GCL System Integration Technology Co., Ltd. — Regulatory Filings 2021

Apr 29, 2021

上市公司内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，
	是
并由审计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内
部审计部门，是否配置专职内部审计人	是
员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审
	是
计委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如
	---	---
下事项进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用
（5）风险投资	不适用
（6）对外提供财务资助	不适用
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关联人	是
资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一
次会议，审议内部审计部门提交的工作	是
计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事
会报告一次内部审计工作进度、质量以	是
及发现的重大问题等内部审计工作情
况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员
会提交年度内部审计工作报告和次一	是
年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制

1、公司是否制定信息披露事务管理制
度和重大信息内部保密制度。	是
2、公司是否指派或者授权董事会秘书
或者证券事务代表负责查看互动易网	是
站上的投资者提问，并及时、完整进行
回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要
求特定对象签署承诺书。	是
4、公司每次在投资者关系活动结束后
两个交易日内，是否编制《投资者关系
活动记录表》并将该表及活动过程中所
	是
使用的演示文稿、提供的文档等附件
（如有）及时在深交所互动易网站刊
载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登
记管理制度，对内幕信息的保密管理及
	是
在内幕信息依法公开披露前的内幕信
息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露
前，填写《上市公司内幕信息知情人员
档案》并在筹划重大事项时形成重大事	是
项进程备忘录，相关人员是否在备忘录
上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告
和相关重大事项公告后5个交易日内
对内幕信息知情人员买卖本公司证券
及其衍生品种的情况进行自查。发现内
幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内	是
幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在2个工作日内将有关情况及处理
结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和
证券事务代表及前述人员的配偶买卖
	不适用
本公司股票及其衍生品种前是否以书
面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义	是
务。
四、募集资金的内部控制

	1、公司及实施募	1、公司及实施募	1、公司及实施募	1、公司及实施募	集资金项目的子公司	集资金项目的子公司	集资金项目的子公司	集资金项目的子公司
	是否对募集资金进				行专户存储并及时					是
	签订《募集资金三				方监管协议》。
	2内部审计部门				是否至少每季度对募
	、
	集资金的使用和存放情况进行一次审
									是
	计，并对募集资金使用的真实性和合规
	性发表意见。
	3、除		金融类企业外，公司是否未将募
	集资金		投资于持有交			易性金融资产和
	可供出		售的金融资产			、借予他人、委		托
	理财等		财务性投资，未			将募集资金用		于
												是
	风险投		资、直接或者间			接投资于以买		卖
	有价证券为主要业务的公司或者用于
	质押、委托贷款以及其他变相改变募集
	资金用途的投资。
	4、公司在进行风险投资时后12个月
	内，是否未使用闲置募集资金暂时补充
	流动资金未将募集资金投向变更为永
		，							不		适用
	久	性补充流动资金未将超募资金永久
				，
	性	用于补充流		资金或者归			还银行贷
	款	。
	五	、关联交易		的内部控制
	1、	公司是否在		首次公开发			行股票上市
	后	10个交易日		内通过深交			所业务专区
	“资料填报：关联人数据填报”栏目向深
	交所报备关联人信息。关联人及其信息								是
	发生变化的，公司是否在2个交易日内
	进行更新。公司报备的关联人信息是否
	真实、准确、完整。
	2、公司独立董事、监事是否至少每季
	度查阅一次公司与关联人之间的资金								是
	往来情况。
	3、公司是否明确股东大会、董事会对
	关联交易的审批权限，制定相应的审议								是
	程序，并得以执行。
	4、公司董事、监事、高级管理人员、
	控股股东、实际控制人及其						关联人是否		是
	不存在直接间接和变相占						用上市公司
	、
	资金的情况。
	六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。	1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。
		是
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。
		是
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议
程序	有关审批权限和审议程序是否符	是
，
合法	法规和深交所业务规则的规定。
2、公	司重大投资是否严格执行审批权
限、审	议程序并及时履行信息披露义	是
务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
		不适用
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工
		是
作。
2、公否已签级管理	司董事、监事、高级管理人员是
	署并及时更新《董事、监事、高
			是
	人员声明及承诺书》后报深交所
和公	董事会备案。
3、除否每年	参加董事会会议外，独立董事是						董名
							姓		天数
	利用不少于十天的时间，对公司						王青		16
生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。		是
						刘俊			14
						陈传明			12