GCL System Integration Technology Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Sep 3, 2021

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于协鑫集成科技股份有限公司 2021年 半年度现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办 法》） 和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》等有 关法律法规的要求， 申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为协鑫集成科技股 份有限公司（以下简称“协鑫集成”或“公司”）的保荐机构，于2021年8月10 日至8月27日对协鑫集成 2021 上半年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司	被保荐公司简称：协鑫集成	被保荐公司简称：协鑫集成	被保荐公司简称：协鑫集成
保荐代表人姓名：侯海涛	联系电话：13764114286
保荐代表人姓名： 徐亚芬	联系电话：13814008622
现场检查人员姓名：侯海涛、徐亚芬、李然
现场检查对应期间：2021 年 1 月25 日-2021 年 6 月30 日 现场检查时间：2021 年 8 月10 日-8 月27 日
一、现场检查事项	现场检查意见
（一）公司治理	是	否	不适用
现场检查手段： （一）对上市公司高管进行访谈； （二）查阅公司董事会、监事会和股东大会相关会议文件； （三）现场查看公司主要管理场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行	√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 要件是否齐备，会议资料是否保存完整	√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认	√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和交易所相关业务规则履行职责	√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 义务	√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 序和信息披露义务			√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
（二）内部控制
现场检查手段： （一）对上市公司内审机构负责人进行访谈 （二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等。

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1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门	√
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 部门	√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 提交的工作计划和报告等	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 度、质量及发现的重大问题等	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 行一次审计	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 会提交次一年度内部审计工作计划	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 会提交年度内部审计工作报告	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员提交一次内部控制评价 报告	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段： （一）查看上市公司的主要管理场所； （二）审阅公司信息披露文件
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害的长效机制的建立和执行情况
现场检查手段： （一）对上市公司财务总监进行访谈 （二）查看上市公司主要管理场所 （三）对有关文件及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占 用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务	√
4.关联交易价格是否公允	√

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5.是否不存在关联交易非关联化的情形	5.是否不存在关联交易非关联化的情形	5.是否不存在关联交易非关联化的情形
	不存在关联交易非关联化的情形		√
6.对外	担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务		√
7.被担 情形	保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等		√
8.被担 批程序	保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审 和披露义务		√
（五）	募集资金使用
现场检 （一） （二） （三）
	查手段： 对上市公司财务总监进行访谈 取得并审阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细 审阅募投项目相关的信息披露文件
1.是否	在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议		√
2.募集	资金三方监管协议是否有效执行		√
3.募集	资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形		√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充 流动资金、置换预先投入、改变事实地点等情形			√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为 永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资			√
6.募集资金使用与披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否 与招股说明书等相符				√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险			√
（六）业绩情况
现场检查手段： （一）查看上市公司信息披露文件和行业研究报告 （二）对上市公司财务总监进行访谈
1.业绩是否存在大幅波动的情况			√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常				√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段： （一）查看公司信息披露文件
1.公司	是否完全履行了相关承诺		√
2.公司	股东是否完全履行的相关承诺		√
（八）	其他重要事项
现场检 （一） （二） （三）	查手段： 对上市公司高管进行访谈 查阅公司公开信息披露文件 查看行业研究报告，关注行业相关法	律法规动态
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露			√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露					√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因					√

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4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已经按相关 要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明 1、截至本报告出具日，协鑫集成大尺寸再生晶圆项目尚未发生投入，原因为公司尚未完成该项目的 筹备工作。该项目存在延期风险，督导机构将持续关注该项目进展。 2、公司2021 年上半年营业收入同比下降36.60%，净利润亏损24,217.23 万元，而同行业可比公司 仍保持盈利，原因一方面为公司2021 年淘汰落后产能，组件出货量同比下降；另一方面公司作为组 件集成商，产业链较短，受光伏行业供应链价格大幅度波动及市场需求低迷影响，公司毛利空间受 到压缩。

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（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于协鑫集成科技 股份有限公司 2021年半年度现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

侯海涛 徐亚芬

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

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