North Navigation Control Technology Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2009

Apr 28, 2009

中兵光电科技股份有限公司

2009 年第一季度报告

中兵光电科技股份有限公司2009 年第一季度报告

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目录

• §1 重要提示.......................................................................... 2 §2 公司基本情况...................................................................... 2 §3 重要事项.......................................................................... 3 §4 附录.............................................................................. 5

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中兵光电科技股份有限公司2009 年第一季度报告

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§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会会议。

• 1.3 公司第一季度财务报告未经审计。

1.4 公司负责人李保平、主管会计工作负责人李俊巍及会计机构负责人（会计主管人员）李君伟声明： 保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

§2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标
			币种:人民币
	本报告期末	上年度期末	本报告期末比 上年度期末增 减(%)
总资产(元)	2,182,753,845.24	2,089,960,758.35	4.44
所有者权益（或股东权益）(元)	1,075,886,108.71	1,043,150,820.91	3.14
归属于上市公司股东的每股净资产(元)	2.42	4.68	不适用
	年初至报告期期末		比上年同期增 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)		-19,471,997.45	不适用
每股经营活动产生的现金流量净额(元)		-0.04	不适用
	报告期	年初至报告期期末	本报告期比上 年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元)	31,298,190.63	31,298,190.63	37.99
基本每股收益(元)	0.07	0.07	不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益 (元)	0.07	0.07	不适用
稀释每股收益(元)	0.07	0.07	不适用
全面摊薄净资产收益率(%)	2.91	2.91	增加0.40 个百 分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收 益率(%)	2.90	2.90	增加0.39 个百 分点

扣除非经常性损益项目和金额：

扣除非经常性损益项目和金额：
非经常性损益项目	年初至报告期期末金额 （元）
非流动资产处置损益	-32,665.70
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外	100,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	3,319.80
合计	70,654.10

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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表	2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表	单位：股
报告期末股东总数（户）		66,789
	前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	股份种类
金顺法	14,389,887	人民币普通股
沈浩平	5,444,638	人民币普通股
金小红	3,572,726	人民币普通股
陈滢	2,721,720	人民币普通股
沈金明	1,818,688	人民币普通股
徐菊仙	1,791,886	人民币普通股
陈智明	1,214,915	人民币普通股
徐如仙	1,145,234	人民币普通股
邵雄	880,000	人民币普通股
李小茵	611,501	人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

企业会计准则讲解（2008 版）规定：“同一控制下的吸收合并中，……如果合并方在合并当期期 末需要编制合并财务报表的，在编制前期比较合并财务报表时，应将吸收合并取得的被合并方前期有 关财务状况、经营成果及现金流量等并入合并方前期合并财务报表。”本公司2008 年度进行的重大资 产重组的企业合并比照同一控制下的吸收合并处理。在编制2008 年一季度比较合并财务表时，将吸收 合并取得的被合并方前期有关财务状况、经营成果及现金流量等并入2008 年一季度合并财务报表。 报告期内，公司以总股本222,717,518 股为基数，向全体股东以资本公积金每10 股转增10 股，共 计转增222,717,518 股，转增后公司总股本为445,435,036 股。因此，归属于上市公司股东的每股净 资产、基本每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、稀释每股收益与上期比较口径发生变化， 不适用变动比例比较。

具体报表项目变动情况如下：

一、资产负债表项目

• 1、应收票据减少了38.86%，是由于2008 年收到部分票据在一季度到期。

• 2、应收账款增加29.80%，是军品货款结算滞后所导致的。

• 3、预付账款增加61.36%，是因为预付军品材料款增加及预付了无人车生产采购和研发费用。

• 4、无形资产增加54.19%、开发支出减少52.18%，是因为以前年度的项目开发支出转入无形资产。 二、利润表项目

• 1、销售费用降低41.98%，是由于绣花机业务较上年同期大幅下降，销售费用相应降低。

• 2、管理费用降低33.31%，是技术开发费和技术转让费等减少所致。

• 3、归属于母公司净利润增加了37.99%，是由于管理费用大幅减少，所得税费用减少和税率变化影响 以及工艺改进降低了生产成本所致。

三、现金流量表项目

• 1、经营活动产生的现金流量得到了改善，是因为2008 年收到部分票据在一季度到期，增加了现金流 入所致。

• 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

• √适用 □不适用

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公司2009 年1 月13 日召开的第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司符合非公开发 行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的预案》，2009 年2 月11 日召开的2008 年年 度股东大会审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的预案》等有关本次非公开发行的议案。详细 内容见2009 年1 月15 日及2009 年2 月12 日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网 站（http://www.sse.com.cn）公告。报告期内，上述事项的相关方案已报中国证券监督管理委员会。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

控股股东北京华北光学仪器有限公司在股改中承诺，所持股份自获得上市流通权之日（2006 年5 月22 日）起三十六个月内不通过证券交易所挂牌交易。华北光学仍按照承诺履行，所持股份未通过证 券交易所交易。

2008 年度，公司完成了向华北光学发行股份购买资产的关联交易事项，华北光学承诺，本次非公 开发行完成之日（2008 年12 月5 日）起36 个月内不转让其所拥有的中兵光电权益的股份。华北光学 仍按照承诺履行，所持股份未通过证券交易所交易。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 及原因说明

□适用 √不适用

3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内无现金分红。公司已制定了现金分红政策并相应修改了公司章程。详细内容见2009 年 1 月15 日《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）相关 公告。

中兵光电科技股份有限公司 法定代表人:李保平 2009 年4 月25 日

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§4 附录

4.1

合并资产负债表 2009 年3 月31 日

编制单位: 中兵光电科技股份有限公司

编制单位: 中兵光电科技股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	168,941,328.91	184,663,010.26
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	114,818,900.00	187,806,900.00
应收账款	450,079,987.65	346,756,809.45
预付款项	140,032,342.86	86,780,566.91
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	491,562.73	476,845.10
应收股利
其他应收款	49,632,629.84	41,468,797.28
买入返售金融资产
存货	264,525,615.29	251,814,779.42
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	1,188,522,367.28	1,099,767,708.42
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	6,502,275.72	5,065,178.55
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	2,122,977.82	2,124,612.84
投资性房地产	2,360,289.09	2,379,789.96
固定资产	500,054,968.06	512,597,699.74
在建工程	234,689,815.16	223,847,236.38
工程物资	2,467.00	2,467.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	176,502,686.49	114,468,740.96
开发支出	53,058,193.56	110,944,544.83
商誉	1,216,906.39	1,216,906.39
长期待摊费用	975,391.54	1,097,315.50
递延所得税资产	16,745,507.13	16,448,557.78
其他非流动资产
非流动资产合计	994,231,477.96	990,193,049.93
资产总计	2,182,753,845.24	2,089,960,758.35
流动负债：
短期借款	359,000,000.00	364,000,000.00

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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	100,918,898.84	76,173,138.30
应付账款	331,363,691.70	323,119,954.70
预收款项	16,599,927.84	10,338,231.96
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	55,056,829.89	61,158,064.98
应交税费	3,554,580.31	8,511,231.10
应付利息
应付股利
其他应付款	64,776,818.05	59,600,646.83
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	931,270,746.63	902,901,267.87
非流动负债：
长期借款	80,000,000.00	50,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款	20,733,901.23	18,982,623.05
预计负债
递延所得税负债	10,451,103.71	10,451,103.71
其他非流动负债
非流动负债合计	111,185,004.94	79,433,726.76
负债合计	1,042,455,751.57	982,334,994.63
股东权益：
股本	445,435,036.00	222,717,518.00
资本公积	262,853,521.68	484,133,942.51
减：库存股
盈余公积	46,031,463.97	46,031,463.97
一般风险准备
未分配利润	321,566,087.06	290,267,896.43
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	1,075,886,108.71	1,043,150,820.91
少数股东权益	64,411,984.96	64,474,942.81
股东权益合计	1,140,298,093.67	1,107,625,763.72
负债和股东权益合计	2,182,753,845.24	2,089,960,758.35

公司法定代表人: 李保平 主管会计工作负责人:李俊巍 会计机构负责人:李君伟

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母公司资产负债表 2009 年3 月31 日

编制单位: 中兵光电科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	114,075,074.41	143,364,047.40
交易性金融资产
应收票据	114,318,900.00	187,706,900.00
应收账款	349,798,830.96	275,488,465.13
预付款项	138,410,271.00	87,114,350.26
应收利息	491,562.73	476,845.10
应收股利
其他应收款	27,439,464.62	30,484,266.72
存货	219,821,415.99	215,199,646.06
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	964,355,519.71	939,834,520.67
非流动资产：
可供出售金融资产	6,502,275.72	5,065,178.55
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	118,982,315.41	118,983,950.43
投资性房地产	2,360,289.09	2,379,789.96
固定资产	464,897,738.83	476,974,596.05
在建工程	168,429,823.41	163,752,296.73
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	133,678,082.28	71,589,917.53
开发支出	52,399,121.52	110,362,064.15
商誉
长期待摊费用	975,391.54	1,097,315.50
递延所得税资产	15,662,939.30	15,325,809.88
其他非流动资产
非流动资产合计	963,887,977.10	965,530,918.78
资产总计	1,928,243,496.81	1,905,365,439.45
流动负债：
短期借款	342,000,000.00	362,000,000.00
交易性金融负债
应付票据	100,756,898.84	75,107,138.30
应付账款	269,177,827.09	271,801,587.70
预收款项	7,103,300.90	6,095,680.80
应付职工薪酬	54,664,373.82	60,772,451.24
应交税费	-2,452,845.96	934,981.34
应付利息
应付股利
其他应付款	30,704,665.68	36,061,816.19

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一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	801,954,220.37	812,773,655.57
非流动负债：
长期借款	50,000,000.00	50,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款	9,193,901.23	7,442,623.05
预计负债
递延所得税负债	10,399,624.77	10,399,624.77
其他非流动负债
非流动负债合计	69,593,526.00	67,842,247.82
负债合计	871,547,746.37	880,615,903.39
股东权益：
股本	445,435,036.00	222,717,518.00
资本公积	482,055,572.61	703,335,993.44
减：库存股
盈余公积	33,032,397.39	30,508,953.65
未分配利润	96,172,744.44	68,187,070.97
外币报表折算差额
股东权益合计	1,056,695,750.44	1,024,749,536.06
负债和股东权益合计	1,928,243,496.81	1,905,365,439.45

法定代表人: 李保平 主管会计工作负责人:李俊巍 会计机构负责人:李君伟

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4.2

合并利润表 2009 年1—3 月

编制单位: 中兵光电科技股份有限公司

编制单位: 中兵光电科技股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	254,926,456.35	279,456,549.51
其中：营业收入	254,926,456.35	279,456,549.51
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	218,129,730.51	246,351,929.43
其中：营业成本	181,181,109.24	192,287,784.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	133,549.52	101,976.44
销售费用	3,185,324.19	5,489,982.00
管理费用	28,499,368.41	42,732,253.28
财务费用	3,167,964.99	2,849,805.53
资产减值损失	1,962,414.16	2,890,127.75
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填 列）
投资收益（损失以“－”号填列）	-74,616.61	-79,696.76
其中：对联营企业和合营企业的投资 收益	-72,981.59	-64,259.70
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	36,722,109.23	33,024,923.32
加：营业外收入	103,419.80	26,788.37
减：营业外支出	32,765.70	8,776.00
其中：非流动资产处置净损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	36,792,763.33	33,042,935.69
减：所得税费用	5,397,809.65	10,623,302.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	31,394,953.68	22,419,632.96
归属于母公司所有者的净利润	31,298,190.63	22,682,122.37
少数股东损益	96,763.05	-262,489.41
六、每股收益：
（一）基本每股收益	0.07	0.16
（二）稀释每股收益	0.07	0.16

公司法定代表人: 李保平 主管会计工作负责人:李俊巍 会计机构负责人:李君伟

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母公司利润表 2009 年1—3 月

编制单位: 中兵光电科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	169,513,301.98	41,271,482.03
减：营业成本	103,936,292.54	37,026,147.20
营业税金及附加	99,605.50	66,048.61
销售费用	1,823,848.14	3,469,572.43
管理费用	22,798,792.12	4,615,058.81
财务费用	3,153,905.04	1,204,198.50
资产减值损失	2,171,521.50	3,061,248.55
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填 列）
投资收益（损失以“－”号填列）	-1,635.02	-15,437.06
其中：对联营企业和合营企业的投资 收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	35,527,702.12	-8,186,229.13
加：营业外收入	1,419.80	25,388.37
减：营业外支出	32,665.70
其中：非流动资产处置净损失	32,665.70
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	35,496,456.22	-8,160,840.76
减：所得税费用	4,987,339.01	-318,372.82
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	30,509,117.21	-7,842,467.94

公司法定代表人: 李保平 主管会计工作负责人:李俊巍 会计机构负责人:李君伟

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600435

4.3

合并现金流量表 2009 年1—3 月

编制单位: 中兵光电科技股份有限公司

编制单位: 中兵光电科技股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	247,330,484.06	236,194,890.28
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	9,984,899.00	1,965,869.69
经营活动现金流入小计	257,315,383.06	238,160,759.97
购买商品、接受劳务支付的现金	186,177,054.26	211,250,885.76
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	37,247,448.49	38,475,302.71
支付的各项税费	4,119,497.74	4,339,874.08
支付其他与经营活动有关的现金	49,243,380.02	42,363,329.06
经营活动现金流出小计	276,787,380.51	296,429,391.61
经营活动产生的现金流量净额	-19,471,997.45	-58,268,631.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额	155,000.00	-2,880.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	155,000.00	-2,880.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金	18,969,828.27	135,242,234.91
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		15,400.00
投资活动现金流出小计	18,969,828.27	135,257,634.91
投资活动产生的现金流量净额	-18,814,828.27	-135,260,514.91
三、筹资活动产生的现金流量：

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中兵光电科技股份有限公司2009 年第一季度报告

600435

吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	60,000,000.00	45,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		400,000.00
筹资活动现金流入小计	60,000,000.00	45,400,000.00
偿还债务支付的现金	35,040,000.00	21,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	2,382,793.26	3,376,233.13
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	12,071.41	10,220.01
筹资活动现金流出小计	37,434,864.67	25,186,453.14
筹资活动产生的现金流量净额	22,565,135.33	20,213,546.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	9.04	-5,685.34
五、现金及现金等价物净增加额	-15,721,681.35	-173,321,285.03
加：期初现金及现金等价物余额	184,663,010.26	516,986,455.27
六、期末现金及现金等价物余额	168,941,328.91	343,665,170.24

公司法定代表人: 李保平 主管会计工作负责人:李俊巍 会计机构负责人:李君伟

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中兵光电科技股份有限公司2009 年第一季度报告

600435

母公司现金流量表 2009 年1—3 月

编制单位: 中兵光电科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	161,566,656.46	22,793,399.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	3,292,495.16	1,290,883.41
经营活动现金流入小计	164,859,151.62	24,084,282.41
购买商品、接受劳务支付的现金	92,196,476.29	34,742,978.95
支付给职工以及为职工支付的现金	32,439,323.68	9,568,227.01
支付的各项税费	1,625,539.71	312,237.99
支付其他与经营活动有关的现金	33,533,376.74	8,003,036.71
经营活动现金流出小计	159,794,716.42	52,626,480.66
经营活动产生的现金流量净额	5,064,435.20	-28,542,198.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额	155,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	155,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金	12,113,552.56	83,123,540.00
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		15,400.00
投资活动现金流出小计	12,113,552.56	83,138,940.00
投资活动产生的现金流量净额	-11,958,552.56	-83,138,940.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	15,000,000.00	45,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		400,000.00
筹资活动现金流入小计	15,000,000.00	45,400,000.00
偿还债务支付的现金	35,000,000.00	21,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	2,382,793.26	1,297,800.00
支付其他与筹资活动有关的现金	12,071.41
筹资活动现金流出小计	37,394,864.67	23,097,800.00
筹资活动产生的现金流量净额	-22,394,864.67	22,302,200.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	9.04	-5,685.34
五、现金及现金等价物净增加额	-29,288,972.99	-89,384,623.59
加：期初现金及现金等价物余额	143,364,047.40	192,896,320.22
六、期末现金及现金等价物余额	114,075,074.41	103,511,696.63

公司法定代表人: 李保平 主管会计工作负责人:李俊巍 会计机构负责人:李君伟

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