Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Jul 31, 2023

证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编号：2023-046 债券代码：123122 债券简称：富瀚转债

上海富瀚微电子股份有限公司

关于富瀚转债2023 年付息的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1、“富瀚转债”将于 2023 年 8 月 7 日按面值支付第二年利息，每 10 张“富

• 瀚转债”（面值 1,000.00 元）利息为人民币 5 元（含税）。

2、债权登记日：2023 年 8 月 4 日。

• 3、付息日：2023 年 8 月 7 日。

• 4、除息日：2023 年 8 月 7 日。

• 5、本次付息期间及票面利率：本次计息期间为 2022 年 8 月 6 日至 2023 年

• 8 月 5 日，票面利率为 0.5%。

6、本次付息的债权登记日为 2023 年 8 月 4 日，凡在 2023 年 8 月 4 日（含） 前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息。2023 年 8 月 4 日卖出本 期债券的投资者不享有本次派发的利息。

7、下一年度的票面利率：1.0%

8、下一付息期起息日：2023 年 8 月 6 日。

上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”或“公司”）于 2021 年 8 月 6 日向不特定对象发行了 581.19 万张可转换公司债券，根据《上海富瀚微电 子股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称“《募集说明书》”）及《上海富瀚微电子股份有限公司创业板向不特定对象发 行可转换公司债券上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）的相关条款的规定， 在“富瀚转债”的计息期限内，每年付息一次，现将“富瀚转债”2022 年 8 月 6 日至 2023 年 8 月 5 日期间的付息事项公告如下：

一、可转换公司债券的相关条款

• 1、可转债简称：富瀚转债

2、可转债代码：123122

• 3、可转债发行量：58,119.00 万元（581.19 万张）

• 4、可转债上市量：58,119.00 万元（581.19 万张）

• 5、可转债上市地点：深圳证券交易所

• 6、可转债上市时间：2021 年 8 月 24 日

• 7、可转债存续的起止日期：2021 年 8 月 6 日-2027 年 8 月 5 日

• 8、可转债转股期的起止日期：2022 年 2 月 14 日-2027 年 8 月 5 日

9、票面利率：第一年为 0.3%、第二年为 0.5%、第三年为 1.0%、第四年为

1.5%、第五年为 2.0%、第六年为 2.5%。

10、付息的期限和方式

本次发行的可转债每年付息一次，到期归还所有未转股的可转债本金和最后 一年利息。

（1）年利息计算

年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每 满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为： I=B×i

I：指年利息额；

B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”） 付 息债权登记日持有的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率。

（2）付息方式

①本次可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日。 ②付息日：每年的付息日为本次可转债发行首日起每满一年的当日。如该日 为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的 两个付息日之间为一个计息年度。

③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个交易日， 公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前 （包括付息债权登记日）转换成股票的可转债不享受本计息年度及以后计息年 度的利息。

④可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人负担。

11、可转债登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

12、保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

13、可转债的担保情况：本次发行的可转债未提供担保。

14、本次可转债的信用级别及资信评估机构：上海新世纪资信评估投资服务 有限公司（以下简称“新世纪”）

2020 年 12 月 21 日，新世纪出具《上海富瀚微电子股份有限公司创业板向 不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》（编号：【新世纪债评 (2020)012271】，富瀚微主体信用等级为 A＋，可转债信用等级为 A＋，评级展望 “ ” 为 稳定 。

2021 年 9 月 17 日，新世纪出具《上海富瀚微电子股份有限公司创业板向不 特定对象发行可转换公司债券跟踪评级报告》（编号：【新世纪跟踪(2021)101419】， 富瀚微主体信用等级为 A＋，可转债信用等级为 A＋，评级展望为“稳定”。

2022 年 6 月 14 日，新世纪出具《上海富瀚微电子股份有限公司创业板向不 特定对象发行可转换公司债券跟踪评级报告》（编号：【新世纪跟踪(2022)100293】， 富瀚微主体信用等级为 A＋，可转债信用等级为 A＋，评级展望为“稳定”。

2023 年 6 月 14 日，新世纪出具《上海富瀚微电子股份有限公司创业板向不 特定对象发行可转换公司债券跟踪评级报告》（编号：【新世纪跟踪(2023)100101】， 富瀚微主体信用等级为 A＋，可转债信用等级为 A＋，评级展望为“稳定”。 二、本次付息方案

根据《募集说明书》的规定，本次付息为“富瀚转债”第二年付息，计息期 间为 2022 年 8 月 6 日至 2023 年 8 月 5 日，当期票面利率为 0.5%，本次付息每 10 张“富瀚转债”（面值 1,000 元）债券派发利息人民币 5.00 元（含税）。

1、对于持有“富瀚转债”的个人投资者和证券投资基金债券持有人，利息 所得税由证券公司等兑付派发机构按 20%的税率代扣代缴，公司不代扣代缴所得 税，实际每 10 张派发利息为 4 元；

2、对于持有“富瀚转债”的合格境外投资者（QFII 和 RQFII），根据《关于 延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务 总局公告 2021 年 34 号）规定，暂免征收企业所得税和增值税，实际每 10 张派 发利息 5.00 元；

3、对于持有“富瀚转债”的其他债券持有者，每 10 张派发利息 5.00 元， 其他债券持有者自行缴纳债券利息所得税，公司不代扣代缴所得税。

三、本次付息债权登记日、除息日及付息日

1、债权登记日：2023 年 8 月 4 日

2、除息日：2023 年 8 月 7 日

3、付息日：2023 年 8 月 7 日

四、付息对象

本期债券付息的对象为：截至 2023 年 8 月 4 日（该日期为债权登记日）下 午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“富瀚转债” 持有人。

五、付息方法

公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指 定的银行账户划付本期利息资金。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结 算系统将本期债券利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营 业部或中国结算深圳分公司认可的其他机构）。

六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明

1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关法规规定，本期债券个 人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税 税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代 扣代缴工作的通知》（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税 统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴。

2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《关于延续境外机构 投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告 2021 年 34 号）等规定，自 2021 年 11 月 7 日至 2025 年 12 月 31 日止，对境外机构投 资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。故本期债券 非居民企业（包括 QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息暂免征收企业 所得税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场 所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。

3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明

对于其他债券持有者，其债券利息所得税需自行缴纳。

七、联系方式

联系部门：公司证券部 咨询电话：021-61121558

特此公告。

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

2023 年 8 月 1 日