Pylon Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Aug 25, 2022

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2022-042

上海派能能源科技股份有限公司

2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所发布的 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》的规定， 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会编制 了2022 年半年度（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与实际 使用情况的专项报告如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174 号），同意上海派能能源 科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。并经上 海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 38,711,200.00 股，本次发行价格为每股人民币56.00 元，募集资金总额为人民 币216,782.72 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币15,385.87 万元后， 实际募集资金净额为人民币201,396.85 万元。本次发行募集资金已于2020 年 12 月24 日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2020 年 12 月24 日出具了《验资报告》（天健验〔2020〕637 号）。

(二)募集资金使用和结余情况

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公司2022 年半年度累计实际使用募集资金104,769.37 万元。截至2022 年 6 月30 日，募集资金余额为102,373.33 万元（包括累计收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额）。

具体情况如下：

具体情况如下：	具体情况如下：
			单位：人民币/万元
项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	201,396.85
截至期初累计发生额	项目投入	B1	79,802.90
	利息收入净额	B2	4,028.98
本期发生额	项目投入	C1	24,966.47
	利息收入净额	C2	1,716.87
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	104,769.37
	利息收入净额	D2=B2+C2	5,745.85
应结余募集资金		E=A-D1+D2	102,373.33
实际结余募集资金		F	57,373.33
差异		G=E-F	45,000.00[注]

[注]差异系截至报告期末公司用于现金管理金额45,000.00 万元。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公 司实际情况，制定了《上海派能能源科技股份有限公司募集资金管理办法》 （以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户 存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司 于2020年12月15日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行签订了《募 集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月15日，本公司及子公司江苏中兴 派能电池有限公司、中信建投证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司 上海分行、交通银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三 方监管协议》；2020年12月15日，本公司及子公司黄石中兴派能能源科技有限 公司、中信建投证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海外滩支行签订

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了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020年12月17日，本公司及子公司江 苏中兴派能电池有限公司、中信建投证券股份有限公司与宁波银行股份有限公 司上海张江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年11月16 日，本公司及子公司江苏中兴派能电池有限公司、江苏派能能源科技有限公 司、中信建投证券股份有限公司与交通银行股份有限公司上海浦东分行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协 议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资 金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至2022 年6 月30 日，本公司有 5 个募集资金专户、5 个结构性存款账 户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币/元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
宁波银行股份有限公 司上海张江支行	70120122000359722	405,921,004.87	活期存款
宁波银行股份有限公 司上海张江支行	70120122000473287	50,000,000.00	结构性存款
交通银行股份有限公 司上海浦东分行	31006658001300246928 8	12,043,371.38	活期存款
交通银行股份有限公 司上海浦东分行	31006658001300246928 8[注1]	50,000,000.00	结构性存款
杭州银行股份有限公 司上海闵行支行	3101040160001977997	95,278,051.32	活期存款
杭州银行股份有限公 司上海闵行支行	3101040160002036389	100,000,000.00	结构性存款
招商银行股份有限公 司上海外滩支行	121908427910504	39,228,036.24	活期存款
招商银行股份有限公 司上海外滩支行	12190842798100010	50,000,000.00	结构性存款
中国银行股份有限公 司上海市张江支行	453380794293	21,262,799.49	活期存款
中国银行股份有限公 司上海市张江支行	437781161662-00103	100,000,000.00	结构性存款
中国银行股份有限公 司上海市张江支行	437781161662	49,000,000.00	结构性存款
中国银行股份有限公 司上海市张江支行	437781161662	51,000,000.00	结构性存款

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合 计 - 1,023,733,263.30 -

[注1]交通银行股份有限公司上海浦东分行的活期存款与结构性存款存款账户相同。 三、2022 年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2022 年6 月30 日，本公司已累计实际投入相关项目的募集资金款项共 计人民币104,769.37 万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照 表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2021 年12 月17 日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第 十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金 管理的议案》同意公司在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公 司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，拟使用总额不超过人民币10 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可 以滚动使用，使用期限从董事会审议通过之后，自上一次授权期限到期日（2022 年1 月27 日）起12 个月内有效。具体内容详见公司于2021 年12 月18 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海派能能源科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2021-040）。

截至2022 年6 月30 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理余额的情 况如下：

单位：人民币/万元

受托银行	产品名称	产品类型	金额	起始日	到期日	是否赎回
宁波银行股份 有限公司上海 张江支行	单位结构性存款 产品	结构性存款	5,000.00	2022-6-17	2022-9-19	否
交通银行股份 有限公司上海 浦东分行	“蕴通财富”定 期型结构性存款	结构性存款	5,000.00	2022-5-11	2022-8-15	否

	(挂钩汇率二 元）
杭州银行股份 有限公司上海 闵行支行	“添利宝”结构 性存款（挂钩汇 率B 款）	结构性存款	10,000.00	2022-6-10	2022-9-10	否
招商银行股份 有限公司上海 外滩支行	招商银行点金系 列看跌三层区间 92 天结构性存 款产品	结构性存款	5,000.00	2022-6-13	2022-9-13	否
中国银行股份 有限公司上海 市张江支行	对公结构性存款 20220849	结构性存款	10,000.00	2022-5-25	2022-8-25	否
中国银行股份 有限公司上海 市张江支行	（上海）对公结 构性存款 202216547	结构性存款	4,900.00	2022-5-25	2022-8-25	否
中国银行股份 有限公司上海 市张江支行	（上海）对公结 构性存款 202216546	结构性存款	5,100.00	2022-5-25	2022-8-25	否
合计			45,000.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2022 年上半年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行 贷款情况。

（六）募集资金投资项目的实施地点、实施主体变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体变更的情况。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产

等）的情况。

（八）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（九）募集资金使用的其他情况

报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

2021 年1 月28 日，召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次 会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的公 告》，为保障募投项目的顺利实施以及便于公司的管理，同意公司使用部分募集 资金向江苏中兴派能电池有限公司提供总额不超过人民币150,000.00 万元的借

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款，用于实施“锂离子电池及系统生产基地项目”。公司使用部分募集资金向黄 石中兴派能能源科技有限公司提供总额不超过人民币16,000.00 万元的借款，用 于实施“2GWh 锂电池高效储能生产项目”。具体内容详见公司于2021 年1 月29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海派能能源科技股份有 限公司关于使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的公告》（公告编 号：2021-004）。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2022 年6 月30 日，公司已按《上市公司监管指引第2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等相关法律、法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的 存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向 和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

报告期内，本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

特此公告。

上海派能能源科技股份有限公司董事会

2022 年8 月25 日

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附表1：

募集资金使用情况对照表

						单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额				201,396.85		本年度投入募集资金总额					24,966.47
变更用途的募集资金总额				0.00		已累计投入募集资金总额					104,769.37
变更用途的募集资金 总额比例				0.00
承诺投资项目和超 募资金投向	已变更 项目， 含部分 变更 （如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
锂离子电池及系统 生产基地项目	否	150,000.00	150,000.00	150,000.00	20,576.63	64,670.89	-85,329.11	43.11	2022 年12 月	不适用	不适用	否
2GWh 锂电池高效储 能生产项目	否	16,000.00	16,000.00	16,000.00	4,389.84	6,098.48	-9,901.52	38.12	2023 年6 月	不适用	不适用	否
补充营运资金	否	34,000.00	34,000.00	34,000.00		34,000.00		100.00	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	-	200,000.00	200,000.00	200,000.00	24,966.47	104,769.37	-95,230.63	52.38	-	-	-	-
超募资金投向
尚未明确投资方向	否	1,396.85	1,396.85	-	-	-	-	-	不适用	不适用	不适用	否
超募资金投向小计	-	1,396.85	1,396.85	-	-	-	-	-	-	-	-	-
合计	-	201,396.85	201,396.85	-	-	-	-	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）						不适用

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项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	详见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	详见“三、（九）募集资金使用的其他情况”

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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