Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Dec 28, 2023

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明

鉴于上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”、“上市公司”或“公 司”）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式收购眸芯科技（上海） 有限公司 49%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集配套 资金（以下简称“本次交易”）。现上市公司就本次交易的保密措施及保密制度说 明如下：

一、公司在本次交易中严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规 范性法律文件的要求，遵循上市公司章程及内部管理制度的规定，就本次交易采 取了充分必要的保护措施，制定了严格有效的保密制度。

二、公司高度重视内幕信息管理，自各方初次接洽时，已严格控制内幕信息 知情人范围，并及时进行了内幕信息知情人登记。公司在本次交易过程中，对主 要节点均制作交易进程备忘录，并要求相关人员签字保密。

三、公司严格按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等相关规定，与相关主体及时签订了保密协议。严格控制内幕信 息知情人范围，及时记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过 程，制作内幕信息知情人登记表、交易进程备忘录，并及时报送深圳证券交易所。

四、公司多次督导、提示内幕信息知情人严格遵守保密制度，履行保密义务， 在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖上市 公司股票。

五、筹划本次交易期间，为维护投资者利益，避免造成上市公司股价异常波 动，经上市公司向深圳证券交易所申请，上市公司股票自 2023 年 5 月 4 日开市 起停牌。

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综上，本公司已根据法律、法规及证券监管部门的有关规定，制定严格有效 的保密制度，采取必要且充分的保密措施、限定了相关敏感信息的知悉范围，及 时与拟聘请的证券服务机构签署了保密协议，严格履行了本次交易信息在依法披 露前的保密义务。

特此说明。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《上海富瀚微电子股份有限公司董事会关于本次交易采取的保 密措施及保密制度的说明》盖章页）

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

2023 年 12 月 28 日

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