Jiangsu Transimage Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Jan 22, 2020

证券代码：002866

证券简称：传艺科技

公告编号：2020-011

江苏传艺科技股份有限公司

关于2018 年股票期权与限制性股票激励计划

预留部分股票期权授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

● 股票期权登记数量：138.39万份；期权简称：传艺JLC2；期权代码：037850

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》及深圳证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，江苏传艺科技股份有 限公司（以下简称“公司”）于近日完成了2018年股票期权与限制性股票激励计 划（以下简称“激励计划”）中预留部分股票期权的授予登记工作，现将有关情 况公告如下：

一、已履行的决策程序和信息披露情况

1、2018 年11 月26 日，公司召开了第二届董事会第十二次会议审议通过《关 于<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 <2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提 请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等激励计划相关议案，公 司独立董事发表了独立意见。

2、2018 年11 月26 日，召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了《关 于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、 《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名 单>的议案》，对本激励计划的激励对象的名单进行了核查，并确认本激励计划的 激励对象的主体资格。

3、2018 年11 月27 日至2018 年12 月6 日，公司对本次授予激励对象名单

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证券简称：传艺科技

公告编号：2020-011

的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励 计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年12 月7 日，公司监事会发表了《监事 会关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示 情况说明》。

4、2018 年12 月12 日，公司召开2018 年第三次临时股东大会，审议通过 了《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案； 并披露了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买 卖公司股票情况的自查报告》。

5、2019 年1 月14 日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第 九次会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。 公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的 授予日符合相关规定。

6、2019 年1 月29 日，2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首 次授予登记完成；2019 年1 月29 日，2018 年股票期权与限制性股票激励计划限 制性股票首次授予登记完成，上市日期为2019 年1 月31 日。

7、2019 年8 月6 日，公司分别召开第二届董事会第十六次会议及第二届监 事会第十二次会议，审议通过了《关于调整<江苏传艺科技股份有限公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>部分条款的议案》及《关于调整2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》。公司董 事会根据股东大会的授权，将2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 股票期权的行权价格进行调整。首次授予股票期权的行权价格由11.23 元/股调 整为11.14 元/股。

8、2019 年 12 月 10 日，公司分别召开第二届董事会第二十次会议和第二 届监事会第十五次会议审议并通过了《关于向2018 年股票期权与限制性股票激 励计划激励对象授予预留股票期权及限制性股票相关事项的议案》，公司独立董 事对上述议案发表了独立意见，认为预留授予条件业已成就，激励对象主体资格 合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对预留授予部分激励对象名单进 行核实并发表了核查意见。

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9、2020 年1 月14 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议以及第二届 监事会第十七次会议，审议通过了《关于2018 年股票期权与限制性股票激励计 划回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》、《关于公司2018 年股 票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的 议案》、《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票 第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。监事会及独立董事分别发表了同 意意见，认为持有限制性股票的144 名激励对象符合第一个解除限售期解除限售 条件，可解除限售股份为1,353,120 股, 首次授予股票期权第一个行权期可行权 人员为144 人，可行权期权数量为152.226 万份。

二、本次预留股票期权授予登记的情况

• 1、授予股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行A 股普通股。

• 2、授予日：2019 年12 月10 日。

• 3、行权价格：本次授予的股票期权的行权价格为12.05 元/股。

• 4、授予人数及授予数量：向14 名激励对象授予138.39 万份股票期权（剩

余1.41 万份取消授予）。

本次授予的股票期权在各激励对象间的具体分配情况如下表：

序号	激励对象	获授的股票期权 数量（万份）	占预留部分拟 授予股票期权 总数的比例	占目前总股本 的比例
1	陈桂林（副总经理）	11.385		0.05%
			8.23%
2	公司（含子公司）中层 管理人员、核心技术/业 务人员(13 人）	127.005		0.51%
			91.77%
3	合计（14 人）	138.390		0.56%
			100.00%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超

过公司总股本1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总 额的 10%。

2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股 东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、根据《江苏传艺科技股份有限公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划》，公司 预留的股票期权共计139.8万份，本次授予股票期权138.39万份，剩余1.41万份取消授予。

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三、激励对象获授权益与公司前次经董事会审议情况一致性的说明

公司于2019 年12 月10 日召开第二届董事会第二十次会议，审议并通过了 《关于向2018 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权及 限制性股票相关事项的议案》，确定以2019 年12 月10 日为授予日，向14 名激 励对象授予138.39 万份股票期权，剩余1.41 万份取消授予。

本次实际授予完成的激励对象人数及其获授的权益数量与公司于2019 年12 月11 日刊登在巨潮资讯网上的《2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留部 分授予激励对象名单（授予日）》完全一致。

本次激励计划实施后，不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的要求。

四、预留部分股票期权的等待期和行权安排情况

1、本次授予的股票期权分两次行权，对应的等待期分别为自股票期权授权 日起12 个月、24 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不 得转让、用于担保或偿还债务。

2、本次授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：

行权期	行权时间	股票期权行权比例
第一个行权期	自预留部分授权日起12 个月后的首个交易 日起至预留部分授权日起24 个月内的最后 一个交易日当日止	50%
第二个行权期	自预留部分授权日起24 个月后的首个交易 日起至预留部分授权日起36 个月内的最后 一个交易日当日止	50%

4、股票期权行权条件

1)公司业绩考核要求

本次授予股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：

行权期	业绩考核目标
第一个 行权期	以2017 年营业收入为基数，2019 年营业收入增长率不低44%。
第二个	以2017 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率不低于72.8%。

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行权期

当期行权条件未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，并由公司注 销相关期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终 止行权，公司应当及时注销。

相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖上市公 司股票的期间有限制的，激励对象不得在相关限制期间行权。 2）个人层面绩效考核要求

董事会薪酬与考核委员会将根据《2018 年股票期权与限制性股票激励计划 实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），对激励对象分年度进行考 核打分，激励对象依照个人绩效考核得分确定个人绩效考核系数，并进而确定其 实际可行权数量。

激励对象当年实际可行权数量＝当年计划行权数量×个人绩效考核系数。个 人绩效考核系数与考评得分的关系如下：

等级	A	B	C
个人绩效考核系数	1	0.7	0
考核结果	评分≥70	70＞评分≥60	评分<60

激励对象考核得分需达到60 分及以上方可行权，激励对象考核得分大于70 分的，可按照当年计划行权数量全额行权；考核得分大于等于60分小于70分的， 可按上表所示比例部分行权；考核得分小于60 分的，不能行权。激励对象当年 未行权部分的期权由公司注销。

五、本次股票期权的授予登记情况

1、期权简称：传艺JLC2

2、期权代码：037850

• 3、期权授予登记完成日：2020年1月22日

特此公告。

江苏传艺科技股份有限公司

董事会

2020 年1 月 22 日

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