Shanghai Fullhan Microelectronics Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Dec 28, 2023

华泰联合证券有限责任公司

关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中

聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的核查意见

上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“富瀚微”、“上市公司”或“公 司”）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式收购眸芯科技（上海） 有限公司 49%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股票募集配套 资金（以下简称“本次交易”）。

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“本独立财务顾 问”）作为本次交易的独立财务顾问，按照《关于加强证券公司在投资银行类业 务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告[2018]22号）的规定， 就本独立财务顾问及上市公司在本次交易中聘请第三方机构或个人（以下简称 “第三方”）的行为进行核查并发表如下意见：

一、独立财务顾问有偿聘请第三方的核查

本次交易中，华泰联合证券不存在直接或间接有偿聘请第三方的行为。 二、上市公司有偿聘请第三方的核查

• 根据上市公司的说明，上市公司在本次交易中聘请的中介机构情况如下： 1、上市公司聘请华泰联合证券作为本次交易的独立财务顾问；

• 2、上市公司聘请北京市金杜律师事务所作为本次交易的法律顾问；

• 3、上市公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次交易的审计

• 机构及审阅机构；

  • 4、上市公司聘请上海东洲资产评估有限公司作为本次交易的资产评估机构。 上述中介机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构，聘请行为合法合规。

除上述聘请行为外，上市公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三 方的行为。

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三、独立财务顾问结论性意见

综上，经核查，本独立财务顾问认为：本次交易中，本独立财务顾问不存在 直接或间接有偿聘请第三方的行为；上市公司在本次交易中除依法聘请独立财务 顾问、法律顾问、审计机构、审阅机构、资产评估机构外，不存在直接或间接有 偿聘请其他第三方的行为，符合中国证监会《关于加强证券公司在投资银行类业 务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于本次交易符合<关于加 强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见>相关规 定的核查意见》之签字盖章页）

财务顾问主办人：

沈佳麟

邹晓东

华泰联合证券有限责任公司（盖章）

2023 年 12 月 28 日