Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Aug 25, 2021

上海富瀚微电子股份有限公司2021 年半年度跟踪报告

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华泰联合证券有限责任公司关于

上海富瀚微电子股份有限公司

2021 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司	被保荐公司简称：富瀚微
保荐代表人姓名：薛峰	联系电话：021-38966589
保荐代表人姓名：邹晓东	联系电话：021-38966927

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月一次，直至IPO 募集资金专户注销
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数	0 次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数	0 次，均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况

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上海富瀚微电子股份有限公司2021 年半年度跟踪报告

项 目	工作内容
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0 次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等方 面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

	是否 履行承诺
公司及股东承诺事项		未履行承诺的原因及解决措施
1.股份限售承诺：陈春梅、陈晓春、冯小军、高厚 新、龚传军、杰智控股、上海朗瀚、上海腾瀚、万 建军、谢煜璋、杨小奇的承诺	是	不适用
2.股份回购承诺：富瀚微、杨小奇的承诺	是	不适用
3.分红承诺：陈春梅、龚传军、何辉、杰智控股、 上海朗瀚、上海腾瀚、万建军、杨小奇的承诺	是	不适用

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上海富瀚微电子股份有限公司2021 年半年度跟踪报告

	是否 履行承诺
公司及股东承诺事项		未履行承诺的原因及解决措施
4.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺： 陈春梅、陈晓春、冯小军、高厚新、龚虹嘉、何辉、 何祖源、杰智控股、沙重九、沈田丰、汤勇、万建 军、谢煜璋、杨小奇、张敏、庄思宏的承诺	是	不适用
5.稳定股价承诺：陈春梅、冯小军、高厚新、龚虹 嘉、何祖源、杰智控股、沙重九、上海朗瀚、上海 腾瀚、沈田丰、万建军、杨小奇、张敏的承诺	是	不适用
6.股份减持承诺：杨小奇、万建军、上海朗瀚、上 海腾瀚、杰智控股、陈春梅、何辉的承诺	是	不适用
7.填补被摊薄即期回报的措施及承诺：冯小军、高 厚新、龚虹嘉、何祖源、沙重九、沈田丰、万建军、 谢煜璋、杨小奇、张敏的承诺	是	不适用
8.其他承诺：陈春梅、陈晓春、冯小军、高厚新、 龚虹嘉、何辉、何祖源、杰智控股、沙重九、富瀚 微、上海朗瀚、上海腾瀚、沈田丰、汤勇、万建军、 谢煜璋、杨小奇、张敏、庄思宏的承诺；陈春梅、 龚传军、杰智控股不谋求控制的承诺	是	不适用
9.是否参与可转债认购的有关承诺：东方企慧、陈 春梅、云南朗瀚、杨小奇、杰智控股、龚虹嘉、谢 煜璋、陈浩、李蓬、冯小军、方瑛、张文军、张占 平、陈晓春、汤勇、庄思宏、高厚新的承诺	是	不适用

注：上表中承诺事项的详细内容请参见公司招股说明书、向不特定对象发行可转债募集说明书的相关内容。

四、重大合同履行情况

保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行 的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。

五、其他事项

报告事项	说 明
1．保荐代表人变更及其理由 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无 无
3．其他需要报告的重大事项	无

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上海富瀚微电子股份有限公司2021 年半年度跟踪报告

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海富瀚微电子股份有限公 司2021 年半年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签名： 年 月 日 薛 峰

邹晓东 年 月 日

华泰联合证券有限责任公司(公章) 年 月 日

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