Jiangsu Transimage Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Jan 13, 2022

证券代码：002866

证券简称：传艺科技

公告编号：2022-003

江苏传艺科技股份有限公司

关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划

首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

●本次符合2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三 个行权期行权条件的激励对象人数为110人，可行权的股票期权数量为1,666,800 份，占目前公司总股本287,655,011股的0.58%。

• 本次股票期权采用统一行权模式。

• 本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公

• 告，敬请投资者注意。

江苏传艺科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月13日召开的 第三届董事会第十一次会议审议通过《关于公司2018年股票期权与限制性股票激 励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》，公司2018年股票 期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予股票期权第三个 行权期行权条件已成就，公司110名激励对象在第三个行权期可行权股票期权数 量为1,666,800份，现将相关事项公告如下：

一、已履行的决策程序和信息披露情况

1、 2018 年11 月26 日，公司召开了第二届董事会第十二次会议审议通过《关 于<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 <2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提 请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等激励计划相关议案，公 司独立董事发表了独立意见，律师事务所发表了法律意见。

2、 2018 年11 月26 日，公司召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了

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《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象 名单>的议案》，等激励计划相关议案对本激励计划的激励对象的名单进行了核查， 并确认本激励计划的激励对象的主体资格。

3、2018 年11 月27 日至2018 年12 月6 日，公司对本次授予激励对象名单 的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励 计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年12 月7 日，公司监事会发表了《监事 会关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示 情况说明》。

4、2018 年12 月12 日，公司召开2018 年第三次临时股东大会，审议通过 了《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案； 并披露了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买 卖公司股票情况的自查报告》。

5、2019 年1 月14 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，第二届监事 会第九次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权和限制性股票激励 计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议 案》，拟向 171 名激励对象授予股票期权 559.2 万股，本次期权的行权价格为 11.23 元/股，拟向 171 名激励对象授予限制性股票 372.8 万股，本次限制性 股票的授予价格为 5.62 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对 本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。律师事务所出具了 法律意见。

6、在确定授予日后的资金缴纳、股权登记的过程中，11 名激励对象因个人 原因放弃认购拟对其授予的全部限制性股票，1 名激励对象放弃认购拟对其授予 的部分限制性股票，11 名激励对象因个人原因放弃拟对其授予的全部股票期权。 本次激励计划首次授予限制性股票的激励对象人数调整为160 人，实际授予限制

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性股票数量调整为361.00 万股，首次授予股票期权的激励对象人数调整为160 人，实际授予股票期权数量调整为542.10 万份。

2019 年1 月29 日，上述首次授予的股票期权和限制性股票的登记手续办理 完成，其中股票期权授予登记完成日为2019 年1 月29 日，限制性股票上市日期 为2019 年1 月31 日。

7、2019 年8 月6 日，公司分别召开第二届董事会第十六次会议及第二届监 事会第十二次会议，审议通过了《关于调整<江苏传艺科技股份有限公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>部分条款的议案》及《关于调整2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》。公司董 事会根据股东大会的授权，将2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 股票期权的行权价格进行调整。首次授予股票期权的行权价格由11.23 元/股调 整为11.14 元/股。

8、2019 年12 月10 日，公司分别召开第二届董事会第二十次会议和第二届 监事会第十五次会议审议并通过了《关于向2018 年股票期权与限制性股票激励 计划激励对象授予预留股票期权及限制性股票相关事项的议案》，公司独立董事 对上述议案发表了独立意见，认为预留授予条件已成就，激励对象主体资格合法 有效，确定的授权/授予日符合相关规定。监事会对预留授予部分激励对象名单 进行核实并发表了核查意见。

9、2020 年1 月14 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议以及第二届 监事会第十七次会议，审议通过了《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计 划回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》、《关于公司2018 年股 票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的 议案》、《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票 第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。经公司董事会确认，监事会及独 立董事分别发表了同意意见，认为上述144 名激励对象持有的1,353,120 股限制 股票和1,522,260 份股票期权符合第一个解除限售期解除限售条件/第一个行权 期行权条件。同时因16 名激励对象离职已不符合激励条件，公司拟对上述16 名激励对象已获授尚未解锁的227,200 股限制性股票进行回购注销，并对其已获

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授但尚未获准行权的合计346,800 份股票期权进行注销。

10、2020 年1 月22 日，公司披露了《关于2018 年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示 性公告》。

11、2020 年1 月23 日，公司披露了《关于2018 年股票期权与限制性股票 激励计划预留部分限制性股票授予登记完成的公告》，公司完成2018 年股票期权 与限制性股票激励计划预留股份登记，预留部分限制性股票授予日为2019 年12 月10 日，授予对象14 名，授予价格6.03 元/股，授予数量922,600 股，上市日 期为2020 年1 月31 日，后调整为2020 年2 月3 日。公司披露了《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权授予登记完成的公告》，预 留部分期权授予日为2019 年12 月10 日，授予对象14 名，授予股票期权的行权 价格为12.05 元/股。授予数量1,383,900 份，期权授予登记完成日期为2020 年1 月22 日。

2020 年1 月30 日，公司披露了《关于调整2018 年股票期权与限制性股票 激励计划预留部分限制性股票上市日期的公告》。

12、2020 年2 月2 日，公司披露了《关于调整2018 年股票期权与限制性股 票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通日期 的公告》。原解除限售的限制性股票上市流通日：2020 年2 月3 日，调整后解除 限售的限制性股票上市流通日：2020 年2 月4 日。

13、2020 年2 月3 日，公司召开2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票和注销部分 股票期权的议案》。同意对因离职已不符合激励条件的16 名原激励对象已获授但 尚未解锁的限制性股票227,200 股进行回购注销，对其已获授但尚未获准行权的 合计346,800 份股票期权进行注销。公司已在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司办理完成上述回购和注销手续。

14、2020 年3 月18 日，公司披露了《关于2018 年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2020-021）

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《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权注销完成 的公告》。

15、2020 年3 月26 日，公司披露了《关于2018 年股票期权与限制性股票 激励计划首次授予股票期权第一个行权期第一次行权结果暨股份上市的公告》， 本次行权股票数量：93.006 万股，本次行权股票上市流通时间：2020 年3 月27 日。本次行权后，符合激励计划股票期权第一个行权期行权条件的可行权股票期 权尚余59.22 万份。

16、2020 年10 月28 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二届 监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整<江苏传艺科技股份有限公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>部分条款的议案》、《关于调整2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权及预留股票期权行权价格 的议案》，尚未行权的首次授予部分股票期权行权价格由11.14 元/股调整为 11.05 元/股，预留授予部分股票期权的行权价格由12.05 元/股调整为11.96 元 /股。

17、2020 年11 月16 日，公司召开2020 年第五次临时股东大会，审议通过 了《关于调整江苏传艺科技股份有限公司2018 年股票期权与限制性股票激励计 划（草案）部分条款的议案》

18、2020 年12 月8 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监 事会第二十三次会议审议通过了《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》。经公司董事会确认，监事会及独 立董事分别发表了同意意见，同意14 名激励对象持有预留授予的691,950 份股 票期权在第一个行权期内以统一行权方式行权。

19、2021 年1 月6 日，公司披露了《关于2018 年股票期权与限制性股票激 励 计划首次授予股票期权第一个行权期第二次行权结果暨股份上市的公告》，本 次行权股票数量：1.8 万股，本次行权股票上市流通时间：2021 年1 月11 日。

20、2021 年1 月12 日，公司召开第三届董事会第二次会议以及第三届监事 会第二次会议，审议通过了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划

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首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条 件成就的议案》、《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性 股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整2018 年股票期权 与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于2018 年股票期权与 限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。独 立董事对上述相关事项发表了同意意见，监事会对上述相关事项进行核查并发表 了明确的同意意见，律师对上述相关事项出具了相应的法律意见。

21、2021 年2 月2 日，公司披露了《关于2018 年股票期权与限制性股票激 励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性 公告》、《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二 个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》上市流通日为2021 年2 月 4 日。

22、2021 年1 月28 日，公司召开2021 年第一次临时股东大会审议通过了 《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票和注销 部分股票期权的议案》。公司同意注销因激励对象离职、行权期届满放弃行权及 部分董事、高级管理人员因近6 个月内卖出公司股票不得行权等相关股票期权共 计 915,660 份。公司对同意对15 名离职人员已获授但尚未解除限售的限制性股 票195,120 股进行回购注销。公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司办理完成上述回购及注销手续。

23、2021 年3 月18 日，公司披露了《关于2018 年股票期权与限制性股票 激励计划部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2021-025）；2021 年3 月 31 日，公司披露了《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分 限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2021-029）。

24、2021 年6 月4 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会 第四次会议审议通过《关于调整2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授 予股票期权及预留股票期权行权价格的议案》、《关于调整2018 年股票期权与限 制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》，尚未行权的首次授予部分股票

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期权行权价格由11.05 元/股调整为10.95 元/股，预留授予部分股票期权的行权 价格由11.96 元/股调整为11.86 元/股。尚未解除限售的限制性股票的回购价格 由5.44 元/股调整为5.34 元/，预留部分限制性股票回购价格由5.94 元/股调整 为5.84 元/股。

25、2021 年12 月8 日，公司分别召开第三届董事会第十次会议和第三届监 事会第八次会议，审议并通过《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划预 留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，经公司董事会确认，监事 会及独立董事分别发表了同意意见，同意14 名激励对象持有预留授予的691,950 份股票期权在第二个行权期内以统一行权方式行权。

26、2022 年1 月13 日，公司召开第三届董事会第十一次会议以及第三届监 事会第九次会议，审议通过了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计 划首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条 件成就的议案》、《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性 股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2018 年股票期权与限 制性股票激励计划回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。独立 董事对上述相关事项发表了同意意见，监事会对上述相关事项进行核查并发表了 明确的同意意见，律师对上述相关事项出具了相应的法律意见。

二、关于2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的

说明

1、第三个等待期已届满

根据公司激励计划的相关规定，激励对象获授的股票期权自授权日起满12 个月后按30%、30%、40%的比例分三期行权，第三次行权期自首次授权日起36 个月后的首个交易日起至首次授权日起48 个月内的最后一个交易日当日止。

本次股票期权授予日为2019 年1 月14 日，故股票期权的第三个等待期将于 2022 年1 月13 日届满。

2、第三个行权期行权条件成就情况说明

序号 行权条件 成就情况

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1	公司未发生以下任一情形： ① 最近一个会计年度财务会计报告被注 册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； ② 最近一个会计年度财务报告内部控制 被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告； ③ 上市后最近36个月内出现过未按法律 法规、公司章程、公开承诺进行利润 分配的情形； ④ 法律法规规定不得实行股权激励的情 形； ⑤ 中国证监会认定的其他情形。	公司未发生前述任一情 形，满足行权条件
2	激励对象未发生以下任一情形： ① 最近12个月内被证券交易所认定为不 适当人选的； ② 最近12个月内被中国证监会及其派出 机构认定为不适当人选的； ③ 最近12个月内因重大违法违规行为被 中国证监会及其派出机构行政处罚或 者采取市场禁入措施； ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司 董事、高级管理人员情形的； ⑤ 具有法律法规规定不得参与上市公司 股权激励的情形的； ⑥ 外籍员工未完成办理证券账户、银行 账户的开立工作； ⑦ 中国证监会认定的其他情形。	激励对象未发生前述情 形，满足行权条件。
3	公司层面业绩考核要求：	公司2020 年营业收入为

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		以2017 年营业收入为基数，2020 年营业 收入增长率不低72.8%。	1,769,844,754.46 元， 公司2017 年营业收入为 668,634,585.88 元，增 长率为164.70%，公司业 绩考核达标。
4		个人层面业绩考核要求： 薪酬与考核委员会将根据《考核管理办 法》，对激励对象分年度进行考核打分，激励 对象依照个人绩效考核得分确定个人绩效考 核系数，并进而确定其实际可行权数量。 激励对象当年实际可行权数量＝当年计 划行权数量×个人绩效考核系数。个人绩效考 核系数与考评得分的关系如下： 激励对象个人绩效考核评价表 等级 A B C 个人绩效 考核系数 1 0.7 0 考核结果 评分≥70 70＞评分 ≥60 评分<60 激励对象考核得分需达到60 分及以上方 可行权，激励对象考核得分大于70 分的，可 按照当年计划行权数量全额行权；考核得分大 于等于60 分小于70 分的，可按上表所示比例 部分行权；考核得分小于60 分的，不能行权。 激励对象当年未行权部分的期权由公司注销。	除19 名离职人员外，其 余110 名对象2020 年度 个人业绩考核结果均为 A 等级，满足100%行权 条件。

行权价格历次调整说明：2019 年8 月6 日，公司分别召开第二届董事会第 十六次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2018 年股票 期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》。尚未行权的首 次授予股票期权的行权价格由11.23 元/股调整为11.14 元/股。

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2020 年10 月28 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事 会第二十二次会议审议通过了《关于调整2018 年股票期权与限制性股票激励计 划首次授予股票期权及预留股票期权行权价格的议案》，尚未行权的首次授予部 分股票期权行权价格由11.14 元/股调整为11.05 元/股。

2021 年6 月4 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四 次会议审议通过《关于调整2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股 票期权及预留股票期权行权价格的议案》，尚未行权的首次授予部分股票期权行 权价格由11.05 元/股调整为10.95 元/股。

综上所述，激励计划首次授予股票期权设定的第三个行权期行权条件已经成 就，根据2018 年第三次临时股东大会的相关授权，公司董事会将按照相关规定 办理首次授予股票期权第三个行权期的行权相关事宜。

三、2018年股票期权激励计划第三个行权期的行权安排

1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票，涉及标的股票种类为人 民币A 股普通股。

2、激励对象及可行权期权数量 ：

序号	激励对象	获授的股票 期权数量 （万份）	本次可行 权股票期 权数量 （万份	剩余未行 权股票期 权数量（万 份）
1	许小丽（董事、董事会秘书、副总 经理）	15	6	0
2	刘赛平（董事、副总经理）	15	6	0
3	刘文华（董事、财务总监）	9	3.6	0
4	李静（董事）	24	9.6	0
5	刘林（董事）	20.4	8.16	0
6	陈桂松（副总经理）	17.4	6.96	0
7	陈桂林（副总经理）	18	7.2	0
8	张清（副总经理）	15	6	0
9	李爱芹（副总经理）	15	6	0

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10	公司（含子公司）中层管理人员、 核心技术/业务人员 （101 人）	267.9	107.16	0
11	合计	416.7	166.68	0

注：（1）表格中披露的董事、高级管理人员与2019 年限制性股票激励计划中所披露的 董事、高级管理人员存在差异的原因是：2020 年12 月公司第二届董事会届满，董事会进行 了换届选举并聘任新一届高级管理人员，故上表披露的是目前担任董事、高级管理人员获授 限制性股票的情况。

（2）根据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，激励对象中的董事、高级管理人 员所持有的限制性股票解除限售后，其所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，剩 余75%股份将继续锁定。同时其买卖股份应遵守中国证监会及深圳证券交易所关于董事、监 事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。

3、行权方式及行权价格

本次行权采用统一行权方式，可行权股票期权的行权价格为10.95 元/股。

• 4、行权期限：2022 年1 月14 日至2023 年1 月13 日当日止。

5、可行权日：

可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

（1）公司定期报告公告前30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的， 自原预约公告日前30 日起算，至公告前1 日；

• （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日；

• （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

• 发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2 个交易日内；

• （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

公司董事会将根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票期权行权 及相关的行权股份登记手续，中登深圳分公司办理完毕股份变更登记手续当日确 定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。

激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效行权期结束后，尚未行权的 股票期权不得行权，将由公司统一注销。

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四、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说

明

（一）行权价格的调整

2019 年8 月6 日，公司分别召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事 会第十二次会议，审议通过了《关于调整2018 年股票期权与限制性股票激励计 划首次授予股票期权行权价格的议案》。公司董事会根据股东大会的授权，将首 次授予股票期权的行权价格由11.23 元/股调整为11.14 元/股。

2020 年10 月28 日，公司召开了第二届董事会第二十七次会议、第二届监 事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2018 年股票期权与限制性股票激励 计划首次授予股票期权及预留股票期权行权价格的议案》。公司董事会根据股东 大会的授权尚未行权的首次授予部分股票期权行权价格由11.14 元/股调整为 11.05 元/股，预留授予部分股票期权的行权价格由12.05 元/股调整为11.96 元 /股。

2021 年6 月4 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四 次会议审议通过《关于调整2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股 票期权及预留股票期权行权价格的议案》、《关于调整2018 年股票期权与限制性 股票激励计划限制性股票回购价格的议案》，尚未行权的首次授予部分股票期权 行权价格由11.05 元/股调整为10.95 元/股，预留授予部分股票期权的行权价格 由11.96 元/股调整为11.86 元/股。尚未解除限售的限制性股票的回购价格由 5.44 元/股调整为5.34 元/，预留部分限制性股票回购价格由5.94 元/股调整为 5.84 元/股。

（二）激励对象名单及期权数量的调整

2020 年1 月14 日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届第十七次监 事会审议通过《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制 性股票和注销部分股票期权的议案》，鉴于公司16 名激励对象因个人原因离职， 根据激励计划相关规定，上述人员已不具备激励对象资格和条件，公司对上述离 职人员，对其已获授但尚未行权的股票期权共计346,800 份予以注销。

2021 年1 月12 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届第二次监事会审

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公告编号：2022-003

议通过《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票 和注销部分股票期权的议案》，董事会同意公司注销因激励对象离职、行权期届 满放弃行权及部分董事、高级管理人员因近6 个月内卖出公司股票不得行权等相 关股票期权共计915,660 份。

2022 年1 月13 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次 审议通过《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股 票和注销部分股票期权的议案》，董事会同意公司注销因激励对象离职、首次授 予股票期权对应第二个行权期期届满放弃行权等相关股票期权共计568,260 份。

除上述事项外，本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不 存在差异。

五、参与激励的董事及高级管理人员在公告日前6个月买卖公司 股票的情况

经自查，在公告日前6 个月内，公司董事、高级管理人员未有买卖公司股票 的行为发生。

公告日后公司董事、高级管理人员将遵守《证券法》、《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规中关于董事、 高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在公司激励计划行权期内合法行权。

六、董事会薪酬与考核委员会的核查意见

公司董事会薪酬与考核委员会对激励计划首次授予股票期权第三个行权期 行权条件是否成就情况及激励对象名单进行了核查，认为公司2020 年度业绩已 达考核目标，110 名激励对象的个人业绩考核结果均为A，满足行权条件。因此， 首次授予股票期权第三个行权期可行权人员为110 人，可行权期权数量为 1,666,800 份。

本次可行权激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划等 的有关规定，可行权激励对象的资格合法、有效。

七、独立董事意见

证券代码：002866

证券简称：传艺科技

公告编号：2022-003

经核查，独立董事认为公司层面2020 年度业绩已达到考核目标，本次授予 的110 名激励对象个人业绩考核结果均为A，根据公司2018 年股票期权与限制 性股票激励计划设定的行权条件，本次授予股票期权第三个行权期行权所需满足 的公司层面业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成，且公司及激励对象 均未发生激励计划规定的不得行权的情形。本次行权符合激励计划的有关规定， 激励对象符合行权的资格条件，本次行权不存在损害公司及全体股东利益的情形。 相关事项的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、 决议有效。

八、监事会核查意见

经核查，监事会认为公司110 名股票期权激励对象的行权资格合法有效，满 足激励计划设定的首次授予股票期权第三个行权期的行权条件，同意公司为110 名激励对象办理第三个行权期共计1,666,800 份股票期权的行权手续。本次期权 行权采用统一行权模式。

九、律师法律意见

公司就本次行权已履行的审议程序符合《管理办法》《激励计划》的相关规 定。公司尚需就本次行权履行相应的信息披露义务并办理股份登记等手续。公司 及激励对象均符合《管理办法》《激励计划》规定的本次行权的条件；本次行权 的激励对象及股票期权数量符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。

十、本次行权专户资金的管理和使用计划

• 1、本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。

• 2、本次激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴

• 纳采用公司代扣代缴的方式。

十一、本次行权对公司的影响

（一）股票期权行权对公司股权结构和上市条件的影响

本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会

证券代码：002866

证券简称：传艺科技

公告编号：2022-003

发生变化。本次激励计划首次授予第三个行权期结束后，公司股权分布仍具备上 市条件。本次行权对公司经营能力和财务状况不存在重大影响。

（二）对公司经营能力和财务状况的影响

根据激励计划，如果本次可行权股票期权1,666,800 份全部行权，公司净资 产将因此增加18,251,460 元，其中：总股本增加1,666,800 股，计1,666,800 元；资本公积金增加16,584,660 元。同时将影响和摊薄公司基本每股收益和净 资产收益率，具体影响数据以经会计师审计的数据为准。

（三）选择统一行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的 公允价值。根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行 重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。

因此,股票期权选择统一行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实 质影响。

十二、备查文件

• 1、第三届董事会第十一次会议决议。

• 2、第三届监事会第九次会议决议。

• 3、公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。

• 4、德恒上海律师事务所出具的法律意见。

特此公告。

江苏传艺科技股份有限公司

董事会

2022 年1 月13 日