North Navigation Control Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Aug 16, 2017

股票简称：北方导航 股票代码： 600435 公告编号：临 2017-028 号

关于公司股东中兵投资管理有限责任公司

拟非公开发行可交换公司债券将其持有的本公司部分股份办理

担保及信托登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北方导航控制技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二大 股东中兵投资管理有限责任公司（以下简称“中兵投资”）拟以所持本公司部分 股票为标的非公开发行可交换债券，该事项已经获得上海证券交易所对其挂牌转 让无异议的函，详情请见 2017 年 2 月 8 日、2017 年2 月9 日、2017 年6 月 29 日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn/）相关公告内容。

公司于2017 年8 月16 日接到中兵投资通知，中兵投资拟发行的“中兵投资 管理有限责任公司非公开发行2017 年可交换公司债券（第一期）”（债券简称为 “17 中兵EB”，以下简称“本次债券”）将采用股票担保形式，即中兵投资将以 其持有的本公司部分A 股股票作为担保并办理担保及信托登记，以保障本次债券 持有人交换标的股票和本次债券本息按照约定如期足额兑付。同时，根据《中国 证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则》：

1、中兵投资与本次债券受托管理人广发证券股份有限公司（以下简称“广 发证券”）签署了《股票质押合同》和《信托合同》，双方约定预备用于交换的本 公司部分A 股股票（以下简称“标的股票”）及其孳息为担保及信托财产；

2、中兵投资与广发证券已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开 立了可交换公司债券担保及信托专用证券账户（以下简称“担保及信托专户”）， 账户名为“中兵投资-广发证券-17 中兵EB 担保及信托财产专户”；

3、中兵投资与广发证券将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申 请在本次债券发行前办理初始数量标的股票的担保及信托登记，中兵投资将其持

有的本公司87,756,453 股A 股股票自其证券账户划入中兵投资与广发证券开立 的担保及信托专户。

截至本公告发布日，中兵投资直接及间接持有本公司A 股股票总数为 202,740,076 股，占本公司已发行股本总数的13.61%。本次办理担保及信托登记 的股数为87,756,453 股A 股股票，占本公司已发行股本总数的5.89%。上述部 分股份办理担保及信托登记后，中兵投资持有本公司114,983,623 股A 股股份， 约占本公司已发行股本总数的7.72%。本次办理担保及信托登记的本公司A 股股 票不超过中兵投资持有本公司股份总数的50%。

本公司将关注并将严格按照相关监管规定，及时披露中兵投资本次非公开发 行可交换公司债券后续事项，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。

北方导航控制技术股份有限公司

董事会

2017 年 8 月 17 日