Pylon Technologies Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2022

Dec 19, 2022

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2022-073

上海派能能源科技股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次上市流通的限售股为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、

• “本公司”）首次公开发行战略配售限售股，限售股份数量为1,161,336股，占 公司股本总数的0.75%，限售期为自公司股票上市之日起24个月。

• 本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

• 本次限售股份上市流通日期为2022年12月30日。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会于2020年12月1日出具的《关于同意上海派能能 源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3174号） 同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）38,711,200股，并于2020 年12月30日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A股前总股本 为116,133,333股，首次公开发行A股后总股本为154,844,533股，其中有限售条 件流通股118,895,821股，占公司发行后总股本的76.78%，无限售条件流通股 35,948,712股，占公司发行后总股本的23.22%。具体情况详见公司于2020年12月 29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海派能能源科技股份 有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期为自公 司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月，涉及限售股 股东数量为1名，对应限售股份数量为1,161,336股，占公司股本总数的0.75%，

现限售期即将届满，将于2022年12月30日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公 开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股 本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招 股说明书》，本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，中 信建投投资有限公司承诺获得配售的股份限售期为自公司首次公开发行的股票 在上海证券交易所科创板上市之日起24个月。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应的承诺事 项，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、保荐机构核查意见

经核查，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”） 认为：公司本次战略配售限售股上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板首次公开发行股票注 册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年12月修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容，中信 建投对本次战略配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股数量

本次上市流通的限售股数量为1,161,336股，占公司股本总数的0.75%，限售 期为自公司股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全 部战略配售股份数量。

（二）本次限售股上市流通日期为2022年12月30日。

（三）限售股上市流通明细清单

序 号	股东名称	持有限售股数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量（股）	剩余限售 股数量 （股）
1	中信建投投资 有限公司	1,161,336	0.75%	1,161,336	0
合计		1,161,336	0.75%	1,161,336	0

注：持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。

（四）限售股上市流通情况表

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	战略配售股份	1,161,336	24
合计	-	1,161,336	-

六、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限公司首次公 开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

上海派能能源科技股份有限公司董事会 2022年12月19日