Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Aug 2, 2022

证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编号：2022-070 债券代码：123122 债券简称：富瀚转债

上海富瀚微电子股份有限公司

关于不向下修正富瀚转债转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

截至 2022 年 8 月 1 日，上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”） 股价已触发“富瀚转债”转股价格向下修正条款。经公司第四届董事会第四次会 议审议，公司董事会决定本次不向下修正“富瀚转债”转股价格，同时自董事会 审议通过之日起未来六个月（2022 年 8 月 1 日至 2023 年 1 月 31 日）内，如再 次触发“富瀚转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。

一、 可转换公司债券基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕2259 号”同意注册，上海 富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”或“公司”）于 2021 年 8 月 6 日 向不特定对象发行了 581.19 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 58,119.00 万元。经深交所同意，公司 58,119.00 万元可转换公司债券于 2021 年 8 月 24 日起在深交所挂牌交易，债券简称“富瀚转债”，债券代码“123122”。“富 瀚转债”转股期起止日为 2022 年 2 月 14 日至 2027 年 8 月 5 日，最新转股价格 为 92.77 元/股。

二、关于不向下修正转股价格的具体内容

根据公司《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》和《创 业板向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》的有关条款的规定，“在本 可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的 收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方 案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二 以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当 回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票

交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日 按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收 盘价格计算。”

截至 2022 年 8 月 1 日，公司股价已出现连续三十个交易日中至少有十五个 交易日的收盘价低于转股价的 85%的情形，触发“富瀚转债”转股价格的向下修正 条款。鉴于“富瀚转债”距离为期 6 年的存续期届满尚远，综合考虑公司现阶段的 基本情况、股价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司长期稳健发展与内在价 值的信心，为维护全体投资者的利益、明确投资者预期，公司于 2022 年 8 月 1 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于不向下修正“富瀚转债”转股 价格的议案》。公司董事会决定本次不向下修正“富瀚转债”转股价格，同时自董 事会审议通过之日起未来六个月（2022 年 8 月 1 日至 2023 年 1 月 31 日）内， 如再次触发“富瀚转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在此之 后，若再次触发“富瀚转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开 会议决定是否行使“富瀚转债”的转股价格向下修正权利。敬请广大投资者注意投 资风险。

特此公告。

上海富瀚微电子股份有限公司董事会

2022 年 8 月 2 日