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CSBC AGM Information 2013

Jul 5, 2013

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AGM Information

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台灣國際造船股份有限公司 102 年股東常會議事手冊

目 錄

壹、開會程序 ········································································ 2 貳、會議議程 ········································································ 3 參、報告事項 ……………………………………………………….. 4 肆、承認事項 ………………………………………………………..….. 5 伍、討論事項 ………………………………………………………..….. 7 陸、選舉事項 ······································································ 10 柒、臨時動議 ······································································· 11 捌、附件 附件一:101 年度營業報告書 …………………………………..…. 12 附件二:監察人查核報告書 …………………………………..….. 15 附件三:特別盈餘公積提列數額及 可分配盈餘之調整情形報告 ………………………..….. 16 附件四:「台灣國際造船股份有限公司誠信經營守則」 ………….17 附件五:會計師查核報告、財務報表及合併財務報表 …………….21 附件六:101 年度盈餘分配表 ……………………………….….36 附件七:「章程」修訂條文對照表 …………………………….….37 附件八:「為他人背書或提供保證作業程序」修訂條文對照表 ….43 附件九:「 取得或處分資產管理要點 」修訂條文對照表 …….….50 附件十:第15 屆獨立董事候選人名單 ………….………………51 玖、附錄 附錄一:本公司股東會議事規則 ········································ 52 附錄二:本公司章程 ························································ 58 附錄三: 為他人背書或提供保證作業程序 ··························· 65 附錄四:取得或處分資產管理要點 ····································· 69 附錄五: 無償配股對公司營業績效、每股盈餘及 股東投資報酬率之影響 ········································ 81 附錄六:本公司現任董事及監察人持股明細表 ····················· 82 附錄七:其他說明事項····················································· 83 附錄八:本公司董事及監察人選舉辦法······························· 84

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壹、台灣國際造船股份有限公司 102 年股東常會 開會程序

一、宣佈開會

二、主席致詞

三、報告事項

四、承認事項

五、討論事項

六、選舉事項

七、臨時動議 八、散會

-2-

貳、台灣國際造船股份有限公司 102 年股東常會

會議議程

時間:中華民國 102 年 6 月 26 日(星期三)上午 10 時正

  • 地點: 高雄市小港區中鋼路3 號(台船公司行政大樓大禮堂)

一、宣佈開會

二、主席致詞

三、報告事項:

  • (一)本公司101 年度營業報告。

  • (二)本公司101 年度營業決算監察人查核報告。

  • (三)本公司首次採用國際財務報導準則(IFRSs),特別盈餘公積 提列數額及可分配盈餘之調整情形報告。

  • (四)訂定本公司「誠信經營守則」。

四、承認事項:

  • (一)本公司101 年度營業報告書及財務報表案。

  • (二)本公司101 年度盈餘分派案。

五、討論事項:

  • (一) 「公司章程」修訂案

  • (二) 廢止本公司「資金貸與及背書保證管理要點」及修訂本公司 「為他人背書或提供保證作業程序」案。

  • (三)修訂本公司「取得或處分資產管理要點」案。

六、選舉事項:

  • 選舉第15 屆董事15 席(包含獨立董事3 席)。

七、臨時動議:

  • 八、散會

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參、 報告事項:

第一案:本公司101 年度營業報告,敬請 公鑒。 說 明:「101 年度營業報告書」請參閱第 12~14 頁附件一。

第二案:本公司101 年度營業決算監察人查核報告,敬請 公鑒。 說 明:「監察人查核報告書」請參閱第 15 頁附件二。

第三案:本公司首次採用國際財務報導準則(IFRSs),

特別盈餘公積提列數額及可分配盈餘之調整情形報告, 敬請 公鑒。

  • 說 明:報告資料請參閱第 16 頁附件三。

第四案:訂定本公司「誠信經營守則」,敬請 公鑒。

  • 說 明:「台灣國際造船股份有限公司誠信經營守則」請參閱 第 17~20 頁附件四。

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肆、 承認事項:

(董事會提)

  • 案 由 一:本公司101 年度營業報告書及財務報表案,敬請 承認。 說 明:

  • 一、本公司101 年度之營業報告書及財務報表,經由會計師查核 簽證暨監察人查核完竣,依公司法第二二八條暨本公司章程 第三十五條之規定辦理,並經提報102 年3 月21 日第14 屆 第15 次董事會決議通過。

  • 二、檢附101 年度營業報告書、會計師查核報告、財務報表及合 併財務報表(包括資產負債表、損益表、股東權益變動表、 現金流量表),請參閱第 12~14 頁附件一「101 年度營業報 告書」、第 21~35 頁附件五「會計師查核報告」、「財務報表 及合併財務報表」。

決 議:

-5-

(董事會提)

  • 案 由 二:本公司101 年度盈餘分派案,敬請 承認。 說 明:

  • 一、本公司101 年度盈餘分派案,業經102 年3 月21 日第14 屆第15 次董事會依公司法及公司章程規定擬具盈餘分配 表,請參閱第 36 頁附件六「101 年度盈餘分配表」。

  • 二、本公司101 年度稅後盈餘為706,644,272 元,扣除應提撥 法定公積10%(計70,664,427 元)後,加計前期累積盈餘 1,872,329,134 元,可供分配盈餘計2,508,308,979 元,依 據本公司章程第36 條,擬分派股息、紅利及董事監察人酬 勞如下:

    1. 現金股利每股配發0.8 元。

    2. 分派員工紅利31,798,992 元。

    3. 分派董事監察人酬勞3,179,899 元。

  • 三、本案俟股東常會通過後,授權董事會決定除權息基準日及其 他相關事宜。

決 議:

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伍、討論事項:

(董事會提)

  • , 。

  • 案 由 一:「公司章程」修訂案 敬請 議決

  • 說 明:為配合證券交易法第26-3 條第2 項及第14-4 條規定,本 公司擬自第15 屆董事會不設置監察人,改設審計委員會; 另依據金融監督管理委員會101 年8 月22 日金管證發字第 1010034136 號函修正「公開發行公司董事會議事辦法」有 關關係人捐贈等規定,擬修訂本公司「章程」,修訂條文對 。

  • 照表請參閱第 37~42 頁附件七

決 議:

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(董事會提)

  • 案 由 二:廢止本公司「資金貸與及背書保證管理要點」及修訂本公 , 。

  • 司「為他人背書或提供保證作業程序」案 敬請 議決

  • 說 明:

  • 一、配合金管會101 年7 月6 日金管證審字第10100298745 號 函修改「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」,擬 修訂本公司相關規定。

  • 二、依金管會處理準則第11 條「公開發行公司擬為他人背書或 提供保證者,應依本準則規定訂定背書保證作業程序」,本 公司除依法訂定「為他人背書或提供保證作業程序」,亦訂 有「資金貸與及背書保證管理要點」,為使本公司相關規定 易於閱讀並遵循,擬廢止本公司「資金貸與及背書保證管理 要點」,回歸金管會所訂之處理準則,並將原管理要點相關 規定補充修訂於「為他人背書或提供保證作業程序」,修訂 。

  • 條文對照表請參閱第 43~49 頁附件八

決 議:

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(董事會提)

  • , 。

  • 案 由 三:修訂本公司「取得或處分資產管理要點」案 敬請 議決 說 明:為再明確定義契約總額,擬修訂本公司「取得或處分資產 管理要點」第十八點第一項第五款第一目規定,及配合「公 開發行公司取得或處分資產處理準則」第20 條規定,擬修 訂本公司「取得或處分資產管理要點」第十八點第二項第四 。

  • 款第二目規定,修訂條文對照表請參閱第 50 頁附件九

決 議:

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陸、選舉事項:

(董事會提)

  • 案 由: 選舉本公司第15 屆董事15 席(包含獨立董事3 席) 敬請 選舉。

  • 說 明:

  • 一、 本公司第14 屆董事、監察人任期,原訂為99 年12 月27 日 起至102 年12 月26 日止,為配合新修訂之證券交易法第 36 條第八項規定:「股票已在證券交易所上市或於證券商營 業處所買賣之公司董事及監察人任期屆滿之年,董事會未依 前項規定召開股東常會改選董事、監察人者,主管機關得依 職權限期召開;屆期仍不召開者,自限期屆滿時,全體董事 及監察人當然解任。」

  • 二、 經提報102 年3 月21 日第14 屆第15 次董事會決議通過本公 司第14 屆董事、監察人任期修訂為99 年12 月27 日起至 102 年6 月26 日股東常會選出新任董事止。

  • 三、為配合證券交易法第26-3 條第2 項及第14-4 條規定,本公 司擬自第15 屆董事會不設置監察人,改設審計委員會。

  • 四、擬於本次股東常會改選第15 屆董事15 席(包含獨立董事3 席),任期3 年,自102 年6 月26 日起至105 年6 月25 日 止。

  • 五、 本公司獨立董事選舉採候選人提名制度,獨立董事候選人名單 請參閱本手冊第 51 頁附件十「第15 屆獨立董事候選人名單」。

選舉結果:

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柒、臨時動議:

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捌、附件

附件一

101 年度營業報告書

一、 101年度營業結果

一 ( )新船訂單

受到 97 年第四季發生的金融海嘯的衝擊,造船及航運市場歷經 2 年左右的低迷,至 100 年上半年稍有回溫,特別是大型貨櫃船訂單的 出現,使得低迷許久的貨櫃船訂單湧現。由於受歐債風暴影響,101 年 全球經濟成長依然緩慢,加上貨櫃輪、散裝貨輪及油輪三大船型運力 過剩及造船產能供過於求之故,使得新船價格下跌,新船價格相較於 97 年高峰期下跌約 3 至 4 成。不過,101 年第四季起,新船價格出現 反彈,10 月 Clarkson 新船價格指數結束了 15 個月來只降不升的情況, 表示新船價格離觸底反彈之日不遠,102 年將會呈現逐漸回升趨勢。

截至102年1月底,商船手持訂單計23艘(高雄19艘、基隆4艘),其 他船舶有2艘台灣港務公司高雄分公司拖船及1艘海軍油彈補給艦,生 產檔期高雄廠區排至104年6月,基隆廠則為103年2月。

(二)完工交船

本公司 101 年度完工交船方面,在商船部分高雄廠計 9 艘 (3 艘 、 、 4,500TEU 1艘6,600TEU 4艘8,240TEU貨櫃輪及1艘20.3萬載重噸散裝貨 輪)、基隆廠計6艘(4艘1,000TEU及2艘1,800TEU貨櫃輪),在軍艦及公務 船部分,基隆廠完工交艦1艘海巡署救難艦。

(三)產銷量

本公司 101 年度實際產銷量,新造商船為 382,354 修正總噸 (Compensated Gross Tonnage , CGT),較100年度347,885修正總噸增加 34,469修正總噸;造艦為582排水噸,較100年度705排水噸減少123排水 噸;製機為3,359公噸,較100年度製機1,664公噸增加1,695公噸。

(四)獲利能力分析

101年本公司先後交船14艘貨櫃輪、1艘散裝貨輪及1艘救難艦,造 船產銷量放大,使得營收增加,但受到船價下跌之影響,使得收益減

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少。本公司實際營收為30,813,255仟元,較100年度28,965,927仟元,增 加1,847,328仟元。實際稅前純益為862,887仟元,較100年度2,061,424 仟元,減少1,198,537仟元。實際稅後純益706,644仟元,較100年度 1,735,938仟元,減少1,029,294仟元。

(五)研究發展狀況

本公司101年度研究發展支出為1.64億元,較100年度1.38億元增加 0.26億元。研發成果包括新船型基本設計開發、船模水槽試驗效能提升 研究、高速貨櫃輪舵空蝕改善研究、箭艏於貨櫃船線形設計應用之研 究、波浪發電基礎設計技術、三體船佈置設計之人因工程研究、高速 三體船船型設計之研究、超大型貨櫃輪船型先期規劃研究、基隆廠塗 裝廠房塗裝VOCs(Volatile Organic Compounds, 揮發性有機物質)排氣減 量處理之研究、公務船造、修合約合理性與因應對策之研究,以及造 船市場研究分析。

(六)重大投資案

本公司100年度固定資產專案投資計畫有「高雄廠區購置70噸LLC 吊車」、「高雄廠區建造2艘5,200HP拖船」以及「基隆廠區裝設300噸 吊車及五號碼頭整建」三案,總投資金額約新台幣16億元,於101年度 繼續進行。

二、102年度營業計畫概要

102年對造船產業而言,由於新船價格反彈力道有限、新船訂單減 少、原物料與勞動力成本上升,以及船舶環保與安全法規日益嚴苛等 因素,導致新船訂單承接難度提高與造船成本大幅增加,使本公司經 營面臨更嚴峻的挑戰。唯特定船型,尤其是超大型貨櫃輪及支線型貨 櫃輪,其需求有較明顯之復甦,而本公司擅長之高能效貨櫃輪夙有聲 譽,隨著環保法規及節能減碳之要求日趨嚴格,本公司在貨櫃輪方面 之專長將有助於訂單之承攬。此外,本公司亦持續加大貨櫃輪方面之 技術研發與產品開發力度,以持續保持領先之局面。

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為因應造船市場未來的挑戰,並配合經濟部「三業四化」(製造業服 務化、傳產業特色化、服務業科技化與國際化)的經濟政策,經過縝密 地籌劃、溝通與協調,並在101年11月15日獲得董事會全力支持下,提 出了「台船公司精進躍升五年方案」,包含:

  • 「1」個方案:台船公司精進躍升五年方案

  • 「6」項計畫:

  • 開創營運模式 2. 研發設計創新 3. 組織人力優化

  • 精進生產效能 5. 資訊科技應用 6. 產業政策支持

  • 「8」項配套措施:

  • 組織學習與傳承

  • 節能減碳

  • 環境改造與福利

  • 預算需求與財務規劃

  • 產學合作與進用多元化

  • 機具設備更新與投資計畫

  • 資源評估與風險管理

  • 計畫執行與管考

以上簡稱「168方案」(一個方案、六項計畫、八項配套措施),期望 藉以帶領台船精進躍升,朝精美優質大廠之路邁進。其中,102年三大 目標及工作重點為:

  • ( ) 穩定生產、102年降低總成本10%,並做好流程改善,讓上下游能 充分配合。

  • (二) 整頓工安,強化工作紀律。

  • (三) 做好人力傳承工作及落實相關訓練。

本公司在102年度造船業務已大致底定,已依既定時程執行中,造 船生產產量(以cgt計算)及組合量,將以高於101年度為目標。

本公司將在「誠信、創新、成長」之公司經營理念下,朝落實「168 方案」前進,以降低成本,強化公司在國際市場的競爭力,期能再創佳 績。

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董事長:賴杉桂

總經理:陳豊霖 會計主管:陳嘉義

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附件二

台灣國際造船股份有限公司監察人查核報告書

董事會造送本公司101 年度營業報告書、盈餘分派案及經資誠聯合 會計師事務所王國華及林億彰會計師查核簽證之財務報表及合併財務 報表(包括資產負債表、損益表、股東權益變動表、現金流量表),經 本監察人等查核完竣,尚無不合,爰依照公司法第219 條之規定報告 如上。

此致

本公司102 年股東常會

監察人 黃啟照 監察人 徐洲種 監察人 莊瑞泉 監察人 曾裕峰

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中 華 民 國 1 0 2 年 3 月 2 1 日

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附件三

本公司首次採用國際財務報導準則(IFRSs),特別盈餘公積提列數額及 可分配盈餘之調整情形報告:

  • 一、 依據101 年4 月6 日金管證發字第1010012865 號令規定辦理。

  • 二、本公司首次採用國際財務報導準則(IFRSs)時對在轉換日之前已依我國一般公 認會計原則(GAAP)重估價之土地選擇以該重估價值作為重估價日之認定成 本,並依規定已將未實現重估增值3,201,365,402.8 元轉列保留盈餘項下之特 別盈餘公積,本公司股東權益項下無累積換算調整數。

  • 三、本公司自102 年度開始採用國際財務報導準則,因轉換致102 年1 月1 日未 分配盈餘將減少345,645,756 元,說明如下:

單位:元 101 年初未分配盈餘(IFRS) 2,661,306,593 101 年初未分配盈餘(GAAP) 2,984,403,227 IFRS 開帳未分配盈餘調減 (323,096,634) 101 年度稅後淨利(IFRS) 684,095,150 101 年度稅後淨利(GAAP) 706,644,272 101 年度稅後淨利差異調減 (22,549,122) 可分配盈餘調減 (345,645,756)

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附件四

台灣國際造船股份有限公司誠信經營守則

102.04.02 船管字第1020000531 函訂頒

一、(訂定目的及適用範圍)

  • 本公司為建立誠信經營之企業文化及健全發展,特訂定本守則。 本守則之適用範圍及於本公司之子公司、直接或間接捐助基金累計超過百分 之五十之財團法人及其他具有實質控制能力之機構或法人。

二、(禁止不誠信行為)

  • 本公司之董事、監察人、經理人、員工或具有實質控制能力者(以下簡稱實 質控制者)或其他利害關係人,於從事商業行為之過程中,不得直接或間接 提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做出其他違反誠信、不法或違 背受託義務等不誠信行為,以求獲得或維持利益(以下簡稱不誠信行為)。 前項行為之對象,包括公職人員、參政候選人、政黨或黨職人員,以及任何 公、民營企業或機構及其董事(理事)、監察人(監事)、經理人、受僱人、 實質控制者或其他利害關係人。

三、(利益之態樣)

  • 本守則所稱利益,係指任何有價值之事物,包括任何形式或名義之金錢、餽 贈、佣金、職位、服務、優待、回扣等。但屬正常社交禮俗,且係偶發而無 影響特定權利義務之虞時,不在此限。

四、(法令遵循)

本公司應遵守公司法、證券交易法、商業會計法、政治獻金法、貪污治罪條 例、政府採購法、公職人員利益衝突迴避法、上市上櫃相關規章或其他商業 行為有關法令,以作為落實誠信經營之基本前提。

五、(政策)

本公司應本於廉潔、透明及負責之經營理念,制定以誠信為基礎之政策,並 建立良好之公司治理與風險控管機制,以創造永續發展之經營環境。

六、(防範方案)

本公司依前條之經營理念及政策,積極防範不誠信行為,必要時訂定包含作 業程序、行為指南及教育訓練等防範不誠信行為方案(以下簡稱防範方案)。

七、(防範方案之範圍)

  • 本公司訂定防範方案時,應分析營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活 動,並加強相關防範措施。

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防範方案至少應涵蓋下列行為之防範措施:

  • (一)行賄及收賄。

  • (二)提供非法政治獻金。

  • (三)不當慈善捐贈或贊助。

  • (四)提供或接受不合理禮物、款待或其他不正當利益。

八、(承諾與執行)

本公司應於內部規章及對外有關文件中明示誠信經營之政策,董事會與管理 階層應承諾積極落實,並於內部管理及外部商業活動中確實執行。

  • 九、(誠信經營商業活動)

本公司應以公平與透明之方式進行商業活動。

本公司於商業往來之前,應考量代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易 對象之合法性及是否有不誠信行為紀錄,宜避免與有不誠信行為紀錄者進行 交易。

本公司與他人簽訂契約,其內容宜包含遵守誠信經營政策及交易相對人如涉 及不誠信行為,得隨時終止或解除契約之條款。

十、(禁止行賄及收賄)

本公司及本公司董事、監察人、經理人、員工與實質控制者,於執行業務時, 不得直接或間接提供、承諾、要求或收受任何形式之不正當利益,包括回扣、 佣金、疏通費或透過其他途徑向客戶、代理商、承包商、供應商、公職人員 或其他利害關係人提供或收受不正當利益。但符合營運所在地法律者,不在 此限。

十一、(禁止提供非法政治獻金)

本公司及本公司董事、監察人、經理人、員工與實質控制者,對政黨或參 與政治活動之組織或個人直接或間接提供捐獻,應符合政治獻金法及公司 內部相關作業程序,不得藉以謀取商業利益或交易優勢。

十二、(禁止不當慈善捐贈或贊助)

本公司及本公司董事、監察人、經理人、員工與實質控制者,對於慈善捐 贈或贊助,應符合相關法令及內部作業程序,不得為變相行賄。

十三、(禁止不合理禮物、款待或其他不正當利益)

本公司及本公司董事、監察人、經理人、員工與實質控制者,不得直接或 間接提供或接受任何不合理禮物、款待或其他不正當利益,藉以建立商業 關係或影響商業交易行為。

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十四、(組織與責任)

  • 本公司之董事會應盡善良管理人之注意義務,督促公司防止不誠信行為, 並隨時檢討其實施成效及持續改進,確保誠信經營政策之落實。

  • 本公司為健全誠信經營之管理,由管理處負責誠信經營政策與防範方案之 制定及監督執行,並定期向董事會報告。

十五、(業務執行之法令遵循)

本公司之董事、監察人、經理人、員工與實質控制者於執行業務時,應遵 守法令規定及防範方案。

十六、(董事、監察人及經理人之利益迴避)

  • 本公司宜制定防止利益衝突之政策,並提供適當管道供董事、監察人與經 理人主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。

  • 本公司董事應秉持高度自律,對董事會所列議案,與其自身或其代表之法 人有利害關係,致有害於公司利益之虞者,得陳述意見及答詢,不得加入 討論及表決,且討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決 權。董事間亦應自律,不得不當相互支援。

本公司董事、監察人及經理人不得藉其在公司擔任之職位,使其自身、配 偶、父母、子女或任何他人獲得不正當利益。

十七、(會計與內部控制)

本公司應就具較高不誠信行為風險之營業活動,建立有效之會計制度及內 部控制制度,不得有外帳或保留秘密帳戶,並應隨時檢討,俾確保該制度 之設計及執行持續有效。

本公司內部稽核人員應定期查核前項制度遵循情形,並作成稽核報告提報 董事會。

十八、(作業程序及行為指南)

本公司依第六點規定訂定之防範方案,應具體規範董事、監察人、經理人、 員工及實質控制者執行業務之作業程序及行為指南,其內容包含下列事 項:

  • (一)提供或接受利益須符合正常社交禮俗,且係偶發而無影響特定權利義 務之虞。

  • (二)提供合法政治獻金之處理程序。

  • (三)提供正當慈善捐贈或贊助之處理程序及金額標準。

  • (四)避免與職務相關利益衝突之規定,及其申報與處理程序。

  • (五)對業務上獲得之機密及商業敏感資料之保密規定。

  • (六)對涉有不誠信行為之供應商、客戶及業務往來交易對象之規範及處理

-19-

程序。

  • (七)發現違反企業誠信經營守則之處理程序。

  • (八)對違反者採取之紀律處分。

十九、(教育訓練及考核)

本公司宜適時對董事、監察人、經理人、員工及實質控制者舉辦教育訓練 與宣導,使其充分瞭解公司誠信經營之決心、政策、防範方案及違反不誠 信行為之後果。

本公司應將誠信經營政策與員工績效考核及人力資源政策結合,設立明確 有效之獎懲制度。

二十、(檢舉與懲戒)

本公司提供正當檢舉管道,並對於檢舉人身分及檢舉內容應確實保密。 本公司應明訂違反誠信經營規定之懲戒與申訴制度,並即時於公司內部網 站揭露違反人員之職稱、姓名、違反日期、違反內容及處理情形等資訊。

二十一、(資訊揭露)

本公司應於公司網站、年報及公開說明書揭露誠信經營守則執行情形。

二十二、(誠信經營守則之檢討修正)

本公司應隨時注意國內外誠信經營相關規範之發展,並鼓勵董事、監察 人、經理人及員工提出建議,據以檢討改進公司訂定之誠信經營守則, 以提昇公司誠信經營之成效。

二十三、(實施)

本守則經董事會通過後實施,並送各監察人及提報股東會,修正時亦同。

-20-

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附件五

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-35-

附件六

件六
台灣國際造船股份有限公司
單位:新台幣元
101 年度盈餘分配表
項目 金額
小計 合計
可供分配盈餘
分配項目:
現金股利(每股配發0.8 元)
股票股利(每千股配發0 股)
期末未分配盈餘
減:提列法定盈餘公積10%
期初未分配盈餘
加:101 年度稅後淨利
(594,852,143)
(0)


(70,664,427)
$706,644,272
(70,664,427)
$706,644,272

(594,852,143)
635,979,845
$2,508,308,979
$1,872,329,134
$1,913,456,836

備註:配發員工紅利 31,798,992 元。

配發董監事酬勞 3,179,899 元。

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董事長:賴杉桂 總經理:陳豊霖 會計主管:陳嘉義

-36-

附件七

「台灣國際造船股份有限公司章程」 修訂條文對照表

修訂條文對照表 修訂條文對照表 修訂條文對照表
修訂後條文 現 行 條 文 說明
第四章 董事及 審計委員會 第四章 董事及 監察人 依據證券交易法
第26-3 條第2 項
及第14-4 條規
定,本公司擬自第
15 屆董事會起擇
設審計委員會。
第二十一條
本公司設置董事十人至十五

,由股東會就有行為能力之
人選任之,任期不得逾三年,
連選得連任。
為分散董事
法律責任風險,本
公司得於其任期內,就其執行
業務範圍,依法應負之賠償責
任,購買責任保險。
本公司全體董事
合計最低持
股比例,悉依證券管理相關法
令規定辦理。
本公司依證券交易法第十四
條之二及第十四條之四規定
設置之獨立董事席次,其人數
不得少於三
人,且不得少於董
事席次五分之一。獨立董事之
選舉採候選人提名制度,由股
東會就獨立董事候選人名單
中選任之。有關獨立董事之專
業資格、持股、兼職限制、提
名與選任方式及其他應遵行
事項,依證券管理相關法令規
定辦理。
第二十一條
本公司設置董事十人至十五
人及監察人二人至四人
,由股
東會就有行為能力之人選任
之,任期不得逾三年,連選得
連任。
為分散董事及監察人
法律責
任風險,本公司得於其任期
內,就其執行業務範圍,依法
應負之賠償責任,購買責任保
險。
本公司全體董事、監察人
合計
最低持股比例,悉依證券管理
相關法令規定辦理。
本公司依證券交易法第十四
條之二規定
設置之獨立董事
席次,其人數不得少於二
人,
且不得少於董事席次五分之
一。獨立董事之選舉採候選人
提名制度,由股東會就獨立董
事候選人名單中選任之。有關
獨立董事之專業資格、持股、
兼職限制、提名與選任方式及
其他應遵行事項,依證券管理
相關法令規定辦理。
本公司擬自第15
屆董事會不設置監
察人,改設審計委
員會。
依證券交易法第十
四條之四規定「審
計委員會應由全體
獨立董事組成,其
人數不得少於三
人」修訂。

-37-

修訂後條文 現 行 條 文 說明
第二十二條
本公司董事
之報酬,授權董事
會依董事
對本公司營運參與
程度及貢獻之價值,並參照同
業通常水準議定支給之。
董事長得比照從業人員薪給
待遇之相關規定,支給其他給
與。
第二十二條
本公司董事及監察人
之報
酬,授權董事會依董事及監察

對本公司營運參與程度及
貢獻之價值,並參照同業通常
水準議定支給之。
董事長得比照從業人員薪給
待遇之相關規定,支給其他給
與。
本公司擬自第15
屆董事會不設置監
察人。
第二十三條
董事缺額達三分之ㄧ
,應依公
司法之規定召開股東臨時會
補選之。
如有政府或法人代表之董事
出缺時,應由政府或該法人

行指派代表補足原任期。
第二十三條
董事缺額達三分之ㄧ或監察
人全體解任時
,應依公司法之
規定召開股東臨時會補選之。
如有代表中華民國政府機關
或其他法人股東之董事或監
察人
出缺時,應由中華民國政
府機關或該法人股東
另行指
派代表補足原任期。
本公司擬自第15
屆董事會不設置監
察人。
修改文字。
第二十四條 董事會之職權
如下:
一、公司之營運計畫。
二、年度財務報告。
三、依證券交易法第十四條之
一規定訂定或修正內部
控制制度。
四、依證券交易法第三十六條
之一規定訂定或修正取
第二十四條 董事會之職權
如下:
一、公司之營運計畫。
二、年度財務報告及半年度財
務報告。
三、依證券交易法第十四條之
一規定訂定或修正內部
控制制度。
四、依證券交易法第三十六條
之一規定訂定或修正取
按證券交易法第
三十六條第一項
第二款修正期中
財務報告經會計
師核閱及應提報
董事會,係指提董
事會報告,而非提
董事會討論。

-38-

修訂後條文 現 行 條 文 說明
得或處分資產、從事衍
生性商品交易、資金貸
與他人、為他人背書或
提供保證之重大財務業
務行為之處理程序。
五、募集、發行或私募具有股
權性質之有價證券。
六、 財務、會計或內部稽核
主管之任免。
七、對關係人之捐贈或對非關
係人之重大捐贈。但因重
大天然災害所為急難救助
之公益性質捐贈,得提下
次董事會追認。
得或處分資產、從事衍生
性商品交易、資金貸與他
人、為他人背書或提供保
證之重大財務業務行為
之處理程序。
五、募集、發行或私募具有股
權性質之有價證券。
六、財務、會計或內部稽核主
管之任免。
七、簽證會計師之委任、解任
或報酬。
八、薪資報酬委員會所提建
議。
現行條文七依「商
業會計法」及「本
公司權責劃分」規
定辦理,不於此規
定,以免造成修訂
不同步之困擾。
修訂後條文七係依
據金融監督管理委
員會101 年8 月22
日金管證發字第
1010034136 號函修
正「公開發行公司董
事會議事辦法」第七
條「公司對於下列事
項應提董事會討論」
訂定,為考量公開發
行公司對關係人之
捐贈或非關係人之
重大捐贈,可能影響
公司股東權益,應有
加強規範之必要,爰
於第一項第七款增
訂公司對關係人之
捐贈或對非關係人
之重大捐贈事項應
提董事會討論之規
定,另考量重大天然
災害需即時急難救
助者,提董事會討論
後再捐贈恐緩不濟
急,爰增訂屬該情形
之公益性質捐贈,得
提下次董事會追認。
現行條文八依「本公
司薪資報酬委員會
組織規程」規定辦
理,不於此規定,以
免造成修訂不同步

-39-

修訂後條文 現 行 條 文 說明
八、
依證交法第十四條之三、
其他法令或章程規定,
應由股東會決議或提董
事會之事項或主管機關
規定之重大事項。
九、
依證交法第十四條之三、
其他法令或章程規定,應
由股東會決議或提董事
會之事項或主管機關規
定之重大事項。
十、其他依本公司「股東會、
董事會暨經理人權責劃分表」
規定應提報董事會決議事項。
之困擾。
現行條文九移列
修訂後條文八。
現行條文十刪
除,本項已於修訂
後條文第三十六
條規定。
第二十五條
本公司依據證券交易法第十
四條之四規定設置審計委員
會。審計委員會之職權、組織
規程及其他應遵行事項,依公
司法、證券交易法暨其他相關
法令及公司規章之規定辦理。
第二十五條
監察人之職權如下:
(一)查核公司財務及業務狀況。
(二)審核簿冊及文件並得請求
董事會或經理人提供報告。
(三)其他依照法令所賦與之職權。
監察人在行使前項職權時,得
代表公司委託律師、會計師審
核之。
本公司擬自第15
屆董事會改設審
計委員會。
第二十七條
除每屆第一次董事會,由所得
選票代表選舉權最多之董事
召集及公司法另有規定外,董
事會應由董事長召集之。董事
會之召集通知應載明開會日
期、地點及事由於七日前以書
面或電子方式通知各董事
。但
有緊急情事時,得隨時召集董
事會。若以電子方式為之,須
經相對人同意。
第二十七條
除每屆第一次董事會,由所得
選票代表選舉權最多之董事
召集及公司法另有規定外,董
事會應由董事長召集之。董事
會之召集通知應載明開會日
期、地點及事由於七日前以書
面或電子方式通知各董事及
監察人
。但有緊急情事時,得
隨時召集董事會。





刪除「監察人」文
字。
因應電子科技之進
步,董事會之召集通
知,比照股東會之召集
通知,經相對人同意
者,得以電子方式為
之,爰配合公司法第二
百零四條第二項增訂。

-40-

修訂後條文 現 行 條 文 說明
第三十一條
監察人,除得依法行使其職權
外,並得列席董事會陳述意
見,但無表決權。
本公司擬自第15
屆董事會不設置
監察人,本條刪
除。
第三十一

本公司設總經理一人、經理人
若干人。前項經理人委任、解
任及報酬,依公司法第29條規
定辦理。
第三十二

本公司設總經理一人、經理人
若干人。前項經理人委任、解
任及報酬,依公司法第29條規
定辦理。
條次修正。
第三十二

總經理在董事會督導下處理
公司事務,經理人輔佐總經理
辦事,在總經理依職權所核定
規章或書面授權之範圍內,有
為公司簽名之權。
第三十三

總經理在董事會督導下處理
公司事務,經理人輔佐總經理
辦事,在總經理依職權所核定
規章或書面授權之範圍內,有
為公司簽名之權。
條次修正。
第三十三

總經理得在董事會核定之員
額範圍內,聘任本公司需要之
其他人員。
第三十四

總經理得在董事會核定之員
額範圍內,聘任本公司需要之
其他人員。
條次修正。
第三十四

本公司於會計年度終了,董事
會應依規定編造下列各項表
冊,於股東常會開會三十日前
送交審計委員會
查核後,提交
股東常會請求承認之:
(一)營業報告書。
(二)財務報表。
(三)盈餘分派或虧損撥補之議
案。
第三十五

本公司於會計年度終了,董事
會應依規定編造下列各項表
冊,於股東常會開會三十日前
送交監察人
查核後,提交股東
常會請求承認之:
(一)營業報告書。
(二)財務報表。
(三)盈餘分派或虧損撥補之議
案。
條次修正。
本公司擬自第15
屆董事會改設審
計委員會。
第三十五

本公司年度總決算如有盈
餘,應先提繳營利事業所得
稅,彌補以往年度虧損,如尚
有餘額應依法提列法定盈餘
公積百分之十,並依證券交易
法第四十一條規定提列特別
第三十六

本公司年度總決算如有盈
餘,應先提繳營利事業所得
稅,彌補以往年度虧損,如尚
有餘額應依法提列法定盈餘
公積百分之十,並依證券交易
法第四十一條規定提列特別
條次修正。

-41-

修訂後條文 現 行 條 文 說明
盈餘公積,如尚有盈餘則由董
事會擬具分派議案,提請股東
會決議後分派之。分派盈餘
時,應分派員工紅利不得低於
百分之一,不得高於百分之
五;董事
酬勞不得高於百分之
一。
本公司考量公司所處環境及
成長情形,因應未來資金需求
及長期財務規劃,並滿足股東
對現金之需求,就前項可分配
盈餘提撥百分之十以上分派
股息及股東紅利,其中現金股
利不得低於股利總額之百分
之十。
盈餘公積,如尚有盈餘則由董
事會擬具分派議案,提請股東
會決議後分派之。分派盈餘
時,應分派員工紅利不得低於
百分之一,不得高於百分之
五;董事監察人
酬勞不得高於
百分之一。
本公司考量公司所處環境及
成長情形,因應未來資金需求
及長期財務規劃,並滿足股東
對現金之需求,就前項可分配
盈餘提撥百分之十以上分派
股息及股東紅利,其中現金股
利不得低於股利總額之百分
之十。
刪除「監察人」文
字。
第三十六

本公司組織要點及處理業務
重要章則、董事會及董事長、
總經理之權責劃分,應經董事
會核定;經理部門之辦事注意
事項分層負責明細表由總經
理核定。
第三十七

本公司組織要點及處理業務
重要章則、董事會及董事長、
總經理之權責劃分,應經董事
會核定;經理部門之辦事注意
事項分層負責明細表由總經
理核定。
條次修正。
第三十七

本公司日後若有撤銷公開發
行,應提為股東會決議之事
項,且於上市櫃期間均將不變
動本條文。
第三十八

本公司日後若有撤銷公開發
行,應提為股東會決議之事
項,且於上市櫃期間均將不變
動本條文。
條次修正。
第三十八

本章程未規定事項悉依公司
法及有關法令之規定。
第三十九

本章程未規定事項悉依公司
法及有關法令之規定。
條次修正。
第三十九

本章程經全體發起人於民國
六十二年七月廿七日訂立。
第四十六次修正於民國一0二
年六月二十六日,一0二年股
東常會通過。
第四十

本章程經全體發起人於民國
六十二年七月廿七日訂立。
第四十五次修正於民國一0一
年六月十三日,一0一年股東
常會通過。
條次與本次修正。

-42-

附件八

「台灣國際造船股份有限公司為他人背書或提供保證作業程序」 修訂條文對照表

修訂條文對照表
修正條文 現行條文 說明
第X 點 第X 條 一、 配合公司統一作法,
將條改為點。
第一點
本作業程序依金融監督
管理委員會(以下簡稱
金管會)訂頒之「公開發
行公司資金貸與及背書
保證處理準則」規定訂
定。
本公司為業務需要為他
人背書或提供保證均需
依本作業程序及相關法
令規定
辦理。
第一條
:本公司為業務需要為他
人背書或提供保證均需
依本作業程序辦理。
一、 配合本公司廢除「資
金貸與及背書保證管
理要點」,將相關規定
補充於本作業程序,以
茲完整。
第二點
本作業程序所稱背書保
證係指下列事項:
一、融資背書保證,包
括:
(一)客票貼現融資。
(二)為他公司融資之目
的所為之背書或保
證。
(三)為本公司融資之目
的而另開立票據予
非金融事業作擔保
者。
二、關稅背書保證,係指
為本公司或他公司有
關關稅事項所為之背
書或保證。
三、其他背書保證,係指
無法歸類列入前二款
之背書或保證事項。
本公司提供動產或不動產
為他公司借款之擔保設定質
權、抵押權者,亦應依本作
業程序規定辦理。
一、同第一點。
二、本點新增。
三、依「公開發行公司資金
貸與及背書保證處理
準則」第4條訂定。
第三點
本作業程序所稱淨值,係
指證券發行人財務報告
編製準則規定之資產負
債表歸屬於母公司業主
一、 同第一點。
二、 本點新增。
三、 依「公開發行公司資
金貸與及背書保證處

-43-

之權益。
本作業程序所稱子公司
及母公司,應依證券發行
人財務報告編製準則之
規定認定之。
本作業程序所稱之公告
申報,係指金管會指定之
資訊申報網站。
本作業程序所稱之事實
發生日,係指交易簽約
日、付款日、董事會決議
日或其他足資確定交易
對象及交易金額之日等
日期孰前者。
理準則」第6條及第7
條訂定。
四、依金管會101.7.6 金管
證審字第10100298745
號函修改:
(一)配合未來採國際財
務報導準則編製
財務報告,規定淨
值、子公司及母公
司之定義。
(二)為落實資訊及公
開,明定事實發生
日之定義。
四點
本公司得對下列公司為
背書保證:
一、有業務往來之公司。
二、公司直接及間接持有
表決權之股份超過百
分之五十之公司。
三、直接及間接對公司持
有表決權之股份超過
百分之五十之公司。
本公司直接及間接持有
表決權股份達百分之九
十以上之公司間,得為背
書保證,且其金額不得超
過本公司淨值之百分之
十。但本公司直接及間接
持有表決權股份百分之
百之公司間背書保證,不
在此限。
本公司基於承攬工程需
要之同業間或共同起造
人間依合約規定互保,或
因共同投資關係由全體
出資股東依其持股比率
對被投資公司背書保證
者,不受前二項規定之限
制,得為背書保證。
前項所稱出資,係指本公
司直接出資或透過持有
表決權股份百分之百之
公司出資。


第二條
為他人背書或提供保證
條件及資格
一、有業務往來之公司。
二、公司直接及間接持有
表決權之股份超過百
分之五十之公司。
三、直接及間接對公司持
有表決權之股份超過
百分之五十之公司。
本公司直接及間接持有
表決權股份達百分之九
十以上之公司間,得為背
書保證,且其金額不得超
過本公司淨值之百分之
十。但本公司直接及間接
持有表決權股份百分之
百之公司間背書保證,不
在此限。
本公司基於承攬工程需
要之同業間或共同起造
人間依合約規定互保,或
因共同投資關係由全體
出資股東依其持股比率
對被投資公司背書保證
者,不受前二項規定之限
制,得為背書保證。
前項所稱出資,係指本公
司直接出資或透過持有
表決權股份百分之百之
公司出資。
一、 條號順延。
二、 酌作文字修正。

-44-

五點
為他人背書或提供保證額

一、本公司及子公司背書
保證餘額以本公司最
近期財務報表淨值百
分之五十為限。若需
超限,必須符合前點
所訂條件,經董事會
同意並由半數以上之
董事對公司超限可能
產生之損失具名聯
保,並修正背書保證
作業程序,報經股東
會追認之;股東會不
同意時,應訂定計畫
於一定期限內銷除超
限部分。
二、本公司及子公司背書
保證餘額以本公司最
近期財務報表淨值百
分之五以內授權董事
長決行,事後報經董
事會追認。
三、本公司及子公司訂定
整體得為背書保證之
總額達本公司淨值百
分之五十以上者,並
應於股東會說明其必
要性及合理性。
第三條
:為他人背書或提供保證
額度
一、本公司及子公司背書
保證餘額以本公司最
近期財務報表淨值百
分之五十為限。若需
超限,必須依本公司
資金貸與及背書保證
管理要點第二十條規
定辦理。
二、本公司及子公司背書
保證餘額以本公司最
近期財務報表淨值百
分之五以內授權董事
長決行,事後報經董
事會追認。
三、本公司及子公司訂定
整體得為背書保證之
總額達本公司淨值百
分之五十以上者,並
應於股東會說明其必
要性及合理性。
四、本公司背書保證達下
列標準之一者,應於
事實發生之日起二
日內公告申報:
(一)本公司及子公司背
書保證餘額達本
公司最近期財務
報表淨值百分之
五十以上。
(二)本公司及子公司對
單一企業背書保
證餘額達本公司
最近期財務報表
淨值百分之二十
以上。
(三)本公司及子公司對
單一企業背書保證
餘額達新臺幣一千
萬元以上且對其背
書保證、長期投資
及資金貸與餘額合
計數達本公司最近
一、 同第一點。
二、 條號順延。
三、 原第三條第一項第四
款及第二項移至第十
九點。
四、 依「公開發行公司資
金貸與及背書保證處
理準則」第19條第1
項訂定。

-45-

期財務報表淨值百
分之三十以上。
(四)本公司或子公司新
增背書保證金額達
新臺幣三千萬元以
上且達本公司最近
期財務報表淨值百
分之五以上。
本公司之子公司非屬國內
公開發行公司者,該子公
司有前項第四款應公告申
報之事項,應由本公司為
之。
六點
第四條 一、條號順延。
七點
申請背書或提供保證核定
一、經徵信調查及評估
後,如申請人信評欠
佳,不擬背書或提供
保證者,經辦人員應
將婉拒之理由,簽奉
核定後,儘速答覆申
請人。
二、對於徵信調查結果,
信評良好,背書或提
供保證用途正當之案
件,經辦人員應填具
徵信報告及意見,擬
具背書或提供保證條
件(包括應否取得擔
保品及擔保品之評估
價值、保證人資格及
責任是否符合第十點
規定
),逐級呈董事長
核定,並提董事會決
議行之。若時效緊急
時,得由董事長先行
核定,於事後提報董
事會追認之。
第五條
申請背書或提供保證核定
一、經徵信調查及評估
後,如申請人信評欠
佳,不擬背書或提供
保證者,經辦人員應
將婉拒之理由,簽奉
核定後,儘速答覆申
請人。
二、對於徵信調查結果,
信評良好,背書或提
供保證用途正當之案
件,經辦人員應填具
徵信報告及意見,擬
具背書或提供保證條
件(包括應否取得擔
保品及擔保品之評估
價值),逐級呈董事長
核定,並提董事會決
議行之。若時效緊急
時,得由董事長先行
核定,於事後提報董
事會追認之。
一、 條號順延。
二、 補充擬定背書保證之
條件。
八點
第六條 一、條號順延。
九點
簽約對保
背書或提供保證
案件應
由經辦人員擬定約據條
款,經主管人員審核後再
辦理簽約手續。
第七條
簽約對保
貸放
案件應由經辦人員擬
定約據條款,經主管人員
審核後再辦理簽約手續。
一、 條號順延。
二、 因本作業程序為背書
保證作業程,酌作文字
修正。

-46-

十點
十點
第八條 第八條 第八條 一、條號順延。
十一點
擔保品權利設定
背書或提供保證
案件如
有擔保品者,申請人應
提供擔保品,並辦理質
押或抵押權設定手續,
以確保本公司債權。
第九條
擔保品權利設定
貸放
案件如有擔保品
者,申請人應提供擔保
品,並辦理質押或抵押
權設定手續,以確保本
公司債權。
一、 條號順延。
二、 因本作業程序為背書
保證作業程,酌作文字
修正。
十二點
第十條 一、條號順延。
十三點
辦理背書或提供保證
辦理背書或提供保證案
經核准並經申請人簽妥
契約,辦妥擔保品抵
(質)押設定登記,全部
手續核對無訛後,即可
辦理背書或提供保證。
對國外公司為保證行為
時,公司所出具之保證
函應由董事會授權之人
簽署。
十一條
辦理背書或提供保證
辦理背書或提供保證案
經核准並經申請人簽妥
契約,辦妥擔保品抵(質)
押設定登記,全部手續核
對無訛後,即可辦理背書
或提供保證。
一、 條號順延。
二、 同第一點。
三、 依「公開發行公司資
金貸與及背書保證處
理準則」第17條第5
項訂定。
十四點
十二條 一、條號順延。
十五點
十三條 一、條號順延。
十六點
十四條 一、條號順延。
十七點
十五條 一、條號順延。
第十八點
本公司為他人背書或提
供保證前,應審慎評估
是否符合本作業程序之
規定,並將評估結果提
報董事會決議後辦理。
但符合第五點第二款
者,得事後報經董事會
追認。
本公司直接及間接持有
表決權股份達百分之九
十以上之公司依第四點
第二項規定為背書保證
前,應提報本公司董事會
決議後始得辦理。但本公
司直接及間接持有表決
權股份百分之百之公司
間背書保證,不在此限。
本公司為他人背書保
證,應充分考量各獨立董
事之意見,並將其同意或
反對之明確意見及反對
十六條
:本公司辦理背書或提供
保證時,均應經董事會
決議辦理,除本作業程
序第三條第一項第二款
規定外,不得授權其他
個人決定。
本公司應於每月十日前
公告上月份公司辦理背
書或提供保證案件之有
關資料並向行政院金融
監督管理委員會證券期
貨局申報,副本抄送證
券交易所、證券市場發
展基金會、證券商同業
公會。
一、 同第一點。
二、 條號順延。
三、 原第十六條第二項移
至第十九點。
四、 依「公開發行公司資
金貸與及背書保證處
理準則」第17條、第
19條及第20條訂定。

-47-

之理由列入董事會議事
錄。
本公司因情事變更,致
背書保證對象不符本作
業程序規定或金額超限
時,應訂定改善計畫送審
計委員會,並依計畫時程
完成改善。
之理由列入董事會議事
錄。
本公司因情事變更,致
背書保證對象不符本作
業程序規定或金額超限
時,應訂定改善計畫送審
計委員會,並依計畫時程
完成改善。
第十九點
本公司應於每月十日前
公告申報本公司及子公
司上月份背書保證餘
額。
本公司背書保證達下列
標準之一者,應於事實
發生日之即日起二日內
公告申報:
一、本公司及子公司背
書保證餘額達本
公司最近期財務
報表淨值百分之
五十以上。
二、本公司及子公司對
單一企業背書保
證餘額達本公司
最近期財務報表
淨值百分之二十
以上。
三、本公司及子公司對
單一企業背書保
證餘額達新臺幣
一千萬元以上且
對其背書保證、長
期性質之投資及
資金貸與餘額合
計數達本公司最
近期財務報表淨
值百分之三十以
上。
四、本公司或子公司新
增背書保證金額
達新臺幣三千萬
元以上且達本公
司最近期財務報
表淨值百分之五
第十 七條:本公司之子公司非屬
國內本公司者,該子公
司有前項各款應公告
申報之事項,應由該本
公司為之。
前項子公司背書保證
餘額占淨值比例之計
算,以該子公司背書保
證餘額佔本公司淨值
比例計算之。
一、 同第一點。
二、 條號順延。
三、 依金管會101.7.6 金
管證審字第
10100298745 號函修
改:
(一) 使相關行為義務計
算之起算日更加明
確。
(二) 因應採用國際財務
報導準則編製財務
報告尚無長期投資
項目,酌作文字修
正。

-48-

以上。
本公司之子公司非屬國
內公開發行公司者,該
子公司有前項第四款應
公告申報之事項,應由
本公司為之。
以上。
本公司之子公司非屬國
內公開發行公司者,該
子公司有前項第四款應
公告申報之事項,應由
本公司為之。
第二十點
本公司應評估或認列背
書保證之或有損失且於
財務報告中適當揭露背
書保證資訊,並提供相
關資料予簽證會計師執
行必要查核程序。
一、 同第一點。
二、 本點新增。
三、 依「公開發行公司資
金貸與及背書保證處
理準則」第26條訂定。
第二十一點
本公司辦理背書保
證事項,應建立備查
簿,就背書保證日期、
對象、金額、董事會通
過或董事長決行日
期、及應審慎評估之事
項,詳予登載於備查簿
備查。
本公司之內部稽核人
員至少每季稽核背書
保證作業程序及其執
行情形,並作成書面
紀錄,如發現重大違
規情事,應即以書面
通知審計委員會。
一、 同第一點。
二、 本點新增。
三、 依「公開發行公司資
金貸與及背書保證處
理準則」第18條訂定。
第二
十二
經理人及主辦人員違
反本作業程序時應負
完全責任。
第十八條 經理人及主辦人員違
反資金貸與及背書保
證處理要點或
本作業
程序時應負完全責
任。
一、 條號順延。
二、 同第一點。
第二
十三點
本作業程序提報董事
會討論時,應充分考量
各獨立董事之意見,並
將其同意或反對之明
確意見及反對之理由
載明於董事會議事錄。
本作業程序經董事會
核准後送審計委員

,提報股東會同意後
實施之,修改時亦同。

第十九條:本作業程序經董事會
核准後送各監察人
,提
報股東會同意後實施
之,修改時亦同。
一、 同第一點。
二、 條號順延。
三、 配合本公司擬修訂章
程,自第15 屆董事會
不設置監察人,改設審
計委員會,本點修訂為
送審計委員會。

-49-

附件九

「台灣國際造船股份有限公司取得或處分資產管理要點」

修訂條文對照表

修訂後條文 現行條文 說明
第十八點一、(五)1.
遠期外匯、匯率選擇權及貨幣
交換等衍生性商品契約總
額,應以本公司估算未來一年
累計預期外匯收支淨曝露部
位50%為限
,利率交換契約總
額,應以本公司長期負債總額
為限。
第十八點一、(五)1.
遠期外匯及貨幣交換契約總
額,應以本公司按月估算交易
性長短期外匯淨部位50%為
限,利率交換契約總額,應以
本公司長期負債總額為限。
再予明確定義契約
總額
第十八點二、(四)2.
依規定授權相關人員辦理
者,事後應提報董事會。
第十八點二、(四)2.
依授權規定辦理之情形,應記
載於最近董事會之財務部門
業務報告中。
依「公開發行公司取
得或處分資產處理
準則」第20 條規定
辦理修訂

-50-

附件十

台灣國際造船股份有限公司 第15 屆獨立董事候選人名單

獨立董事候選人(一)

姓名:谷家恆

身分證號碼:A102**

學歷:美國聖母大學機械工程系博士

經歷:現任中國科技大學校長

持有本公司股數:0 股

獨立董事候選人(二)

姓名:王嘉男

身分證號碼:Q120**

  • 學歷:國立交通大學工業工程與管理學系博士

經歷:現任國立高雄應用科技大學工業工程與管理系副教授 持有本公司股數:0 股

獨立董事候選人(三)

姓名:羅宗敏

身分證號碼:P102**

學歷:國立台北大學企業管理系博士

經歷:現任育達商業科技大學企業管理系副教授 持有本公司股數:0 股

-51-

捌、附錄

附錄一

台灣國際造船股份有限公司股東會議事規則

九十一年十二月九日九十一年第一次股東臨時會通過 九十七年三月二十四日九十七年第一次股東臨時會通過 九十七年六月二十日九十七年股東常會通過 一 0 一年六月十三日一 0 一年股東常會通過

  • 一、台灣國際造船股份有限公司(以下簡稱本公司)股東會除法令或章程另有規 定者外,應依本規則辦理。

  • 二、本規則所稱股東,指股東本人或其指定代表人及受股東委託代理出席之人。

三、本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。

股東常會之召集,應編製議事手冊。公開發行後,則應於三十日前通知各股 東,對於持有記名股票未滿一千股股東,得於三十日前以輸入公開資訊觀測 站公告方式為之;股東臨時會之召集,應於十五日前通知各股東,對於持有 記名股票未滿一千股股東,得於十五日前以輸入公開資訊觀測站公告方式為 之。

通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。 選任或解任董事、監察人、變更章程、公司解散、合併、分割或公司法第一 百八十五條第一項各款、證券交易法第二十六條之一、第四十三條之六之事 項應在召集事由中列舉,不得以臨時動議提出。

持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向本公司提出股東 常會議案。但以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。另股東所提議 案有公司法第一百七十二條之一第四項各款情形之一,董事會得不列為議 案。

本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前公告受理股東之提案、受理 處所及受理期間;其受理期間不得少於十日。

股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,不予列入議案;提案股東應親 自或委託他人出席股東常會,並參與該項議案討論。

-52-

本公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於本條 規定之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東會 說明未列入之理由。

  • 四、股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理 人,出席股東會。

一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會五日前送達本 公司,委託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不在此 限。

委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表 決權者,應於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託之通知;逾期 撤銷者,以委託代理人出席行使之表決權為準。

  • 五、股東會之召開時間、地點由董事會定之,股東會應於本公司所在地或便利股 東出席且適合股東會召開之地點為之。會議開始時間不得早於上午九時或晚 於下午三時。

  • 六、本公司以出席股東本人或股東所委託之代理人繳交簽到卡以表示簽到。

  • 本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料,交 付予出席股東會之股東;有選舉董事、監察人者,應另附選舉票。

  • 股東應憑出席證、出席簽到卡或其他出席證件出席股東會;屬徵求委託書之 徵求人並應攜帶身分證明文件,以備核對。

政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股東 會時,僅得指派一人代表出席。

  • 七、本公司之股東會如由董事會召集。主席由董事長擔任之,董事長請假或因故 不能行使職權時,由董事長指定董事一人代理之,董事長未指定代理人者, 由董事互推一人代理之。

  • 股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,其主席由該召集權人擔任 之,召集權人有二人以上時,應互推一人擔任之。

本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。

  • 八、公司應將股東會之開會過程全程錄音或錄影,並至少保存一年。

-53-

但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。

  • 九、股東會之出席及表決,應以股份為計算基準。

  • 已屆開會時間,主席應即宣佈開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之股 東出席時,主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不 得超過一小時。延後二次仍有不足有代表已發行股份總數三分之一以上股東 出席時,由主席宣布流會。

  • 前項延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席 時,得依公司法第一百七十五條第一項規定以出席股東表決權過半數之同 意,為假決議,並將假決議通知股東,另於一個月內再召集股東會。

  • 再行召開之股東會仍有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,並經出 席股東表決權過半數之同意,作成正式決議。

  • 十、股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程進 行,非經股東會之決議不得變更之。

股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。

  • 前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕 行宣布散會。

會議散會後,股東不得另推選主席於原址或其他場所繼續開會;但主席違反 議事規則,宣布散會者,得以出席股東表決權過半數之同意推選一人擔任主 席,繼續開會。

主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討論之機 會,議案經過適當討論後,認為已達可付表決之程度時,得由主席宣告討論 終結,必要時得宣告中止討論。經宣告討論終結或停止討論之議題,主席即 提付表決。

  • 十一、出席股東發言前,應先填具發言條載明發言要旨、股東戶號 (或出席證編 號)及戶名,由主席定其發言順序。

  • 出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符 者,以發言內容為準。

  • 同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分 鐘。股東發言違反前項規定或超出議題範圍者,主席可制止其發言。

-54-

出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干 擾,違反者主席應予制止。

法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。

出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。

  • 十二、股東會之表決,應以股份為計算基準。股東為政府或法人時,由其代表人 代為行使表決權。

股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總數。

  • 股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本公司利益之虞時,不得加 入表決,並不得代理他股東行使其表決權。

前項不得行使表決權之股份數,不算入已出席股東之表決權數。

股東委託代理人出席股東會,除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理 機構外,一人同受二人(含)以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已 發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權,不予計算。

  • 十三、股東每股有一表決權;但受限制或公司法第 179 條第二項所列無表決權 者,不在此限。

本公司召開股東會時,得採行以書面或電子方式行使其表決權;其以書面或 電子方式行使表決權時,其行使方法應載明於股東會召集通知。以書面或電 子方式行使表決權之股東,視為親自出席股東會。但就該次股東會之臨時動 議及原議案之修正,視為棄權。

前項以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二日前送 達公司,意思表示有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前意思表示者, 不在此限。

股東以書面或電子方式行使表決權後,如欲親自出席股東會者,應於股東會 開會二日前以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示;逾 期撤銷者,以書面或電子方式行使之表決權為準。如以書面或電子方式行使 表決權並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理人出席行使之表決 權為準。

議案之表決,除公司法及本公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數 之同意通過之。表決時,應逐案由主席或其指定人員宣佈出席股東之表決權 總數。

-55-

表決時如經主席徵詢無異議者視為通過,其效力與投票表決同。有異議者, 應依前條規定採取投票方式表決。

同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一 案已獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。

議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身份。 計票應於股東會場內公開為之,表決之結果,應當場報告,並做成紀錄。

  • 十四、股東會有選舉董事、監察人時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應 當場宣布選舉結果。

  • 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一 年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。

  • 十五、議決事項應作議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將議事錄 分發各股東。議事錄之製作得以電子方式為之。

前項議事錄之分發得以公告方式為之。

議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過 之要領及其結果記載之,在本公司存續期間,應永久保存。

前項決議方法,係經主席徵詢股東意見,股東對議案無異議者,應記載「經 主席徵詢全體出席股東無異議通過」;惟股東對議案有異議時,應載明採票 決方式及通過表決權數與權數比例。

  • 十六、徵求人徵得之股數及受託代理人代理之股數,本公司應於股東會開會當 日,依規定格式編造之統計表,於股東會場內為明確之揭示。

  • 公開發行後,股東會決議事項,如有屬法令及主管機關規定之重大訊息者, 本公司應於規定時間內,將內容傳輸至公開資訊觀測站。

  • 十七、主席得指揮糾察員(或保全人員)協助維持會場秩序。糾察員(或保全人 員)在場協助維持秩序時,應佩戴識別證。

  • 股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由主 席指揮糾察員或保全人員請其離開會場。

  • 十八、會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得 裁定暫時停止會議,並視情況宣布續行開會之時間。

-56-

股東會排定之議程於議事 ( 含臨時動議 ) 未終結前,開會之場地屆時未能繼 續使用,得由股東會決議另覓場地繼續開會。

股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集會。

十九、本規則未規定事項,悉依公司法、本公司章程及相關法令之規定辦理。

二十、本規則經股東會通過後施行,修正時亦同。

-57-

附錄二

台灣國際造船股份有限公司章程

第一章 總則

  • 第 一 條 本公司依照中華民國公司法組織之,定名為台灣國際造船股份有 限公司,英文名稱為「 CSBC CORPORATION, TAIWAN 」。

  • 第 二 條 本公司經營業務範圍如下:

  • ( 1 ) CA01030 鋼鐵鑄造業。

  • ( 2 ) CA02010 金屬結構及建築組件製造業。

  • ( 3 ) CB01010 機械設備製造業。

  • ( 4 ) CB01030 污染防治設備製造業。

  • ( 5 ) CD01010 船舶及其零件製造業。

  • ( 6 ) CD01030 汽車及其零件製造業。

  • ( 7 ) E599010 配管工程業。

  • ( 8 ) E601010 電器承裝業。

  • ( 9 ) E603120 噴砂工程業。

  • ( 10 ) E604010 機械安裝業。

  • ( 11 ) E901010 油漆工程業。

  • ( 12 ) EZ15010 保溫、保冷安裝工程業。

  • ( 13 ) EZ99990 其他工程業。

  • ( 14 ) F401021 電信管制射頻器材輸入業。

  • ( 15 ) I599990 其他設計業。

  • ( 16 ) J101040 廢棄物處理業。

  • ( 17 ) CD01070 商港區船舶小修業。

  • ( 18 ) ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之 業務。

  • 第 三 條 本公司所在地設於高雄市,必要時經董事會決議得在國內外設立 分公司。

  • 第 四 條 本公司得依業務上之需要,對外保證,其作業依照本公司背書保 證相關辦法辦理。

  • 第 五 條 本公司公告方式依照公司法第二十八條規定辦理。

-58-

第二章 股 份

第 六 條 本公司資本總額定為新台幣一一、一三八、九九七、一七○元整, 分為一、一一三、八九九、七一七股,每股新台幣十元,分次發 行。

  • 第 七 條 本公司股票應編號,由董事三人以上簽名或蓋章,並載明公司 法第一六二條所規定事項,經主管機關或其核定之發行機構簽證 後發行之。

本公司發行之股份如不印製實體者,應洽證券集中保管事業機構 登錄。

  • 第 八 條 本公司股票除不印製實體者外,概為記名式股票。股票上應表明 各股東之真實本名;其以政府或法人為股東時,應將政府或法人 股東或其代表人之住址及真實本名詳載於本公司之股東名簿 上,其為二人以上之股東所共有者,應推定一人為其代表。

  • 第 九 條 股票因轉讓過戶或遺失、毀滅等情事,依公司法及主管機關頒布 之公開發行公司股務處理準則規定辦理之。

  • 第 十 條 股票因分合、污損、失滅而申請補發新股票時,本公司得酌收工 本費。

  • 第 十一 條 股東均應將其簽名樣式或印鑑,送予本公司登記,以供領取股利 或行使股權時核對之用。

  • 第 十二 條 股東向本公司登記作為其印鑑之印章,如有遺失、毀損或更換 時,及本公司其他有關股票事務之處理,悉依主管機關頒布之「公 開發行股票公司股務處理準則」辦理之。

  • 第 十三 條 股票之更名過戶,自股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會 前三十日內,或公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前 五日內均停止之。

第三章 股東會

  • 第 十四 條 股東會分常會及臨時會二種:

  • (一)股東常會每年至少召集一次,於每會計年度終了後六個月 內召開。

  • (二)股東臨時會於必要時依法召集之。

-59-

第 十五 條 股東會之召集程序,依公司法、證券交易法及有關法令之規定辦 理。

  • 第 十六 條 股東會開會時,除公司法另有規定外,由董事長擔任主席。 董事長請假時或因故不能行使職權時,由董事長指定董事一人代 理之,董事長未指定代理人時,由董事互推一人代理之。

  • 第 十七 條 股東會之決議,除公司法另有規定外,應有代表已發行股份總數 過半數之股東出席,以出席股東表決權過半數之同意行之。

  • 第 十八 條 股東每一股有一表決權,但有公司法第一百七十九條第二項規定 之情事者,無表決權。

  • 第 十九 條 股東因故不能出席股東會時,悉依主管機關頒布之「公開發行公 司出席股東會使用委託書規則」規定辦理之。。

第 二十 條 股東會之會議,依本公司股東會議事規則辦理。

股東會決議事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章於會後二十 日內分發各股東。股東會議事錄並應連同出席股東之出席簽到卡 及代理出席之委託書,一併保存於本公司。 前項議事錄之製作,得以電子方式為之。 前項議事錄之分發,得以公告方式為之。

第四章 董事及監察人

第二十一條 本公司設置董事十人至十五人及監察人二人至四人,由股東會就 有行為能力之人選任之,任期不得逾三年,連選得連任。 為分散董事及監察人法律責任風險,本公司得於其任期內,就其 執行業務範圍,依法應負之賠償責任,購買責任保險。

本公司全體董事、監察人合計最低持股比例,悉依證券管理相關 法令規定辦理。

本公司依證券交易法第十四條之二規定設置之獨立董事席次,其 人數不得少於二人,且不得少於董事席次五分之一。獨立董事之 選舉採候選人提名制度,由股東會就獨立董事候選人名單中選任 之。有關獨立董事之專業資格、持股、兼職限制、提名與選任方 式及其他應遵行事項,依證券管理相關法令規定辦理。

第二十二條 本公司董事及監察人之報酬,授權董事會依董事及監察人對本 公司營運參與程度及貢獻之價值,並參照同業通常水準議定支給

-60-

之。

董事長得比照從業人員薪給待遇之相關規定,支給其他給與。 第二十三條 董事缺額達三分之ㄧ或監察人全體解任時,應依公司法之規定召 開股東臨時會補選之。

如有代表中華民國政府機關或其他法人股東之董事或監察人出 缺時,應由中華民國政府機關或該法人股東另行指派代表補足原 任期。

第二十四條 董事會之職權如下:

一、公司之營運計畫。

二、年度財務報告及半年度財務報告。

  • 三、依證券交易法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。

  • 四、依證券交易法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資 產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提 供保證之重大財務業務行為之處理程序。

五、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

六、財務、會計或內部稽核主管之任免。

七、簽證會計師之委任、解任或報酬。

  • 八、薪資報酬委員會所提建議。

  • 九、依證交法第十四條之三、其他法令或章程規定,應由股東會 決議或提董事會之事項或主管機關規定之重大事項。

  • 十、其他依本公司「股東會、董事會暨經理人權責劃分表」規定 應提報董事會決議事項。

第二十五條

監察人之職權如下:

一 ( ) 查核公司財務及業務狀況。

( 二 ) 審核簿冊及文件並得請求董事會或經理人提供報告。 ( 三 ) 其他依照法令所賦與之職權。

監察人在行使前項職權時,得代表公司委託律師、會計師審核之。

第二十六條 董事組織董事會,由三分之二以上董事之出席及出席董事過半數 之同意,互選董事長一人,依照法令、章程、股東會及董事會之 決議執行本公司一切事務。董事長對內為股東會及董事會主席, 對外代表本公司。

-61-

董事會開會時,如以視訊會議為之,其董事以視訊參與會議者, 視為親自出席。

第二十七條 除每屆第一次董事會,由所得選票代表選舉權最多之董事召集及 公司法另有規定外,董事會應由董事長召集之。董事會之召集通 知應載明開會日期、地點及事由於七日前以書面或電子方式通知 各董事及監察人。但有緊急情事時,得隨時召集董事會。

第二十八條 董事長為董事會之主席,董事長未能出席董事會時,由董事長指 定董事一人代理之;董事長未指定代理人者,由董事中互推一人 代理之。

第二十九條 董事會之決議,除公司法另有規定外,應有過半數董事之出席, 出席董事過半數之同意行之。

第 三 十 條 董事得依公司法第二百零五條之規定,以書面委託其他董事代理 出席董事會,並列舉召集事由之授權範圍。前項代理人得就授權 範圍代為行使表決權,但每一代理人僅以受一人之委託為限。 董事居住國外者,得以書面委託居住國內之其他股東,經常代理 出席董事會。

第三十一條 監察人,除得依法行使其職權外,並得列席董事會陳述意見,但 無表決權。

第五章 人事 第三十二條 本公司設總經理一人、經理人若干人。前項經理人委任、解任及 報酬,依公司法第 29 條規定辦理。

第三十三條 總經理在董事會督導下處理公司事務,經理人輔佐總經理辦事, 在總經理依職權所核定規章或書面授權之範圍內,有為公司簽名 之權。

第三十四條 總經理得在董事會核定之員額範圍內,聘任本公司需要之其他人 員。

第六章 財務報告

第三十五條 本公司於會計年度終了,董事會應依規定編造下列各項表冊,於 股東常會開會三十日前送交監察人查核後,提 交股東常會請求承認之:

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一 ( ) 營業報告書。 ( 二 ) 財務報表。 ( 三 ) 盈餘分派或虧損撥補之議案。

第三十六條 本公司年度總決算如有盈餘,應先提繳營利事業所得稅,彌補以 往年度虧損,如尚有餘額應依法提列法定盈餘公積百分之十,並 依證券交易法第四十一條規定提列特別盈餘公積,如尚有盈餘則 由董事會擬具分派議案,提請股東會決議後分派之。分派盈餘 時,應分派員工紅利不得低於百分之一,不得高於百分之五;董 事監察人酬勞不得高於百分之一。

本公司考量公司所處環境及成長情形,因應未來資金需求及長期 財務規劃,並滿足股東對現金之需求,就前項可分配盈餘提撥百 分之十以上分派股息及股東紅利,其中現金股利不得低於股利總 額之百分之十。

第七章 附則

第三十七條 本公司組織要點及處理業務重要章則、董事會及董事長、總經理 之權責劃分,應經董事會核定;經理部門之辦事注意事項分層負 責明細表由總經理核定。

第三十八條 本公司日後若有撤銷公開發行,應提為股東會決議之事項,且於 上市櫃期間均將不變動本條文。

第三十九條 本章程未規定事項悉依公司法及有關法令之規定。 第 四十 條 本章程經全體發起人於民國六十二年七月廿七日訂立。

次第 修正 日期 備註
1 六十三年二月十六日 六十三年股東臨時會通過。
2 六十四年十一月十八日 六十四年股東臨時會通過。
3 六十五年七月十六日 六十五年股東常會通過。
4 六十六年一月二十七日 六十六年股東常會通過。
5 六十六年十二月二十日 六十六年股東臨時會通過。
6 六十七年十二月十四日 六十七年股東常會通過。
7 六十八年十二月二十日 六十八年股東常會通過。
8 六十九年十二月十九日 六十九年股東常會通過。
9 七十一年四月九日 七十年股東常會通過。

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10 七十二年三月八日 七十一年股東常會通過。
11 七十二年十二月二十日 七十二年股東常會通過。
12 七十三年十二月十八日 七十三年股東常會通過。
13 七十四年十二月十七日 七十四年股東常會通過。
14 七十五年十二月三十日 七十五年股東常會通過。
15 七十六年十月二十七日 七十六年股東常會通過。
16 七十七年九月十三日 七十七年股東常會通過。
17 七十八年九月二十九日 七十八年股東常會通過。
18 七十九年五月二十九日 七十九年第一次股東臨時會通過.
19 七十九年十二月十日 七十九年股東常會通過。
20 八十一年四月二十四日 八十年股東常會通過。
21 八十一年十一月五日 八十一年股東常會通過。
22 八十二年二月十一日 八十一年股東臨時會通過。
23 八十四年十月二十七日 八十四年股東常會通過。
24 八十四年十二月二十七日 八十四年第二次股東臨時會通過。
25 八十五年九月二十日 八十五年股東常會通過。
26 八十六年九月三十日 八十六年股東常會通過。
27 八十七年三月二十五日 八十七年第一次股東臨時會通過。
28 八十九年六月十五日 八十九年第一次股東臨時會通過。
29 九十年六月八日 九十年股東常會通過。
30 九十一年六月十四日 九十一年股東常會通過。
31 九十一年十二月九日 九十一年第一次股東臨時會通過。
32 九十一年十二月九日 九十一年第一次股東臨時會通過。
33 九十二年六月二十三日 九十二年股東常會通過。
34 九十二年六月二十三日 九十二年股東常會通過。
35 九十二年九月五日 九十二年第一次股東臨時會通過。
36 九十二年九月五日 九十二年第一次股東臨時會通過。
37 九十二年十一月二十八日 九十二年第二次股東臨時會通過。
38 九十二年十一月二十八日 九十二年第二次股東臨時會通過。
39 九十五年六月十六日 九十五年股東常會通過。
40 九十六年三月一日 九十六年第一次股東臨時會通過。
41 九十六年十二月十四日 九十六年第二次股東臨時會通過。
42 九十七年三月二十四日 九十七年第一次股東臨時會通過。
43 九十八年二月十三日 九十八年第一次股東臨時會通過。
44 九十八年六月二十三日 九十八年股東常會通過。
45 一0一年六月十三日 一0一年股東常會通過。

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附錄三

台灣國際造船股份有限公司為他人背書或提供保證作業程序

92.07.25(92)船財字第09203038 號函公布 97.04.01(97)船財字第0970001444 號函修改 98.07.06(98)船財字第0980001573 號函修改 99.06.07 船財字第0990001288 號函修改

  • 第 一 條:本公司為業務需要為他人背書或提供保證均需依本作業程序辦理。 第 二 條:為他人背書或提供保證條件及資格

一、有業務往來之公司。

  • 二、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之公司。

  • 三、直接及間接對公司持有表決權之股份超過百分之五十之公司。 本公司直接及間接持有表決權股份達百分之九十以上之公司間,得為 背書保證,且其金額不得超過本公司淨值之百分之十。但本公司直接 及間接持有表決權股份百分之百之公司間背書保證,不在此限。

  • 本公司基於承攬工程需要之同業間或共同起造人間依合約規定互 保,或因共同投資關係由全體出資股東依其持股比率對被投資公司背 書保證者,不受前二項規定之限制,得為背書保證。

  • 前項所稱出資,係指本公司直接出資或透過持有表決權股份百分之百 之公司出資。

第三條: 為他人背書或提供保證額度

  • 一、本公司及子公司背書保證餘額以本公司最近期財務報表淨值百分 之五十為限。若需超限,必須依本公司資金貸與及背書保證管理 要點第二十條規定辦理。

  • 二、本公司及子公司背書保證餘額以本公司最近期財務報表淨值百分 之五以內授權董事長決行,事後報經董事會追認。

  • 三、本公司及子公司訂定整體得為背書保證之總額達本公司淨值百分 之五十以上者,並應於股東會說明其必要性及合理性。

  • 四、本公司背書保證達下列標準之一者,應於事實發生之日起二日內 公告申報:

  • (一)本公司及子公司背書保證餘額達本公司最近期財務報表淨值百 分之五十以上。

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  • (二)本公司及子公司對單一企業背書保證餘額達本公司最近期財務 報表淨值百分之二十以上。

  • (三)本公司及子公司對單一企業背書保證餘額達新臺幣一千萬元以 上且對其背書保證、長期投資及資金貸與餘額合計數達本公司 最近期財務報表淨值百分之三十以上。

  • (四)本公司或子公司新增背書保證金額達新臺幣三千萬元以上且達 本公司最近期財務報表淨值百分之五以上。

  • 本公司之子公司非屬國內公開發行公司者,該子公司有前項第四款應 公告申報之事項,應由本公司為之。

第四條:徵信調查

  • 一、向本公司申請要求背書或提供保證者(以下稱申請人),應出具 申請書或公函,詳述背書或提供保證之金額、期限、用途及提供 擔保情形。申請人應提供基本資料及財務資料,以便辦理徵信工 作。

  • 二、若屬繼續申請背書或提供保證者,原則上每年辦理徵信調查一 次。如為重大案件,則視實際需要,每半年徵信調查一次。

  • 三、若申請背書或提供保證人財務狀況良好,且年度財務報表已委請 會計師辦妥融資簽證,則得沿用超一年尚不及二年之調查報告, 併參閱會計師查核簽證報告簽報背書或提供保證案。

  • 第 五 條:申請背書或提供保證核定

  • 一、 經徵信調查及評估後,如申請人信評欠佳,不擬背書或提供保 證者,經辦人員應將婉拒之理由,簽奉核定後,儘速答覆申 請人。

  • 二、 對於徵信調查結果,信評良好,背書或提供保證用途正當之案 件,經辦人員應填具徵信報告及意見,擬具背書或提供保證條 件(包括應否取得擔保品及擔保品之評估價值),逐級呈董事長 核定,並提董事會決議行之。若時效緊急時,得由董事長先行 核定,於事後提報董事會追認之。

第 六 條:通知申請人

  • 背書或提供保證案件奉核定後,經辦人員應儘速函告或電告申請人,

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詳述本公司申請條件,包括額度、期限、擔保品及保證人等,請申請 人於期限內簽約,辦妥擔保品質(抵)押權設定及對保手續後以憑背書 或提供保證。

第七條:簽約對保

貸放案件應由經辦人員擬定約據條款,經主管人員審核後再辦理 簽約手續。

第八條:保證人資格及責任

  • 一、與本公司往來滿一年以上之同業且無不利於本公司之行為者。 二、無借支不還或債務糾紛及商譽不良行為記錄。

  • 三、申請人因故不能履行償還債務時保證人應負連帶清償責任。

  • 第 九條:擔保品權利設定

貸放案件如有擔保品者,申請人應提供擔保品,並辦理質押或抵押權 設定手續,以確保本公司債權。

第十條:保險

  • 一、擔保品中除土地及有價證券外,均應投保火險,船舶車輛應投保 全險,保險金額以不低於擔保品押值為原則,保險單應加註本公 司為受益人。保單上所載標的物名稱、數量、存放地點、保險條 件、保險批單,應與本公司原背書或提供保證條件相符;建物若 於設定時尚未編定門牌號碼、其地址應以座落之地段、地號標示。

  • 二、經辦人員應注意在保險期間屆滿前,通知申請人繼續投保

  • 第十一條:辦理背書或提供保證

辦理背書或提供保證案經核准並經申請人簽妥契約,辦妥擔保品抵(質) 押設定登記,全部手續核對無訛後,即可辦理背書或提供保證。 第十二條:塗銷

  • 一、辦理背書或提供保證後,應經常注意申請人及保證人之財務、業 務以及信用狀況等,如有提供擔保者,並應注意其擔保價值有無 變動情形。

  • 二、申請人於背書或提供保證到期時,辦妥塗銷作業,始得將本票、 借據等債權憑證註銷發還申請人。

第十三條:案卷之整理與保管

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辦理背書或提供保證案件經辦人員對本身經濟之案件,於辦理背書或 提供保證案件後,應將借據、本票等債權憑證,以及擔保品證件、保 險單、往來文件、依序整理後,裝入保管品袋,並於袋上註明保管品 內容及客戶名稱後,呈請主管檢驗,俟檢驗無誤即行密封,於騎縫處 加蓋承辦人員及主管印章,並在保管品登記簿登記後保管。

第十四條:辦理背書或提供保證期間

辦理背書或提供保證期間最長以十二個月為限,如有需要得申請延期 保證。

但如公司因業務不佳,財務不能負擔,得隨時通知提前解除背書或提 供保證。

背書保證對象若為淨值低於實收資本額二分之一之子公司,應逐月檢 討其財報及經營狀況並令其提報改善措施,若有必要應要求子公司辦 理現金增資以降低背書保證風險。

  • 第十五條:有關票據、公司印鑑應分別由專人保管,並應依公司規定作業程序, 始得簽印或簽發票據,其有關人員由董事會授權董事長指派。背書保 證之專用印鑑為向經濟部登記之公司印鑑。

  • 第十六條:本公司辦理背書或提供保證時,均應經董事會決議辦理,除本作業程 序第三條第一項第二款規定外,不得授權其他個人決定。

本公司應於每月十日前公告上月份公司辦理背書或提供保證案件之有

關資料並向行政院金融監督管理委員會證券期貨局申報, 副本抄送證券交易所、證券市場發展基金會、證券商同業 公會。

  • 第十七條:本公司之子公司非屬國內本公司者,該子公司有前項各款應公告申報 之事項,應由該本公司為之。

前項子公司背書保證餘額占淨值比例之計算,以該子公司背書保證餘 額佔本公司淨值比例計算之。

第十八條:經理人及主辦人員違反資金貸與及背書保證處理要點或本作業程序時 應負完全責任。

  • 第十九條:本作業程序經董事會核准後送各監察人,提報股東會同意後實施之, 修改時亦同。

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附錄四

台灣國際造船股份有限公司取得或處分資產管理要點

97.7.24 船財字第0970003187 號訂定 99.06.07 船財字第0990001285 號函修訂 101.06.15 船財字第1010000964 號函修訂

第一章 總則 第 一 點 本管理要點依行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)訂定 之公開發行公司取得或處分資產處理準則(以下簡稱準則)第六 條第一項規定訂定之。

第 二 點 本管理要點所稱資產之適用範圍如下:

一、股票、公債、公司債、金融債券、表彰基金之有價證券、存託憑證、認購(售) 權證、受益證券、資產基礎證券及結構型商品(保本保息)等投資。

二、不動產及其他固定資產。

三、會員證。

  • 四、專利權、著作權、商標權、特許權等無形資產。

五、衍生性商品。

六、依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產。

七、其他重要資產。

  • 第 三 點 本管理要點用詞定義如下:

一、衍生性商品:指其價值由資產、利率、匯率、指數或其他利益等商品所衍生之 遠期契約、選擇權契約、期貨契約、槓桿保證金契約、交換契約,及上述商品組合 而成之複合式契約等。所稱遠期契約,不含保險契約、履約契約、售後服務契約、 長期租賃契約及長期進(銷)貨合約。

二、依法律合併、分割、收購或股份受讓而取得或處分之資產:指依企業併購法、 金融控股公司法、金融機構合併法或其他法律進行合併、分割或收購而取得或處分 之資產,或依公司法第一百五十六條第八項規定發行新股受讓他公司股份(以下簡 稱股份受讓)者。

三、關係人:指依財團法人中華民國會計研究發展基金會(以下簡稱會計研究發展 基金會)所發布之財務會計準則公報第六號所規定者。

四、子公司:指依會計研究發展基金會發布之財務會計準則公報第五號及第七號所 規定者。

  • 五、專業估價者:指不動產估價師或其他依法律得從事不動產、其他固定資產估價 業務者。

六、事實發生日:指交易簽約日、付款日、委託成交日、過戶日、董事會決議日或 其他足資確定交易對象及交易金額之日等日期孰前者。但屬需經主管機關核准之投 資者,以上開日期或接獲主管機關核准之日孰前者為準。

  • 七、大陸地區投資:指依經濟部投資審議委員會在大陸地區從事投資或技術合作許 可辦法規定從事之大陸投資。

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八、一年內:指依本次取得、處分資產之日或交易事實發生之日為基準,往前追溯 推算一年。

  • 九、所稱「最近期財務報表」係指公司於取得或處分資產前依法公開經會計師查核 簽證或核閱之財務報表。

  • 第 四 點 本公司取得之估價報告或會計師、律師或證券承銷商之意見書,該 專業估價者及其估價人員、會計師、律師或證券承銷商與交易當 事人不得為關係人。

  • 第 五 點 本公司經法院拍賣程序取得或處分資產者,得以法院所出具之證明 文件替代估價報告或會計師意見。

  • 第 六 點 本管理要點之修正或個別資產之取得或處分,依本管理要點或其他 法令規定應經董事會通過者,於提報董事會討論時,應充分考量 各獨立董事之意見。如獨立董事或其他董事有反對意見或保留意 見(含書面聲明),應於董事會議事錄載明,並將議事錄送各獨立 董事及監察人。

第二章 處理程序

第一節 資產之取得或處分

第 七 點 評估程序

  • 一、取得或處分非於集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價 證券,應考量其每股淨值、獲利能力、未來發展潛力、市場 利率、債券票面利率、債務人債信及當時交易價格議定之。

  • 二、取得或處分已於集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價 證券,依當時之股權或債券價格決定之。

  • 三、取得或處分除前二款外之其他資產,以詢價、比價、議價或 公開招標方式擇一為之,並應參考公告現值、評定現值、鄰 近不動產實際交易價格等議定之,若符合相關法令及本要點 規定應取得專業評估報告之標準者,並應參考專業估價者之 估價報告。

第 八 點 資產取得或處分程序

  • 一、取得或處分資產,承辦單位應將擬取得或處分之緣由、標的 物、交易相對人、移轉價格、收付條件及價格參考依據等事 項評估後,陳請權責單位裁決,並由本點第二項所定之單位 執行。

  • 二、本公司有關長短期有價證券投資、衍生性商品之執行單位為 財務單位,屬不動產及其他固定資產之執行單位參照本公司 固定資產管理要點規定。非屬有價證券投資、不動產及其他

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固定資產之其他資產,則由企劃單位評估後方得為之。

三、本管理要點對控制作業另有規定者,從其規定:

  • (一)流動與非流動之金融商品投資:

  • 1、以經營為目的之轉投資及其股權之處分,應提經董事會通 過。

  • 2、以財務調度為目的而取得或處分之公債、公司債、金融債 券、國內外債券型基金、國內外貨幣型基金、可轉讓定期 存單、短期商業本票及銀行承兌匯票等低風險投資標的, 依『本公司金融商品交易處理程序』授權經理部門全權處 理。

  • 3、其他金融商品投資,每筆或一年內累積交易金額達新台幣 (下同)一億元以上者,應提經董事會通過,未達一億元 者,授權經理部門全權處理,事後提報最近之董事會核備。

(二)不動產及其他固定資產:

依本要點第十點及第二節規定處理。

(三)其他資產:除公司法、企業併購法及其他法律與本公司章程及本章第三節、 第四節另有規定者外,由總經理核定。

第 九 點 本公司及子公司轉投資總額、投資有價證券之總額、個別有價證券 之限額及非供營業使用之不動產總額,分別規定如下:

一、本公司轉投資總額不得超過本公司實收資本額百分之四十,其中非造船(艦)、 修船(艦)關連投資總額不得超過實收資本額百分之十;投資其他有價證券總額不 得超過本公司實收資本額百分之十;投資個別有價證券之限額不得超過本公司實收 資本額百分之二.五,且不得超過被投資公司實收資本額百分之十。

二、除以投資主要業務之子公司外,各子公司轉投資總額均不得超過各子公司實收 資本額總額;投資其他有價證券總額均不得超過各子公司實收資本額百分之四十; 投資個別有價證券之限額均不得超過各子公司實收資本額百分之十,且不得超過被 投資公司實收資本額百分之十。

三、本公司及各子公司取得非供營業使用之不動產總額,均不得超過各公司實收資 本額百分之十。

前項所稱有價證券不包括第八點第三項第一款第二目以財務調度為 目的而取得或處分之低風險投資標的。

  • 第 十 點 本公司取得或處分不動產或其他固定資產,除與政府機構交易、自 地委建、租地委建,或取得、處分供營業使用之機器設備外,交 易金額達三億元以上者,應於事實發生日前取具專業估價者出具 之估價報告,並符合下列規定:

一、因特殊原因須以限定價格、特定價格或特殊價格作為交易價格之參考依據時, 該項交易應先提經董事會通過,未來交易條件變更時同。

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二、交易金額達十億元以上者,應請二家以上之專業估價者估價。

三、專業估價者之估價結果有下列情形之一,除取得資產之估價結果均高於交易金 額,或處分資產之估價結果均低於交易金額外,應洽請會計師依會計研究發展基金 會所發布之審計準則公報第二十號規定辦理,並對差異原因及交易價格之允當性表 示具體意見:

  • (一)估價結果與交易金額差距達交易金額之百分之二十以上 者。

  • (二)二家以上專業估價者之估價結果差距達交易金額百分之十 以上者。

四、專業估價者出具報告日期與契約成立日期不得逾三個月。但如其適用同一期公 告現值且未逾六個月者,得由原專業估價者出具意見書。

前項以外不動產或其他固定資產之取得或處分案件,應參考公告現值、評定價值、 鄰近不動產實際交易價格等,或請二家以上專業估價者鑑定價格後,擬訂交易價格。

  • 第 十一 點 本公司取得或處分有價證券,應於事實發生日前取具標的公司最近 期經會計師查核簽證或核閱之財務報表,作為評估交易價格之參 考;另交易金額達三億元以上者,應於事實發生日前洽請會計師 就交易價格之合理性表示意見,會計師若需採用專家報告者,應 依會計研究發展基金會所發布之審計準則公報第二十號規定辦 理。但該有價證券具活絡市場之公開報價或金管會另有規定者, 不在此限。

前項但書所稱例外情形,係指:

一、發起設立或募集設立而以現金出資取得有價證券者。

  • 二、參與認購標的公司依相關法令辦理現金增資而按面額發行之有價證券者。

  • 三、參與認購轉投資百分之百之被投資公司辦理現金增資發行之有價證券者。

  • 四、於證券交易所或證券商營業處所買賣之上市、上櫃及興櫃有價證券。 五、屬公債、附買回、賣回條件之債券。

六、海內外基金。

  • 七、依證券交易所或櫃買中心之上市(櫃)證券標購辦法或拍賣辦法取得或處分上 市(櫃)公司股票。

  • 八、參與公開發行公司現金增資認股而取得,且取得之有價證券非屬私募有價證券 者。

九、依證券投資信託及顧問法第十一條第一項及金管會九十三年十一月一日金管證 四字第0九三000五二四九號令規定於基金成立前申購基金者。

十、申購或買回之國內私募基金,如信託契約中已載明投資策略除證券信用交易及 所持未沖銷證券相關商品部位外,餘與公募基金之投資範圍相同者。 十一、金管會規定之其他情形。

  • 第 十二 點 本公司取得或處分會員證或無形資產交易金額達一億元以上者,應 於事實發生日前洽請會計師就交易價格之合理性表示意見,會計

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師並應依會計研究發展基金會所發布之審計準則公報第二十號規 定辦理。

  • 第十二點之一 前三點交易金額之計算,應依第二十八點第二項及第三項規定辦 理。

第二節 關係人交易

  • 第 十三 點 本公司與關係人取得或處分資產,除應依前節及本節規定辦理相關 決議程序及評估交易條件合理性等事項外,交易金額達公司總資 產百分之十以上者,亦應依前節規定取得專業估價者出具之估價 報告或會計師意見。

  • 前項交易金額之計算,應依第二十八點第二項及第三項規定辦理。 判斷交易對象是否為關係人時,除注意其法律形式外,並應考慮 實質關係。

  • 第 十四 點 本公司向關係人取得或處分不動產,或與關係人取得或處分不動產 外之其他資產且交易金額達新臺幣三億元以上者,應將下列資 料,提交董事會通過及監察人承認後,始得簽訂交易契約及支付 款項:

  • 一、取得或處分資產之目的、必要性及預計效益。

  • 二、選定關係人為交易對象之原因。

  • 三、向關係人取得不動產,依第十五點及第十六點規定評估預定交易條件合理性之 相關資料。

  • 四、關係人原取得日期及價格、交易對象及其與本公司和關係人之關係等事項。 五、預計訂約月份開始之未來一年各月份現金收支預測表,並評估交易之必要性及 資金運用之合理性。

  • 六、依前點規定取得之專業估價者出具之估價報告,或會計師意見。

  • 七、本次交易之限制條件及其他重要約定事項。

  • 前項交易金額之計算,應依第二十八點第二項規定辦理,且所稱一 年內係以本次交易事實發生之日為基準,往前追溯推算一年,已依 本要點規定提交董事會通過及監察人承認部分免再計入。 本公司與母公司或子公司間,取得或處分供營業使用之機器設備, 董事會得依第十點授權董事長先行決行,事後再提報最近期之董事 會追認。

  • 依前項規定提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,獨 立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載明。

  • 第 十五 點 本公司向關係人取得不動產,應按下列方法評估交易成本之合理 性:

  • 一、按關係人交易價格加計必要資金利息及買方依法應負擔之成本。所稱必要資金

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利息成本,以向關係人購入資產年度所借款項之加權平均利率為準設算之,惟其不 得高於財政部公布之非金融業最高借款利率。

二、關係人如曾以該標的物向金融機構設定抵押借款者,金融機構對該標的物之貸 放評估總值,惟金融機構對該標的物之實際貸放累計值應達貸放評估總值之七成以 上及貸放期間已逾一年以上。但金融機構與交易之一方互為關係人者,不適用之。 合併購買同一標的之土地及房屋者,得就土地及房屋分別按前項所 列任一方法評估交易成本。

  • 本公司向關係人取得不動產,除依第一項及第二項規定評估不動產 成本外,並應洽請會計師複核及表示具體意見。

有下列情形之一者,不適用前三項規定:

  • 一、關係人係因繼承或贈與而取得不動產。

  • 二、關係人訂約取得不動產時間距本交易訂約日已逾五年。

  • 三、與關係人簽訂合建契約而取得不動產。

  • 第 十六 點 本公司依前點第一項及第二項規定評估結果均較交易價格為低 時,應依第十七點規定辦理。但如因下列情形,並提出客觀證據 及取具不動產專業估價者與會計師之具體合理性意見者,不在此 限:

  • 一、關係人係取得素地或租地再行興建,且得舉證符合下列條件之一者:

  • (一)素地依前點規定之方法評估,房屋則按關係人之營建成本 加計合理營建利潤,其合計數逾實際交易價格者。所稱合 理營建利潤,應以最近三年度關係人營建部門之平均營業 毛利率或財政部公布之最近期建設業毛利率孰低者為準。

  • (二)同一標的房地之其他樓層或鄰近地區一年內之其他非關係 人成交案例,其面積相近,且交易條件經按不動產買賣慣 例應有之合理樓層或地區價差評估後條件相當者。

  • (三)同一標的房地之其他樓層一年內之其他非關係人租賃案 例,經按不動產租賃慣例應有之合理樓層價差,推估其交 易條件相當者。

  • 二、本公司舉證向關係人購入之不動產,其交易條件與鄰近地區一年內之其他非關 係人成交案例相當且面積相近者。

  • 前項所稱鄰近地區成交案例,以同一或相鄰街廓且距離交易標的 物方圓未逾五百公尺或其公告現值相近者為原則;所稱面積相 近,則以其他非關係人成交案例之面積不低於交易標的物面積百 分之五十為原則。所稱一年內係以本次取得不動產事實發生之日 為基準,往前追溯推算一年。

  • 第 十七 點 本公司向關係人取得不動產,如經按第十五點及第十六點規定評估 結果均較交易價格為低者,應辦理下列事項:

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一、應就不動產交易價格與評估成本間之差額,依證券交易法第四十一條第一項規 定提列特別盈餘公積,不得予以分派或轉增資配股。

二、監察人應依公司法第二百十八條規定辦理。

  • 三、應將第一款及第二款處理情形提報股東會,並將交易詳細內容揭露於年報及公 開說明書。

本公司經依前項規定提列特別盈餘公積者,應俟高價購入之資產已 認列跌價損失或處分或為適當補償或恢復原狀,或有其他證據確定 無不合理,並經金管會同意後,始得動用該特別盈餘公積。

本公司向關係人取得不動產,若有其他證據顯示交易有不合營業常 規之情事,應比照前二項規定辦理。

第三節 從事衍生性商品交易

  • 第 十八 點 本公司從事衍生性商品交易之交易原則與方針與所應採行之風險 管理措施及稽核控管事項如下:

  • 一、交易原則與方針:

  • (一)經營及避險策略:本公司從事衍生性商品交易限於非以交 易為目的,並以規避風險為原則。各相關單位須按權責規 定確實執行,注意風險管理及定期提出評估報告。

  • (二)交易種類:目前本公司從事衍生性商品交易以遠期外匯、 匯率選擇權、貨幣交換、利率交換等配合營運需求所作之 避險交易為限。

  • (三)權責劃分:

    • 1.財務部門:財務部門為衍生性商品交易之執行單位,應隨 時掌握本公司之整體部位及國內外金融情勢,在授權額度 內於適當時機從事交易,並掌握已從事交易部位之現金流 量,俾降低未來交割風險。財務部門應將所從事交易之憑 證及相關訊息送會計部門記帳。

    • 2.會計部門:會計部門應按財務部門所送憑證照實記帳,並 按一般公認之會計原則辦理。

  • (四)績效評估:會計部門每月月底結帳後,應依帳上所載將當 月從事衍生性商品交易合約實際結清所產生之當期損 益,編製統計表送財務部門陳報主管副總經理,作為績效 評估之參考。

  • (五)契約總額及損失上限:

    • 1.遠期外匯及貨幣交換契約總額,應以本公司按月估算交易 性長短期外匯淨部位50%為限,利率交換契約總額,應以 本公司長期負債總額為限。

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  • 2.從事衍生性商品交易,全部或個別契約損失上限不得逾全 部或個別契約金額之百分之二十。

二、風險管理措施:

  • (一)風險管理範圍,應考量下列風險,並事先妥適規避:

  • 1.信用風險:交易相對人不履行契約條款而發生損失之風 險。

  • 2.市場風險:衍生性商品未來市場價格波動所可能產生損失 之風險。

  • 3.流動性風險:一為商品市場交易深度及以合理市價變現結 清之風險,一為未來到期交割資金調度之風險。

  • 4.現金流量風險:為確保公司營運資金週轉穩定性,本公司 從事衍生性商品交易之資金應考量本公司現金流量及未 來現金收支預測之資金需求。

  • 5.作業風險:因人為疏忽、監督不周、詐騙及控制管理失當 等之作業風險。

  • 6.法律風險:因契約不詳、授權不實、法令規定及解釋不同 而遭受損失之風險。

  • (二)交易人員及確認、交割等作業人員,由財務部門專人擔任, 但不得互相兼任。交易人員應將交易憑證或契約(成交單) 轉送確認人員,確認人員與銀行對帳無誤後,再通知交割 人員,並送會計部門列帳,會計部門應不定期與銀行對帳 或函證。

  • (三)風險之衡量、監督與控制人員應與前款人員分屬不同部 門,並應向董事會或向不負交易或部位決策責任之高階主 管人員報告。

(四)授權額度及層級:

1.依據本公司營業及風險部位狀況,訂定授權額度如下:

授權層級 單筆成交金額 每日總金額
總經理 1,000 萬等值美元 3,000 萬等值美元
副總經理或
助理副總經理
500 萬-1000 萬(不含)等值美元 1,000 萬(不含)等值美元
財務經理 0-500 萬(不含)等值美元 500 萬(不含)等值美元
  • 2.依授權規定辦理之情形,應記載於最近董事會之財務部門 業務報告中。

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(五)定期評估及異常處理:

  • 1.財務部門對衍生性商品交易,所持有之部位至少每週應評 估一次,惟若為業務需要辦理之避險性交易,每月至少應 評估二次,評估報告應陳送董事會授權之高階主管人員。

  • 2.董事會授權之高階主管人員應每季定期評估從事衍生性 商品交易之績效是否符合既定之經營策略,及承擔之風險 是否在容許承受之範圍。每季定期績效評估結果應記載於 董事會之財務部門業務報告中。

  • 3.董事會授權高階主管人員應定期評估目前使用之風險管 理程序是否適當,及確實依規定辦理。

  • 4.董事會授權之高階主管人員應注意監督交易及損益情 形,如發現市價評估報告有逾損失上限之異常情形時,應 採取必要之因應措施,並立即向董事會報告。董事會應有 獨立董事出席並表示意見。

三、內部稽核:

內部稽核人員應定期瞭解內部控制之允當性,按月查核交易部 門對衍生性商品交易規定之遵循情形,作成稽核報告,如發現 重大違規情事,應以書面通知各監察人及各獨立董事。

  • 第 十九 點 本公司從事衍生性商品交易,應建立備查簿,就從事衍生性商品交 易之種類、金額、核准辦理日期及依第十八點第二項第五款第一 及第二目所定應評估事項,詳予登載備查。

第四節 合併、分割、收購或股份受讓

  • 第 二十 點 本公司辦理合併、分割、收購或股份受讓時,應於召開董事會決議 前,委請會計師、律師或證券承銷商就換股比例、收購價格或配 發股東之現金或其他財產之合理性表示意見,提報董事會討論通 過。

  • 第二十一點 本公司應將合併、分割或收購重要約定內容及相關事項,於股東會 開會前製作致股東之公開文件,併同前點之專家意見及股東會之 開會通知一併交付股東,以作為是否同意該合併、分割或收購案 之參考。但依其他法律規定得免召開股東會決議合併、分割或收 購事項者,不在此限。

因出席人數、表決權不足或其他法律限制,致股東會無法召開、 決議,或議案遭股東會否決,本公司應立即對外公開說明發生原 因、後續處理作業及預計召開股東會之日期。

  • 第二十二點 本公司參與或知悉公司合併、分割、收購或股份受讓計畫之人,應

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出具書面保密承諾,在訊息公開前,不得將計畫之內容對外洩露, 亦不得自行或利用他人名義買賣與合併、分割、收購或股份受讓 案相關之所有公司之股票及其他具有股權性質之有價證券。

第二十三點 本公司參與合併、分割或收購,除其他法律另有規定或有特殊因素 事先報經金管會同意者外,應於同一天召開董事會及股東會,決 議合併、分割或收購相關事項。

參與股份受讓之公司除其他法律另有規定或有特殊因素事先報經 金管會同意者外,應於同一天召開董事會。

本公司參與合併、分割、收購或股份受讓,應將下列資料作成完 整書面紀錄,並保存五年,備供查核:

一、人員基本資料:包括消息公開前所有參與合併、分割、收購或股份受讓計畫或 計畫執行之人,其職稱、姓名、身分證字號(如為外國人則為護照號碼)。

  • 二、重要事項日期:包括簽訂意向書或備忘錄、委託財務或法律顧問、簽訂契約及 董事會等日期。

  • 三、重要書件及議事錄:包括合併、分割、收購或股份受讓計畫,意向書或備忘錄、 重要契約及董事會議事錄等書件。

前項第一款及第二款資料,應於董事會決議通過之即日起算二日

  • 内,依規定格式以網際網路資訊系統申報金管會備查。

第二十四點 本公司參與合併、分割、收購或股份受讓,其換股比例或收購價格 除下列情形外,不得任意變更,且應於合併、分割、收購或股份 受讓契約中訂定得變更之情況:

  • 一、辦理現金增資、發行轉換公司債、無償配股、發行附認股權公司債、附認股權 特別股、認股權憑證及其他具有股權性質之有價證券。

  • 二、處分公司重大資產等影響公司財務業務之行為。

  • 三、發生重大災害、技術重大變革等影響公司股東權益或證券價格情事。

  • 四、參與合併、分割、收購或股份受讓之任一公司依法買回庫藏股之調整。

  • 五、參與合併、分割、收購或股份受讓之主體或家數發生增減變動。

  • 六、已於契約中訂定得變更之其他條件,並已對外公開揭露者。

  • 第二十五點 本公司參與合併、分割、收購或股份受讓,契約應載明參與公司之 權利義務,並應載明下列事項:

  • 一、違約之處理。

  • 二、因合併而消滅或被分割之公司前已發行具有股權性質有價證券或已買回之庫藏 股之處理原則。

  • 三、參與公司於計算換股比例基準日後,得依法買回庫藏股之數量及其處理原則。 四、參與主體或家數發生增減變動之處理方式。

  • 五、預計計畫執行進度、預計完成日程。

  • 六、計畫逾期未完成時,依法令應召開股東會之預定召開日期等 相關管理要點。

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第二十六點 本公司參與合併、分割、收購或股份受讓之公司任何一方於資訊對 外公開後,如擬再與其他公司進行合併、分割、收購或股份受讓, 除參與家數減少,且股東會已決議並授權董事會得變更權限者, 參與公司得免召開股東會重行決議外,原合併、分割、收購或股 份受讓案中,已進行完成之程序或法律行為,應由所有參與公司 重行為之。

第二十七點 本公司參與合併、分割、收購或股份受讓,參與合併、分割、收購 或股份受讓之公司有非屬公開發行公司者,公開發行公司應與其 簽訂協議,並依第二十二點、第二十三點及第二十六點規定。

第三章 資訊公開

第二十八點 本公司取得或處分資產,有下列情形之一者,應按性質,於事實發 生之即日起算二日內,依金管會規定格式及內容,將相關資訊於 金管會指定網站辦理公告申報:

一、向關係人取得或處分不動產,或與關係人為取得或處分不動產外之其他資產且 交易金額達新臺幣三億元以上。但買賣公債或附買回、賣回條件之債券,不在此限。 二、進行合併、分割、收購或股份受讓。

三、從事衍生性商品交易損失達第十八點第一項第五款第二目規定之全部或個別契 約損失上限金額。

四、除前三款以外之資產交易、或從事大陸地區投資,其交易金額達三億元以上者。 但下列情形不在此限:

(一)買賣公債。

(二)買賣附買回、賣回條件之債券。

  • (三) 取得或處分之資產種類屬供營業使用之機器設備且其交 易對象非為關係人,交易金額未達五億元以上。

  • (四) 以自地委建、租地委建、合建分屋、合建分成、合建分 售方式取得不動產,本公司預計投入之交易金額未達五 億元以上。

前項交易金額之計算方式如下,但已依本管理要點規定公告部分免 再計入:

一、每筆交易金額。

二、一年內累積與同一相對人取得或處分同一性質標的交易之金額。

三、一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一開發計畫不動產之金額。 四、一年內累積取得或處分(取得、處分分別累積)同一有價證券之金額。

本公司應按月將本公司及非屬國內公開發行之子公司截至上月底止 從事衍生性商品交易之情形依金管會規定格式,於每月十日前輸入 金管會指定之資訊申報網站。

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本公司依規定應公告項目如於公告時有錯誤或缺漏而應予補正時, 應將全部項目重行公告申報。

本公司取得或處分資產,應將相關契約、議事錄、備查簿、估價報 告、會計師、律師或證券承銷商之意見書備置於本公司,除其他法 律另有規定者外,至少保存五年。

  • 第二十九點 本公司依前點規定公告申報交易後,有下列情形之一者,應於事實 發生之即日起算二日內將相關資訊於金管會指定網站辦理公告申 報:

  • 一、原交易簽訂之相關契約有變更、終止或解除情事。

  • 二、合併、分割、收購或股份受讓未依契約預定日程完成。

  • 三、原公告申報內容有變更。

第四章 附則

  • 第 三十 點 屬國內公開發行之子公司,應依準則訂定各自之取得或處分資產管 理要點;非屬國內公開發行之子公司,應比照本管理要點,訂定 各自之取得或處分資產管理要點。

  • 第三十一點 非屬國內公開發行之子公司,取得或處分資產有第三章規定應公告 申報情事者,由本公司為之。

  • 第三十二點 本公司派任子公司之董事及監察人,應監督子公司確實依所定取得 或處分資產管理要點執行。

  • 就子公司資產取得或處分程序之允當性,屬國內公開發行之子公 司,應將其內部稽核人員所作稽核報告送本公司;非屬國內公開發 行之子公司,本公司得適時指派內部稽核人員或指示子公司委任外 部稽核人員進行專案查核。

  • 第三十三點 本公司經理人及其他從業人員違反本管理要點規定者,視其情節輕 重,依本公司人事管理制度規定辦理懲戒。

  • 第三十四點 本管理要點如有未盡事宜,依有關法律及準則之規定。

  • 第三十五點 本公司各管理要點中,有關取得或處分資產之條文與本管理要點有 牴觸者,以本管理要點為主。

  • 第三十六點 本管理要點經董事會通過後,送各監察人並提報股東會同意,修正 時亦同。

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附錄五

無償配股對公司營業績效、每股盈餘及股東投資報酬率之影響: 本公司本年度並無配發無償配股,故不適用。

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附錄六

董事及監察人持股明細表

(截至本年度股東常會停止過戶日:102 年 4 月 28 日)

(截至本年度股東 常會停止過戶日 :102年4月28 日)
職 稱 姓名或
法人姓名
股東戶號或
身分證字號
持有股數 持股比例
董事長 經濟部代表人:
賴杉桂
1 249,612,540 33.57%
董事 經濟部代表人:
陳豊霖
1 249,612,540 33.57%
董事 經濟部代表人:
李少儀
1 249,612,540 33.57%
董事 經濟部代表人:
方銘川
1 249,612,540 33.57%
董事 經濟部代表人:
蔡培村
1 249,612,540 33.57%
董事 經濟部代表人:
蔡明曉
1 249,612,540 33.57%
董事 經濟部代表人:
黃銀斌
1 249,612,540 33.57%
董事 經濟部代表人:
藍許清
1 249,612,540 33.57%
董事 中國鋼鐵(股)公
司代表人:劉季剛
47200 18,414,641 2.48%
董事 裕利投資(股)公
47215 5,246,336 0.71%
董事 高雄市台灣國際造
船(股)企業工會
代表人:侯德隆
47213 460,804 0.06%
董事 高雄市台灣國際造
船(股)企業工會
代表人:黃日進
47213 460,804 0.06%
獨立董事 谷家恆 A102** 0 0.00%
獨立董事 王嘉男 Q120** 0 0.00%
監察人 台灣中油(股)公
司代表人:黃啟照
2 47,030,687 6.33%
監察人 台灣中油(股)公
司代表人:徐洲種
2 47,030,687 6.33%
監察人 台灣中油(股)公
司代表人:莊瑞泉
2 47,030,687 6.33%
監察人 台灣中油(股)公
司代表人:曾裕峰
2 47,030,687 6.33%
全體董事持有股數 273,734,321 36.81%
全體監察人持有股數 47,030,687 6.33%
  • 註: 1. 本公司實收資本額 7,435,651,790 元,已發行股數 743,565,179 股。

  • 依證券交易法第二十六條之規定,本公司全體董事法定最低應持有股數 29,742,607 股,全體監察人法定最低應持有股數 2,974,260 股。

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附錄七

其他說明事項:

本次股東常會,股東提案處理說明:

  • 1、依公司法第172條之1規定,持有已發行股份總數百分之一以上股份 之股東,得以書面向公司提出股東常會議案,但以一項為限,且所 提議案以三百字為限。

  • 2、本公司今年股東常會受理股東提案申請,期間為102年4月19日至102 年4月29日止,並已依法公告於公開資訊觀測站。

  • 3、本公司截至提案截止日止並無接獲任何股東提案。

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附錄八

台灣國際造船股份有限公司董事及監察人選舉辦法

九十七年三月二十四日九十七年第一次股東臨時會通過

  • 第 條 本公司董事及監察人之選任,除法令或章程另有規定者 外,悉應依本辦法辦理。

  • 第 二 條 本公司董事及監察人之選舉,採單記名累積投票法,每一 股份有與應選出董事或監察人人數相同之選舉權,得集中 選舉一人,或分配選舉數人。

  • 第 三 條 公開發行後,依證交法第十四之二條規定若經主管機關必 要情況之要求時,得須設置獨立董事席次,人數不得少於 二人,且不得少於董事席次五分之一。

獨立董事之資格,應符合「公開發行公司獨立董事設置及 應遵循事項辦法」第二條、第三條以及第四條之規定。

獨立董事之選任,應符合「公開發行公司獨立董事設置及 應遵循事項辦法」第五條、第六條、第七條、第八條以及 第九條之規定,並應依據「上市上櫃公司治理實務守則」 第二十四條規定辦理。

  • 第 四 條 董事會應製備與應選出董事或監察人人數相同之選舉 票,並加填其權數,分發出席股東會之股東。

選舉人之記名,得以在選舉票上所印出席證號碼代之。

  • 第 五 條 董事之選票依獨立董事與非獨立董事一併選舉分別計票 分別當選。

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本公司董事及監察人依公司章程所定之名額,分別計算獨 立董事、非獨立董事之選舉權,由所得選舉票代表選舉權 數較多者分別依次當選,如有二人或二人以上得權數相同 而超過規定名額時,由得權數相同者抽籤決定,未出席者 由主席代為抽籤。

  • 第 六 條 本公司董事及監察人,由股東會就有行為能力之人選任 之,並依本公司章程所定之名額,依選舉票統計結果,由 所得選舉票代表選舉權數較多者,分別依次當選為獨立董 事、非獨立董事或監察人。

依前項同時當選為董事及監察人者,應自行決定充任董事 或監察人,或當選之董事、監察人經查核確認其個人資格 不符或依相關法令當選失其效力者,其缺額由原選次多數 之被選舉人遞充。

  • 第 七 條 選舉開始前,應由主席指定具有股東身分之監票員,計票 員各若干人,執行各項有關職務。

  • 第 八 條 董事及監察人之選舉,由董事會設置投票箱,於投票前由 監票員當眾開驗。

  • 第 九 條 被選舉人如為股東身分者,選舉人須在選舉票「被選舉人」 欄填明被選舉人戶名並加註股東戶號或身份證明文件編 號;被選舉人如非股東身分者,應填明被選舉人姓名及身 分證明文件編號。惟政府或法人股東為被選舉人時,選舉 票之被選舉人戶名欄應填列該政府或法人名稱,亦得填列 該政府或法人名稱及其代表人姓名;代表人有數人時,應 分別加填代表人姓名。

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  • 第 十 條 選舉票有下列情事之一者無效:

  • ( ) 不用本辦法規定之選票。

  • (二) 以空白之選舉票投入投票箱者。

  • (三) 字跡模糊無法辨認或經塗改者。

  • (四) 所填被選舉人如為股東身分者,其戶名、股東戶號與 股東名簿不符者;所填被選舉人如非股東身分者,其 姓名、身分證明文件編號經核對不符者。

  • (五) 除填被選舉人之戶名(姓名)或股東戶號(身分證明 文件編號)及分配選舉權數外,夾寫其它文字者。

  • (六) 未填被選舉人之戶名(姓名)或股東戶號(身分證明 文件編號)者。

  • (七) 同一選舉票填列被選舉人二人或二人以上者。

  • (八) 所填被選舉人之姓名與其他股東相同而未填股東戶 號或身分證明文件編號可資識別者。

  • 第 十一 條 投票完畢後當場開票,開票結果由主席當場宣佈。

  • 第 十二 條 不符合證券交易法第二十六條之三第三項、第四項規定 者,當選失具效力。

  • 第 十三 條 當選之董事及監察人由本公司董事會分別發給當選通知 書。

  • 第 十四 條 本辦法未規定事項悉依公司法、本公司章程及有關法令 規定辦理。

  • 第 十五 條 本辦法由股東會通過後施行,修正時亦同。

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