GCL System Integration Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 24, 2020

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协鑫集成科技股份有限公司

独立董事2019年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为协鑫集成科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本人严格 按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》及《独 立董事制度》等有关法律法规规定和要求，勤勉尽责，出席公司股东大会和董事 会，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护公司股 东尤其是中小股东的合法权益。现将2019年度本人履行独立董事职责的情况报告 如下：

一、2019年度出席董事会及股东大会情况

报告期内，公司共计召开董事会10 次，出席董事会会议情况如下：

姓名	职务	职务	本年应参加 董事会次数	现场出席 （次）	通讯方式 （次）	委托出席 （次）	缺席 （次）
陈传明	独立董事		10	4	6	0	0
报告期内，公司共计召开股东大会5 次，列席股东大会的情况如下：
姓名		职务		亲自出席（次）		备注
陈传明		独立董事		2

本人按时出席公司董事会，没有连续两次未亲自出席董事会会议的情形。

本人任职期间，对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了 充分沟通，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会的召集召开符合法定 程序，合法、有效，故对任职期间公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票， 没有反对、弃权的情形。

二、发表独立意见情况

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2019年度，本人作为独立董事，就公司的以下事项发表了专项意见：

序号	时间	届次	发表独立意见
1	2019.01.03	第四届董事 会第三十九 次会议	1、关于2019年度预计发生日常关联交易的事前认可 及独立意见
2	2019.03.26	第四届董事 会第四十次 会议	1、关于制定《协鑫集成科技股份有限公司项目跟投 合伙人计划》的独立意见
3	2019.04.18	第四届董事 会第四十一 次会议	1、关于公司2018年度内部控制自我评价报告的独立 意见
			2、关于续聘江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司2019年度审计机构的独立意见
			3、关于公司2018年度控股股东及其他关联方占用公 司资金、公司对外担保情况的专项说明及独立意见
			4、关于2018年度利润分配预案的独立意见
			5、关于公司与关联方累计发生关联交易的独立意见
			6、关于公司开展外汇远期结售汇业务的独立意见
			7、关于会计政策变更的独立意见
			8、关于第一期股票期权与限制性股票激励计划首次 授予部分第一期行权及解除限售条件成就的独立意 见
			9、关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股 票的独立意见
4	2019.04.30	第四届董事 会第四十二 次会议	1、关于公司调整非公开发行方案等相关事项的独立 意见
5	2019.05.21	第四届董事 会第四十三 次会议	1、关于公司调整非公开发行方案等相关事项的独立 意见
6	2019.08.29	第四届董事 会第四十四 次会议	1、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、 公司对外担保情况的专项说明及独立意见
			2、关于第一期股票期权与限制性股票激励计划注销

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				部分股票期权及回购注销部分限制性股票的独立意 见
				3、关于会计政策变更的独立意见
	7	2019.10.24	第四届董事 会第四十五 次会议	1、关于会计政策变更的独立意见
	8	2019.11.26	第四届董事 会第四十六 次会议	1、关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期和 董事会授权有效期的独立意见
				2、关于第一期股票期权与限制性股票激励计划预留 授予部分第一期行权及解除限售条件成就的独立意 见
	9	2019.12.27	第四届董事 会第四十八 次会议	1、关于公司部分应收账款债权拟进行和解的独立意 见

三、专门委员会工作的情况

本人作为公司董事会提名委员会负责人及薪酬与考核委员会委员，参与了提 名委员会、薪酬与考核委员会的日常工作。1、作为提名委员会负责人，本人认真 审核了公司董事、高管等候选人的相关资料，就公司董事和高级管理人员的人选、 选择标准及程序提出合理化建议，累计同意提名1名董事，提交公司董事会及股东 大会审议，充分发挥了提名委员会的作用。2、作为薪酬与考核委员会委员，本人 积极参与制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，完善了上市公司 薪酬与考核管理制度。同时，为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和 留住优秀人才，充分调动公司中高层管理人员及核心技术（业务）骨干的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公 司的长远发展，本人成功推动实施了公司股权激励计划及合伙人计划，提高公司 员工的凝聚力和公司竞争力，确保公司长期、稳定发展。

四、对公司进行现场调查的情况

2019年度，本人利用参加董事会、列席股东大会的机会以及其他适当的时间，

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对公司进行了多次现场考察，并通过会谈、邮件及电话等多种方式与公司其他董 事及高管保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行 动态。

五、保护投资者权益方面所做的工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司 《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作。

（二）按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法 规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，利 用自身的专业知识，独立、客观地行使表决权，保护广大投资者特别是中小股东 的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。

六、培训与学习

本人作为公司第四届董事会独立董事，已取得独立董事资格证书，并积极主 动学习中国证监会、深圳证券交易所有关法律法规和各项规章制度，提升独立董 事履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，同时切实加 强对公司及投资者权益的保护。

七、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2020年度，本人将继续勤勉尽职，利用专业知识和经验为公司的发展提供更 多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在 董事会领导下稳健经营、规范运作，不断提高盈利水平，使公司持续、稳定、健 康发展，给广大中小投资者带来满意的回报。

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特此报告。

独立董事：陈传明 2020年4月24日

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