North Navigation Control Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2011

Aug 29, 2011

中兵光电科技股份有限公司关于2011年半年度

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《公司募集资金存 放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《中兵光电科技股份有限公司募 集资金管理办法》规定，公司对2009年度非公开发行A股募集资金的使用与管理 情况进行汇总，具体报告如下：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中兵光电科技股份有限公司非公开发 行股票的批复》证监许可[2009]481号核准，中兵光电科技股份有限公司（以下 简称“中兵光电”或“公司”）于2009年7月22日非公开发行了5,100.4964万股股 票。本次发行募集资金总额82,883.0665万元，扣除发行费用2,667.0665万元后， 募集资金净额为80,216万元。天健光华（北京）会计师事务所有限公司于2009 年7月23日对此出具了天健光华[2009]综字第100021号验资报告。

截至报告期末，累计使用募集资金44,987.66 万元，其中本报告期使用募集 资金315.57 万元，剩余募集资金35,228.34 万元。经2010 年11 月12 日召开的 2010 年度第六次临时股东大会审议通过，将闲置的募集资金15,000.00 万元用 于暂时补充流动资金，该募集资金已于2011 年5 月10 日归还。

二、 募集资金管理情况

本公司制定有《募集资金管理办法》，并根据政策、法规及监管部门的要求 及时修订，严格执行。

公司本次发行募集资金净额80,216万元，分别存储于公司在中国建设银行北 京经济技术开发区支行（专户账号：11001029500053014061）、中国建设银行股

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份有限公司北京新华支行（专户账号：11001014600053003053）、中国工商银行 股份有限公司北京珠市口支行（专户账号：0200003129200145575）、招商银行股 份有限公司北京宣武门支行（专户账号：010900296710666）开立的募集资金专 户。

本次募集资金到账后，中兵光电、西南证券股份有限公司与中国建设银行北 京经济技术开发区支行、中国建设银行股份有限公司北京新华支行、中国工商银 行股份有限公司北京珠市口支行、招商银行股份有限公司北京宣武门支行根据上 海证券交易所2008年发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》分别 及时签订了《募集资金专户存储三方监管协议》并进行了公告，公司募集资金监 管协议的制定及履行符合监管要求。

本报告期末，募集资金余额为35,228.34 万元。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金使用情况请见附表1“募集资金使用情况对照表”，承诺项目的变更 及进展情况如下：

（1）智能机器人技术产品技术改造项目

该项目压缩了原计划的投资金额，2009 年12 月2 日公司召开的第三届董事 会第三十六次会议及2009 年12 月22 日召开的2009 年第五次临时股东大会审议 批准，变更该项目的1.7 亿元资金用于非战争军事行动装备产业及反恐试训基地 建设用地项目。该变更内容见2009 年12 月4 日《中国证券报》、《上海证券报》 及上海证券交易所网站《中兵光电科技股份有限公司关于投资非战争军事行动装 备产业及反恐试训基地建设用地项目变更募集资金用途公告》。

报告期内，项目中某型号产品完成了项目验收、某型号产品进行了初样机的 调试、某型号产品完成交付。完成多项潜在订货方下达的研究和研制任务。

（2）场景观测平台产品批生产建设项目（二期）

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该项目未发生变更。

人工影响天气无人机系统已完成了作业系统的鉴定，正在进行探测系统的鉴 定试验和市场推广，某外贸机型完成了改进后的试飞试验，某型号产品正在进行 系统的改进。

（3）光电探测转塔产品技术改造项目

为了进一步满足当今和未来军民品市场的需求，延伸光电探测转塔的产业 链，在光电探测转塔产品中加入通信系统，使应用光电探测转塔的无人机和无人 车实现远程传输和监测，以及光电探测转塔的远程控制，经2010 年2 月26 日公 司第三届董事会第五十次会议及2010 年3 月15 日的2010 年度第二次临时股东 大会审议通过，变更该项目中的8,958.37 万元用于以股权转让和增资方式收购 河南万象通信有限公司项目。该变更内容见2010 年2 月27 日《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所网站《以股权转让和增资方式收购河南万象通 信有限公司改变募集资金用途的公告》。

项目中机载灾情光电探测系统和某型号飞机光电探测设备稳定平台已完成 设计定型，高精度光机稳定系统设计与测试技术完成了项目验收，某型号产品分 系统正在进行系统调试。

（4）远程控制技术产品技术改造项目

远程控制技术产品技术改造项目建设计划中包含自建电连接器生产线能力， 为了尽快打造本公司自己的电连接器专业配套单位，2009 年12 月16 日公司第 三届董事会第三十七次会议及2010 年1 月5 日召开的2010 年度第一次临时股东 大会审议通过，变更该项目中的4,032.12 万元用于增资泰兴市航联电连接器有 限公司（以下简称“航联公司”）项目。该变更内容见2009 年12 月18 日《中国 证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站《关于增资泰兴市航联电连接器 有限公司项目部分变更募集资金用途的公告》。

为了满足现代信息技术的发展，特别是通信和数据链技术的发展和应用，实 现在超远程控制系列产品中加入通信系统，经2010 年2 月26 日公司第三届董事

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会第五十次会议及2010 年3 月15 日的2010 年度第二次临时股东大会审议通过， 变更该项目中的16,901.74 万元用于以股权转让和增资方式收购河南万象通信 有限公司项目。该变更内容见2010 年2 月27 日《中国证券报》、《上海证券报》 及上海证券交易所网站《以股权转让和增资方式收购河南万象通信有限公司改变 募集资金用途的公告》。

某小型化敏感器已完成了多轮样机试验并提供给总体单位，某型号产品完成 了装调，某型号卫星惯导系统正在进行定型试验，计划年内定型。

2、募投项目先期投入及置换情况

2009年度，中兵光电用本次发行募集资金置换预先投入“智能机器人技术产 品技术改造项目”“远程控制技术产品技术改造项目” 和“光电探测转塔产品技 术改造项目”的自筹资金10,837.83万元。详细内容见2009年8月25日《中国证券 报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站《关于以自筹资金预先投入募集资金 投资项目情况的专项说明》。

除上述置换外，无其他置换情况。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

经2010 年11 月12 日召开的2010 年度第六次临时股东大会审议通过，将闲 置的募集资金15,000.00 万元用于暂时补充流动资金，该募集资金已于2011 年 5 月10 日归还。详情见2011 年5 月11 日《中国证券报》、《上海证券报》及上 海证券交易所网站《以自有资金归还募集资金公告》。

四、 变更募投项目的资金使用情况

变更募投项目情况详见附表2 “变更募集资金投资项目情况表” 。变更项 目的原因及决策程序如下：

（1）投资非战争军事行动装备及反恐试训基地建设用地项目

2009 年12 月2 日公司召开的第三届董事会第三十六次会议及2009 年12 月 22 日召开的2009 年度第五次临时股东大会审议批准，变更智能机器人产品技术

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改造项目的1.7 亿元资金用于非战争军事行动装备产业及反恐试训基地建设用 地项目。该变更内容见2009 年12 月4 日《中国证券报》、《上海证券报》及上海 证券交易所网站《中兵光电科技股份有限公司关于投资非战争军事行动装备产业 及反恐试训基地建设用地项目变更募集资金用途公告》。该项目与唐山曹妃甸基 础设施建设投资有限公司共同投资设立中兵（唐山）高新产业开发投资有限公司， 以子公司形式运作，相关内容见2010 年8 月31 日第三届董事会第五十七次会议 决议公告。

报告期后，公司2011年8月17日召开的2011年第二次临时股东大会审议通过 了《关于变更部分募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意将“非战争军 事行动装备产业及反恐试训基地建设用地项目”不再投入的17,000万元募集资金 中的16,000万元用于永久补充流动资金，本次补充流动资金主要用于主营业务生 产经营方面的归还银行贷款及减少新增贷款。剩余的1,000万元暂存募集资金专 户并根据公司募集项目实施情况，待决策后使用。详见2011年8月2日《中国证券 报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站的《关于变更部分募集资金用于永久 补充流动资金的公告》。

（2）增资泰兴航联电连接器有限公司项目

原承诺投资远程控制技术产品技术改造项目建设计划中包含自建电连接器 生产线能力，为了尽快打造本公司自己的电连接器专业配套单位，2009 年12 月 16 日公司第三届董事会第三十七次会议及2010 年1 月5 日召开的2010 年度第 一次临时股东大会审议通过，变更该项目中的4,032.12 万元用于增资泰兴市航 联电连接器有限公司项目。该变更内容见2009 年12 月18 日《中国证券报》、《上 海证券报》及上海证券交易所网站《关于增资泰兴市航联电连接器有限公司项目 部分变更募集资金用途的公告》。

报告期内，该公司产能有所提升，开发新产品11 个，实现营业收入5518.68 万元、净利润591.11 万元。

（3）以股权转让和增资方式收购河南万象通信有限公司项目

原承诺投资远程控制系统系列产品和光电探测转塔产品技术改造项目，已形

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成了系列产品生产能力。随着现代信息技术的发展，特别是通信和数据链技术的 发展和应用，可对超远程控制系列产品和光电探测转塔产品进行拓展，在超远程 控制系列产品中加入通信系统，提高超远程控制系列产品的性能、拓展功能和应 用范围。经2010 年2 月26 日公司第三届董事会第五十次会议及2010 年3 月15 日的2010 年度第二次临时股东大会审议通过，变更远程控制产品和光电探测转 塔产品项目中合计25,860.11 万元的资金用于以股权转让和增资方式收购河南 万象通信有限公司项目。该变更内容见该变更内容见2010 年2 月27 日《中国证 券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站《以股权转让和增资方式收购河南 万象通信有限公司改变募集资金用途的公告》。

报告期内，该公司盈利能力及业绩同比提高，中兵通信产业园建设按计划进 行，建筑主体工程基本完成，正在进行设备安装。实现营业收入9752.58 万元、 净利润2061.73 万元。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。不存在募集 资金管理违规的情形。

中兵光电科技股份有限公司

董事会

二〇一一年八月二十九日

附表 1：募集资金使用情况对照表

附表2：变更募集资金投资项目情况表

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附表 1：募集资金使用情况对照表 单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	80216.00	80216.00	80216.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	315.57	315.57	315.57
变更用途的募集资金总额					46892.23			已累计投入募集资金总额			44987.66
变更用途的募集资金总额比例					58.46%
承诺投资项目	已变更项目， 含部分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度 投入金 额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3) ＝ (2)-(1)	截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
智能机器人技术产品 技术改造项目	已变更	30127	13127	13127	45.45	9056.99	-4070.01	69.00%	2010年底		否	见下文
场景观测平台产品批 生产建设项目（二期）	未变更	15820	15820	15820	249.81	1661.67	-14158.33	10.50%	2011中期	144	否	见下文
光电探测转塔产品技 术改造项目	已变更	12212	3253.63	3253.63	0	3253.63	0.00	100.00%	2010年底		否	见下文
远程控制技术产品技 术改造项目	已变更	22057	1123.14	1123.14	20.31	1123.14	0.00	100.00%	2011年中期		否	见下文
合计		80216	33323.8	33323.8	315.57	15095.43	-18228.34			144		见下文
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）		原承诺4 个项目中智能机器人技术产品技术改造项目、光电探测转塔产品技术改造项目、远程控制技术产品技术改造项目均已进行了 变更，原承诺的4 个项目在报告期内未实现预计收益，主要的原因在于由于军品订货受国际环境及国家宏观政策的影响较大，通常在 五年计划的初期均存在较大的不确定性，以本年度为例，上半年军品订单较少，影响了项目的收益。场景观测平台产品批生产建设项 目（二期）中的部分产品仍在进行试验、试飞，尚未形成产业化生产，暂无稳定的批量订单。
项目可行性发生重大变化的情况说明				见本报告“三、 本年度募集资金的实际使用情况中1、 募集资金投资项目的资金使用情况”
募集资金投资项目先期投入及置换情况				见本报告“三、 本年度募集资金的实际使用情况中2、 募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				见本报告“三、 本年度募集资金的实际使用情况中3、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
募集资金结余的金额及形成原因
募集资金其他使用情况

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附表 2：变更募集资金投资项目情况表

附表2：变更募集资金投资项目情况表	附表2：变更募集资金投资项目情况表	附表2：变更募集资金投资项目情况表
			单位：万元
变更后的项目	对应的原项目	变更后项 目拟投入 募集资金 总额	截至期末 计划累计 投资金额 (1)	本年度实 际投入金 额	实际累计 投入金额 (2)	投资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
投资非战争军事行 动装备及反恐试训 基地建设用地项目	智能机器人产品技 术改造项目	17000	0	0	0			0	否	是
增资泰兴航联电连 接器有限公司项目	远程控制技术产品 技术改造项目	4032.12	4032.12	0	4032.12	100%	2010 年中 期	301.47	是	否
以股权转让和增资 方式收购河南万象 通信有限公司项目	光电探测转塔产品 技术改造项目 远程控制技术产品 技术改造项目	25860.11	25860.11	0	25860.11	100%	2011 年中 期	1048.59	是	否
合计		46892.23	29892.23	0	29892.23	—	—	1350.06	—	—
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募 投项目）			见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况”
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）			见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况（1）投资非战争军事行动装备及反恐试训基地建设用 地项目”
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况（1）投资非战争军事行动装备及反恐试训基地建设用 地项目”

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