Mabion S.A. — Board/Management Information 2022

May 25, 2022

Sprawozdanie Rady Nadzorczej MABION S.A. za rok 2021.

Sprawozdanie Rady Nadzorczej MABION S.A. za rok 2021

1

Spis treści

I.	Informacje ogólne 3
II.	Skład Rady Nadzorczej 3
III.	Skład Komitetów Rady Nadzorczej 4
IV.	Działalność Rady Nadzorczej i jej Komitetów 5
1.	Rada Nadzorcza 5
2.	Komitet Audytu 6
3.	Komitet Nominacji i Wynagrodzeń 6
V.	Samoocena pracy Rady Nadzorczej 7
VI.	Ocena sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy 2021, Sprawozdania Zarządu z działalności Spółki za rok 2021, sytuacji Spółki w 2021 roku oraz wniosku Zarządu o pokrycie straty 7
VII.	Ocena systemów kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem, compliance oraz funkcji audytu wewnętrznego 8
VIII.	Ocena stosowania przez Spółkę zasad ładu korporacyjnego oraz sposobu wypełniania obowiązków informacyjnych dotyczących ich stosowania określonych w Regulaminie Giełdy i przepisach dotyczących informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych 9
IX.	Ocena zasadności wydatków poniesionych przez Spółkę na wspieranie kultury, sportu, instytucji charytatywnych, mediów, organizacji społecznych, związków zawodowych itp 9
X.	Informacja na temat stopnia realizacji polityki różnorodności 9
XI.	Wnioski Rady Nadzorczej do Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Mabion S.A. 9

I. Informacje ogólne

Spółka zarejestrowana jest w Rejestrze Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego, prowadzonym przez Sąd Rejonowy w Łodzi, XX Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, pod numerem 0000340462. Siedzibą Spółki jest Konstantynów Łódzki, ul. Langiewicza 60. Spółka powstała z przekształcenia spółki kapitałowej pod firmą Mabion Sp. z o.o. na podstawie art. 551 kodeksu spółek handlowych, zgodnie z Uchwałą Zgromadzenia Wspólników Mabion Sp. z o.o. z dnia 4.06.2009 roku.

Rada Nadzorcza Spółki składa się, zgodnie z zapisami Statutu Spółki, z pięciu do dziewięciu członków. Członkowie Rady powoływani są na okres kadencji, która wynosi 3 lata.

II. Skład Rady Nadzorczej

Na dzień 1 stycznia 2021 roku skład Rady Nadzorczej MABION S.A. przedstawiał się następująco:

• 1. Krzysztof Kaczmarczyk Przewodniczący Rady Nadzorczej, niezależny Członek Rady Nadzorczej,
• 1. Maciej Wieczorek Zastępca Przewodniczącego Rady Nadzorczej,
• 1. Tadeusz Pietrucha Niezależny Członek Rady Nadzorczej
• 1. Jacek Piotr Nowak Członek Rady Nadzorczej
• 1. David John James Niezależny Członek Rady Nadzorczej
• 1. Robert Koński Niezależny Członek Rady Nadzorczej
• 1. Józef Banach Niezależny Członek Rady Nadzorczej
• 1. Adam Pietruszkiewicz Członek Rady Nadzorczej

W dniu 25 stycznia 2021 roku Rada Nadzorcza Spółki podjęła uchwałę w sprawie delegowania członka Rady Nadzorczej, Pana Adama Pietruszkiewicza do wykonywania czynności członka Zarządu Spółki. Określony w uchwale Rady Nadzorczej okres delegowania miał trwać od 25 stycznia 2021 roku do 25 kwietnia 2021 roku.

W dniu 9 lutego 2021 roku Pan Tadeusz Pietrucha złożył z dniem 23 lutego 2021 roku rezygnację z funkcji Członka Rady Nadzorczej Spółki.

W dniu 23 lutego 2021 roku Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki podjęło uchwałę w sprawie odwołania ze składu Rady Nadzorczej Spółki Pana Jacka Nowaka. Ponadto Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki w tym samym dniu podjęło uchwały w sprawie powołania do składu Rady Nadzorczej Spółki II wspólnej kadencji Pana Wojciecha Wośko oraz Pana Sławomira Kościaka.

W dniu 3 marca 2021 roku Pan Adam Pietruszkiewicz złożył rezygnację z członkostwa w Radzie Nadzorczej Spółki.

W dniu 13 maja 2021 roku Pan Krzysztof Kaczmarczyk złożył rezygnację z pełnienia funkcji Przewodniczącego i Członka Rady Nadzorczej Spółki.

W dniu 22 czerwca 2021 roku Zwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki podjęło uchwałę w sprawie powołania Pani Zofii Szewczuk na Członka Rady Nadzorczej Spółki II wspólnej kadencji.

W dniu 9 grudnia 2021 roku Pan Maciej Wieczorek złożył rezygnację z pełnienia funkcji Członka Rady Nadzorczej Spółki z dniem 9 grudnia 2021 roku.

Na dzień 31 grudnia 2021 roku skład Rady Nadzorczej MABION S.A. przedstawiał się następująco:

• 1. Robert Koński Przewodniczący Rady Nadzorczej, niezależny Członek Rady Nadzorczej,
• 1. David John James Niezależny Członek Rady Nadzorczej
• 1. Józef Banach Niezależny Członek Rady Nadzorczej
• 1. Wojciech Wośko Członek Rady Nadzorczej
• 1. Sławomir Kościak Niezależny Członek Rady Nadzorczej
• 1. Zofia Szewczuk Niezależny Członek Rady Nadzorczej.

W oparciu o złożone oświadczenia Rada Nadzorcza oceniła, że pan Józef Banach, pan David John James, pan Robert Koński, pan Sławomir Kościak, pani Zofia Szewczuk spełniają kryteria niezależności od Spółki w rozumieniu art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym (dalej: "Ustawa").

Następujący członkowie Rady Nadzorczej nie mają rzeczywistych i istotnych powiązań z akcjonariuszami posiadającym co najmniej 5% ogólnej liczby głosów w spółce: Robert Koński, David John James, Józef Banach, Sławomir Kościak, Zofia Szewczuk.

Członkowie Rady Nadzorczej MABION S.A. posiadają zróżnicowane wykształcenie, wiedzę, wiek oraz doświadczenie zawodowe.

W skład Rady Nadzorczej MABION S.A. wchodzi jedna kobieta oraz pięciu mężczyzn. Rada Nadzorcza MABION S.A. nie spełnia kryterium zróżnicowania pod względem płci, wskazanego w zasadzie 2.1. Dobrych Praktyk Spółek Notowanych na GPW 2021.

III. Skład Komitetów Rady Nadzorczej

W ramach Rady Nadzorczej w roku 2021 funkcjonował Komitet Audytu. W 2021 roku wymagana liczba członków Komitetu Audytu, w tym jej Przewodniczący, spełniała kryteria niezależności, o których mowa w art. 129 ust. 3 Ustawy, a także posiadała wiedzę i umiejętności w zakresie rachunkowości lub badania sprawozdań́ finansowych. W 2021 roku wymagana liczba członków Komitetu Audytu posiadała również wiedzę i umiejętności z zakresu branży, w której działa Spółka.

Na dzień 1 stycznia 2021 roku skład Komitetu Audytu przedstawiał się następująco:

• 1. David John James Przewodniczący Komitetu Audytu
• 1. Jacek Piotr Nowak
• 1. Józef Banach
• 1. Krzysztof Kaczmarczyk

W dniu 23 lutego 2021 roku Nadzwyczajne Walne Zgromadzenie Spółki podjęło uchwałę w sprawie odwołania ze składu Rady Nadzorczej Spółki Pana Jacka Nowaka. W związku z powyższym w dniu 29 kwietnia 2021 r. mocą uchwały Rady Nadzorczej Spółki w skład Komitetu Audytu został powołany Pan Sławomir Kościak.

W dniu 13 maja 2021 roku Pan Krzysztof Kaczmarczyk złożył rezygnację z pełnienia funkcji Przewodniczącego i Członka Rady Nadzorczej Spółki. W związku z powyższym w dniu 13 maja 2021 roku mocą uchwały Rady Nadzorczej Spółki w skład Komitetu Audytu został powołany Pan Robert Koński.

W dniu 18 sierpnia 2021 roku Rada Nadzorcza powołała w skład Komitetu Audytu Panią Zofię Szewczuk.

Na dzień 31 grudnia 2021 roku skład Komitetu Audytu przedstawiał się następująco:

• 1. David John James Przewodniczący Komitetu Audytu
• 1. Józef Banach
• 1. Robert Koński
• 1. Sławomir Kościak
• 1. Zofia Szewczuk

Na dzień 1 stycznia 2021 roku skład Komitetu Nominacji i Wynagrodzeń przedstawiał się następująco:

• 1. Robert Koński Przewodniczący Komitetu Nominacji i Wynagrodzeń
• 1. David John James
• 1. Maciej Wieczorek
• 1. Krzysztof Kaczmarczyk
• 1. Adam Pietruszkiewicz

W dniu 3 marca 2021 roku Pan Adam Pietruszkiewicz złożył rezygnację z funkcji Członka Rady Nadzorczej Spółki.

W dniu 29 kwietnia 2021 roku Rada Nadzorcza powołała w skład Komitetu Nominacji i Wynagrodzeń Pana Wojciecha Wośko.

W dniu 13 maja 2021 roku Pan Krzysztof Kaczmarczyk złożył rezygnację z pełnienia funkcji Przewodniczącego i Członka Rady Nadzorczej Spółki.

W dniu 13 maja 2021 roku Rada Nadzorcza powołała w skład Komitetu Nominacji i Wynagrodzeń Pana Józefa Banacha.

W dniu 9 grudnia 2021 r. Pan Maciej Wieczorek złożył rezygnację z pełnienia funkcji Członka Rady Nadzorczej Spółki.

Na dzień 31 grudnia 2021 roku skład Komitetu Nominacji i Wynagrodzeń przedstawiał się następująco:

• 1. Robert Koński Przewodniczący Komitetu Nominacji i Wynagrodzeń
• 1. David John James
• 1. Józef Banach
• 1. Wojciech Wośko

IV. Działalność Rady Nadzorczej i jej Komitetów

1. Rada Nadzorcza

W 2021 roku Rada Nadzorcza MABION S.A. działała zgodnie z Regulaminem Rady Nadzorczej, Statutem Spółki oraz obowiązującymi przepisami prawa.

W celu wywiązania się ze swoich zadań Rada Nadzorcza pozostawała w stałym kontakcie z Zarządem Spółki, zapraszając członków Zarządu na wszystkie posiedzenia Rady jak również biorąc czynny udział w spotkaniach organizowanych przez Zarząd.

Rada Nadzorcza nadzorowała realizację postawionych przed Zarządem działań związanych z dalszym rozwojem Spółki. W roku 2021 nadzorowano przede wszystkim:

• a) przebieg procedury rejestracji leku Mabion CD20
• b) działania związane z inwestycją w CBR Mabion 2
• c) proces pozyskania inwestora strategicznego
• d) realizację współpracy z Novavax Inc.

Dodatkowo Rada Nadzorcza starała się na bieżąco wspierać Zarząd w tych obszarach działalności Spółki w których posiada odpowiednie kompetencje oraz kontakty. Podstawowym celem tych działań była realizacja nakreślonej strategii Spółki.

W 2021 roku Rada Nadzorcza odbyła 5 posiedzeń w terminach: 25 stycznia, 3 marca, 29 kwietnia, 11 października, 26 listopada.

Rada Nadzorcza podejmowała również uchwały w drodze głosowania elektronicznego w terminach odrębnych do posiedzeń.

Podejmowane w trakcie roku uchwały dotyczyły między innymi takich kwestii jak:

• a) powołanie Prezesa Zarządu
• b) ocena sprawozdania Zarządu z działalności oraz sprawozdań finansowych
• c) rozpatrzenie wniosku o pokrycie straty
• d) wyrażenie zgody na zawarcie przez Spółkę umowy pożyczki z akcjonariuszem Twiti Investments Ltd.
• e) zaopiniowanie nowej długoterminowej strategii finansowania działalności Spółki
• f) przyjęcie sprawozdania MABION S.A. o wynagrodzeniach członków Zarządu i Rady Nadzorczej za 2019 i 2020 rok

Wykaz szczegółowych czynności podejmowanych przez Radę Nadzorczą znajduje się w protokołach z posiedzeń Rady Nadzorczej, które wraz z uchwałami podjętymi przez Radę Nadzorczą w 2021 roku są archiwizowane w siedzibie Spółki.

2. Komitet Audytu

Komitet Audytu Rady Nadzorczej MABION S.A. działa zgodnie z przepisami Ustawy oraz Regulaminem Komitetu Audytu uchwalonym przez Radę Nadzorczą w dniu 10 marca 2017 roku. Do podstawowych zadań Komitetu Audytu w roku obrotowym trwającym od 1 stycznia 2021 r. do 31 grudnia 2021 r. należało wspieranie Rady Nadzorczej w wykonywaniu jej obowiązków nadzorczych w zakresie funkcjonowania w Spółce procesów sprawozdawczości finansowej, systemu kontroli wewnętrznej, audytu wewnętrznego i zarządzania ryzykiem, zapewnienie niezależności firm audytorskich zewnętrznych i monitorowanie relacji z podmiotami powiązanymi.

W roku 2021 Komitet Audytu odbył 2 posiedzenia. Każdorazowo po swoim spotkaniu Komitet Audytu przedstawiał członkom Rady Nadzorczej pisemny protokół ze spotkania, w którym przedstawiał omawiane zagadnienia.

Podczas swoich posiedzeń, Komitet Audytu zajmował się przede wszystkim prawidłowością sporządzanych danych dotyczących wyników i sytuacji finansowej Spółki, które szczegółowo omawiano z przedstawicielami firmy audytorskiej. W trakcie posiedzeń Komitet Audytu spotykał się z biegłym rewidentem odpowiedzialnym za badanie sprawozdania finansowego Spółki za rok 2020.

Dokonywano oceny w zakresie procedur badania, istotnych zagadnień audytowych, istotnych zmian przepisów, zastosowania się do rekomendacji audytowych za poprzedni okres jak również innych istotnych zagadnień z punktu widzenia zapewnienia odpowiedniej jakości w zakresie monitorowania procesów sprawozdawczości finansowej.

3. Komitet Nominacji i Wynagrodzeń

Komitet Nominacji i Wynagrodzeń jest ciałem doradczym Rady Nadzorczej MABION S.A.

Komitet Nominacji i Wynagrodzeń Rady Nadzorczej MABION S.A. działa zgodnie z postanowieniami Statutu Spółki oraz Regulaminem Komitetu Nominacji i Wynagrodzeń uchwalonym przez Radę Nadzorczą w dniu 23 września 2017 roku.

W roku 2021 odbyły się 3 posiedzenia. Komitet pracował nad ujednoliceniem kontraktów członków zarządu (okres wypowiedzenia, samochody służbowe, wysokość wynagrodzenia).

Ponadto Komitet brał udział w ustalaniu warunków kontraktu z nowym prezesem zarządu Panem Krzysztofem Kaczmarczykiem oraz zapewnił sprawne przejęcie obowiązków po odwołaniu prezesa Pana Dirka Kredera.

V. Samoocena pracy Rady Nadzorczej

W ocenie Rady Nadzorczej wypełniała ona swoje obowiązki w 2021 roku z należytą starannością, sprawując stały nadzór nad działalnością MABION S.A. Rada Nadzorcza wywiązywała się z obowiązków wynikających z przepisów powszechnie obowiązującego prawa oraz innych aktów normatywnych obowiązujących w MABION S.A. Członkowie Rady Nadzorczej posiadają niezbędne kwalifikacje i doświadczenie pozwalające na prawidłowe pełnienie powierzonych im funkcji. W związku z powyższym Rada Nadzorcza pozytywnie ocenia swoją działalność w roku obrotowym 2021.

Liczba oraz czas trwania posiedzeń, a także dostęp do zasobów były wystarczające, aby umożliwić Radzie Nadzorczej wywiązywanie się w pełni z jej obowiązków.

Rada Nadzorcza pozytywnie ocenia działalność Komitetu Audytu oraz Komitetu Nominacji i Wynagrodzeń w 2021 roku.

VI. Ocena sprawozdania finansowego Spółki za rok obrotowy 2021, Sprawozdania Zarządu z działalności Spółki za rok 2021, sytuacji Spółki w 2021 roku oraz wniosku Zarządu o pokrycie straty

Zgodnie z art. 382 kodeksu spółek handlowych Rada Nadzorcza przeanalizowała sprawozdanie Zarządu z działalności Mabion S.A. za rok 2021, dokonała oceny sprawozdania finansowego za rok 2021 oraz zapoznała się ze sprawozdaniem z badania przygotowanym przez audytora zewnętrznego - firmę PricewaterhouseCoopers Polska Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością Audyt Sp. k. wpisaną na listę firm audytorskich pod numerem 144.

Rada Nadzorcza oraz Komitet Audytu nadzorowali proces sporządzania ww. sprawozdań Spółki i nie stwierdzili w toku tego procesu w zakresie swoich kompetencji żadnych uchybień mogących mieć wpływ na zgodność ww. sprawozdań z księgami, dokumentami oraz ze stanem faktycznym. Rada Nadzorcza oraz Komitet Audytu odbyli spotkania i konsultacje z biegłym rewidentem przeprowadzającym badanie rocznego sprawozdania finansowego Mabion S.A. Rada Nadzorcza odbyła spotkania z Komitetem Audytu i Zarządem Spółki omawiając kwestie związane ze zgodnością ww. sprawozdań z księgami, dokumentami oraz stanem faktycznym i nie stwierdziła uchybień w tym zakresie.

Rada Nadzorcza dokonała oceny:

• a) sprawozdania finansowego za rok obrotowy zakończony 31 grudnia 2021 roku obejmującego:
  • i. Sprawozdanie z sytuacji finansowej sporządzone na dzień 31 grudnia 2021 roku, które po stronie aktywów i pasywów wykazuje sumę 184 237 tysięcy zł.
  • ii. Sprawozdanie z całkowitych dochodów za okres od 1 stycznia 2021 do 31 grudnia 2021 roku, wykazujący zysk netto w kwocie 1 903 tysięcy zł.
  • iii. Sprawozdanie z przepływów pieniężnych za okres 1 stycznia 2021 roku do 31 grudnia 2021 roku, wykazujące zwiększenie stanu środków pieniężnych netto o 46 312 tysięcy zł.
  • iv. Sprawozdanie ze zmian w kapitale własnym za okres od 1 stycznia 2021 roku do 31 grudnia 2021 roku wykazujące wzrost kapitału własnego o 130 701 tysięcy zł i wartość kapitału własnego na dzień 31 grudnia 2021 roku w kwocie 53 313 tysięcy zł.
  • v. Informację dodatkową;
• b) sprawozdania Zarządu z działalności MABION S.A. za rok 2021.

Rada Nadzorcza oceniła pozytywnie powyższe sprawozdania za rok 2021 jako prawidłowo prezentujące sytuację bieżącą Spółki zgodnie z przyjętymi do sprawozdawczości Międzynarodowymi Standardami Rachunkowości i Międzynarodowymi Standardami Sprawozdawczości Finansowej ("MSSF").

W ocenie Rady Nadzorczej Spółka wykorzystuje rozwinięte przez siebie technologie nie tylko do rozwoju projektów własnych w postaci terapii celowanych, ale też do realizowania zleceń komercyjnych dla partnerów. Doświadczenie Spółki w obszarze badawczo – rozwojowym, klinicznym i regulacyjnym, jak i dostępne moce produkcyjne w standardzie GMP (Dobrej Praktyki

Wytwarzania, ang. Good Manufacturing Practice) umożliwiły jej realizacje zlecenia komercyjnego dla partnera, firmy Novavax Inc., przy udziale w pracach nad rozwojem nowych, rekombinowanych szczepionek białkowych związanych z profilaktyką infekcji COVID-19. W obszarze niniejszej profilaktyki strategiczne znaczenie dla Mabion S.A. ma obecnie współpraca w zakresie produkcji szczepionki białkowej stosowanej w walce z pandemią COVID-19. Jeśli chodzi o projekty własne Spółki, to najbardziej zaawansowanym projektem jest MabionCD20, proponowany lek biopodobny względem leków referencyjnych MabThera/Rituxan (Roche). Spółka, do tej pory zrealizowała w projekcie większość prac (rozwój technologii, narzędzi analitycznych, badania kliniczne fazy III, zwiększanie skali produkcji do skali komercyjnej wraz z walidacją). Do zrealizowania pozostaje badanie pomostowe kliniczne na ograniczonej populacji pacjentów mające na celu wykazanie równoważności leku wytwarzanego w skali komercyjnej z produktem wcześniej testowanym w badaniu fazy III pochodzącym ze skali klinicznej, jak też badanie analityczne. Spółka obecnie aktualizuje harmonogramy prac, tak aby układ działań w kontekście realizacji projektów własnych i zleceń komercyjnych powodował optymalne wykorzystanie posiadanych zasobów oraz realizowanych wyników finansowych, czego konsekwencją będzie optymalny układ przychodów w horyzoncie krótko-, średnio- i długoterminowym.

Podsumowując, Rada Nadzorcza Mabion S.A. oświadcza, iż w jej ocenie sprawozdanie Zarządu z działalności Mabion S.A. za rok 2021 i sprawozdanie finansowe Mabion S.A. za rok obrotowy zakończony 31 grudnia 2021 roku są zgodne z księgami, dokumentami oraz ze stanem faktycznym.

Rada Nadzorcza MABION S.A. pozytywnie ocenił wniosek Zarządu w sprawie podziału zysku netto za rok 2021 w kwocie 1 903 385,37 zł w ten sposób, aby zysk netto przeznaczyć w całości na pokrycie strat z lat ubiegłych.

VII. Ocena systemów kontroli wewnętrznej, zarządzania ryzykiem, compliance oraz funkcji audytu wewnętrznego

Systemy kontroli w Spółce obejmują zarówno obszary związane z funkcjonowaniem spółki publicznej jak też wynikające z przepisów dla sektora farmaceutycznego związane z zachowaniem standardów GMP (Good Manufacturing Practice) oraz GLP (Good Laboratory Practice). W ocenie Rady Nadzorczej system audytów wewnętrznych pozwala na monitorowanie procesów i procedur, instrukcji i zapisów potwierdzających działania zgodnie z obowiązującymi przepisami.

Komitet Audytu Rady Nadzorczej współpracuje bezpośrednio z przedstawicielami Firmy Audytorskiej w celu zapoznania się z ich uwagami dotyczącymi funkcjonowania systemów sprawozdawczości Spółki. Spółka tworzy zapisy rachunkowości zarządczej na potrzeby informacyjne Zarządu oraz Rady Nadzorczej.

W zakresie kompetencji prawnych Spółka zatrudnia prawników wewnętrznych, posiadających uprawnienia do wykonywania zawodu radcy prawnego oraz korzysta z usług kancelarii prawnej z Łodzi posiadającej doświadczenie w obsłudze prawnej spółek giełdowych, która reaguje na bieżące potrzeby działalności Spółki. Jednocześnie w zakresie analiz umów dystrybucyjnych z potencjalnymi partnerami Spółka korzysta z usług wyspecjalizowanej kancelarii prawnej z zakresu branży "life science".

W strukturze Spółki nie ma wyodrębnionej komórki odpowiedzialnej za zarządzanie ryzykiem, audyt wewnętrzny i compliance.

Za zarządzenie ryzykiem w Spółce odpowiedzialny jest Zarząd. Nie ma na dziś utworzonego oddzielnego systemu zarządzania ryzykiem. Analiza ryzyka i strategiczne decyzje są na bieżąco podejmowane przez Zarząd po konsultacjach z Radą Nadzorczą w zakresie obowiązujących przepisów oraz zmieniającej się sytuacji rynkowej. Dodatkowo system kontroli wewnętrznej w Spółce, który wypełniany jest przez Zarząd, na bieżąco jest wspierany przez kierownictwo oraz pozostałych pracowników w zakresie powierzonych im obowiązków. Czynności kontrolne podejmowane są w Spółce na bieżąco oraz na etapie sprawdzania przez kadrę kierowniczą poprawności wykonywanych zadań oraz podległych pracowników poprzez szczególną dbałość o zapewnienie w nich odpowiednich mechanizmów kontrolnych. Zidentyfikowane, ewentualne nieprawidłowości korygowane są na bieżąco przez uprawnionych pracowników. Mając na względzie powyższe okoliczności, Rada Nadzorcza nie identyfikuje konieczności powołania audytora wewnętrznego w ramach struktury organizacyjnej Spółki.

VIII.Ocena stosowania przez Spółkę zasad ładu korporacyjnego oraz sposobu wypełniania obowiązków informacyjnych dotyczących ich stosowania określonych w Regulaminie Giełdy i przepisach dotyczących informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych

W okresie do dnia 30 czerwca 2021 roku Spółka podlegała zasadom ładu korporacyjnego określonym w dokumencie "Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW 2016" przyjętym przez Radę GPW uchwałą z dnia 13 października 2015 roku, który wszedł w życie z dniem 1 stycznia 2016 roku.

W dniu 29 marca 2021 r. Rada Giełdy uchwałą nr 13/1834/2021przyjęła nowe zasady ładu korporacyjnego dla spółek notowanych na Głównym Rynku GPW – "Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW 2021". Dobre Praktyki 2021 weszły w życie z dniem 1 lipca 2021 roku.

W dniu 30 lipca 2021 r. Spółka opublikowała raport informujący o stanie stosowania zasad zawartych w "Dobrych Praktykach Spółek Notowanych na GPW 2021".

Przed publikacją w/w raportu Rada Nadzorcza dokonała przeglądu oraz pozytywnie zaopiniowała projekt informacji dotyczący stanu stosowania zasad zawartych w Dobrych Praktykach Spółek Notowanych na GPW 2021.

Rada Nadzorcza zapoznała się z oświadczeniem o stosowaniu ładu korporacyjnego zawartym sprawozdanie Zarządu z działalności MABION S.A. za rok 2021.

Mając na uwadze powyższe, w ocenie Rady Nadzorczej Spółka w roku 2021 poprawnie wypełniała obowiązki informacyjne dotyczące stosowania zasad ładu korporacyjnego, określone w Regulaminie Giełdy oraz w przepisach dotyczących informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych.

IX. Ocena zasadności wydatków poniesionych przez Spółkę na wspieranie kultury, sportu, instytucji charytatywnych, mediów, organizacji społecznych, związków zawodowych itp.

W 2021 roku Spółka nie poniosła wydatków na wspieranie kultury, sportu, instytucji charytatywnych, mediów, organizacji społecznych czy związków zawodowych.

X. Informacja na temat stopnia realizacji polityki różnorodności

Spółka nie posiada polityki różnorodności, jednakże na etapie doboru Zarządu i Rady Nadzorczej wszystkie kandydatury rozpatrywane są w jednakowy sposób, bez względu na płeć, wiek, światopogląd itp., w związku z czym w Spółce nie występuje żadna dyskryminacja ani nierówne traktowanie kandydatur z uwagi na powyższe cechy.

XI. Wnioski Rady Nadzorczej do Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Mabion S.A.

Rada Nadzorcza wnosi, aby Walne Zgromadzenie MABION S.A.:

• a) zatwierdziło sprawozdanie Zarządu z działalności MABION S.A. w 2021 roku
• b) zatwierdziło sprawozdanie finansowe MABION S.A. za rok 2021
• c) zatwierdziło wniosek Zarządu co do podziału zysku spółki MABION S.A. za rok 2021
• d) udzieliło absolutorium członkom Zarządu spółki MABION S.A.
• e) udzieliło absolutorium członkom Rady Nadzorczej MABION S.A.
• f) zatwierdziło sprawozdanie Rady Nadzorczej Mabion S.A. za rok 2021

Sprawozdanie Rady Nadzorczej MABION S.A. za rok 2021.

KOMPLEKS NAUKOWO-PRZEMYSŁOWY BIOTECHNOLOGII MEDYCZNEJ

ul. gen. Mariana Langiewicza 60 95-050 Konstantynów Łódzki Polska

Numery kontaktowe: Recepcja: +48 42 207 78 90 Pharmacovigilance: +48 506 809 249

CENTRUM BADAWCZO-ROZWOJOWE BIOTECHNOLOGICZNYCH PRODUKTÓW LECZNICZYCH

10

ul. Fabryczna 17 90-344 Łódź Polska

Numer kontaktowy: +48 42 290 82 10