Kede Numerical Control Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Aug 28, 2023

科德数控股份有限公司

2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》(证监会公告〔2022〕15 号)、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规 定,科德数控股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")董事会编制了《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》,具体如下:

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位情况

1、经中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕1590号)核准,截至2021年7月6日, 本公司已发行人民币普通股22,680,000股,每股发行价格11.03元,共募集资金 人民币250,160,400.00元,扣除不含税发行费用人民币58,635,940.84元,实际 募集资金净额为人民币191,524,459.16元。上述募集资金到位情况已经立信会计 师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了信会师报字[2021]第ZG11706号验资 报告。

2、经中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕1329号)核准,本次发行人民币普 通股股票2,457,757股,每股面值为人民币1.00元,发行价为人民币65.10元/股, 共募集资金人民币159,999,980.70元,扣除不含税发行费用人民币1,556,603.77 元,实际募集资金净额为人民币158,443,376.93元。上述募集资金到位情况已经 立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了信会师报字[2022]第ZG12248 号验资报告。

(二)募集资金使用及结余情况

1、截至2023年6月30日,募集资金累计使用及结余情况如下:

(1)首次公开发行

单位:人民币元

项目	金额
募集资金总额	250,160,400.00
减:支付发行有关费用	58,635,940.84
募集资金净额	191,524,459.16
减:募投项目支出	181,843,696.59
其中:2021年置换预先投入募集资金项目自筹资金	31,864,144.74
2021年直接投入募投项目的金额	20,478,810.23
2021年永久性补充流动资金金额	40,000,000.00
2022年直接投入募投项目的金额	65,210,724.11
2023年1-6月直接投入募投项目的金额	24,290,017.51
加:利息收入扣除手续费	3,002,598.24
其中:2021年利息收入扣除手续费	758,335.76
2022年利息收入扣除手续费	1,992,328.14
2023年1-6月利息收入扣除手续费	251,934.34
截止2023年6月30日募集资金账户余额	12,683,360.81

(2)向特定对象发行股票

单位:人民币元

项目	金额
募集资金总额	159,999,980.70
减:支付发行有关费用	1,556,603.77
募集资金净额	158,443,376.93
减:募投项目支出	87,688,386.15
其中:2022年永久性补充流动资金金额	46,443,376.93
2022年直接投入募投项目的金额	3,393,893.96
2023年1-6月直接投入募投项目的金额	37,851,115.26
加:利息收入扣除手续费	1,774,404.13

其中:2022年利息收入扣除手续费	969,423.04
2023年1-6月利息收入扣除手续费	804,981.09
减:用暂时闲置募集资金购买委托理财账户余额(注1)	40,000,000.00
截止2023年6月30日募集资金账户余额	32,529,394.91

2、截至2023年6月30日,募集资金账户余额:

(1)首次公开发行

单位:人民币元

账户名称	银行名称	账号	截止日余额
科德数控股份有限公司	中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行	8110401013200549706	11,019,561.07
科德数控股份有限公司	中国工商银行股份有限公司大连自由贸易试验区支行	3400210929003323627	0.00
陕西科德数控科技有限公司	招商银行股份有限公司咸阳分行	910900426210123	1,663,799.74
	合计	12,683,360.81

(2)向特定对象发行股票

单位:人民币元

账户名称	银行名称	账号	截止日余额
科德数控股份有限公司	中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行	8110401013100605280	17,435,715.51
科德数控股份有限公司	中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行	8110401012800605283	15,093,679.40
	合计	32,529,394.91

注1:向特定对象发行股票除上述募集资金账户,公司使用暂时闲置募集资金购 买理财产品余额40,000,000.00元,具体情况详见本报告"三、2023年半年度募 集资金的实际使用情况(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况"。 截至2023年6月30日,向特定对象发行股票的合计募集资金余额72,529,394.91 元。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司按照《公司法》《证 券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求, 结合公司的实际情况,制定了《科德数控股份有限公司募集资金管理制度》(以 下简称"《募集资金管理制度》"),对公司募集资金的存放、使用、管理、监督等 方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的相关规 定存放、使用、管理募集资金。

(二)募集资金专户存储情况

根据相关法律法规以及《募集资金管理制度》的相关规定,公司、实施募投 项目的全资子公司陕西科德数控科技有限公司(以下简称"陕西科德")、保荐机 构中信证券股份有限公司(以下简称"保荐机构"或"中信证券")及专户存储 募集资金的商业银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金 专户存储四方监管协议》,对各方的相关责任和义务进行了详细约定,该协议内 容与上海证券交易所制订的《募集资金专户三方监管协议(范本)》不存在重大 差异。具体情况如下:

2021年7月5日,公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》,银行账号为8110401013200549706;同日, 公司与保荐机构和中国工商银行股份有限公司大连自由贸易试验区支行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》,银行账号为3400210929003323627。

2021年11月26日,公司、公司全资子公司陕西科德与保荐机构和招商银行股 份有限公司咸阳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》,银行账号为 910900426210123。

2022年6月8日,公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订了 《募集资金专户存储三方监管协议》,银行账号为8110401013100605280和 8110401012800605283。

三、2023年半年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目(以下简称"募投项目")的资金使用情况

公司2023年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对 照表(首次公开发行股票)》、附表2《募集资金使用情况对照表(向特定对象发 行股票)》。

4

(二)募投项目先期投入及置换情况

报告期内,公司无先期投入及置换情况。

(三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2023年6月30日,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

公司于2022年7月18日分别召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事 会第二十六次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置的公司首次公开发行股票募 集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集 资金使用计划和保证募集资金安全的情况下,公司使用暂时闲置的首次公开发行 股票时的募集资金不超过人民币5,000万元进行现金管理,购买安全性高、流动 性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品(包括但不限于结构 性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等),且该等现金管理产品不得 用于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之 日起12个月内有效。在上述额度和期限内,资金可以循环滚动使用。

公司于2022年7月22日分别召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事 会第二十七次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置的公司以简易程序向特定对 象发行股票募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响公司募投项目建 设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下,公司使用暂时闲置的 本次发行募集资金不超过人民币1.1亿元进行现金管理,购买安全性高、流动性 好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品(包括但不限于结构性 存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等),且该等现金管理产品不得用 于质押,不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日 起12个月内有效。在上述额度和期限内,资金可以循环滚动使用。

公司于2023年7月14日分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第 五次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》, 同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的 情况下,使用暂时闲置的募集资金不超过人民币8,000万元进行现金管理(其中:

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使用暂时闲置的公司首次公开发行股票时的募集资金不超过人民币1,000万元, 使用暂时闲置的公司2022年以简易程序向特定对象发行人民币普通股(A股)股 票的募集资金不超过人民币7,000万元),购买安全性高、流动性好、具有合法经 营资格的金融机构销售的保本型投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、 大额存单、保本型理财产品等),且该等现金管理产品不得用于质押,不用于以 证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。 在上述额度和期限内,资金可以循环滚动使用。

1、首次公开发行股票

截至2023年6月30日,公司将部分暂时闲置的募集资金进行现金管理,具体 情况详见下表:

单位:人民币元

受托机构	产品名称	投资金额	认购日期	到期日	预期收益率	收益类	是否
						型	归还
中信银行股份	共赢智信		2023/6/1
有限公司大连	汇率挂钩			2023/6/30		保本浮	已到
经济技术开发	人民币结	10,000,000.00			1.05%-2.85%	动收益	期收
区支行	构性存款					型	回

2、向特定对象发行股票

截至2023年6月30日,公司将部分暂时闲置的募集资金进行现金管理,具体 情况详见下表:

单位:人民币元

受托机构	产品名称	投资金额	认购日期	到期日	预期收益率	收益类	是否
						型	归还
中信银行股份	共赢智信
有限公司大连	汇率挂钩	10,000,000.00	2023/6/1	2023/6/30	1.05%-2.85%	保本浮动收益	已到期收
经济技术开发	人民币结					型	回
区支行	构性存款
中信银行股份	共赢智信					保本浮
有限公司大连	汇率挂钩	40,000,000.00	2023/6/1	2023/8/30	1.05%-3.02%	动收益	未到
经济技术开发	人民币结					型	期
区支行	构性存款

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2023年6月30日,公司不存在超募资金。

(六)节余募集资金使用情况

截至2023年6月30日,公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或 非募投项目的情况。

(七)募集资金使用的其他情况

截至2023年6月30日,公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内,公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)和 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法 规、规范性文件以及《募集资金管理制度》的相关规定和要求等规定存放和使用 募集资金,并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作,不存在违规使用 募集资金的情形。

特此公告。

科德数控股份有限公司董事会

2023 年 8 月 29 日

附表 1:

募集资金使用情况对照表(首次公开发行股票)

编制单位:科德数控股份有限公司 2023 年半年度

单位:人民币万元

募集资金总额		19,152.45		本年度投入募集资金总额					2,429.00
变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例			无无			已累计投入募集资金总额					18,184.37
承诺投资项目	已变更项目,含部分变更(如有)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入金额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)	截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程	否	46,178.23	13,152.45	13,152.45	2,429.00	12,184.37	-968.08	92.64%	2024年4月	不适用	不适用	否
航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台	否	13,853.55	-	-	-	-	-	-	-	不适用	不适用	否
新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发	否	12,602.51	2,000.00	2,000.00	0.00	2,000.00	-	100.00%	2024年4月	不适用	不适用	否
补充营运资金	否	24,990.00	4,000.00	4,000.00	0.00	4,000.00	-	100.00%	不适用	不适用	不适用	否

合计	-	97,624.29	19,152.45	19,152.45	2,429.00	18,184.37	-968.08	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因(分具体募投项目)					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况						无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况					详见三、2023年半年度募集资金的实际使用情况(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					无
募集资金结余的金额及形成原因					详见一、募集资金基本情况(二)募集资金使用及结余情况
募集资金其他使用情况					无

注 1:"本年度投入募集资金总额"包括募集资金到账后"本年度投入金额"及实际已置换先期投入金额。

注 2:"截至期末承诺投入金额"以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3:"本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附表 2:

募集资金使用情况对照表(向特定对象发行股票)

编制单位:科德数控股份有限公司 2023 年半年度

单位:人民币万元

	募集资金总额15,844.34		本年度投入募集资金总额					3,785.11
变更用途的募集资金总额		无
变更用途的募集资金总额比例					无			已累计投入募集资金总额			8,768.84
承诺投资项目	已变更项目,含部分变更(如有)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入金额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)	截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程	否	8,200.00	8,200.00	8,200.00	2,582.50	2,590.42	-5,609.58	31.59%	2024年4月	不适用	不适用	否
航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台	否	3,000.00	3,000.00	3,000.00	1,202.61	1,534.08	-1,465.92	51.14%	2024年4月	不适用	不适用	否
补充营运资金	否	4,800.00	4,644.34	4,644.34	-	4,644.34	-	100%	不适用	不适用	否	否
合计	-	16,000.00	15,844.34	15,844.34	3,785.11	8,768.84	-7,075.50	-	-	-	-	-

未达到计划进度原因(分具体募投项目)	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况	详见三、2023年半年度募集资金的实际使用情况(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	详见一、募集资金基本情况(二)募集资金使用及结余情况
募集资金其他使用情况	无

注 1:"本年度投入募集资金总额"包括募集资金到账后"本年度投入金额"及实际已置换先期投入金额。

注 2:"截至期末承诺投入金额"以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3:"本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。