Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

May 25, 2022

证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编码：2022-058 债券代码：123122 债券简称：富瀚转债

上海富瀚微电子股份有限公司 关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”或“公司”）于 2022 年 5 月 25 日召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议 通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，现将有关事项公 告如下：

一、 股票期权激励计划已履行的审批程序

（ 1 ） 2020 年股票期权激励计划简述

1、2020 年 3 月 12 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议并通过了 《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会 授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本 次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。

2、2020 年 3 月 12 日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关 于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2020 年股票期 权激励计划激励对象名单>的议案》。

3、2020 年 3 月 13 日至 2020 年 3 月 22 日，公司对授予的激励对象名单和 职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励 对象有关的任何异议。2020 年 3 月 25 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4、2020 年 3 月 30 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东 大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关

于公司 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况 的自查报告》。

5、2020 年 3 月 30 日，公司召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事 会第六次会议，审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划激励对象名单和 授予数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关 事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。

6、2020 年 8 月 27 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八 次会议审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划期权行权价格及数量并注 销部分股票期权的议案》，由于已实施 2019 年度权益分派，公司 2020 年股票期 权激励计划行权价格调整为 89.63 元/股；以及 8 名员工离职，激励对象由 100 名调整为 92 名，授予期权数量由 497,000 份调整为 817,200 份。

7、2020 年 12 月 22 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第 十一次会议审议通过《关于修订 2020 年股票期权激励计划的议案》。公司独立董 事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见，北京市金杜律师事务所上海分 所发表了法律意见。

8、2021 年 2 月 4 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于修 订 2020 年股票期权激励计划的议案》，公司修订 2020 年股票期权激励计划获得 批准。

9、2021 年 4 月 28 日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第 十六次会议审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划中部分股票期权的议 案》《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，公司 独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

10、2021 年 5 月 17 日，公司董事会披露了《关于公司 2020 年股票期权激 励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。

11、2021 年 6 月 16 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第 十八次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票 期权及调整相应行权价格和数量的议案》，因业绩考核结果及员工离职公司合计 注销 2020 年股票期权 26,775 份，注销后，2020 年股票期权激励计划已获授但尚 未行权的股票期权数量为 691,432 份，激励对象人数由 90 名调整为 89 名。另因 实施 2020 年度权益分派，2020 年股票期权激励计划授予的股票期权行权价格由

89.63 元/股调整为 59.7 元/股，已获授但尚未行权的股票期权数量调整为 1,036,790 份。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

12、2021 年 8 月 25 日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第 二十次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票 期权的议案》，因 4 名激励对象离职，对其持有的 2020 年股票期权激励计划中其 已获授但尚未行权的股票期权 37,450 份予以注销，注销后，2020 年股票期权激 励计划授予的激励对象人数由 89 名调整为 85 名。公司独立董事、监事会就上述 相关事项均发表了同意的意见。

13、2022 年 4 月 13 日，公司第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会 第二十六次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分 股票期权的议案》《关于 2020 年股票期权激励计划第二个行权期及 2021 年股票 期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》，因 2020 年股票期权激励计划授予的激励对象中 1 名员工因个人原因离职，不再符合激励 对象资格，对其已获授但尚未行权的股票期权 4,049 份予以注销，注销后，2020 年股票期权激励计划授予的激励对象人数为 84 名，未行权期权数量为 849,194 份。同时，2020 年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已成就，本次可 行权的股票期权数量为 283,064 份。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发 表了同意的意见。

14、2022 年 5 月 25 日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二 次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，因实 施 2021 年度权益分派，公司 2020 年股票期权激励计划尚未行权的股票期权行权 价格由 59.7 元/股调整为 31.26 元/股，已获授但尚未行权的股票期权数量由 705,464 股调整为 1,340,381 股。

（ 2 ） 2021 年股票期权激励计划简述

1、2021 年 1 月 19 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议并通过 了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权 董事会办理股权激励相关事宜的议案》。拟向激励对象授予股票期权数量 180 万 份，其中首次授予 150 万份，预留 30 万份。首次授予的激励对象总人数为 161 人，行权价为 123.72 元/份。公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表

了独立意见。

2、2021 年 1 月 19 日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021 年 股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

3、2021 年 1 月 20 日至 2021 年 1 月 29 日，公司对授予的激励对象名单和 职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励 对象有关的任何异议。2021 年 2 月 1 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4、2021 年 2 月 4 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东 大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关 于公司 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况 的自查报告》。

5、2021 年 3 月 16 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监 事会第十五次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的 议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意将本计划原确定的首次 授予激励对象由 161 名调整为 159 名，2 名离职的激励对象对应的拟授予股票期 权份额由董事会重新进行分配，分配完成后，拟向激励对象授予的股票期权数量 总数量保持不变，仍为 180 万份，其中首次授予的股票期权数量保持不变，仍为 150 万份；预留的股票期权数量保持不变，仍为 30 万份；同意以 2021 年 3 月 16 日作为本计划的首次授予日，向 159 名激励对象授予 150 万份股票期权。公司独 立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单 进行了核查。

6、2021 年 4 月 1 日，公司发布《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予 登记完成的公告》，在股份登记过程中，公司首次授予涉及的 2 名激励对象因离 职自愿放弃公司本次授予的股票期权，因此公司本次激励计划首次实际授予并办 理完成股票期权登记的人数为 157 人，实际授予登记的股票期权数量为 147 万份。

7、2021 年 6 月 16 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第

十八次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票 期权及调整相应行权价格和数量的议案》，因本次激励计划首次授予的激励对象 中 2 名员工因个人原因离职，对其已获授但尚未行权的股票期权 17,400 份予以 注销，注销后，本次激励计划的股票期权数量由 1,470,000 份减少为 1,452,600 份，激励对象人数由 157 名调整为 155 名；另因实施 2020 年度权益分派，本次 激励计划首次授予的股票期权行权价格由 123.72 元/股调整为 82.44 元/股，首次 授予的股票期权数量由 1,452,600 份调整为 2,178,149 份，预留部分的股票期权数 量由 300,000 份调整为 449,844 份。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发 表了同意的意见。

8、2021 年 8 月 25 日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第 二十次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票 期权的议案》，由于 6 名员工因个人原因离职，对该 6 人持有的 2021 年股票期权 激励计划中已获授但尚未行权的 63,878 份予以注销；公司独立董事、监事会就 上述相关事项均发表了同意的意见。

9、2021 年 10 月 14 日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届 监事会第二十一次会议，审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》， 公司董事会确定以 2021 年 10 月 14 日为预留授予日，向 43 名激励对象授予预留 的 449,800 份股票期权，未授予的 44 份作废，行权价格为 169.21 元/份。公司独 立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单 进行了核实。

10、2022 年 4 月 13 日，公司第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会 第二十六次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分 股票期权的议案》《关于 2020 年股票期权激励计划第二个行权期及 2021 年股票 期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》，因 2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象中 3 名员工因个人原因离职、预留授予 的激励对象中 1 名员工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，分别对其已获 授但尚未行权的股票期权 30,140 份、9000 份予以注销，注销后，2021 年股票期 权激励计划首次授予的激励对象人数由 149 名调整为 146 名，未行权期权数量为 2,084,131 份；预留授予的激励对象人数由 43 名调整为 42 名，未行权期权数量 为 440,800 份。同时，2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期

的行权条件已成就，本次可行权的股票期权数量为 521,032 份。公司独立董事、 监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。

11、2022 年 5 月 25 日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二 次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，因实 施 2021 年度权益分派，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予尚未行权的股票 期权行权价格由 82.44 元/股调整为 43.23 元/股，首次授予尚未行权的股票期权数 量由 1,962,352 份调整为 3,728,468 份；预留授予尚未行权的股票期权行权价格由 169.21 元/股调整为 88.89 元/股，预留部分尚未行权的股票期权数量由 440,800 份调整为 837,520 份。

（ 3 ） 2022 年股票期权激励计划简述

1、2022年3月7日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议并通过了 《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会 授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，拟向激励对 象授予股票期权数量 180 万份，其中首次授予174万份，预留 6万份。首次授予 的激励对象总人数为 210人，行权价为124.23元/份。公司独立董事对本次激励计 划及其他相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激 励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022年股票期权激励计划激 励对象名单>的议案》。

2、2022年3月8日至2022年3月17日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓 名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划 激励对象有关的任何异议。2022年3月18日，公司监事会发表了《监事会关于公 司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2022 年 3 月 23 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东 大会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关 于公司 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报

告》。

4、2022 年 3 月 29 日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议和第三届 监事会第二十五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》， 同意以 2021 年 3 月 29 日作为激励计划的首次授权日，向 210 名激励对象授 予 174 万份股票期权。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本 次授予股票期权的激励对象名单进行了核查。

5、2022 年 5 月 18 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划首次授 予登记完成的公告》，因 1 名员工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，其 拟获授的 5,600 份股票期权作废失效，不得办理授予登记。首次授权登记完成 的股票期权数量由 174 万份调整为 173.44 万份，首次授予登记人数由 210 人 调整为 209 人。

6、2022 年 5 月 25 日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二 次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，因实 施 2021 年度权益分派，公司 2022 年股票期权激励计划首次授予尚未行权的股票 期权行权价格由 124.23 元/股调整为 65.22 元/股，首次授予尚未行权的股票期权 数量由 1,734,400 份调整为 3,295,360 份；预留授予股票期权行权价格由 124.23 元/股调整为 65.22 元/股，预留授予的数量由 60,000 份调整为 114,000 份。

二、 股票期权行权价格及数量调整的情况

鉴于公司 2022 年 5 月 19 日发布了《2021 年度权益分派实施公告》（公告编 号：2022-054），向全体股东每 10 股派 3.1 元人民币现金（含税），同时以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 9 股。

根据公司 2020 年、2021 年、2022 年股票期权激励计划若在激励对象行权前 公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项时， 应对股票期权行权价格、行权数量进行相应的调整，具体如下：

1、股票期权行权价格调整

P＝(P0 -V) ÷（1＋n）

其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；n 为每股的资本公积转 增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。

根据上述权益分派方案，自本次权益分派除权除息日起，公司各期股票期权 行权价格调整结果如下：

激励计划	调整前	调整后
2020年股票期权激励计划行权价格	59.7元/股	31.26元/股
2021年股票期权激励计划首次授予行权价格	82.44元/股	43.23元/股
2021年股票期权激励计划预留授予行权价格	169.21元/股	88.89元/股
2022年股票期权激励计划首次授予行权价格	124.23元/股	65.22元/股
2022年股票期权激励计划预留授予行权价格	124.23元/股	65.22元/股

2、股票期权数量调整

调整方法如下：Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股 票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）； Q 为调整后的股票期权数量。

根据上述权益分派方案，自本次权益分派除权除息日起，公司各期股票期权 行权价格调整结果如下：

激励计划	调整前（份）	调整后（份）
2020年股票期权激励计划尚未行权的数量	705,464	1,340,381
2021年股票期权激励计划首次授予尚未行权的数量	1,962,352	3,728,468
2021年股票期权激励计划预留授予尚未行权的数量	440,800	837,520
2022年股票期权激励计划首次授予尚未行权的数量	1,734,400	3,295,360
2022年股票期权激励计划预留授予的数量	60,000	114,000

本次调整内容在公司股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审

议。

三、本次调整对公司的影响

公司对股票期权激励计划股票期权行权价格和数量进行调整，不会对公司的 财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事意见

经核查，独立董事认为：本次关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的 事项符合符合《上市公司股权激励管理办法》及公司 2020 年、2021 年、2022 年股票期权激励计划的相关规定，且已获得股东大会授权，调整程序合法、合规， 不存在损害公司及股东利益的情况。独立董事一致同意上述调整。

五、监事会意见

监事会经认真审核认为：公司本次对股票期权激励计划行权价格和数量调整 符合《上市公司股权激励管理办法》及公司2020年、2021年、2022年股票期权激 励计划的相关规定，符合股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东

利益的情况，监事会一致同意上述调整。

六、律师法律意见

北京市金杜律师事务所上海分所出具法律意见书认为：截至本法律意见书出 具日，公司2020年激励计划调整已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公 司股权激励管理办法》和《2020年股票期权激励计划》的相关规定；公司2021 年激励计划调整已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理 办法》和《2021年股票期权激励计划》的相关规定；公司2022年激励计划调整已 取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》和《2022 年股票期权激励计划》的相关规定；公司尚需就本次调整履行相应的信息披露义 务。

特此公告。

上海富瀚微电子股份有限公司董事会 2022年5月25日