North Navigation Control Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2013

Apr 15, 2013

北方导航控制技术股份有限公司董事会

关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上 海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定，ABC 股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2012 年12 月31 日止的《关 于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中兵光电科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》证监许可[2009]481 号核准，北方导航控制技术股份有限公司（原 名中兵光电科技股份有限公司，于2012 年4 月更名，以下简称“北方导航”或 “公司”）于2009 年7 月22 日非公开发行了5,100.4964 万股股票。本次发行 募集资金总额82,883.0665 万元，扣除发行费用2,667.0665 万元后，募集资金 净额为80,216 万元。天健光华（北京）会计师事务所有限公司于2009 年7 月 23 日对此出具了天健光华[2009]综字第100021 号验资报告。

截至报告期末，累计投入募集资金61,216.26 万元，其中本年度投入募集资 金135.82 万元，剩余募集资金18,999.74 万元。经2011 年召开的2011 年度第 四届董事会第十六次会议审议，将闲置的募集资金7,500.00 万元用于暂时补充 流动资金，该募集资金已于2012 年4 月26 日归还。经2012 年5 月20 日召开的 第四届董事会第二十五次会议审议通过，将闲置的募集资金7,500.00 万元用于 暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月，该募集资金已于2012 年11 月7 日归还。后经2012 年11 月26 日第四届董事会第三十次会议审议通过，将闲置 的募集资金7,500.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月。

二、募集资金管理情况

本公司制定有《募集资金管理办法》，并根据政策、法规及监管部门的要求 及时修订，严格执行。

本次募集资金到账后，北方导航、西南证券股份有限公司与中国建设银行北 京经济技术开发区支行、中国建设银行股份有限公司北京新华支行、中国工商银 行股份有限公司北京珠市口支行、招商银行股份有限公司北京宣武门支行根据上 海证券交易所2008 年发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》分 别及时签订了《募集资金专户存储三方监管协议》并进行了公告，公司募集资金 监管协议的制定及履行符合监管要求。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金使用情况请见附表1“募集资金使用情况对照表”，承诺项目的变 更及进展情况如下：

（1）智能机器人技术产品技术改造项目

该项目压缩了原计划的投资金额，2009 年12 月2 日公司召开的第三届董事 会第三十六次会议及2009 年12 月22 日召开的2009 年第五次临时股东大会审议 批准，变更该项目的1.7 亿元资金用于非战争军事行动装备产业及反恐试训基地 建设用地项目。该变更内容见2009 年12 月4 日《中国证券报》、《上海证券报》 及上海证券交易所网站《中兵光电科技股份有限公司关于投资非战争军事行动装 备产业及反恐试训基地建设用地项目变更募集资金用途公告》。

本报告期内，无人靶车配合总体进行了外场试验，完成了项目验收。 （2）场景观测平台产品批生产建设项目（二期）

该项目未发生变更。

国家科技部“十二五”技术支撑项目——天山增雨雪工程完成了方案评审, 正在研制；完成两套无人平台系统用于总装、总调和飞行；小型低空无人机获取 平台今年完成验收；复杂环境下应急低空飞行器将完成产品验收和评审。

（3）光电探测转塔产品技术改造项目

为了进一步满足当今和未来军民品市场的需求，延伸光电探测转塔的产业 链，在光电探测转塔产品中加入通信系统，使应用光电探测转塔的无人机和无人 车实现远程传输和监测，以及光电探测转塔的远程控制，经2010 年2 月26 日公 司第三届董事会第五十次会议及2010 年3 月15 日的2010 年度第二次临时股东

大会审议通过，变更该项目中的8,958.37 万元用于以股权转让和增资方式收购 河南万象通信有限公司项目。该变更内容见2010 年2 月27 日《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所网站《以股权转让和增资方式收购河南万象通 信有限公司改变募集资金用途的公告》。

报告期内，项目中机载灾情光电探测系统和某型号飞机光电探测设备稳定平 台已完成设计定型，全部转入生产阶段；某型号吊仓正在进行设计定型的鉴定工 作。

该项目剩余资金余额目前已为零。

（4）远程控制技术产品技术改造项目

远程控制技术产品技术改造项目建设计划中包含自建电连接器生产线能力， 为了尽快打造本公司自己的电连接器专业配套单位，2009 年12 月16 日公司第 三届董事会第三十七次会议及2010 年1 月5 日召开的2010 年度第一次临时股东 大会审议通过，变更该项目中的4,032.12 万元用于增资泰兴市航联电连接器有 限公司（以下简称“航联公司”）项目。该变更内容见2009 年12 月18 日《中 国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站《关于增资泰兴市航联电连 接器有限公司项目部分变更募集资金用途的公告》。

为了满足现代信息技术的发展，特别是通信和数据链技术的发展和应用，实 现在超远程控制系列产品中加入通信系统，经2010 年2 月26 日公司第三届董事 会第五十次会议及2010 年3 月15 日的2010 年度第二次临时股东大会审议通过， 变更该项目中的16,901.74 万元用于以股权转让和增资方式收购河南万象通信 有限公司项目。该变更内容见2010 年2 月27 日《中国证券报》、《上海证券报》 及上海证券交易所网站《以股权转让和增资方式收购河南万象通信有限公司改变 募集资金用途的公告》。

报告期内，某小型化敏感器完成了初样机的研制及实验，某型号产品完成设 计定型的实验及审查；另一某敏感器完成初样机研制，进入正样机研制阶段；某 型号控制仓完成了军方立项及方案原理样机研制，相关系列的进展分别有完成正 样机研制、完成演示验证样机研制、完成方案证，及完成摸底样机的研制等 该项目剩余资金目前已为零。

2、募投项目先期投入及置换情况

2009 年度，北方导航用本次发行募集资金置换预先投入“智能机器人技术 产品技术改造项目”“远程控制技术产品技术改造项目” 和“光电探测转塔产 品技术改造项目”的自筹资金10,837.83 万元。详细内容见2009 年8 月25 日《中 国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站《关于以自筹资金预先投入 募集资金投资项目情况的专项说明》。

除上述置换外，无其他置换情况。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

经2011 年召开的2011 年度第四届董事会第十六次会议审议，将闲置的募集 资金7,500.00 万元用于暂时补充流动资金，该募集资金已于2012 年4 月26 日 归还。经2012 年5 月20 日召开的第四届董事会第二十五次会议审议通过，将闲 置的募集资金7,500.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过6 个月， 该募集资金已于2012 年11 月7 日归还。后经2012 年11 月26 日第四届董事会 第三十次会议审议通过，将闲置的募集资金7,500.00 万元用于暂时补充流动资 金，使用期限不超过6 个月，详情请见2012 年11 月27 日《中国证券报》、《上 海证券报》、海证券交易所网站《北方导航控制技术股份有限公司第四届董事会 第三十次会议决议公告》。

四、变更募投项目的资金使用情况

变更募集资金项目情况见附表2。截止到报告期期末，并未发生项目变更。 1、增资泰兴航联电连接器有限公司项目

2009 年12 月16 日公司第三届董事会第37 次会议及2010 年1 月5 日召开 的2010 年度第一次临时股东大会审议通过，变更该项目中的4,032.12 万元用于 增资泰兴航联电连接器有限公司项目。该变更内容见2009 年12 月18 日《中国 证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站《关于增资泰兴航联电连接器 有限公司项目部分变更募集资金用途的公告》。

完成对公司增资后，公司科研能力、生产能力、管理水品、经营规模及社会 声誉均得到提高，新建科研大楼已投入使用，并添置高精加工设备。2012 年先 后完成多型号电连接器产品及电缆线束产品的设计定性。部分型号新产品已批量 订货，完成十项工艺改进，申报专利6 项。2012 年度实现营业收入12,138.29

万元，净利润1,306.21 万元，盈利能力较上年度有所增加。

2、 中兵通信科技有限公司项目

报告期内，公司完成中兵通信科技工业园一期工程的建设，并完成公司整体 搬迁，新区建筑面积75760.4 平方米，新增工艺设备及实验仪器275 台套，公司 经营良好，通过重组，不仅稳固了原有的市场份额，并在兵器系统内取得重大突 破，业务规模不断扩大，生产上通过降低生产成本、提高生产效益、增加全员积 极性，不断提高产品产量，增加效益。作为国内地空通信设备的主要研制生产厂 家，科研能力持续提升，2012 年度实现营业收入25,959.07万元，净利润5,585.89 万元，营业能力较上年有所增长。

3、 投资非战争军事行动装备及反恐试训基地建设用地项目未达到计划进度 和收益说明

公司2011 年8 月17 日召开的2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于变更部分募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意终止该项目并将不再 投入的17,000 万元募集资金中的16,000 万元用于永久补充流动资金，本次补充 流动资金主要用于主营业务生产经营方面的归还银行贷款及减少新增贷款。剩余 的1,000 万元暂存募集资金专户并根据公司募集项目实施情况，待决策后使用。 详见2011 年8 月2 日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站 的《关于变更部分募集资金用于永久补充流动资金的公告》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。不存在募集 资金管理违规的情形。

六、中介机构意见

本报告经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《专项审核 报告》（中瑞岳华专审字[2013]第1001 号），结论意见为：“北方导航截至2012 年12 月31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券 交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定编制。”

保荐机构西南证券股份有限公司对本公司募集资金存放及使用情况进行检 查，并出具了《关于北方导航控制技术股份有限公司董事会2012年度募集资金存 放与使用情况的专项核查意见》，结论意见为：“2012年度发行人募集资金存放 与使用情况符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《关于进一步规 范上市公司募集资金使用的通知》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所《上海 证券交易所股票上市规则》、《上市公司持续督导工作指引》、《上市公司募集资金 管理办法》等的规定。”

北方导航控制技术股份有限公司

董事会 二〇一三年四月十六日

附件1：

募集资金使用情况对照表 金额单位:人民币万元

募集资金总额	募集资金总额			80,216.00	80,216.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				135.82	135.82
变更用途的募集资金总额				46,892.23		已累计投入募集资金总额					61,216.26
变更用途的募集资金总额比例					58.46%
承诺投资项目	已变更 项目(含 部分变 更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
智能机器人技术 产品技术改造项 目	是	30,127.00	13,127.00	13,127.00	25.00	9,093.00	-4,034.00	69.27%	2010 年底		否	见下文
场景观测平台产 品批生产建设项 目（二期）	否	15,820.00	15,820.00	15,820.00	110.82	1,854.26	-13,965.74	11.72%	2011 中期	1,839.48	否	见下文
光电探测转塔产 品技术改造项目	是	12,212.00	3,253.63	3,253.63		3,253.63		100.00%	2010 年底	650.00	否	见下文
远程控制技术产 品技术改造项目	是	22,057.00	1,123.14	1,123.14		1,123.14		100.00%	2011 年中 期	3,437.85	否	见下文
合计		80,216.00	33,323.77	33,323.77	135.82	15,324.03	-17,999.74	45.99%	-	5,927.33	-	-

未达到计划进度原因	原承诺4 个项目中智能机器人技术产品技术改造项目、光电探测转塔产品技术改造项目、远程控制技术产品 技术改造项目均已进行了变更， 4 个项目在报告期内未实现预计收益，主要的原因在于智能机器人和场景 观测平台已完成项目试验，产品将进行市场推广，未来将根据客户需求进行改型试验；光电转塔项目和远程 控制技术项目建设已按照变更后的计划基本完成，但由于军品属于指令性订货，受军备采购计划影响较大， 通常在五年计划的中后期订货会有所增加，预计在“十二五”末期订单量会上升。
项目可行性发生重大变化的情况说明	见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况中1、募集资金投资项目的资金使用情况”
募集资金投资项目先期投入及臵换情况	见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况中2、募投项目先期投入及臵换情况”
用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况	见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况中3、用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况”
募集资金结余的金额及形成原因
募集资金其他使用情况

• 【注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已臵换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。】

附表2:

变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表
金额单位:人民币万元
变更后的项目	对应的原项目	变更后项 目拟投入 募集资金 总额	截至期末计 划累计投资 金额(1)	本年度实 际投入金 额	实际累计 投入金额 (2)	投资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的效 益	是否 达到 预计 效益	变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化
投资非战争军事行 动装备及反恐试训 基地建设用地项目	智能机器人产品技术改 造项目	17,000.00					已终止			四、1
增资泰兴航联电连 接器有限公司项目	远程控制技术产品技术 改造项目	4,032.12	4,032.12		4,032.12	100.00%	2010 年中 期	646.64	是	否
中兵通信科技有限 公司	远程控制技术产品技术 改造项目 光电探测转塔产品技术 改造项目	25,860.11	25,860.11		25,860.11	100.00%	2010 年中 期	2,841.09	是	否
合计	-	46,892.23	29,892.23		29,892.23	-	-	3,487.73	-	-
变更原因、决策程序及信息披露情况说明		见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况3、投资非战争军事行动装备及反恐试训基地建设用地项目”
未达到计划进度的情况和原因		见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况3、投资非战争军事行动装备及反恐试训基地建设用地项目”
【注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。】