Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Nov 28, 2017

证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编号：2017-060

上海富瀚微电子股份有限公司

监事会关于2017年限制性股票激励计划

授予日激励对象名单的核实意见

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》 （以下简称“《备忘录8号》”）等法律、法规及公司章程的规定，上海富瀚微 电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对授予日激励对象名单进行了核 实并发表意见如下：

1、截止本次限制性股票授予日，列入公司2017年限制性股票激励计划的激 励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件规定的 任职资格。

• 2、截止本次限制性股票授予日，公司 2017 年限制性股票激励计划授予的激

• 励对象不存在下列情形：

  • （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

3、截止本次限制性股票授予日，列入公司 2017 年限制性股票激励计划的激 励对象名单人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规 定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独 或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

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鉴于公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的激励对象中，1 名激励 对象因离职不再满足成为激励对象的条件，9 名激励对象因个人原因自愿放弃本 次激励计划所授予的限制性股票，根据公司 2017 年第三次临时股东大会授权， 董事会对本次激励计划的激励对象人数及获授的限制性股票数量进行了调整。本 次激励计划授予的限制性股票数量由 105 万股调整为 91.51 万股，授予对象人数 由 74 名调整为 64 名。

综上，公司监事会同意以 2017 年 11 月 27 日为授予日，向符合条件的 64 名 激励对象授予 91.51 万股限制性股票。

特此公告。

上海富瀚微电子股份有限公司监事会

2017 年 11 月 28 日

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