Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2023

Aug 24, 2023

上海富瀚微电子股份有限公司2023 年半年度跟踪报告

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华泰联合证券有限责任公司关于

上海富瀚微电子股份有限公司

2023 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司	被保荐公司简称：富瀚微
保荐代表人姓名：薛峰	联系电话：021-38966589
保荐代表人姓名：邹晓东	联系电话：021-38966927

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数	0 次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数	0 次，均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况

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上海富瀚微电子股份有限公司2023 年半年度跟踪报告

项 目	工作内容
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	公司2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募 集资金投资项目“新一代全高清网络摄像机SoC 芯片项目”于2023 年3 月31 日达到预定可使用 状态。“高性能人工智能边缘计算系列芯片项 目”、“车用图像信号处理及传输链路芯片组项 目”经公司2023 年4 月13 日董事会审议通过， 前述项目达到预定可使用状态日期延长至2024 年 6 月30 日。
（3）关注事项的进展或者整改情况	本次调整募集资金投资项目计划进度事项不存在 改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的 情况，已履行必要审议程序。保荐机构将持续关注 上市公司募集资金投资进度，督促上市公司加快募 集资金投入，履行相应的信息披露义务。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0 次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	公司2021 年向不特定对象发行可 转换公司债券募集资金投资项目 “新一代全高清网络摄像机SoC 芯 片项目”于2023 年3 月31 日达到 预定可使用状态。 “高性能人工智 能边缘计算系列芯片项目”、“车用 图像信号处理及传输链路芯片组 项目”经公司2023 年4 月13 日董 事会审议通过，前述项目达到预定 可使用状态日期延长至2024 年6 月30 日。	本次调整募集资金投资项目计 划进度事项不存在改变或变相 改变募集资金投向和损害股东 利益的情况，已履行必要审议程 序。保荐机构将持续关注上市公 司募集资金投资进度，督促上市 公司加快募集资金投入，履行相 应的信息披露义务。
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用

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上海富瀚微电子股份有限公司2023 年半年度跟踪报告

事 项	存在的问题	采取的措施
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.股份回购承诺：富瀚微、杨小奇的承诺	是	不适用
2.分红承诺：陈春梅、龚传军、何辉、杰智控 股、上海朗瀚、上海腾瀚、万建军、杨小奇的承 诺	是	不适用
3.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承 诺：陈春梅、陈晓春、冯小军、高厚新、龚虹 嘉、何辉、何祖源、杰智控股、沙重九、沈田 丰、汤勇、万建军、谢煜璋、杨小奇、张敏、庄 思宏的承诺	是	不适用
4.股份减持承诺：杨小奇、万建军、上海朗瀚、 上海腾瀚、杰智控股、陈春梅、何辉的承诺	是	不适用
5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺：冯小军、 高厚新、龚虹嘉、何祖源、沙重九、沈田丰、万 建军、谢煜璋、杨小奇、张敏的承诺	是	不适用
6.其他承诺：陈春梅、陈晓春、冯小军、高厚 新、龚虹嘉、何辉、何祖源、杰智控股、沙重 九、富瀚微、上海朗瀚、上海腾瀚、沈田丰、汤 勇、万建军、谢煜璋、杨小奇、张敏、庄思宏的 承诺；陈春梅、龚传军、杰智控股不谋求控制的 承诺；杨小奇、东方企慧、陈春梅、龚传军关于 可转债减持的承诺；富瀚微股权激励的承诺	是	不适用

注：上表中承诺事项的详细内容请参见公司招股说明书、向不特定对象发行可转债募集说明书、股票期权 激励计划的相关内容。

四、重大合同履行情况

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保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行 的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。

五、其他事项

报告事项	说 明
1．保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	报告期内本保荐人未因该项目受到中国证监会和 深圳证券交易所的监管措施。 报告期内富瀚微未受到中国证监会和深圳证券交 易所的监管措施。
3．其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海富瀚微电子股份有限公 司2023 年半年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

薛峰 邹晓东

华泰联合证券有限责任公司 年 月 日

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