孰前者。 |
||||
| 第四點 本公司得對下列公司為背書保證: 一、有業務往來之公司。 二、本公司直接及間接持有表決權 之股份超過百分之五十之公 司。 三、直接及間接對本公司持有表決 權之股份超過百分之五十之公 司。 <以下略> |
第四點 本公司得對下列公司為背書保證: 一、有業務往來之公司。 二、公司直接及間接持有表決權之 股份超過百分之五十之公司。 三、直接及間接對公司持有表決權 之股份超過百分之五十之公 司。 <以下略> |
酌作文字修訂。 | |||
| 第五點 本公司為他人背書或提供保證之 額度: 一、本公司背書保證之總額:不得 超過本公司淨值百分之五十。 二、本公司對單一企業背書保證之 金額:不超過本公司淨值百分 之十為限。 三、本公司及子公司整體得為背書 保證之總額:不得超過本公司 淨值百分之五十。 四、本公司及子公司整體對單一企 業得為背書保證之金額:不超 過本公司淨值百分之十為限。 如為有業務往來之公司,背書保證 金額以不超過雙方間業務往來金 額為限。所稱業務往來金額,係指 雙方間進貨或銷貨金額孰高者。 |
第五點 為他人背書或提供保證額度 一、本公司背書保證之總額:不得 超過本公司淨值百分之五 十。但於本公司淨值百分之五 以內得授權董事長決行,事後 報經最近期之董事會追認。 二、本公司對單一企業背書保證之 金額:不超過本公司淨值百分 之十為限。 三、本公司及子公司整體得為背書 保證之總額:不得超過本公司 淨值百分之五十。 四、本公司及子公司整體對單一企 業得為背書保證之金額:不超 過本公司淨值百分之十為限。 如為有業務往來之公司,背書保證 金額以不超過雙方間最近一年度 業務往來金額為限。所稱業務往來 |
1. 修改第1 項本文部分文 字。 2. 第1 項第1 款後段與原條 文第18 點第1 項規定重 疊,爰刪除本款後段規 定。 3. 依本公司營業性質,工程 期間多超過一年,所稱業 務往來金額不限最近一年 度,以符合實務。 4. 第3 項係參考「公開發行 公司資金貸與及背書保證 處理準則」(以下簡稱處理 準則)第12 條第1 項第3 款,然本公司目前並未訂 定背書保證總額達淨值百 分之五十以上,故第3 項 應無保留之必要。 |
- 55 -
| 修訂後條文 | 原條文 | 說明 | ||
|---|---|---|---|---|
| 金額,係指雙方間進貨或銷貨金額 孰高者。 本公司及子公司訂定整體得為背 書保證之總額達本公司淨值百分 之五十以上者,並應於股東會說明 其必要性及合理性。 |
||||
| 第六點 向本公司申請要求背書或提供保 證者,應出具申請書,詳述背書或 提供保證之金額、期限及用途,並 提供基本資料與經會計師簽證之 財務報表。 本公司應依第七點審慎評估申請 案件,並依第八點核決通過後,方 得為他人背書或提供保證。 依前二項核決通過後,背書保證對 象於實際動用時,再向本公司申請 用印,背書保證情事消滅時,亦應 來函通知本公司。 |
依處理準則第12 條第1 項 第4 款,作業程序應載明 背書保證辦理程序。 |
|||
| 第七點 辦理背書保證,應審慎評估下列事 項: 一、 背書保證之必要性及合理性。 二、 背書保證對象之徵信及風險 評估。 三、 對公司之營運風險、財務狀況 及股東權益之影響。 四、 應否取得擔保品及擔保品之 評估價值。 背書保證作業細則,另於「為他人 背書或提供保證作業基準」規定。 |
依處理準則第12 條第1 項 第5 款,作業程序應載明 詳細審查程序。 |
|||
| 刪除 | 第六點 徵信調查 一、向本公司申請要求背書或提供 保證者(以下稱申請人),應 出具申請書或公函,詳述背書 或提供保證之金額、期限、用 途及提供擔保情形。申請人應 |
經參考國內其他大型上市 公司,均無對背書保證作 業流程方面之細節規定, 為使本公司作業更具彈 性,原第六~十五點,以修 訂後之第六及第七點做原 則性規定,有關流程細節 |
||
- 56 -
| 修訂後條文 | 原條文 | 說明 | ||
|---|---|---|---|---|
| 提供基本資料及財務資料,以 便辦理徵信工作。 二、若屬繼續申請背書或提供保證 者,原則上每年辦理徵信調查 一次。如為重大案件,則視實 際需要,每半年徵信調查一 次。 三、若申請背書或提供保證人財務 狀況良好,且年度財務報表已 委請會計師辦妥融資簽證,則 得沿用超一年尚不及二年之 調查報告,併參閱會計師查核 簽證報告簽報背書或提供保 證案。 |
之規範,另訂「為他人背 書或提供保證作業基準」 供各單位遵循辦理。 |
|||
| 刪除 | 第七點 申請背書或提供保證核定 一、經徵信調查及評估後,如申請 人信評欠佳,不擬背書或提供 保證者,主辦人員應將婉拒之 理由,簽奉核定後,儘速答覆 申請人。 二、對於徵信調查結果,信評良 好,背書或提供保證用途正當 之案件,主辦人員應填具徵信 報告及意見,擬具背書或提供 保證條件(包括應否取得擔保 品及擔保品之評估價值、保證 人資格及責任是否符合第十 點規定),逐級呈董事長核 定,並提董事會決議行之。若 時效緊急時,得由董事長先行 核定,於事後提報最近期之董 事會追認之。 |
同上 | ||
| 刪除 | 第八點 通知申請人 背書或提供保證案件奉核定後,主 辦人員應儘速函告或電告申請 人,詳述本公司申請條件,包括額 |
同上 |
- 57 -
| 修訂後條文 | 原條文 | 說明 | |
|---|---|---|---|
| 度、期限、擔保品及保證人等,請 申請人於期限內簽約,辦妥擔保品 質(抵)押權設定及對保手續後以 憑背書或提供保證。 |
|||
| 刪除 | 第九點 簽約對保 背書或提供保證案件應由主辦人 員擬定約據條款,經主管人員審核 後再辦理簽約手續。 |
同上 | |
| 刪除 | 第十點 保證人資格及責任 一、與本公司往來滿一年以上之同 業且無不利於本公司之行為 者。 二、無借支不還或債務糾紛及商譽 不良行為記錄。 三、申請人因故不能履行償還債務 時保證人應負連帶清償責任。 |
同上 | |
| 刪除 | 第十一點 擔保品權利設定 背書或提供保證案件如有擔保品 者,申請人應提供擔保品,並辦理 質押或抵押權設定手續,以確保本 公司債權。 |
同上 | |
| 刪除 | 第十二點 保險 一、擔保品中除土地及有價證券 外,均應投保火險,船舶車輛 應投保全險,保險金額以不低 於擔保品押值為原則,保險單 應加註本公司為受益人。保單 上所載標的物名稱、數量、存 放地點、保險條件、保險批 單,應與本公司原背書或提供 保證條件相符;建物若於設定 時尚未編定門牌號碼、其地址 應以座落之地段、地號標示。 |
同上 | |
- 58 -
| 修訂後條文 | 原條文 | 說明 | |
|---|---|---|---|
| 二、主辦人員應注意在保險期間屆 滿前,通知申請人繼續投保。 |
|||
| 刪除 | 第十三點 辦理背書或提供保證 辦理背書或提供保證案經核准並 經申請人簽妥契約,辦妥擔保品抵 (質)押設定登記,全部手續核對無 訛後,即可辦理背書或提供保證。 對國外公司為保證行為時,公司所 出具之保證函應由董事會授權之 人簽署。 |
同上 | |
| 刪除 | 第十四點 塗銷 一、辦理背書或提供保證後,應經 常注意申請人及保證人之財 務、業務以及信用狀況等,如 有提供擔保者,並應注意其擔 保價值有無變動情形。 二、申請人於背書或提供保證到期 時,辦妥塗銷作業,始得將本 票、借據等債權憑證註銷發還 申請人。 |
同上 | |
| 刪除 | 第十五點 案卷之整理與保管 辦理背書或提供保證案件主辦人 員對本身經理之案件,於辦理背書 或提供保證案件後,應將借據、本 票等債權憑證,以及擔保品證件、 保險單、往來文件、依序整理後, 裝入保管品袋,並於袋上註明保管 品內容及客戶名稱後,呈請主管檢 驗,俟檢驗無誤即行密封,於騎縫 處加蓋承辦人員及主管印章,並在 保管品登記簿登記後保管。 |
同上 | |
| 刪除 | 第十六點 辦理背書或提供保證期間最長以 十二個月為限,如有需要得申請延 期保證。 |
1. 經查國內其他大型上市 公司,均無相關辦理背 書或提供保證期間上限 之規定。各大型上市公 |
- 59 -
| 修訂後條文 | 原條文 | 說明 | ||
|---|---|---|---|---|
| 但如本公司因業務不佳,財務不能 負擔,得隨時通知提前解除背書或 提供保證。 背書保證對象若為最近期財務報 表淨值低於實收資本額二分之一 之子公司,應逐月檢討其財報及經 營狀況並令其提報改善措施,若有 必要應要求子公司辦理現金增資 以降低背書保證風險。 |
司均係在確認背書保證 對象符合資格條件後, 即依據實際業務需求期 間,提供背書保證予相 對人,並於期間內隨時 檢視相對人是否持續符 合資格條件(若於期間 內不符資格條件,則訂 定改善計畫予以改 善),並無透過訂定背書 保證期間上限之方式, 來逐年檢討是否再有提 供背書保證予相對人之 必要性。申言之,相對 人只要符合背書保證之 資格條件,公司經評估 合理性及必要性後,即 可同意提供背書保證, 無須逐年檢討提供背書 保證之合理性及必要 性。 2. 參酌金管會處理準則及 其他上市公司規定,均 無隨時解除背書保證之 情事,實務上,亦難以 隨時解除為他人背書保 證,故本項予以刪除。 3. 第3 項移至第八點第5 項。 4. 條號修改。 |
|||
| 第八點 本公司為他人背書或提供保證 前,應審慎評估是否符合金管會 「公開發行公司資金貸與及背書 保證處理準則」及本要點之規定, 並將第七點評估結果提報董事會 決議後辦理。但於本公司淨值百分 之五以內得授權董事長決行,事後 |
第十八點 本公司為他人背書或提供保證 前,應審慎評估是否符合本作業程 序之規定,並將評估結果提報董事 會決議後辦理。但符合第五點第一 項第一款者,得事後報經最近期之 董事會追認。 本公司直接及間接持有表決權股 |
1. 第1 項與第五點第1 項 第1 款後段規定重疊, 為免解釋上產生困擾, 爰刪除第五點第1 項第 1 款後段,列於本點第1 項規定。 2. 原第4 項前段係指本公 司提供背書保證後,因 |
- 60 -
| 修訂後條文 | 原條文 | 說明 | ||
|---|---|---|---|---|
| 報經最近期之董事會追認。 本公司直接及間接持有表決權股 份達百分之九十以上之公司依第 四點第二項規定為背書保證前,應 提報本公司董事會決議後始得辦 理。但本公司直接及間接持有表決 權股份百分之百之公司間背書保 證,不在此限。 本公司為他人背書保證,應充分考 量各獨立董事之意見,並將其同意 或反對之明確意見及反對之理由 列入董事會議事錄。 本公司因情事變更,致背書保證對 象不符本要點規定或金額超限 時,應訂定改善計畫送審計委員 會,並依計畫時程完成改善。 背書保證對象若為最近期財務報 表淨值低於實收資本額二分之一 之子公司,應逐月檢討其財報及經 營狀況,並令其提報改善措施。 子公司股票無面額或每股面額非 屬新臺幣十元者,依前項規定計算 之實收資本額,應以股本加計資本 公積-發行溢價之合計數為之。 |
份達百分之九十以上之公司依第 四點第二項規定為背書保證前,應 提報本公司董事會決議後始得辦 理。但本公司直接及間接持有表決 權股份百分之百之公司間背書保 證,不在此限。 本公司為他人背書保證,應充分考 量各獨立董事之意見,並將其同意 或反對之明確意見及反對之理由 列入董事會議事錄。 本公司因情事變更,致背書保證對 象不符本作業程序規定或金額超 限時,應訂定改善計畫送審計委員 會,並依計畫時程完成改善。但因 業務需要,而有超過本作業程序所 訂額度之必要且符合本作業程序 所訂條件者,應經董事會同意並由 半數以上之董事對公司超限可能 產生之損失具名聯保,並修正本作 業程序,報經股東會追認之;股東 會不同意時,應訂定計畫於一定期 限內銷除超限部分。 |
情事變更而未符規定之 後續處理流程;後段則 係指本公司在提供背書 保證前,已確定提供後 之背書保證額度將超過 本作業程序規定之後續 處理流程,前後段規範 情形截然不同,為免於 解釋上產生紛擾,爰將 後段規定移至第九點第 1 項。 3. 原第十六點第3 項移至 本點第5 項,並酌作修 正。 4. 依處理準則第12 條第 第2 項,新增本點第6 項。 5. 條號修改。 |
||
| 第九點 本公司因業務需要,而有超過本要 點所訂額度之必要且符合本要點 所訂條件者,應經董事會同意並由 半數以上之董事對公司超限可能 產生之損失具名聯保,並修正本要 點,報經股東會追認之;股東會不 同意時,應訂定計畫於一定期限內 銷除超限部分。 於前項董事會討論時,應充分考量 各獨立董事之意見,並將其同意或 反對之明確意見及反對之理由列 入董事會紀錄。 |
1. 同第八點說明2。 2. 依處理準則第19 條第2 項,新增本點第2 項。 |
- 61 -
| 修訂後條文 | 修訂後條文 | 原條文 | 原條文 | 說明 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 第十點 背書保證之專用印鑑為向經濟部 登記之公司印鑑,該印鑑依本公司 印信章戳管理要點,由專責人員保 管,並依該要點及本要點規定,始 得鈐印或簽發票據。 |
第十七點 有關票據、公司印鑑應分別由專人 保管,並應依公司規定作業程序, 始得簽印或簽發票據,其有關人員 由董事會授權董事長指派。背書保 證之專用印鑑為向經濟部登記之 公司印鑑。 |
1. 本公司印信章戳管理要 點已就本公司印鑑之 保管有所規範,爰依該 要點規定辦理保管事 宜。 2. 條號修改。 |
||||
| 第十一點 | 第十九點 | 條號修改 | ||||
| 第十二點 | 第二十點 | 條號修改 | ||||
| 第十三點 本公司辦理背書保證事項,應建立 備查簿,就背書保證日期、對象、 金額、董事會通過或董事長決行日 期、及第七點規定應審慎評估之事 項,詳予登載於備查簿備查。 本公司之內部稽核人員應至少每 季稽核背書保證作業程序及其執 行情形,並作成書面紀錄,如發現 重大違規情事,應即以書面通知審 計委員會。 |
第二十一點 本公司辦理背書保證事項,應建立 備查簿,就背書保證日期、對象、 金額、董事會通過或董事長決行日 期、及應審慎評估之事項,詳予登 載於備查簿備查。 本公司之內部稽核人員應至少每 季稽核背書保證作業程序及其執 行情形,並作成書面紀錄,如發現 重大違規情事,應即以書面通知審 計委員會。 |
1. 參考處理準則第18 條 第1 項規定,敘明應審 慎評估之事項,係指依 第七點而辦理者。 2. 條號修改。 |
||||
| 第十四點 經理人及主辦人員違反本 應負完全責任。 |
要點時 | 第二十二點 經理人及主辦人員違反本 序時應負完全責任。 |
作業程 | 1. 條號調整 2. 同第一點。 |
||
| 第十五點 本公司之子公司擬為他人背書或 提供保證者,亦應依照金管會「公 開發行公司資金貸與及背書保證 處理準則」及本要點,訂定背書保 證作業程序,並依所定之作業程序 辦理。 本公司之子公司亦應建立備查 簿,於每月3 日前送本公司備查。 本公司之子公司應於背書保證事 實發生日之當日內報請本公司代 為公告申報。 |
第二十三點 本公司之子公司擬為他人背書或 提供保證者,亦應依照金管會「公 開發行公司資金貸與及背書保證 處理準則」及本作業程序,訂定背 書保證作業程序,並依所定之作業 程序辦理。 本公司之子公司亦應建立備查 簿,於每月3 日前送本公司備查。 本公司之子公司應於背書保證事 實發生日之當日內報請本公司代 為公告申報。 |
1. 條號調整 2. 同第一點。 |
- 62 -
| 修訂後條文 | 原條文 | 說明 | |
|---|---|---|---|
| 第十六點 本要點經審計委員會同意,並提董 事會通過及股東會同意後實施 之,如有董事表示異議且有紀錄或 書面聲明者,應將其異議送各審計 委員及提報股東會討論,修改時亦 同。 於前項董事會討論時,應充分考量 各獨立董事之意見,並將其同意或 反對之明確意見及反對之理由列 入董事會紀錄。 |
第二十四點 本作業程序經審計委員會同意,並 提董事會決議及股東會同意後實 施之,如有董事表示異議且有紀錄 或書面聲明者,應將其異議送各審 計委員及提報股東會討論,修改時 亦同。 |
1. 酌作文字修訂。 2. 依處理準則第11 條第2 項,新增本點第2 項。 3. 條號修改。 |
- 63 -
附件十
第 16 屆董事 ( 獨立董事 ) 候選人名單
| 類別 | 姓名 |
持有股數 | 主要學(經)歷 |
|---|---|---|---|
| 董事 | 經濟部代表人: 賴杉桂 |
249,612,540 |
國立台北大學企業管理學系博士 台灣國際造船(股)公司董事長 經濟部中小企業處處長、副處長、商業司 副司長、中小企業信用保證基金董事長、 亞太經濟合作組織(APEC)中小企業工作 小組主席 |
| 董事 | 經濟部代表人: 陳豊霖 |
249,612,540 |
臺灣省立海洋學院輪機工程學系畢業 台灣國際造船(股)公司總經理 台灣國際造船(股)公司副總經理 |
| 董事 | 經濟部代表人: 吳豐盛 |
249,612,540 |
國立台灣大學社會學研究所碩士 經濟部國營事業委員會副主任委員 經濟部參事、唐榮鐵工廠股份有限公司董 事長、經濟部國營事業委員會執行長、行 政院勞工委員會參事 |
| 董事 | 經濟部代表人: 方銘川 |
249,612,540 |
美國史第分技術研究所博士 國立成功大學系統及船舶機電工程學系 教授、國立成功大學研究總中心漁船及船 舶機械研究中心主任 成功大學教務處副教務長 |
| 董事 | 經濟部代表人: 陳永聰 |
249,612,540 |
中央大學化工所碩士 經濟部國營事業委員會行政法人放射性 廢棄物管理中心籌備推動小組主任 經濟部國營事業委員會第二組副組長 |
| 董事 | 經濟部代表人: 黃日進 |
249,612,540 |
台南高級工業職業學校鈑金科畢業 台灣國際造船(股)公司品保處技術師、高雄 市台灣國際造船(股)公司企業工會理事長 台灣國際造船(股)公司福利委員會主任委 員、工會常務理事、監事 |
| 董事 | 經濟部代表人: 藍許清 |
249,612,540 |
專科學校機械工程科畢業同等學力 台灣國際造船(股)公司基隆廠技術師、基 隆市台灣國際造船(股)公司基隆廠企業 工會理事長 台船基隆總廠產業工會常務理事 |
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| 類別 | 姓名 |
持有股數 | 主要學(經)歷 |
|---|---|---|---|
| 董事 | 台灣中油(股) 公司 |
47,030,687 | |
| 董事 | 中國鋼鐵(股) 公司代表人: 劉季剛 |
18,414,641 | 國立台灣大學機械系畢業 中國鋼鐵(股)公司副總經理 中國鋼鐵(股)公司助理副總經理 |
| 董事 | 裕利投資(股) 公司 |
5,246,336 | |
| 董事 | 高雄市台灣國 際造船(股)企 業工會代表人: 侯德隆 |
813,804 |
高雄高級工業職業學校電工科畢業 台灣國際造船(股)公司技術師、工會代表 台船公司工會代表、理事長、福利會主 委、市產總理事長 |
| 董事 | 高雄市台灣國 際造船(股)企 業工會代表人: 謝國榮 |
813,804 |
高雄海專輪機系畢業 台灣國際造船(股)公司技術師、工會代表 台船公司職工福利委員會主任委員、常務 監事 |
| 獨立 董事 |
林輝政 | 0 | 國立台灣大學造船工程學研究所博士 國立台灣大學工程科學及海洋工程學系 教授、春雨工廠股份有限公司董事長(借 調) 國立澎湖科技大學校長 |
| 獨立 董事 |
伏和中 | 0 | 國立中山大學材料研究所博士 國立高雄應用科技大學模具工程系教授 財團法人金屬工業研究發展中心執行長 |
| 獨立 董事 |
劉德明 | 0 | 美國俄亥俄州立大學經濟博士 國立中山大學財務管理學系教授 財政部證券暨期貨管理委員會顧問 |
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拾、附錄
附錄一
台灣國際造船股份有限公司股東會議事規則
九十一年十二月九日九十一年第一次股東臨時會通過 九十七年三月二十四日九十七年第一次股東臨時會通過 九十七年六月二十日九十七年股東常會通過 一 0 一年六月十三日一 0 一年股東常會通過
一 0 三年六月二十六日一 0 三年股東常會通過
一 0 四年六月二十九日一 0 四年股東常會通過
-
一、台灣國際造船股份有限公司(以下簡稱本公司)股東會除法令或章程另有規 定者外,應依本規則辦理。
-
二、本規則所稱股東,指股東本人或其指定代表人及受股東委託代理出席之人。
-
三、本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。
本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會開 會通知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事事項等各項 議案之案由及說明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。並於股東常 會開會二十一日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會議事手冊及會議補 充資料,製作電子檔案傳送至公開資訊觀測站。股東會開會十五日前,備妥 當次股東會議事手冊及會議補充資料,供股東隨時索閱,並陳列於本公司及 本公司所委任之專業股務代理機構,且應於股東會現場發放。
通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。
選任或解任董事、變更章程、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十五 條第一項各款、證券交易法第二十六條之一、第四十三條之六、發行人募集 與發行有價證券處理準則第五十六條之一及第六十條之二之事項應在召集事 由中列舉,不得以臨時動議提出。
持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向本公司提出股東 常會議案。但以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。另股東所提議 案有公司法第一百七十二條之一第四項各款情形之一,董事會得不列為議案。
- 66 -
本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前公告受理股東之提案、受理 處所及受理期間;其受理期間不得少於十日。
股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,不予列入議案;提案股東應親 自或委託他人出席股東常會,並參與該項議案討論。
本公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於本條 規定之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東會 說明未列入之理由。
- 四、股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理 人,出席股東會。
一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會五日前送達本 公司,委託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不在此 限。
委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表 決權者,應於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託之通知;逾期 撤銷者,以委託代理人出席行使之表決權為準。
-
五、股東會之召開時間、地點由董事會定之,股東會應於本公司所在地或便利股 東出席且適合股東會召開之地點為之。會議開始時間不得早於上午九時或晚 於下午三時。
-
六、本公司召開股東會,應編製議事手冊,並應於股東會開會前,將議事手冊及 其他會議相關資料公告。
前項公告之時間、方式、議事手冊應記載之主要事項及其他應遵行事項之辦 法,由證券管理機關定之。
本公司以出席股東本人或股東所委託之代理人繳交簽到卡以表示簽到。
本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料,交 付予出席股東會之股東;有選舉董事者,應另附選舉票。
股東應憑出席證、出席簽到卡或其他出席證件出席股東會,本公司對股東出 席所憑依之證明文件不得任意增列要求提供其他證明文件;屬徵求委託書之 徵求人並應攜帶身分證明文件,以備核對。
政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股東 會時,僅得指派一人代表出席。
- 67 -
- 七、本公司之股東會如由董事會召集,主席由董事長擔任之,董事長請假或因故 不能行使職權時,由董事長指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者, 由董事互推一人代理之。
股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,其主席由該召集權人擔任 之,召集權人有二人以上時,應互推一人擔任之。
董事會所召集之股東會,董事長宜親自主持,且宜有董事會過半數之董事、 各類功能性委員會成員至少一人代表出席,並將出席情形記載於股東會議事 錄。
本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。
-
八、本公司應將股東會之開會過程全程錄音或錄影,並連同出席股東之簽名簿及 代理出席之委託書至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴 訟者,應保存至訴訟終結為止。
-
九、股東會之出席,應以股份為計算基準。出席股數依簽名簿或繳交之簽到卡, 加計以書面或電子方式行使表決權之股數計算之。
已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之股 東出席時,主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不 得超過一小時。延後二次仍有不足有代表已發行股份總數三分之一以上股東 出席時,由主席宣布流會。
-
前項延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時, 得依公司法第一百七十五條第一項規定以出席股東表決權過半數之同意,為 假決議,並將假決議通知各股東,另於一個月內再行召集股東會。
-
再行召集之股東會仍有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,並經出 席股東表決權過半數之同意,作成正式決議。
-
十、股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程進 行,非經股東會之決議不得變更之。
股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。
- 前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕 行宣布散會。
- 68 -
會議散會後,股東不得另推選主席於原址或其他場所繼續開會。股東會開會 時,主席違反議事規則,宣布散會者,得以出席股東表決權過半數之同意推 選一人擔任主席,繼續開會。
主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討論之機 會,議案經過適當討論後,認為已達可付表決之程度時,得由主席宣告討論 終結,必要時得宣告中止討論。經宣告討論終結或停止討論之議題,主席即 提付表決。
-
十一、出席股東發言前,應先填具發言條載明發言要旨、股東戶號 (或出席證編 號)及戶名,由主席定其發言順序。
-
出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符 者,以發言內容為準。
-
同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分 鐘。股東發言違反前項規定或超出議題範圍者,主席可制止其發言。
-
出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾, 違反者主席應予制止。
法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。
出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。
- 十二、股東會之表決,應以股份為計算基準。股東為政府或法人時,由其代表人 代為行使表決權。
股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總數。
股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本公司利益之虞時,不得加 入表決,並不得代理他股東行使其表決權。
前項不得行使表決權之股份數,不算入已出席股東之表決權數。
股東委託代理人出席股東會,除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理 機構外,一人同受二人(含)以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已 發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算。
- 69 -
- 十三、股東每股有一表決權;但受限制或公司法第 179 條第二項所列無表決權 者,不在此限。
本公司召開股東會時,應採行以電子方式並得採行以書面方式行使其表決 權;其以書面或電子方式行使表決權時,其行使方法應載明於股東會召集通 知。以書面或電子方式行使表決權之股東,視為親自出席股東會。但就該次 股東會之臨時動議及原議案之修正,視為棄權。
前項以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二日前送 達公司,意思表示有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前意思表示者, 不在此限。
股東以書面或電子方式行使表決權後,如欲親自出席股東會者,應於股東會 開會二日前以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示;逾 期撤銷者,以書面或電子方式行使之表決權為準。如以書面或電子方式行使 表決權並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理人出席行使之表決 權為準。
議案之表決,除公司法及本公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數 之同意通過之。表決時,應逐案由主席或其指定人員宣布出席股東之表決權 總數後,由股東逐案進行投票表決,並於股東會召開後當日,將股東同意、 反對及棄權之結果輸入公開資訊觀測站。
表決時如經主席徵詢無異議者視為通過,其效力與投票表決同。有異議者, 應依前條規定採取投票方式表決。
同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一 案已獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。
議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身份。 計票應於股東會場內公開為之,表決之結果,應當場報告,並做成紀錄。
- 十四、股東會有選舉董事時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應當場宣布 選舉結果。
前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一 年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。
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- 十五、議決事項應作議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將議事錄 分發各股東。議事錄之製作及分發得以電子方式為之。
前項議事錄之分發得以公告方式為之。
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議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過 之要領及其結果記載之,在本公司存續期間,應永久保存。
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前項決議方法,係經主席徵詢股東意見,股東對議案無異議者,應記載「經 主席徵詢全體出席股東無異議通過」;惟股東對議案有異議時,應載明採票決 方式及通過表決權數與權數比例。
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十六、徵求人徵得之股數及受託代理人代理之股數,本公司應於股東會開會當日, 依規定格式編造之統計表,於股東會場內為明確之揭示。
-
股東會決議事項,如有屬法令及主管機關規定之重大訊息者,本公司應於規 定時間內,將內容傳輸至公開資訊觀測站。
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十七、主席得指揮糾察員(或保全人員)協助維持會場秩序。糾察員(或保全人 員)在場協助維持秩序時,應佩戴識別證。
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股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由主 席指揮糾察員或保全人員請其離開會場。
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十八、會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得 裁定暫時停止會議,並視情況宣布續行開會之時間。
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股東會排定之議程於議事 ( 含臨時動議 ) 未終結前,開會之場地屆時未能繼續 使用,得由股東會決議另覓場地繼續開會。
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股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集會。
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十九、本規則未規定事項,悉依公司法、本公司章程及相關法令之規定辦理。
-
二十、本規則經股東會通過後施行,修正時亦同。
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附錄二
台灣國際造船股份有限公司章程
第一章 總則
第 一 條 本公司依照中華民國公司法組織之,定名為台灣國際造船股份有 限公司,英文名稱為「 CSBC CORPORATION, TAIWAN 」。
第 二 條 本公司經營業務範圍如下: ( 1 ) CA01030 鋼鐵鑄造業。 ( 2 ) CA02010 金屬結構及建築組件製造業。 ( 3 ) CB01010 機械設備製造業。 ( 4 ) CB01030 污染防治設備製造業。 ( 5 ) CD01010 船舶及其零件製造業。 ( 6 ) CD01030 汽車及其零件製造業。 ( 7 ) E599010 配管工程業。 ( 8 ) E601010 電器承裝業。 ( 9 ) E603120 噴砂工程業。 ( 10 ) E604010 機械安裝業。 ( 11 ) E901010 油漆工程業。 ( 12 ) EZ15010 保溫、保冷安裝工程業。 ( 13 ) EZ99990 其他工程業。 ( 14 ) F401021 電信管制射頻器材輸入業。 ( 15 ) I599990 其他設計業。 ( 16 ) J101040 廢棄物處理業。 ( 17 ) CD01070 商港區船舶小修業。 ( 18 ) G301011 船舶運送業。 (19)G302010 小船經營業 (20)G402011 海運承攬運送業。 (21)G403010 船舶出租業 (22)G406040 商港區拖駁船業 (23)G406051 商港區船舶理貨業。 (24)G406061 商港區船舶貨物裝卸承攬業。 (25)G407010 打撈業 (26)G408010 海難救護業 (27)ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之 業務。
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第 三 條 本公司所在地設於高雄市,必要時經董事會決議得在國內外設立 分公司。
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第 四 條 本公司得依業務上之需要,對外保證,其作業依照本公司背書保 證相關辦法辦理。
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第 五 條 本公司公告方式依照公司法第二十八條規定辦理。
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第二章 股 份
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第 六 條 本公司資本總額定為新台幣一一、一三八、九九七、一七○元整, 分為一、一一三、八九九、七一七股,每股新台幣十元,分次發 行。
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第 七 條 本公司股票應編號,由董事三人以上簽名或蓋章,並載明公司法 第一六二條所規定事項,經主管機關或其核定之發行機構簽證後 發行之。
-
本公司發行之股份如不印製實體者,應洽證券集中保管事業機構 登錄。
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第 八 條 本公司股票除不印製實體者外,概為記名式股票。股票上應表 明各股東之真實本名;其以政府或法人為股東時,應將政府或 法人股東或其代表人之住址及真實本名詳載於本公司之股東 名簿上,其為二人以上之股東所共有者,應推定一人為其代表。
-
第 九 條 股票因轉讓過戶或遺失、毀滅等情事,依公司法及主管機關頒 布之公開發行公司股務處理準則規定辦理之。
-
第 十 條 股票因分合、污損、失滅而申請補發新股票時,本公司得酌收 工本費。
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第 十一 條 股東均應將其簽名樣式或印鑑,送予本公司登記,以供領取股 利或行使股權時核對之用。
-
第 十二 條 股東向本公司登記作為其印鑑之印章,如有遺失、毀損或更換時, 及本公司其他有關股票事務之處理,悉依主管機關頒布之「公開 發行股票公司股務處理準則」辦理之。
-
第 十三 條 股票之更名過戶,自股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會 前三十日內,或公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前 五日內均停止之。
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第三章 股東會
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第 十四 條 股東會分常會及臨時會二種:
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(一)股東常會每年至少召集一次,於每會計年度終了後六個月內 召開。
-
(二)股東臨時會於必要時依法召集之。
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-
第 十五 條 股東會之召集程序,依公司法、證券交易法及有關法令之規定辦 理。
-
第 十六 條 股東會開會時,除公司法另有規定外,由董事長擔任主席。 董事長請假時或因故不能行使職權時,由董事長指定董事一人代 理之,董事長未指定代理人時,由董事互推一人代理之。
-
第 十七 條 股東會之決議,除公司法另有規定外,應有代表已發行股份總數 過半數之股東出席,以出席股東表決權過半數之同意行之。
-
第 十八 條 股東每一股有一表決權,但有公司法第一百七十九條第二項規定 之情事者,無表決權。
-
第 十九 條 股東因故不能出席股東會時,悉依主管機關頒布之「公開發行公 司出席股東會使用委託書規則」規定辦理之。。
-
第 二十 條 股東會之會議,依本公司股東會議事規則辦理。 股東會決議事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章於會後二十 日內分發各股東。股東會議事錄並應連同出席股東之出席簽到卡 及代理出席之委託書,一併保存於本公司。 前項議事錄之製作,得以電子方式為之。 前項議事錄之分發,得以公告方式為之。
-
第四章 董事及審計委員會
-
第二十一條 本公司設置董事十人至十五人,採候選人提名制度,由股東就候 選人名單中選任之,任期不得逾三年,但得連選連任。 本公司依證券交易法第十四條之二規定,前項董事名額中,至少 三人應為獨立董事。獨立董事之專業資格、持股與兼職限制、獨 立性之認定、提名方式及其他應遵行事項,依證券管理相關法令 規定辦理。
-
獨立董事與非獨立董事應分別提名,一併進行選舉,分別計算當 選名額。
-
本公司全體董事合計最低持股比例,悉依證券管理相關法令規定 辦理。
為分散董事法律責任風險,本公司得於其任期內,就其執行業務 範圍,依法應負之賠償責任,購買責任保險。
- 第二十二條 本公司董事之報酬,授權董事會依董事對本公司營運參與程度及 貢獻之價值,並參照同業通常水準議定支給之。 董事長得比照從業人員薪給待遇之相關規定,支給其他給與。
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第二十三條 董事缺額達三分之ㄧ,應依公司法之規定召開股東臨時會補選之。 如有政府或法代表之董事出缺時,應由政府或該法人另行指派代 表補足原任期。
第二十四條 董事會之職權如下:
一、公司之營運計畫。
二、年度財務報告。
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三、依證券交易法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。
-
四、依證券交易法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資 產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提 供保證之重大財務業務行為之處理程序。
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五、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。 六、財務、會計或內部稽核主管之任免。
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七、對關係人之捐贈或對非關係人之重大捐贈。但因重大天然災 害所為急難救助之公益性質捐贈,得提下次董事會追認。
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八、依證交法第十四條之三、其他法令或章程規定,應由股東會 決議或提董事會之事項或主管機關規定之重大事項。
第二十五條 本公司依據證券交易法第十四條之四規定設置審計委員會。審計 委員會之職權、組織規程及其他應遵行事項,依公司法、證券交 易法暨其他相關法令及公司規章之規定辦理。
第二十六條 董事組織董事會,由三分之二以上董事之出席及出席董事過半數之 同意,互選董事長一人,依照法令、章程、股東會及董事會之決議 執行本公司一切事務。董事長對內為股東會及董事會主席,對外代 表本公司。
董事會開會時,如以視訊會議為之,其董事以視訊參與會議者,視 為親自出席。
第二十七條 除每屆第一次董事會,由所得選票代表選舉權最多之董事召集及 公司法另有規定外,董事會應由董事長召集之。董事會之召集通 知應載明開會日期、地點及事由於七日前以書面或電子方式通知 各董事。但有緊急情事時,得隨時召集董事會。若以電子方式為 之,須經相對人同意。
第二十八條 董事長為董事會之主席,董事長未能出席董事會時,由董事長指 定董事一人代理之;董事長未指定代理人者,由董事中互推一人 代理之。
第二十九條 董事會之決議,除公司法另有規定外,應有過半數董事之出席, 出席董事過半數之同意行之。
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- 第 三 十 條 董事得依公司法第二百零五條之規定,以書面委託其他董事代理 出席董事會,並列舉召集事由之授權範圍。前項代理人得就授權 範圍代為行使表決權,但每一代理人僅以受一人之委託為限。 董事居住國外者,得以書面委託居住國內之其他股東,經常代理 出席董事會。
第五章 人事
第三十一條 本公司設總經理一人、經理人若干人。前項經理人委任、解任及 報酬,依公司法第 29 條規定辦理。
-
第三十二條 總經理在董事會督導下處理公司事務,經理人輔佐總經理辦事, 在總經理依職權所核定規章或書面授權之範圍內,有為公司簽名 之權。
-
第三十三條 總經理得在董事會核定之員額範圍內,聘任本公司需要之其他人 員。
第六章 財務報告
第三十四條 本公司於會計年度終了,董事會應依規定編造下列各項表冊,於 股東常會開會三十日前送交審計委員會查核後,提 交股東常會請求承認之: 一 ( ) 營業報告書。 ( 二 ) 財務報表。 ( 三 ) 盈餘分派或虧損撥補之議案。
第三十五條 本公司年度總決算如有盈餘,應先提繳營利事業所得稅,彌補以 往年度虧損,如尚有餘額應依法提列法定盈餘公積百分之十,並 依證券交易法第四十一條規定提列特別盈餘公積,如尚有盈餘則 由董事會擬具分派議案,提請股東會決議後分派之。分派盈餘時, 應分派員工紅利不得低於百分之一,不得高於百分之五;董事酬 勞不得高於百分之一。
- 本公司考量公司所處環境及成長情形,因應未來資金需求及長期 財務規劃,並滿足股東對現金之需求,就前項可分配盈餘提撥百 分之十以上分派股息及股東紅利,其中現金股利不得低於股利總 額之百分之十。
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第七章 附則 第三十六條 本公司組織要點及處理業務重要章則、董事會及董事長、總經理 之權責劃分,應經董事會核定;經理部門之辦事注意事項分層負 責明細表由總經理核定。
第三十七條 本公司日後若有撤銷公開發行,應提為股東會決議之事項,且於 上市櫃期間均將不變動本條文。
第三十八條 本章程未規定事項悉依公司法及有關法令之規定。 第三十九 條 本章程經全體發起人於民國六十二年七月廿七日訂立。
| 次第 | 修 正 日 期 | 備 註 |
|---|---|---|
| 1 | 六十三年二月十六日 | 六十三年股東臨時會通過。 |
| 2 | 六十四年十一月十八日 | 六十四年股東臨時會通過。 |
| 3 | 六十五年七月十六日 | 六十五年股東常會通過。 |
| 4 | 六十六年一月二十七日 | 六十六年股東常會通過。 |
| 5 | 六十六年十二月二十日 | 六十六年股東臨時會通過。 |
| 6 | 六十七年十二月十四日 | 六十七年股東常會通過。 |
| 7 | 六十八年十二月二十日 | 六十八年股東常會通過。 |
| 8 | 六十九年十二月十九日 | 六十九年股東常會通過。 |
| 9 | 七十一年四月九日 | 七十年股東常會通過。 |
| 10 | 七十二年三月八日 | 七十一年股東常會通過。 |
| 11 | 七十二年十二月二十日 | 七十二年股東常會通過。 |
| 12 | 七十三年十二月十八日 | 七十三年股東常會通過。 |
| 13 | 七十四年十二月十七日 | 七十四年股東常會通過。 |
| 14 | 七十五年十二月三十日 | 七十五年股東常會通過。 |
| 15 | 七十六年十月二十七日 | 七十六年股東常會通過。 |
| 16 | 七十七年九月十三日 | 七十七年股東常會通過。 |
| 17 | 七十八年九月二十九日 | 七十八年股東常會通過。 |
| 18 | 七十九年五月二十九日 | 七十九年第一次股東臨時會通過. |
| 19 | 七十九年十二月十日 | 七十九年股東常會通過。 |
| 20 | 八十一年四月二十四日 | 八十年股東常會通過。 |
| 21 | 八十一年十一月五日 | 八十一年股東常會通過。 |
| 22 | 八十二年二月十一日 | 八十一年股東臨時會通過。 |
| 23 | 八十四年十月二十七日 | 八十四年股東常會通過。 |
| 24 | 八十四年十二月二十七日 | 八十四年第二次股東臨時會通過。 |
| 25 | 八十五年九月二十日 | 八十五年股東常會通過。 |
| 26 | 八十六年九月三十日 | 八十六年股東常會通過。 |
| 27 | 八十七年三月二十五日 | 八十七年第一次股東臨時會通過。 |
| 28 | 八十九年六月十五日 | 八十九年第一次股東臨時會通過。 |
| 29 | 九十年六月八日 | 九十年股東常會通過。 |
| 30 | 九十一年六月十四日 | 九十一年股東常會通過。 |
| 31 | 九十一年十二月九日 | 九十一年第一次股東臨時會通過。 |
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| 32 | 九十一年十二月九日 | 九十一年第一次股東臨時會通過。 |
|---|---|---|
| 33 | 九十二年六月二十三日 | 九十二年股東常會通過。 |
| 34 | 九十二年六月二十三日 | 九十二年股東常會通過。 |
| 35 | 九十二年九月五日 | 九十二年第一次股東臨時會通過。 |
| 36 | 九十二年九月五日 | 九十二年第一次股東臨時會通過。 |
| 37 | 九十二年十一月二十八日 | 九十二年第二次股東臨時會通過。 |
| 38 | 九十二年十一月二十八日 | 九十二年第二次股東臨時會通過。 |
| 39 | 九十五年六月十六日 | 九十五年股東常會通過。 |
| 40 | 九十六年三月一日 | 九十六年第一次股東臨時會通過。 |
| 41 | 九十六年十二月十四日 | 九十六年第二次股東臨時會通過。 |
| 42 | 九十七年三月二十四日 | 九十七年第一次股東臨時會通過。 |
| 43 | 九十八年二月十三日 | 九十八年第一次股東臨時會通過。 |
| 44 | 九十八年六月二十三日 | 九十八年股東常會通過。 |
| 45 | 一0一年六月十三日 | 一0一年股東常會通過。 |
| 46 | 一0二年六月二十六日 | 一0二年股東常會通過。 |
| 47 | 一0三年六月二十六日 | 一0三年股東常會通過。 |
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附錄三
台灣國際造船股份有限公司董事選舉辦法
九十七年三月二十四日九十七年第一次股東臨時會通過 一 0 三年六月二十六日一 0 三年股東常會通過
一 0 四年六月二十九日一 0 四年股東常會通過
-
一
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第 條 本公司董事之選任,除法令或章程另有規定者外,悉應依 本辦法辦理。
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第 二 條 本公司董事之選舉,應依照公司法第一百九十二條之一規 定採候選人提名制度。
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本公司董事之選舉,採單記名累積投票法,每一股份有與 應選出董事人數相同之選舉權,得集中選舉一人,或分配 選舉數人。
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第 三 條 獨立董事之資格,應符合「公開發行公司獨立董事設置及 應遵循事項辦法」第二條、第三條以及第四條之規定。
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獨立董事之選任,應符合「公開發行公司獨立董事設置及 應遵循事項辦法」第五條、第六條、第七條、第八條以及 第九條之規定,並應依據「上市上櫃公司治理實務守則」 第二十四條規定辦理。
-
第 四 條 董事會應製備與應選出董事人數相同之選舉票,並加填其 權數,分發出席股東會之股東。
選舉人之記名,得以在選舉票上所印出席證號碼代之。
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第 五 條 董事之選票依獨立董事與非獨立董事一併進行選舉,分別計 。
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算當選名額
本公司董事依公司章程所定之名額,分別計算獨立董事、 非獨立董事之選舉權,由所得選舉票代表選舉權數較多者 分別依次當選,如有二人或二人以上得權數相同而超過規 定名額時,由得權數相同者抽籤決定,未出席者由主席代 為抽籤。
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第 六 條 選舉開始前,應由主席指定具有股東身分之監票員、計票 員各若干人,執行各項有關職務。
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第 七 條 董事之選舉,由董事會設置投票箱,於投票前由監票員當 眾開驗。
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第 八 條 被選舉人如為股東身分者,選舉人須在選舉票「被選舉人」 欄填明被選舉人戶名並加註股東戶號或身份證明文件編 號;被選舉人如非股東身分者,應填明被選舉人姓名及身 分證明文件編號。惟政府或法人股東為被選舉人時,選舉 票之被選舉人戶名欄應填列該政府或法人名稱,亦得填列 該政府或法人名稱及其代表人姓名;代表人有數人時,應 分別加填代表人姓名。
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第 九 條 選舉票有下列情事之一者無效: (一)不用本辦法規定之選票。
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(二)以空白之選舉票投入投票箱者。
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(三)字跡模糊無法辨認或經塗改者。
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(四)所填被選舉人如為股東身分者,其戶名、股東戶號與 股東名簿不符者;所填被選舉人如非股東身分者,其 姓名、身分證明文件編號經核對不符者。
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(五)除填被選舉人之戶名(姓名)或股東戶號(身分證明 文件編號)及分配選舉權數外,夾寫其它文字者。
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(六)未填被選舉人之戶名(姓名)或股東戶號(身分證明 文件編號)者。
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(七)同一選舉票填列被選舉人二人或二人以上者。
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(八)所填被選舉人之姓名與其他股東相同而未填股東戶號 或身分證明文件編號可資識別者。
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第 十 條 投票完畢後當場開票,開票結果由主席當場宣佈當選名單。
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第十一條 當選之董事由本公司董事會分別發給當選通知書。
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第十二條 本辦法由股東會通過後施行,修正時亦同。
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附錄四
無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響: 本公司本年度並無配發無償配股,故不適用。
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附錄五
董事持股明細表
(截至本年度股東常會停止過戶日:105 年4 月25 日)
| 職 稱 | 姓名或 法人姓名 |
股東戶號或 身分證字號 |
持有股數 | 持股比例 |
|---|---|---|---|---|
| 董事長 | 經濟部代表人: 賴杉桂 |
1 | 249,612,540 | 33.57% |
| 董事 | 經濟部代表人: 吳豐盛 |
1 | 249,612,540 | 33.57% |
| 董事 | 經濟部代表人: 陳永聰 |
1 | 249,612,540 | 33.57% |
| 董事 | 經濟部代表人: 方銘川 |
1 | 249,612,540 | 33.57% |
| 董事 | 經濟部代表人: 蘇韋人 |
1 | 249,612,540 | 33.57% |
| 董事 | 經濟部代表人: 黃日進 |
1 | 249,612,540 | 33.57% |
| 董事 | 經濟部代表人: 藍許清 |
1 | 249,612,540 | 33.57% |
| 董事 | 台灣中油(股)公 司代表人:李少儀 |
2 | 47,030,687 | 6.33% |
| 董事 | 中國鋼鐵(股)公 司代表人:劉季剛 |
47200 | 18,414,641 | 2.48% |
| 董事 | 裕利投資(股)公 司 |
47215 | 5,246,336 | 0.71% |
| 董事 | 高雄市台灣國際造 船(股)企業工會 代表人:侯德隆 |
47213 | 813,804 | 0.11% |
| 董事 | 高雄市台灣國際造 船(股)企業工會 代表人:謝國榮 |
47213 | 813,804 | 0.11% |
| 獨立董事 | 谷家恆 | A102** | 0 | 0.00% |
| 獨立董事 | 王嘉男 | Q120** | 0 | 0.00% |
| 獨立董事 | 羅宗敏 | P102** | 0 | 0.00% |
| 全體董事持有股數 | 321,118,008 | 43.20% |
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註: 1. 本公司實收資本額7,435,651,790 元,已發行股數743,565,179 股。
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依證券交易法第二十六條之規定,本公司全體董事法定最低應持有股數 23,794,085 股。
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附錄六
其他說明事項:
本次股東常會,股東提案處理說明:
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1、依公司法第172條之1規定,持有已發行股份總數百分之一以上股份 之股東,得以書面向公司提出股東常會議案,但以一項為限,且所 提議案以三百字為限。
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2、本公司今年股東常會受理股東提案申請,期間為105年4月18日至105 年4月27日止,並已依法公告於公開資訊觀測站。
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3、本公司截至提案截止日止並無接獲任何股東提案。
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