Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

May 17, 2023

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明

鉴于上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”、“上市公司”或“公 司”）拟发行股份及支付现金收购资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本 次交易”）。现上市公司就本次交易的保密措施及保密制度说明如下：

一、公司在本次交易中严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司建立内幕信息 知情人登记管理制度》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规 及规范性法律文件的要求，遵循上市公司章程及内部管理制度的规定，就本次交 易采取了充分必要的保护措施，制定了严格有效的保密制度。

二、公司高度重视内幕信息管理，自各方初次接洽时，已严格控制内幕信息 知情人范围，并及时做了内幕信息知情人登记。公司在本次交易过程中，对主要 节点均制作交易进程备忘录，并要求相关人员签字保密。

三、公司严格按照《上市公司监管指引第 5 号——上市公司建立内幕信息知 情人登记管理制度》等相关规定，与相关主体及时签订了保密协议。严格控制内 幕信息知情人范围，及时记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹 划过程，制作内幕信息知情人登记表、交易进程备忘录，并及时报送深圳证券交 易所。

四、公司多次督导、提示内幕信息知情人严格遵守保密制度，履行保密义务， 在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖上市 公司股票。

五、筹划本次交易期间，为维护投资者利益，避免造成上市公司股价异常波 动，经上市公司向深圳证券交易所申请，上市公司股票自 2023 年 5 月 4 日开市 起停牌。

1

综上，本公司已根据法律、法规及证券监管部门的有关规定，制定严格有效 的保密制度，采取必要且充分的保密措施、限定了相关敏感信息的知悉范围，及 时与拟聘请的证券服务机构签署了保密协议，严格履行了本次交易信息在依法披 露前的保密义务。

特此说明。

（以下无正文）

2