TBEA Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Oct 8, 2021

特变电工股份有限公司

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证券代码：600089 证券简称：特变电工 编号：临2021-076

特变电工股份有限公司2019 年股票期权激励计划2021 年第 三季度行权结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 本次行权股票数量： 2021 年9 月8 日至2021 年9 月30 日，公司2019 年股票期权激励计划激励对象累计行权并完成股份过户登记71,791,163 股股 票，占可行权股票期权总量的92.67%。

 本次行权股票上市流通时间： 公司2019 年股票期权激励计划激励对象 行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

1、2019 年2 月21 日，公司2019 年第五次临时董事会会议、公司2019 年 第一次临时监事会会议审议通过了《<特变电工股份有限公司2019 年股票期权激 励计划（草案）>及其摘要》、《特变电工股份有限公司2019 年股票期权激励计划 实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019 年股票期 权激励计划有关事项的议案》等议案。2019 年3 月18 日公司2019 年第三次临 时股东大会审议通过了上述议案。

2、2019 年5 月8 日，公司2019 年第十次临时董事会会议、2019 年第四次 临时监事会会议审议通过了《关于调整公司2019 年股票期权激励计划首次授予 激励对象名单及授予数量的议案》、《关于公司2019 年股票期权激励计划向激励 对象首次授予股票期权的议案》等议案。

3、2019 年5 月21 日，公司2019 年第十一次临时董事会会议、2019 年第五 次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司2019 年股票期权激励计划首次授 予激励对象名单及授予数量的议案》等议案。

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公司2019 年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数为2,023 人，授予 的股票期权总数为29,142 万份，授予日为2019 年5 月8 日，行权价格为7.64 元/份。上述首次授予的股票期权已于2019 年6 月18 日在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司（以下简称中登公司）完成相关登记手续。

4、2019 年9 月12 日，公司2019 年第十五次临时董事会会议审议通过了《关 于调整公司2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，2019 年7 月4 日公司完成了2018 年度权益分派工作，公司董事会对2019 年股票期权 激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整，调整后的行权价格为7.46 元/ 份。

5、2020 年3 月5 日，公司2020 年第二次临时董事会会议、2020 年第一次 临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予2019 年股票期权激励计划预 留股票期权的议案》，向117 名激励对象授予预留股票期权468 万份，授予预留 股票期权的授予日为2020 年3 月5 日，行权价格为7.27 元/份。上述授予的预 留股票期权已于2020 年5 月6 日在中登公司完成相关登记手续。

6、2020 年5 月20 日公司2020 年第四次临时董事会会议、2020 年第四次临 时监事会会议审议通过了《关于对公司2019 年股票期权激励计划首次授予的股 票期权部分予以注销的议案》。因部分激励对象已离职、首次授予的股票期权第 一个行权期未达到行权条件，公司董事会对2019 年股票期权激励计划首次授予 的股票期权部分予以注销，注销股票期权数量合计为9,791.20 万份。上述股票 期权已于2020 年6 月19 日在中登公司完成相关注销手续。注销工作完成后，公 司2019 年股票期权激励计划首次授予的激励对象由2,023 名调整为1,889 名， 持有已获授尚未行权的股票期权数量为19,350.80 万份。

7、2020 年10 月16 日，公司2020 年第八次临时董事会会议审议通过了《调 整公司2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，2020 年7 月6 日公司完成 了2019 年度权益分派工作，公司董事会对2019 年股票期权激励计划股票期权行 权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权价格为7.295 元/份、授予预留 的股票期权行权价格7.105 元/份。

8、2021 年7 月28 日，公司2021 年第八次临时董事会会议审议通过了《关 于调整公司2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销公司2019 年 股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司2019 年股票期权激励计划首次授

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予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议 案》；公司2021 年第二次临时监事会会议审议通过了《关于核查公司2019 年股 票期权激励计划行权激励对象名单的议案》《关于注销公司2019 年股票期权激励 计划部分股票期权的议案》《公司2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第 二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。

2021 年6 月18 日公司完成了2020 年度权益分派工作，公司董事会对2019 年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权 价格为7.085 元/份、授予预留的股票期权行权价格6.895 元/份。

公司2019 年股票期权激励计划授予的激励对象中部分激励对象已离职或 2020 年度绩效考核为“不合格”、“合格”，公司注销1,635.34 万份股票期权， 注销工作完成后，公司2019 年股票期权激励计划激励对象由2,006 名调整为 1,838名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为18,183.46万份。上述1,635.34 万份股票期权已于2021 年8 月4 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司完成了注销手续。

公司2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预 留股票期权第一个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为1,827 名，可行 权数量7,747.26 万份，其中首次授予股票期权第二个行权期自2021 年9 月8 日至2022 年9 月7 日；授予的预留股票期权第一个行权期自2021 年9 月8 日至 2022 年7 月4 日。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）激励对象行权的股份数量

序号	姓名	职务	可行权数量 （份）	2021 年第 三季度行权 数量（股）	2021 年第 三季度行 权数量占 可行权总 数的百分 比	2021 年第三季 度行权数量占 已授予期权总 量的百分比
一、董事、监事、高级管理人员
1	黄汉杰	董事、总经理	600,000	0	0.00%	0.00%
2	李边区	董事	480,000	0	0.00%	0.00%
3	胡南	董事、副总经理	300,000	0	0.00%	0.00%
4	郭俊香	董事	270,000	0	0.00%	0.00%

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序号	姓名	职务	可行权数量 （份）	2021 年第 三季度行权 数量（股）	2021 年第 三季度行 权数量占 可行权总 数的百分 比	2021 年第三季 度行权数量占 已授予期权总 量的百分比
5	胡有成	副总经理	300,000	0	0.00%	0.00%
6	王益民	副总经理	270,000	0	0.00%	0.00%
7	罗军	副总经理	300,000	300,000	100.00%	42.86%
8	郭金	副总经理	270,000	0	0.00%	0.00%
9	吴微	副总经理	195,000	0	0.00%	0.00%
10	白云罡	总会计师	300,000	0	0.00%	0.00%
11	焦海华	董事会秘书	270,000	0	0.00%	0.00%
董事、监事、高级管理人员小计			3,555,000	300,000	8.44%	3.62%
二、其他激励对象
核心管理人员和核心业务（技术）人员			73,917,600	71,491,163	96.72%	41.20%
合 计			77,472,600	71,791,163	92.67%	39.48%

注：2021 年第三季度行权数量占已授予期权总量的百分比=激励对象2021 年第三季度 行权数量/激励对象已被授予且未注销的期权总数

（二）本次行权股票来源情况

本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币A 股普通股股 票。

（三）行权人数

公司2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预 留股票期权第一个行权期可行权人数共为1,827 名，2021 年9 月8 日至2021 年 9 月30 日共1,785 人参与行权。

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况 （一）本次行权股票的上市流通数量、上市流通日

2021 年9 月8 日至2021 年9 月30 日已行权并在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司过户登记股份数量为71,791,163 股，新增股票均为无限售条 件流通股。上述新增股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交 易。

（二）董事、监事和高管本次行权股票的锁定和转让限制

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参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份的锁定和转让按照《公司法》 《证券法》等相关法律法规的规定执行。

（三）股本结构变动情况

类别	本次变动前	本次变动数	本次变动后
有限售条件股份	0	0	0
无限售条件股份	3,714,312,789	71,791,163	3,786,103,952
总计	3,714,312,789	71,791,163	3,786,103,952

本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。

四、股份登记情况

2021 年9 月8 日至2021 年9 月30 日已行权并在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司过户登记股份数量为71,791,163 股。

五、本次募集资金使用计划

公司2019 年股票期权激励计划激励对象2021 年9 月8 日至2021 年9 月30 日共行权71,791,163 份股票期权，公司获得募集资金508,283,665 元，该募集 资金将用于补充公司流动资金。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

2021 年9 月8 日至2021 年9 月30 日因行权新增股份71,791,163 股，公司 总股本由3,714,312,789 股变更为3,786,103,952 股。公司2021 年半年度归属 于上市公司股东的净利润为3,106,459,979.44 元，基本每股收益为0.8363 元。 若归属于上市公司股东的净利润不变，以行权后总股本3,786,103,952 股为基数 计算，基本每股收益为0.8205 元。

特此公告。

特变电工股份有限公司董事会 2021 年10 月9 日