Pylon Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Apr 22, 2022

中信建投证券股份有限公司

关于上海派能能源科技股份有限公司

2021 年度持续督导定期现场检查报告

“ ” “ ” 中信建投证券股份有限公司（以下简称 中信建投 、 保荐机构 ）作为上海 “ ” “ ” 派能能源科技股份有限公司（以下简称 派能科技 、 公司 ）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上 海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的等相关法规规定，于 2022 年 4 月 19 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

一、现场检查基本情况

• （一）保荐机构：中信建投证券股份有限公司

• （二）保荐代表人：罗贵均、刘建亮

（三）现场检查时间：受新冠疫情形势影响，根据上海市相关防疫政策要求 以及派能科技疫情防控的实际需要，保荐机构无法到达现场，故在 2022 年 4 月 19 日对派能科技 2021 年持续督导工作通过查阅相关资料和视频方式实施了现场 检查。

（四）现场检查人员：罗贵均、王秋韵

（五）现场检查内容：公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独 立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情 况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；经营情况等

• （六）现场检查手段：

• 1、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

• 2、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件；

• 3、查阅本持续督导期间公司募集资金使用凭证、募集资金账户对账单等资

料；

• 4、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保及对外投资情况；

• 5、查阅本持续督导期间公司信息披露文件；

• 6、与公司高级管理人员等进行访谈；

二、现场检查的具体事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司最新的公司章程，公司股东大会、董事会和监事会 议事规则和会议材料，及信息披露管理制度、募集资金管理制度等相关制度。并 对高级管理人员进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查实施完毕之日，派能科技公司章 程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高 级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度健全且得到有效执 行。

（二）信息披露情况

现场检查人员核查了公司三会文件、信息披露清单及文件、信息披露审核记 录等，与指定网络披露的相关信息进行对比，并对高级管理人员关于信息披露事 项进行访谈。

经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查实施完毕之日，公司真实、准确、 完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏， 符合上市公司信息披露的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况

现场检查人员查阅了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资 金往来情况、相关关联交易协议，并与公司高级管理人员、财务部门负责人等进 行访谈。

经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查实施完毕之日，公司在资产、人 员、财务、机构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金 的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅并取得了公司募集资金管理使用制度、募集资金专户的银 行对账单、三方监管协议，查阅公司募集资金使用明细账和大额募集资金支出的 银行回单等原始凭证，查阅了公司与募集资金相关的信息披露资料，并对公司高 级管理人员、财务部门负责人等进行访谈。

经核查，保荐机构认为：公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定， 对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集 资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害 股 东利益的情况，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司章程、关联交易管理制度等内部相关制度、董事会、 股东大会决议和信息披露文件，抽查了相关合同，核查了公司对外担保、关联交 易、对外投资情况，与相关人员进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查实施完毕之日，不存在违规关联 交易、对外担保及重大对外投资等情形。

（六）经营状况

现场检查人员查阅了相关行业及市场信息、公司的经营业绩情况，与公司高 级管理人员进行访谈，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

经核查，保荐机构认为：公司整体经营状况良好。公司未出现亏损或营业利 润比上年同期下降 50%以上的情形。公司经营模式、业务结构未发生重大不利变 化，经营状况良好。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、提请公司注意的事项及建议

建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露 义务。持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募 投项目完成并实现预期收益。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

否。

五、公司及其他中介机构的配合情况

本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了 必要的支持。

六、本次现场检查的结论

通过现场检查，保荐机构认为：派能科技在公司治理和内部控制、信息披露、 公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使 用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 等相关规范性文件的重大事项。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限 公司 2021 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

罗贵均 刘建亮

中信建投证券股份有限公司

年 月 日