Pylon Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Nov 9, 2021

证券代码： 688063 证券简称：派能科技 公告编号： 2021-030

上海派能能源科技股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 无监事对本次监事会相关议案投反对或弃权票。

• 本次监事会议案全部获得通过。

一、 监事会会议召开情况

上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一 次会议于 2021 年 11 月 9 日以现场和通讯方式在公司会议室召开，本次会议通知 及相关材料已于 2021 年 11 月 6 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席 张素芳女士主持，本次会议应到监事 3 人，实际到会监事 3 人。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《上海派能能源科技股份有限公 司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事审议表决通过以下事项：

• （一）审议通过了《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划（草案） > 及其

摘要的议案》

经审议，监事会认为，公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公

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司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公 司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性 文件的规定。公司实施股权激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束 相结合的分配机制，有利于对核心人员形成长效激励机制，有利于公司实现长远 可持续发展，且不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决回避：无

该议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《2021 年限制性股票激励计划（草案） 摘要公告》。

（二）审议通过了《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法 > 的议案》

监事会认为，公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合 相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制性股票激 励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系， 建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决回避：无

该议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

（三）审议通过了《关于核实公司 <2021 年限制性股票激励计划激励对象名

单 > 的议案》

对公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会 认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共 和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存 在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内 被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因 重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

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的情形；不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级 管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形， 符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 规 定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资 格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议限制性股票 激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决回避：无。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www. sse.com.cn）披露的 《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》。

特此公告。

上海派能能源科技股份有限公司监事会

2021 年 11 月 9 日

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