VINALINK LOGISTICS

CÔNG TYC PH N LOGISTICS

VINALINK

S : 1089 /2021/NQ/VNL-HĐQT

C NG HOÀ XÃ H I CH NGHĨA VI T NAM

Đ c L p – T Do – H nh Phúc

08 • 20

TP H Chí Minh, ngày 20 tháng 08 năm 2021

NGH QUY T

V vi c ban hành quy ch Công b thông tin c a Công ty

Căn c :

Lu t Doanh nghi ps 59/2020/QH14 đ c Qu ch i n c C ng hòa Xã h i Ch nghĩa Vi t Nam thông qua ngày 17/06/2020;
Lu t Ch ng khoản s 54/2019/QH14 đ c Qu ch i n c C ng hòa Xã h i Ch nghĩa Vi t Nam thông qua ngày 26/11/2019;
Ngh d nh 155/2020/NĐ-CP v quy đ nh chi ti t thi hành m t s đi u c a Lu t ch ng khoản đ c Chính ph thông qua ngày 31/12/2020;
Thông t Thông t 96/2020/TT-BTC v h ng d n công b thông tin trên th tr ng ch ng khoản đ c B Tài chính thông qua ngày 16/11/2020;
Căn c Đi u I T ch c và ho t đ ng Công ty C ph n Logistics Vinalink;
Căn c Biên b n h p H i đ ng qu n tr s 1088 ngày 20/08/2021.

QUY T NGH

Đi u 1: Ban hành kèm theo Ngh quy t này là "Quy ch công b thông tin c a Công ty C ph n Logistics Vinalink"

Đi u 2: Ngh quy t này có hi u l c k t ngày ký.

Đi u 3: Các thành viên H i đ ng qu n tr, Ban ki m soát, Ban T ng giám đ c, Tr ng các phòng ban ch c năng liên quan ch u trách nhi m thi hành ngh quy t này.

N i nh n:

C đông,
HĐQT,
Ban Giám Đ c,
Th ký công ty,
UBCKNN, HOSE, Website
L u.

TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

CÔNG TYC PH N

LOGISTICS VINALINK

Digitally signed by CÔNG TY C PH N LOGISTICS VINALINK

DN: cn=CCNG TY C PH N LOGISTICS VINALINK c=VN

L-226/212-1 V 0. Ph ng 1. Qu v Tài-Bình. Thành Ph H Chí

Mnm c=MBT-030/1776205 [email protected]

Reason: I am the author of this document

Location

Date: 2021-08-20 19:30=07:00

QUY CH CÔNG B THÔNG TIN

CÔNG TY C PH N LOGISTICS VINALINK

NIỀM Y T T I

S GIAO D CH CH NG KHOÁN TP. H CHÍ MINH

Ban hành 08/2021

M CL C

CH NG I. QUY Đ NH CHUNG ... 3

Đi u 1. Ph̀ m vì đi u ch̀ nh, đ̀ i t̀ ng̀ áp d̀ ng ... 3
Đi u 2. Tài liệu tham khảo ... 3
Đi u 3. Các chỉ vi t t t ... 3
Đi u 4. Giỉ thích t̀ ng ... 4
Đi u 5. Nguyên tắc công ḅ thông tin ... 5
Đi u 6. Ph̀ ng tín công ḅ thông tin ... 6

CH NG II: NỊ DUNG CÔNG Ḅ THÔNG TIN ... 7

Đi u 7. Lụt thề chi n ... 7
Đi u 8. Các nội dung công ḅ thông tin ... 9

CH NG III. TRÁCH NHI MTḤ CHỈ N VÀ X̣ LỰ VI PH́ M ... 10

Đi u 9. Trách nhiệm mệnh i h́ p̣ gì áng i CBTT và các phòng ban liên quan ... 10
Đi u 10. X̣ lý vị pḥ m ṿ công ḅ thông tin ... 10
Đi u 11. Th́ m quy n x̣ lý vị pḥ m ... 10
Đi u 12. Trìn khai thề chi n ... 10

PH́ Ḷ C̣ 1: H̀ NG̀ D̀ N CBTT CÁC PHÒNG BAN LIÊN QUAN ... 11

PH́ Ḷ C̣ 1.1: PHÒNG Ḳ TOÁN – TÀI CHÍNH ... 11
PH́ Ḷ C̣ 1.2: VĂN PHÒNG – HÀNH CHÍNH ... 13
PH́ Ḷ C̣ 1.3: NG̀ Í PH́ TRÁCH QÙ N TṚ CÔNG TỴ – TH́ KỶ CÔNG TỴ ... 14

PH́ Ḷ C̣ 2: H̀ NG̀ D̀ N CBTT C̣ Ạ CÁC Đ̀ Ị T̀ NG KHÁC ... 20

PH́ Ḷ C̣ 3: CÁC Ṃ Ụ BỊ U ... 22

CH NG I. QUY Đ NH CHUNG

Đi u 1. Ph m vi đi u ch nh, đ i t ng áp d ng

1. Ph m vi đi u ch nh

Quy ch này quy đ nh v vi c công b thông tin cj a Công ty trên th tr ng chẹng khoán Vi t Nam. Đ ng th i, quy đ nh vi c ph i h p gi a các đ n v tr c thu c, các Phòng ban, cá nhân thu c Công ty và các đ i t ng khác trong vi c th c hi n nghĩa v công b thông tin.

2. Đ i t ng áp d ng

a) Ng i công b thông tin.
b) Các phòng ban liên quan g m: Phòng K toán – Tài chính, Văn phòng – Hành chính
c) Ng i n i b , ng i có liên quan cj a ng i n i b , cf đông lan, nhóm ng i có liên quan n m gi t 5% tr“ lên s cf phi u có quy n bi u quy t cj a Công ty.

Đi u 2. Tài li u tham kh o

Căn cẹ Luqt Doanh nghi p s 59/2020/QH14 ngày 17 tháng 06 năm 2020;
Căn cẹ Luqt Chẹng khoán s 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cẹ Ngh đ nh s 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 cj a Chính phị quy đ nh chi ti t thi hành m t s đi u cj a Luqt Chẹng khoán;
Căn cẹ Thông t s 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 cj a B Tài chính h ang d>n v vi c công b thông tin trên th tr ng chẹng khoán;
Căn cẹ Quy t đ nh s 450/QĐ-UBCK cj a fiy ban Chẹng khoán Nhà n c ban hành Quy ch s d ng H th ng công b thông tin cj a fiy ban Chẹng khoán Nhà n c ngày 14 tháng 07 năm 2021;
Căn cẹ Quy ch Công b thông tin t i SGDCK Tp. H Chí Minh ban hành kèm theo Quy t đ nh s 340/QĐ-SGDHCM ngày 19 tháng 08 năm 2016 cj a Tfng giám đ c SGDCK TPHCM;
Căn cẹ Đi u l và Quy ch n i b v qu n tr Công ty.

Đi u 3. Các chị viẹt tẾt

Công ty : Công ty Cf phfn Logistics Vinalink
UBCKNN : fiy ban Chẹng khoán Nhà n c
IDS PRO : H th ng công b thông tin cj a UBCKNN
SGDCK/HOSE : S“ giao d ch Chẹng khoán TP. H Chí Minh
ECM : H th ng qu n lý tài li u đi n t thu c S“ giao d ch chẹng khoán TP. H Chí Minh
VSD : Trung tâm L u ký Chẹng khoán Vi t Nam/Tfng công ty l u ký và bù tr chẹng khoán Vi t Nam
TTCKVN : Th tr ng Chẹng khoán Vi t Nam
CBTT : Công b thông tin
HĐQT : H i đ ng qu n tr
BKS : Ban Ki m soát
TGD : Tfng Giám đ c

KTT : K toán tr “ng”
BCTC : Báo cáo tài chính
CĐL : Cf đồng lân
CPQ : Cf phi u qu–
ĐHĐCĐ : Đi hi đ ng cf đồng
GCNĐKDN : Giới cheng nhen đăng ký doanh nghiệp
CTĐC : Công ty đi chúng
NY : Niêm y t
NNB : Ng i n i b
NCLQ : Ng i có liên quan
CTĐC QML : Công ty Đi chúng quy mô lân
CTĐC NY : Công ty Đi chúng niêm y t

Đi u 4. Gi i thích √ng;

Ng i n i b c a Công ty là:
Chị t ch H i đ ng qu n tr, thành viên H i đ ng qu n tr, ng i đ i di n theo pháp luật, Tfng giám đốc, Phó Tfng giám đốc, Giám đốc tài chính, K toán tr “ng và các chạc danh qu n lý t ng đ ng do Đi hi đ ng cf đồng bflu ho-c H i đ ng qu n tr bf nhi m;
Tr “ng Ban kiểm soát và thành viên Ban kiểm soát (Kiểm soát viên), thành viên Ban kiểm toán n i b ;
Th ký công ty, ng i ph trách qu n tr công ty, ng i đ c ị y quy n công b thông tin
Ngày công b thông tin là ngày thông tin xuân hỉ n trên m t trong các ph ng ti n công b thông tin quy định t i Đi u 6 Quy ch này.
Ngày báo cáo v vi c công b thông tin là ngày gi fax, gi qua th đi n t , ngày thông tin đ c ti p nhen trên h th ng công b thông tin c ị a UBCKNN, ph ng ti n công b thông tin c ị a SGDCK TP. H Chí Minh ho-c ngày UBCKNN, SGDCK TP. H Chí Minh nhen đ c văn b n báo cáo tùy theo th i đi m nào đ n tr c.
Đi vui tài li u d ai đ ng văn b n: Văn b n h p l là b n chính ho-c b n sao h p l . Yêu cflu c ị a văn b n h p l :
Đi vui văn b n c ị a cá nhân: Văn b n có h tên và ch ký c ị a cá nhân.
Đi vui văn b n c ị a tf chạc: Văn b n có xác nhen c ị a ng i có th m quy n bao g m: h tên, chạc v , ch ký c ị a ng i có th m quy n, đóng đậu (n u có).
B n scan văn b n dùng CBTT ph i có đfly đ i n i dung theo quy đ nh đ i vui văn b n h p l .
D li u đi n t dùng CBTT là d li u có đ nh đ ng word/excel/pdf (word/excel s đ ng b ng mã Unicode).
Ng i công b thông tin là ng i đ i di n theo pháp luật c ị a công ty ho-c ng i đ c ư g quy n công b thông tin. Ng i đ i di n theo pháp luật c ị a công ty ph i ch u trách nhi m v tính chính xác, k p th i và đfly đ i v thông tin do ng i đ c ư g quy n công b thông tin công b .

Ng i có liên quan [1] là cá nhân, tf chéc có quan h vai nhau trong các tr ng h p sau đây:

a) Doanh nghi p và ng i n i b c; a doanh nghi p đó;

b) Doanh nghi p và tf chéc, cá nhân s“ h u trên 10% s cf phi u có quy n bi u quy t ho·c v n góp c; a doanh nghi p đó;

c) Tf chéc, cá nhân mà trong m i quan h vai tf chéc, cá nhân khác tr c ti p, gián ti p ki m soát ho·c b ki m soát b“i tf chéc, cá nhân đó ho·c cùng vai tf chéc, cá nhân đó ch u chung m t s ki m soát;

d) Cá nhân và b d·, m, d·, b nuôi, m, nuôi, b ch ng, m, ch ng, b v , m, v , v , ch ng, con d·, con nuôi, con dâu, con r , anh ru t, ch ru t, em ru t, anh r , em r , ch dâu, em dâu c; a cá nhân đó;

e) Quan h h p đ ng trong đó m t tf chéc, cá nhân là đ i di n cho tf chéc, cá nhân kia;

f) Tf chéc, cá nhân khác là ng i có liên quan theo quy đ nh c; a Lu<t Doanh nghi p 59/2020/QH14.

T ch c ki m toán đ c ch p thu n là tf chéc ki m toán đ c l<p thu c danh sách các tf chéc ki m toán đ c fiy ban Cheng khoán Nhà n c ch+p thu<n ki m toán theo quy đ nh c; a Lu<t Cheng khoán và pháp lu<t v ki m toán đ c l<p.

Đi u 5. Nguyên tắc công b thông tin

Vi c công b thông tin phi i đfly đ; , chính xác, k p th i theo quy đ nh pháp lu<t.
Đ i t ng công b thông tin theo quy đ nh t i Kho n 2 Đi u 1 phi i ch u trách nhi m v n i dung thông tin công b . Tr ng h p có s thay đfi n i dung thông tin đã công b , Đ i t ng công b thông tin phi i công b n i dung thay đfi và lý do thay đfi so vai thông tin đã công b tr c đó.
Khi công b thông tin, Đ i t ng công b thông tin theo quy đ nh t i Kho n 2 Đi u 1 phi i đ ng th i báo cáo fiy ban Cheng khoán Nhà n c và S“ Giao d ch Cheng khoán Thành ph H Chí Minh v n i dung thông tin công b , bao g m đfly đ; các thông tin theo quy đ nh.
Vi c công b các thông tin cá nhân bao g m: Căn c c công dân, Cheng minh nhân dân, Cheng minh quân nhân, H chi u còn hi u l c, đ a ch liên l c, đ a ch th ng trú, s đi n tho i, s fax, th đi n t , s tài kho n giao d ch cheng khoán, s tài kho n l u ký cheng khoán, s tài kho n ngân hàng, mã s giao d ch c; a nhà đflu t n c ngoài, tf chéc kinh t có v n đflu t n c ngoài s“ h u trên 50% v n đi u l ch đ c th c hi n n u chị th liên quan đ ng ý.
Tr ng h p thông tin công b bao g m các thông tin cá nhân quy đ nh t i Kho n 4 Đi u 5 Quy ch này và các đ i t ng công b thông tin không đ ng ý công khai các thông tin này thì phi i g i fiy ban Cheng khoán Nhà n c và S“ Giao d ch Cheng khoán Thành ph H Chí Minh 02 b n tài li u, trong đó 01 b n báo cáo v vi c công b thông tin bao g m đfly đ; thông tin cá nhân và 01 b n báo cáo không bao g m thông tin cá nhân đ fiy ban Cheng khoán Nhà n c và S“ Giao d ch Cheng khoán Thành ph H Chí Minh th c hi n công khai thông tin.

[1] Theo quy đ nh t i Đi u 4 Lu t Ch ng khoán s 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019

Di u 6. Ph $\forall$ ng ti n công b thông tin

STT	Đ i t ng tiêp nhfn CBTT	Ph $\forall$ ng ti n CBTT
1	Công ty	Chuyên m c v Quan h cf đông (nhà đfult ) trên trang thông tin đi n t (website) cj a Công ty. (*)
2	fiy ban Chéng khoán Nhà n $\text{山}$ c	H th ng công b thông tin cj a fiy ban Chéng khoán Nhà n $\text{山}$ c - IDS Pro.
3	S“ Giao d ch Chéng khoán Thành ph H Chí Minh	Trang thông tin đi n t cj a S“ Giao d ch Chéng khoán Thành ph H Chí Minh - H th ng ECM
4	Ph ng ti n thông tin đ i chúng khác theo quy đ nh cj a pháp lu<t trong m t s tr ngh p	Trang thông tin đi n t cj a Tfng công ty l u ký và bù tr chéng khoán Vi t Nam.
5		Báo in, Báo đi n t ,v.v...

(*) L u y:

Tr ng h p nghĩa v công b thông tin phát sinh vào ngày ngh , ngày l , Công ty v n th c hi n công b thông tin trên Chuyên m c v Quan h c đông c a Công ty vào ngày ngh , ngày l theo quy đ nh pháp lu t. Công ty th c hi n đ y đ nghĩa v công b thông tin theo quy đ nh pháp lu t vào ngày làm vi c li n sau ngày ngh , ngày l .
Công ty khi l p trang thông tin đi n t ph i báo cáo v i y ban Ch ng khoán Nhà n c, S c giao d ch ch ng khoán và công khai đ a ch trang thông tin đi n t và m l thay đ i liên quan đ h đ a ch này trong th i h 03 ngày làm vi c, k tf ngày hoàn t t vi c l p trang thông tin đi n t ho $\text{念}$ c khi thay đ i đ a ch trang thông tin đi n t này.
Trang thông tin đi n t ph i hi n th th i gian đăng t i thông tin, đng th i ph i đ m b o nhà đ u t có th d dàng tìm ki m và ti p c n đ c các d li u trên trang thông tin đi n t đó.
Các thông tin công b đ nh kỳ, thông tin v vi c đăng ký công ty đ vi chúng ph i đ c l u gi d i đ v ng văn b n (n u có) và d li u đi n t t i thi u 10 năm. Các thông tin này ph i đ c l u gi và truy c p đ c trên trang thông tin đi n t c a đ i t ng công b thông tin t i thi u là 05 năm;
Các thông tin công b b t th ng ho $\text{念}$ c theo yêu c u ho $\text{念}$ c các ho $\text{念}$ t đ ng khác ph i đ c l u gi và truy c p đ c trên trang thông tin đi n t c a đ i t ng công b thông tin t i thi u 05 năm.

CH NG II: N I DUNG CÔNG B THÔNG TIN

Đi u 7. L u đ§ th¤c hi n

Áp d ng các phòng ban liên quan theo quy đ'nh t i Đi“m a và b Kho n 2 Đi u 1 Quy ch¢ này

Áp d ng d i v<i các đ i t ng khác (**)

Ghi chú:
: G i tr c ti p Công ty, UBCKNN và HOSE
: Ng i Công b thông tin ti p nh=n thông tin t đ i t ng khác th c hi n rà soát và công b lên Website công ty.

(**) Đ i t ng khác là đ i t ng Quy đ nh tVi Đi m c Kho n 2 Đi u 1 Quy ch/này g=m Ng i n i b , ng i có liên quan c a ng i n i b , c động I n, nhóm ng i có liên quan nfim gi tf 5% trc lên s c phi/u có quy n bi u quy/1 c a Công ty.

Đi u 8. Các n>i dung công b thông tin

Các phòng ban liên quan theo quy đ'nh t i Đi"m a và b Kho n 2 Đi u 1 th'c hi n CBTT theo quy đ'nh theo Vng Ph l c c th" trong Quy chc CBTT này:

a) Phòng K toán – Tài chính : Ph l c 1.1. PHÒNG K TOÁN – TÀI CHÍNH
b) Văn phòng – Hành chính : Ph l c 1.2. VĂN PHÒNG – HÀNH CHÍNH
c) Ng i ph trách qu n tr công : Ph l c 1.3. NG I PH TRÁCH QU N TR CÔNG TY
ty – Th ký cong ty : – TH KÝ CÔNG TY

Các đ i t ng khác th'c hi n CBTT theo quy đ'nh t i Ph l c 2 Quy chc CBTT này.

CH NG III. TRÁCH NHI MTH CHI N VÀ X LÝ VI PH M

Đi u 9. Trách nhi m ph i h p gi ạ ng i CBTT và các phòng ban liên quan

Ng i công b thông tin ch u trách nhi m v th c hi n nghĩa v công b thông tin c ị a Công ty vui UBCKNN, SGDCK, nhà đf l u t và nh ng ng i có liên quan khác theo các quy đ nh c ị a pháp lu<t và Đi u l c ị a Công ty.
Ng i CBTT trong ph m vi chẹc năng c ị a mình ti p nh<n, x lý các thông tin t các phòng ban chẹc năng cung c†p các thông tin theo n i dung Quy trình này. Tr “ng các phòng ban chẹc năng ch u trách nhi m v tính chính xác và k p th i c ị a các thông tin cung c†p cho ng i CBTT.
Đ i vui nh ng thông tin b†t th ng, thông tin cung c†p theo yêu cflu ph i công b theo quy đ nh, các phòng ban liên quan (n i phát sinh thông tin cfin cung c†p) có trách nhi m cung c†p thông tin cho ng i công b thông tin trong vòng 4 - 12 gi k t khi phát sinh s ki n công b thông tin.
Ng i công b thông tin ph i giám sát vi c công b thông tin và báo cáo H i đ ng qu n tr k t qu th c hi n.

Đi u 10. X— lý vi ph m v công b thông tin

Các đ i t ng đ c quy đ nh t i Kho n 2 Đi u 1 Quy ch này có hành vi vi ph m các quy đ nh t i Quy ch này, vi ph m các quy đ nh c ị a pháp lu<t gây thi t h i cho Công ty liên quan đ n vi c th c hi n, qu n lý ho t đ ng công b thông tin thì tùy theo tính ch†t, mẹc đ vi ph m mà b x lý k‡ lu<t, x ph t hành chính ho c b truy cẹu trách nhi m hình s ; n u gây thi t h i thì ph i b i th ng theo quy đ nh c ị a pháp lu<t.
Vi c x lý vi ph m v công b thông tin đ c th c hi n theo Ngh đ nh s 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy đ nh x ph t vi ph m hành chính trong lĩnh v c chẹng khoán và th tr ng chẹng khoán và các văn b n pháp lu<t có liên quan khác.
Tfng giám đ c có quy n đ a ra các hình thẹc x lý vi ph m phù h p vui chẹc năng và quy n h n c ị a mình đ i vui các tr ng h p vi ph m v Quy ch công b thông tin này.
Tr ng h p vi ph m nghiêm tr ng, v t quá th m quy n gi i quy t c ị a Tfng giám đ c, Tfng giám đ c s» báo cáo H i đ ng qu n tr x lý vi ph m theo quy đ nh.

Đi u 11. Th†m quy n x— lý vi ph m

Đ i vui vi ph m phát sinh t ng i công b thông tin: Vi c x lý vi ph m s» đ c th c hi n theo quy đ nh pháp lu<t và th m quy n c ị a H i đ ng qu n tr .
Đ i vui vi ph m phát sinh t cá nhân tr c thu c phòng ban Vi c x lý vi ph m s» đ c th c hi n theo quy đ nh pháp lu<t và th m quy n c ị a Tfng Giám đ c.

Đi u 12. Tri“n khai thc hi n

Căn cẹ vào n i dung Quy trình, các đ i t ng có liên quan có trách nhi m tri n khai th c hi n.
Trong tr ng h p có nh ng quy đ nh c ị a pháp lu<t có liên quan đ n nghĩa v CBTT ch a đ c đ c<p trong quy trình này ho c trong tr ng h p có nh ng quy đ nh mui c ị a pháp lu<t khác vui nh ng đi u kho n trong Quy trình thì nh ng quy đ nh pháp lu<t đó đ ng nhiên đ c áp d ng và đi u ch nh nghĩa v công b thông tin c ị a các đ i t ng có nghĩa v CBTT liên quan.
Vi c s a đfi bf sung Quy trình này do Ch ị t ch HĐQT quy t đ nh sau khi đ c H i đ ng Qu n tr thông qua.

N i nh n:

L u VPCT.
BKS
HĐQT

TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

PH L C1: H NG D N CBTT CÁC PHÒNG BAN LIÊN QUAN

PH L C 1.1: PHÒNG K TOÁN – TÀI CHÍNH

| Stt | N>i dung | Th i h n cung c p
thông tin | Th i h n cbtt | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. CÔNG B THÔNG TIN Đ NH KỲ | | | | |
| 1 | Báo cáo tài chính quý (đ i vui công ty m, ho·c đ n v k toán c†p trên có đ n v k toán tr c thu c tf chẹc b máy k toán riêng) | T i đa không quá 29 ngày k t ngày k t thúc quý | T i đa không quá 30 ngày k t ngày k t thúc quý | Ph i h p cùng Ng i đ c ị y quy n CBTT |
| 2 | Báo cáo tài chính bán niên đã đ c ki m toán (đ i vui công ty m, ho·c đ n v k toán c†p trên có đ n v k toán tr c thu c tf chẹc b máy k toán riêng) | Trong th i h n 04 ngày k t ngày tf chẹc ki m toán ký nh ng t i đa không quá 59 ngày k t ngày k t thúc 06 tháng đfiu năm tài chính. | Trong th i h n 05 ngày k t ngày tf chẹc ki m toán ký nh ng t i đa không quá 60 ngày k t ngày k t thúc 06 tháng đfiu năm tài chính. | Ph i h p cùng Ng i đ c ị y quy n CBTT |
| 3 | Báo cáo tài chính năm đã đ c soát xét (đ i vui công ty m, ho·c đ n v k toán c†p trên có đ n v k toán tr c thu c tf chẹc b máy k toán riêng) | Trong quá 09 ngày k t ngày tf chẹc ki m toán ký nh ng không đ c v t quá 89 ngày k t ngày k t thúc năm tài chính | Trong th i h n 10 ngày k t ngày tf chẹc ki m toán ký nh ng không đ c v t quá 90 ngày k t ngày k t thúc năm tài chính | Ph i h p cùng Ng i đ c ị y quy n CBTT |
| 4 | Chú ý khi công b thông tin Báo cáo tài chính ph i gi i trình nguyện nhân khi x y ra l trong các tr ng h p sau:
- L i nhu<n sau thu thu nh<p doanh nghi p t i Báo cáo k t qu ho t đ ng kinh doanh cj a kỳ công b thay đfi t 10% tr“ lên so vui báo cáo cùng kỳ năm tr t<c;
- L i nhu<n sau thu trong kỳ báo cáo b l<; ho·c chuy n t lãi “ báo cáo cùng kỳ năm tr t<c sang l< “ kỳ này ho·c ng c l i;s
- L i nhu<n sau thu trong kỳ báo cáo có s chênh l ch tr t<c và sau ki m toán ho·c soát xét t 5% tr“ lên, chuy n t l<c sang lãi ho·c ng c l i. | Công b thông tin đ ng th i vui Báo cáo tài chính cfin gi i trình | Công b thông tin đ ng th i vui Báo cáo tài chính cfin gi i trình | Ph i h p cùng Ng i đ c ị y quy n CBTT |
| 2. CÔNG B THÔNG TIN B, T TH <<NG | | | | |
| 1 | Tài kho n cj a công ty t i ngân hàng, chi nhánh ngân hàng n t<c ngoài b phong t a theo yêu cflu cj a c quan có th m quy n ho·c khi tf chẹc cung ẹng d ch v thanh toán phát hi n có đTu hi u gian l<n, vi ph m pháp lu<t liên quan đ n tài kho n thanh toán; tài kho n đ c phép ho t đ ng tr“ l i sau khi b phong t a. | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |

Stt	N>i dung	Th i h n cung c p thông tin	Th i h n cbtt
2	Quy t đ nh thay đỉi kỳ k toán, chính sách k toán áp d ng (tr tr ng h p thay đỉi chính sách k toán áp d ng do thay đỉi quy đ nh pháp lu<t).	Trong th i h n 12 gi	Trong th i h n 24 gi
3	Thông báo doanh nghi p ki m toán đã ký h p đ ng ki m toán BCTC năm ho-c thay đỉi doanh nghi p ki m toán (sau khi đã ký h p đ ng).	Trong th i h n 12 gi	Trong th i h n 24 gi
4	Vi c hị y h p đ ng ki m toán đã ký	Trong th i h n 12 gi	Trong th i h n 24 gi
5	K t qu đi u ch nh h i t BCTC (n u có).	Trong th i h n 12 gi	Trong th i h n 24 gi
6	Ý ki n không ph i là ý ki n ch?p nh<n toàn phđn c; a ki m toán viên đ i v<i BCTC.	Trong th i h n 12 gi	Trong th i h n 24 gi
7	Công ty đăng ký mô hình công ty và lo i báo cáo tài chính ph i công b thông tin sau khi đăng ký ngày giao d ch đflu tiên ho-c đăng ký l i lo i báo cáo tài chính khi thay đỉi mô hình công ty (do tham gia góp v n thành ln đ n công ty đó tr“ thành công ty con, công ty liên doanh, công ty liên k t ho-c bán đ gi m s“ h u t i công ty con, công ty liên k t, d>n đ n công ty đó không còn là công ty con, công ty liên doanh, công ty liên k t ho-c gi i th công ty con, công ty liên doanh, công ty liên k t ho-c thành lu CBTT/SGDHCM-07.	Trong th i h n 12 gi	Trong th i h n 24 gi
8	Quy t đ nh x ph t vi ph m pháp lu<t v thu .	Trong th i h n 12 gi
k t khi nh<n đ c
Quy t đ nh x ph t	Trong th i h n 24 gi
9	Sau khi thay đỉi kỳ k toán, công ty đ i chúng công b báo cáo tài chính cho giai đo n gi a 02 kỳ k toán c; a năm tài chính cũ và năm tài chính m<i theo quy đ nh pháp lu<t v k toán doanh nghi p.	Trong th i h n 08 ngày, k t ngày tf chẹc ki m toán ký nh ng không quá 90 ngày k t ngày b t đflu c; a năm tài chính m<i.	Trong th i h n 10 ngày, k t ngày tf chẹc ki m toán ký nh ng không quá 90 ngày k t ngày b t đflu c; a năm tài chính m<i.

PH L C 1.2: VÂN PHÒNG – HÀNH CHÍNH

| Stt | N>i dung | Th i h n cung c p
thông tin | Th i h n chtt | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. CÔNG B THÔNG TIN B „T TH “NG | | | | |
| 1 | Thay dfi n i dung đăng ký doanh nghi p | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 2 | B thu h i Gi†y cheng nh«n đăng ký doanh nghi p; s a dfi, bf sung ho-c b đinh ch, thu h i Gi†y phép thành l«p và ho t đ ng ho-c Gi†y phép ho t đ ng; | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 3 | Nh«n đ c quy t đ nh kh“i t đ i v«i công ty, ng i n i b cj a công ty; t m giam, truy c@u trách nhi m hình s đ i v«i ng i n i b cj a công ty. | Trong th i h n 04 gi
k t khi nh«n đ c các
Quy t đ nh liên quan | Trong th i h n 24 gi | |
| 4 | Nh«n đ c b n án, quy t đ nh đã có hi u l c pháp lu«t cj a Toà án liên quan đ n ho t đ ng cj a công ty; | Trong th i h n 04 gi
k t khi nh«n đ c
b n án, quy t đ nh cj a
Tòa án | Trong th i h n 24 gi | |
| 5 | Công ty nh«n đ c thông báo cj a Tòa án
th lý đ n yêu cflu m“ thị t c phá s n
doanh nghi p. | Trong th i h n 04 gi
k t khi nh«n đ c
thông báo cj a Tòa án . | Trong th i h n 24 gi | |
| 6 | Đ i v«i các s ki n cfin có s ch†p thu«n
cj a c quan có th m quy n | Trong th i h n 04 gi
k t khi nh«n đ c
văn b n ch†p thu«n
ho-c không ch†p thu«n
cj a c quan có th m
quy n. | - Công ty th c hi n
công b thông tin
theo quy đ nh k t
khi ban hành quy t
đ nh/ngh quy t và
công b thông tin
Trong th i h n 24 gi
k t khi nh«n đ c
văn b n ch†p thu«n
ho-c không ch†p
thu«n cj a c quan có
th m quy n. | |

PH L C 1.3: NG «I PH TRÁCH QU‡N TR CÔNG TY – TH KÝ CÔNG TY

| Stt | N>i dung | Th i h n cung c p
thông tin | Th i h n chtt | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. CÔNG B THÔNG TIN Đ NH KỸ | | | | |
| 1 | Báo cáo thông niên | Chim nhiệt 18 ngày sau ngày công b báo cáo tài chính năm đ c ki m toán nh ng không đ c v t quá 108 ngày, k t ngày k t thúc năm tài chính | Chim nhiệt 20 ngày sau ngày công b báo cáo tài chính năm đ c ki m toán nh ng không đ c v t quá 110 ngày, k t ngày k t thúc năm tài chính | |
| 2 | Báo cáo tình hình qu n tr công ty bán niên | Chim nhiệt 28 ngày, k t ngày k t thúc 06 tháng đfu năm d ng l ch | Chim nhiệt 30 ngày, k t ngày k t thúc 06 tháng đfu năm d ng l ch | |
| 3 | Báo cáo tình hình qu n tr công ty năm | Chim nhiệt 28 ngày, k t ngày k t thúc năm d ng l ch | Chim nhiệt 30 ngày, k t ngày k t thúc năm d ng l ch | |
| 4 | B ng cung c†p thông tin v qu n tr Công ty theo M>u CBTT/SGDHCM-03:
- M t b n báo cáo
- M t b n d li u đi n t theo đ nh d ng Excel | G i kèm Báo cáo tình hình qu n tr công ty đ n S“ Giao d ch Cheng khoán TP. H Chí Minh | G i kèm Báo cáo tình hình qu n tr công ty đ n S“ Giao d ch Cheng khoán TP. H Chí Minh | |
| 5 | Công b thông tin v vi c l‡p danh sách cf đồng có quy n tham d h p Đ i h i | T i thi u 22 ngày tr ac ngày đăng ký cu i cùng | T i thi u 20 ngày tr ac ngày đăng ký cu i cùng | |
| 6 | Tài li u h p Đ i h i đ ng cf đồng | Chim nhiệt 23 ngày tr ac ngày khai m c h p ĐHĐCĐ | Chim nhiệt 21 ngày tr ac ngày khai m c h p ĐHĐCĐ (N/Ù Đi u I Công ty không quy đ nh th i h¥n khác dài hfln) | |
| 7 | Biên b n h p và Ngh quy t c‡i a ĐHĐCĐ và b tài li u thông qua t i Đ i h i
Tr ng h p Đ¥i h i đ»ng c đồng thông qua vi c h y niêm y/t, công ty ph i công b thông tin v vi c h y niêm y/t kèm theo t- I thông qua c a c đồng không ph i là c đồng I n. | Trong th i h n 12 gi k t khi thông qua Ngh quy t và Biên b n h p ĐHĐCĐ | Trong th i h n 24 gi k t khi thông qua Ngh quy t và Biên b n h p ĐHĐCĐ | |
| 8 | Công b thông tin v vi c l‡p danh sách cf đồng có quy n tham d h p Đ i h i đ ng cf đồng | T i thi u 22 ngày tr ac ngày đăng ký cu i cùng | T i thi u 20 ngày tr ac ngày đăng ký cu i cùng | |
| 9 | Phi u l†y ý ki n, d th o Ngh quy t ĐHĐCĐ và các tài li u gi i trình d th o Ngh quy t | Chim nhiệt 12 ngày tr ac th i h n ph i g i l i phi u l†y ý ki n (N/Ù Đi u I Công ty không quy đ nh th i h¥n khác dài hfln) | Chim nhiệt 10 ngày tr ac th i h n ph i g i l i phi u l†y ý ki n (N/Ù Đi u I Công ty không quy đ nh th i h¥n khác dài hfln) | |
| 10 | Biên b n ki m phi u và Ngh quy t c‡i a ĐHĐCĐ
Tr ng h p Đ i h i đ ng cf đồng thông qua vi c h‡y niêm y t, công ty ph i công b thông tin v vi c h‡y niêm y t kèm | Trong th i h n 12 gi k t khi thông qua Ngh quy t và Biên b n ki m phi u l†y ý ki n cf đồng | Trong th i h n 24 gi k t khi thông qua Ngh quy t và Biên b n ki m phi u l†y ý ki n cf đồng | |

| Stt | N>i dung | Th i h n cung c p
thông tin | Th i h n cbtt | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | theo t 1 thông qua c; a cf đông không ph i là cf đông l nn. | | | |
| 11 | Danh sách cf đông nhà n nc, cf đông chi n l c, cf đông l nn và cf phi u qu- t i th i đi m 06 tháng đ f u năm d ng l ch | Ch=m nh?t là ngày 08/06
(Căn c trên danh sách c
đông đ c ch t đ/h th i
đi m g n nh t tr c ngày
31/05) | Ch=m nh?t là ngày 10/06
(Căn c trên danh sách
c đông đ c ch t đ/h
th i đi m g n nh t tr c
ngày 31/05) | |
| 12 | Danh sách cf đông nhà n nc, cf đông chi n l c, cf đông l nn và cf phi u qu- t i th i đi m 06 tháng cu i năm d ng l ch | Ch=m nh?t là ngày 08/12
(Căn c trên danh sách c
đông đ c ch t đ/h th i
đi m g n nh t tr c ngày
30/11) | Ch=m nh?t là ngày 10/12
(Căn c trên danh sách
c đông đ c ch t đ/h
th i đi m g n nh t tr c
ngày 30/11) | |
| 2. CÔNG B THÔNG TIN B, T TH <<NG | | | | |
| 1 | Khi nh=n đ c văn b n c; a c quan nhà n nc có th m quy n ho-c khi công ty có quy t đ nh v t m ng ng m t ph f n ho-c toàn b ho t đ ng kinh doanh | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 2 | Quy t đ nh mua l i cf phi u ho-c bán cf phi u qu-. | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 3 | Quy t đ nh ngày th c hi n quy n mua cf ph f n c; a ng i s“ h u trái phi u kèm theo quy n mua cf ph f n ho-c ngày th c hi n chuy n đ fi trái phi u chuy n đ fi thành cf phi u | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 4 | Quy t đ nh chào bán ch ẹ ng khoán ra n nc ngoài và các quy t đ nh liên quan đ n vi c chào bán, phát hành ch ẹ ng khoán theo quy đ nh pháp lu=t v doanh nghi p. | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 5 | Quy t đ nh v m ẹ c cf t ẹ c, hình th ẹ c tr cf t ẹ c, th i gian tr cf t ẹ c; quy t đ nh t á ch, g p cf phi u. | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 6 | Quy t đ nh v vi c tf ch ẹ c l i doanh nghi p (chia, t á ch, h p nh?t, s áp nh=p doanh nghi p), gi i th doanh nghi p. phá s n doanh nghi p; | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 7 | Quy t đ nh thay đ fi mã s thu , tên công ty, con đ?u c; a công ty. | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 8 | Quy t đ nh thay đ fi đ a đi m, thành l=p m ni ho-c đóng c a tr s“ chính, chi nhánh, nhà máy, văn phòng đ i di n | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 9 | Quy t đ nh ban hành, s a đ fi, b f sung Đi u l . | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 10 | Quy t đ nh chi n l c, k ho ch phát tri n trung h n và k ho ch kinh doanh hàng năm c; a công ty. | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 11 | Quy t đ nh tham gia góp v n thành l=p, mua đ t ăng s“ h u trong m t công ty đ-n đ n công ty đó tr“ thành công ty con, | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |

| Stt | N>i dung | Th i h n cung c p
thông tin | Th i h n cbtt | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | công ty liên k t ho·c bán đ gi m s“ h u t i công ty con, công ty liên k t d>n đ n công ty đó không còn là công ty con, công ty liên k t ho·c gi i th công ty con, công ty liên k t. | | | |
| 12 | Quy t đ nh c¡ a ĐHĐCĐ ho·c HĐQT thông qua h p đ ng, giao d ch gi a công ty vúi ng i n i b ho·c ng i có liên quan ng i có liên quan c¡ a ng i n i b ho·c ng i có liên quan c¡ a công ty đ i chúng; | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 13 | Thay đ fi s l ng cf phi u có quy n bi u quy t đang l u hành. Th i đi m CBTT th c hi n nh sau: | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 14 | - Tr ng h p công ty phát hành thêm cf phi u ho·c trái phi u chuy n đ fi, cf phi u u đãi thành cf phi u tính t th i đi m công ty báo cáo UBCKNN v k t qu phát hành, k t qu chuy n đ fi theo quy đ nh pháp lu<t v phát hành ch&ng khoán; | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 15 | - Tr ng h p công ty mua l i cf phi u c¡ a chính mình ho·c bán cf phi u qu–, tính t th i đi m công ty báo cáo k t qu giao d ch cf phi u qu– theo quy đ nh pháp lu<t v giao d ch cf phi u qu–; | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 16 | - Tr ng h p công ty mua l i cf phi u c¡ a cán b công nhân viên theo ch ng trình l a ch n c¡ a ng i lao đ ng trong công ty ho·c mua l i cf phi u l• c¡ a công ty thông qua công ty ch&ng khoán; công ty ch&ng khoán mua cf phi u c¡ a chính mình theo yêu cflu c¡ a khách hàng ho·c đ s a l¿i giao d ch, công ty CBTT trong vòng 10 ngày đ flu tiên c¡ a tháng trên c s“ các giao d ch đã hoàn t†t và c<p nh<t đ n ngày CBTT. | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 17 | Quy t đ nh v vi c thay đ fi, b f nhi m múi, b f nhi m l i, bãi nhi m ng i n i b . | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 18 | Công ty nh<n đ c đ n xin t ch&c c¡ a ng i n i b (công ty cfln nêu rõ v th i đi m hi u l c theo quy đ nh t i Lu<t Doanh nghi p và Đi u l công ty) | Trong th i h n 12 gi | Trong th i h n 24 gi | |
| 19 | Công ty g i (B n c&ng) cho fiy ban Ch&ng khoán Nhà n uc B n cung c†p thông tin c¡ a ng i n i b múi (n u có) theo Ph l c s 03. | Trong vòng 02 ngày làm vi c k t ngày thay đ fi | Trong vòng 03 ngày làm vi c k t ngày thay đ fi | |
| 20 | Công ty g i cho SGDCK B n cung c†p thông tin (tr ng h p b f nhi m ng i n i b múi) theo Ph l c s 03 kèm theo và | Trong vòng 02 ngày làm vi c k t ngày công b | Trong vòng 03 ngày làm vi c k t ngày công b | |

| Stt | N>i dung | Th i h n cung c p
thông tin | Th i h n cbtt | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| | Danh sách ng i n i b và ng i có liên quan theo m>u CBTT/SGDHCM-05. | thông tin v vi c thay dfi ng i n i b | thông tin v vi c thay dfi ng i n i b | |
| 21 | Tr ng h p có s thay dfi ng i có liên quan c; a ng i n i b , Công ty báo cáo cho SGDCK v thay dfi ng i có liên quan c; a ng i n i b theo m>u CBTT/SGDHCM-06. | Trong vòng 02 ngày làm vi c k t ngày thay dfi ng i có liên quan c; a ng i n i b | Trong vòng 03 ngày làm vi c k t ngày thay dfi | |
| 22 | Tr ng h p thành viên H i d ng qu n tr , Ki m soát viên có d n xin t nhi m khi ch a d c thông qua t i Đ i h i d ng cf đông, tf chẹc niêm y t th c hi n công b d n xin t nhi m Trong th i h n 24 gi k t khi nh=n đ c d n xin t nhi m. | Trong th i h n 12 gi k t khi nh=n đ c d n xin t nhi m. | Trong th i h n 24 gi | |
| 23 | Quy t đ nh mua, bán tài s n ho-c th c hi n các giao d ch có giá tr l nn h n 15% tfng tài s n c; a công ty căn cẹ vào báo cáo tài chính năm gfn nh?t đ c ki m toán ho-c báo cáo tài chính 06 tháng gfn nh?t đ c soát xét. Tr ng h p công ty đ i chúng là công ty m, thì căn cẹ vào báo cáo tài chính h p nh?t; | Trong th i h n 12 gi k t khi ban hành Quy t đ nh mua, bán tài s n ho-c th c hi n các giao d ch có giá tr l nn h n 15% tfng tài s n c; a công ty | Trong th i h n 24 gi | |
| 24 | Tr ng h p công ty nh=n bi t đ c s ki n, thông tin làm nh h “ng đ n giá chẹng khoán c; a chính công ty, công ty ph i xác nh=n ho-c đính chính v s ki n, thông tin đó; | Trong th i h n 12 gi k t khi công ty nh=n bi t đ c s ki n, thông tin làm nh h “ng đ n giá chẹng khoán c; a chính công ty | Trong th i h n 24 gi | |
| 25 | Khi x y ra các s ki n khác có nh h “ng l nn d n ho t đ ng s n xu?t, kinh doanh ho-c tình hình qu n tr c; a công ty. | Trong th i h n 12 gi k t khi Công ty x y ra các s ki n khác có nh h “ng l nn d n ho t đ ng s n xu?t, kinh doanh ho-c tình hình qu n tr c; a công ty. | Trong th i h n 24 gi | |
| 26 | Đ c ch?p thu=n ho-c h; y b niêm y t t i S“ giao d ch chẹng khoán n ac ngoài. | Trong th i h n 12 gi k t khi nh=n đ c văn b n ch?p thu=n ho-c h; y b niêm y t t i S“ giao d ch chẹng khoán n ac ngoài | Trong th i h n 24 gi | |
| 27 | Quy t đ nh tăng, gi m v n đi u l . | Trong th i h n 12 gi k t khi quy t đ nh tăng, gi m v n đi u l | Trong th i h n 24 gi | |
| 28 | Quy t đ nh góp v n đfu t vào m t tf chẹc, d án, vay, cho vay ho-c các giao d ch khác v ni giá tr t 10% tr“ lên trên tfng tài s n c; a công ty t i BCTC năm gfn nh?t đ c ki m toán ho-c BCTC bán niên gfn nh?t đ c soát xét. | Trong th i h n 12 gi k t khi quy t đ nh góp v n đfu t | Trong th i h n 24 gi | |
| 29 | Quy t đ nh góp v n có giá tr t 50% tr“ lên v n đi u l c; a m t tf chẹc (xác đ nh theo v n đi u l c; a tf chẹc nh=n v n góp tr ac th i đi m góp v n) | Trong th i h n 12 gi k t khi quy t đ nh góp v n | Trong th i h n 24 gi | |

| Stt | N>i dung | Th i h n cung c p
thông tin | Th i h n cbtt | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 30 | Theo yêu cflu c; a fiy ban Cheng khoán Nhà n Ưc, S“ Giao d ch Cheng khoán: 1) X y ra s ki n nh h “ng nghiêm tr ng d n l i ích h p pháp c; a nhà đflu t ; | Trong th i h n 12 gi k t khi nh=n đ c yêu cflu | Trong th i h n 24 gi t khi nh=n đ c yêu cflu | |
| 31 | 2) Có thông tin liên quan đ n công ty nh h “ng lZn đ n giá cheng khoán và cfln ph i xác nh=n thông tin đó. | Trong th i h n 12 gi k t khi nh=n đ c yêu cflu | Trong th i h n 24 gi t khi nh=n đ c yêu cflu | |
| 32 | Th c hi n CBTT cho UBCKNN, VSD, báo cáo cho SGDCK đ ng th i CBTT v ngày đăng ký cu i cùng d ki n th c hi n quy n cho cf đông và các tài li u liên quan. | Ch=m nh?t 22 ngày làm vi c tr Ưc ngày đăng ký cu i cùng d ki n (th c hi n quy n tham d h p ĐHĐCĐ) | Ch=m nh?t 20 ngày làm vi c tr Ưc ngày đăng ký cu i cùng d ki n (th c hi n quy n tham d h p ĐHĐCĐ) | |
| | | Ch=m nh?t 12 ngày làm vi c tr Ưc ngày đăng ký cu i cùng d ki n (th c hi n các quy n khác) | Ch=m nh?t 10 ngày làm vi c tr Ưc ngày đăng ký cu i cùng d ki n (th c hi n các quy n khác) | |
| 33 | Tf chẹc niêm y t g i cho SGDCK TP HCM (HOSE) các tài li u sau: a. M t (01) b n tóm t t sf cf đông c; a công ty t i ngày đăng ký cu i cùng d th c hi n quy n theo m>u CBTT/SGDHCM-09. b. M t (01) b n d li u đi n t đ nh d ng excel danh sách cf đông t i ngày ch t danh sách th c hi n quy n. | Trong vòng 12 ngày k t ngày đăng ký cu i cùng | Trong vòng 15 ngày k t ngày đăng ký cu i cùng | |
| 34 | Tr ng h p h; y n i dung thông báo v ngày đăng ký cu i cùng th c hi n quy n liên quan đ n t¶ l th c hi n và ngày đăng ký cu i cùng đ i vƯi các tr ng h p phát hành cf phi u cho cf đông hi n h u và các tr ng h p liên quan đ n vi c đi u ch nh giá tham chi u t i ngày giao d ch không h “ng quy n theo Quy ch h Ưng d>n giao d ch cheng khoán c; a SGDCK, CBTT và g i thông báo cho SGDCK nêu rõ lý do h; y. | Trong th i h n 12 gi k t khi ra thông báo nh ng ch=m nh?t 06 ngày làm vi c tr Ưc ngày đăng ký cu i cùng | Trong th i h n 24 gi k t khi ra thông báo nh ng ch=m nh?t 05 ngày làm vi c tr Ưc ngày đăng ký cu i cùng | |
| 35 | Công b thông tin v ho t đ ng chào bán, phát hành, niêm y t, đăng ký giao d ch và báo cáo s d ng v n. | Khi phát sinh s ki n, Công ty liên h đ n v t v?n đ hoàn t?t các thị t c có liên quan theo quy đ nh | Theo quy đ nh pháp lu=t v chào bán, phát hành, niêm y t, đăng ký giao d ch cheng khoán | |
| 36 | Công b thông tin v t¶ l s“ h u n Ưc ngoài | Khi phát sinh s ki n, Công ty liên h đ n v t v?n đ hoàn t?t các thị t c có liên quan theo quy đ nh | Theo quy đ nh pháp lu=t CK h Ưng d>n ho t đ ng đflu t n Ưc ngoài trên TTCK Vi t Nam | |
| 37 | Công b thông tin v giao d ch mua l i cf phi u c; a chính mình, bán cf phi u qu– | Khi phát sinh s ki n, Công ty liên h đ n v t v?n đ hoàn t?t các thị t c có liên quan theo quy đ nh | Theo quy đ nh pháp lu=t v vi c mua l i cf phi u c; a chính mình, bán cf phi u qu– | |

| Stt | N>i dung | Th i h n cung c p
thông tin | Th i h n cbtt | Ghi chú |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 39 | - Tfng tài s n (ghi trong sf k toán) gi m h n 10% do mua l i cf phi u c; a chính mình | Trong vòng 13 ngày k t ngày hoàn t?t thanh toán | CBTT và báo cho các chị n trong vòng 15 ngày k t ngày hoàn t?t thanh toán | |

PH L C 2: H NG D N CBTT C A CÁC Đ IT NG KHÁC

Công b thông tin v s” h u c» phi c...a c» đông l<n, nhóm ng i có liên quan n $\text{山} \text{山}$ gi v $5 \%$ tr” lên s c» phi c có quy n bi“u quy c...a Công ty
Tf chéc, cá nhân khi tr“ thành ho·c không còn là cf đông lαn; nhóm ng i có liên quan s“ h u t 5% tr“ lên s cf phi u có quy n bi u quy t c; a Công ty phi u có ng b thông tin và báo cáo v giao d ch cho Công ty, UBCKNN và SGDCK theo m>u quy đ nh t i Mú 14 – CĐL t i Ph 1 c 3 kèm theo Quy ch này trong th i h n 05 ngày làm vi c, k t ngày tr“ thành ho·c không còn là cf đông lαn.
Cf đông lαn, nhóm ng i có liên quan n m gi t 5% tr“ lên s cf phi u có quy n bi u quy t c; a Công ty khi có thay đfi v s l ng cf phi u qua các ng ^ng 1% s cf phi u có quy n bi u quy t phi CBTT và báo cáo cho Công ty, UBCKNN, SGDCK theo Mú 15 – CĐL t i Ph 1 c 3 kèm theo Quy ch này trong th i h n 05 ngày làm vi c, k t ngày có s thay đfi trên.

Ghi chú: Không áp d ng CBTT đ i v i các đ i t ng không ch đ ng th c hi n giao d ch trong tr ng h p thay đ i t– I năm gi c phi/u có quy n bi u quy/1 phát sinh do Công ty mua lVi c phi/u c a chính mình hoặc phát hành thêm c phi/u.

Ví d : nhà đ u t A s c h u 5,2% s l ng c phi/u có quy n bi u quy/1 c a t ch c niêm y/1 X. Ngày T, ông A đs t I nh giao d ch mua vào làm tăng t– I nfim gi c phi/u X t 5,2% lên 5,7%. Ti/p sau đó, vào ngày T', ông A đs t I nh mua ti/p làm tăng t– I nfim gi c phi/u X t 5,7% lên 6,1%. Giao d ch tVi ngày T' đã làm cho t– I s c h u c phi/u X c a ông A thay đ i v t qua ng ng 6%, do v y, trong vòng 05 ngày làm vi c, k t f ngày k/1 thúc vi c thanh toán giao d ch ch ng khoán, ông A ph i công b thông tin và báo cáo công ty X, y ban Ch ng khoán Nhà n c và S c giao d ch ch ng khoán v vi c thay đ i t– I s c h u c phi/u c a mình.

Công ty công b trên website c; a công ty trong vòng 03 ngày làm vi c sau khi nh«n đ c báo cáo liên quan đ n s thay đfi t|| l s“ h u cf phi u, quy n mua cf phi u, cheng ch qu– c; a các đ i t ng này.
Công b thông tin v giao d'ch c...a Ng i n>i b> và ng i có liên quan c...a ng i n>i b>

Ng i n i b c; a Công ty và ng i có liên quan c; a đ i t ng này ph i công b thông tin, báo cáo tr ac và sau khi th c hi n giao d ch cho Công ty, UBCKNN và SGDCK khi giá tr' giao d'ch dα kiên trong ngày √50 tri u đsng tr” lên ho c giá tr' giao d'ch dα kiên trong √ng tháng √200 tri u đsng tr” lên tính theo m nh giá (đ i v<i c» phi c, trái phi c chuy“n đ»i) ho c theo giá phát hành g n nh t (đ i v<i ch ng quy n có b o đ m) ho c giá tr' chuy“n nh ng (đ i v<i quy n mua c» phi c, quy n mua trái phi c chuy“n đ»i), k c tr ng h p chuy n nh ng không thông qua h th ng giao d ch t i SGDCK (nh các giao d ch cho ho c đ c cho, t·ng ho c đ c t·ng, th a k , chuy n nh ng ho c nh«n chuy n nh ng cheng khoán và các tr ng h p khác), c th nh sau:

Tr $\mathfrak{a}\mathfrak{c}$ khi th c hi n giao d ch: Tr $\mathfrak{a}\mathfrak{c}$ ngay th c hi n giao d ch t i thi u la 03 ngay lam vi c, NNB c; a Cong ty va NCLQ c; a NNB ph i CBTT va bao cao cho UBCKNN, SGDCK va Cong ty v vi c d ki n giao d ch cf phi u) theo Múu 16 - GD NNB t i Ph 1 c 3 kem theo Quy ch nay.
Th i h n th c hi n giao d ch khong d c quá 30 ngay, k t ngay dang ký th c hi n giao d ch va ch d c b t dhu ti n hanh phien giao d ch dhu tien vao ngay giao d ch li n sau ngay có thong tin cong b t SGDCK (Trf tr ng h p th c hi n giao d ch mua trong cac d t phat hanh c phi/u hoç giao d ch chào mua cong khai, d i t ng ph i CBTT d c mi n trf nghia v quy d nh tVi di m nay va th c hi n theo quy d nh pháp lu t v hoVt d ng chào bán, phat hanh, chào mua cong khai).

Ghi chú: NNB c a Công ty và NCLQ c a NNB không d c dng th i dang ký giao d ch mua và bán c phi/u trong cùng m t d t dang ký và ph i th c hi n giao d ch theo dung th i gian và kh i l ng da dang ký.

Sau khi th c hi n giao d ch: Trong th i h n 05 ngay lam vi c, k t ngay hoan t it giao d ch (tr ng h p giao d ch k t thuc tr ac th i h n dang ky) ho c k t thuc th i h n d ki n giao d ch, NNB ci a Công ty va NCLQ ci a NNB ph i bao cao cho UBCKNN, SGDCK va Công ty v k t qu giao d ch theo Múu 17 - GD NNB t i Ph 1 c 3 kem theo Quy trinh nay, d ng th i gi i trinh nguyen nhan khong th c hi n d c giao d ch ho c khong th c hi n h t kh i l ng dang ky (n u co).

3. Ghi chú

NNB c; a Công ty va NCLQ c; a NNB ch d c dang ký va th c hi n giao d ch ti p theo khi da bao cao k t thuc d t giao d ch tr ac do.
Tr ng h p sau khi dang ky giao d ch, d i t ng dang ky giao d ch khong con la NNB c; a Công ty va NCLQ c; a NNB, d i t ng dang ky giao d ch v>n ph i th c hi n vi c bao cao va cong b thong tin theo quy d nh.
Tr ng h p công ty cheng khoan la NCLQ c; a NNB c; a tf chpc niêm y t, dang ky giao d ch, khi th c hi n s a li giao d ch cf phi u niêm y t, dang ky giao d ch, cong ty ph i bao cao UBCKNN, SGDCK va Công ty trong vong 24 gi , k t th i di m hoan thanh giao d ch s a li i.
Tr ng h p công ty m, ho c cac tf chpc chinh tr, tf chpc chinh tr - xă h i c; a Công ty (công doan, doan thanh niên...), ca nhân gi chpc danh qu n ly khác theo quy d nh t i Đi u l công ty th c hi n giao d ch cf phi u ph i th c hi n nghia v công b thong tin nh quy d nh d i vai ng i n i b .
Công ty cóng b trên website ci a cóng ty trong vong 03 ngay lam vi c sau khi nhan d c bao cao lien quan d n giao d ch cf phi u ci a NNB ci a Công ty va NCLQ ci a NNB.

PH L C3: CÁC M UBI U

STT	Ký hi u mżu bi“u	N>i dung
1	M>u 01 – BCTN	Báo cáo thông niên
(Thông tin số 96/2020/TT-BTC)
2	M>u 02 – BCCTT	Bán cung cấp thông tin ngành công nghiệp
(Thông tin số 96/2020/TT-BTC)
3	M>u 03 – BCQT	Báo cáo quan tâm 06 tháng đầu năm/năm
(Thông tin số 96/2020/TT-BTC)
4	M>u 04 - BC	Báo cáo tin cậy và công nghệ thông tin của các tổ chức công tác
(Nghề công tác 155/2020/NĐ-CP)
5	M>u 05 - THQ	Thông tin liên quan đến ngày đăng ký của công ty công ty công ty công ty công ty công ty công ty công ty công ty công ty công ty công ty (Quyết định 02/QĐ-VSD ban hành ngày 02 tháng 01 năm 2020)
6	M>u 06 - DS	Danh sách c.f đông nhàn nРас, c.f đông chính thức, c.f đông lẫn và c.f phi u quỵ công ty
(Quyết định số 340/QĐ-SGDHCM)
7	M>u 07 - CCTT	Bảng cung cấp thông tin và quan tâm công ty
(Quyết định số 340/QĐ-SGDHCM)
8	M>u 08 - DSNNB	Danh sách ngành công nghiệp và những ngành công ty
(Quyết định số 340/QĐ-SGDHCM)
9	M>u 09 - TB	Thay đổi ngành công ty có liên quan của ngành công ty công ty
(Quyết định số 340/QĐ-SGDHCM)
10	M>u 10 - DK	Đăng ký mô hình công ty và loại báo cáo tài chính
(Quyết định số 340/QĐ-SGDHCM)
11	M>u 11 - TDCP	Thay đổi ngành công ty ngư liệu và có quy án bi u quy t đang bi u hành
(Quyết định số 340/QĐ-SGDHCM)

STT	Ký hi u mçu bi“u	N>i dung
12	M>u 12 - TTSCD	Tóm t t sf cf đông cj a công ty
(Quy t đ nh s 340/QĐ-SGDHCM)
13	M>u 13 - CBTT	Công b thông tin b?t th ng
(Quy t đ nh s 340/QĐ-SGDHCM)
14	M>u 14 - CĐL	Báo cáo v ngày tr“ thành/không còn là cf đông læn
(Thông t s 96/2020/TT-BTC)
15	M>u 15 - CĐL	Báo cáo v giao d ch cf phi u cj a cf đông læn, nhà đflu t s“ h u t 5% tr“ lên s cf phi u có quy n bi u quy t cj a công ty khi có thay đfi sf l ng cf phi u qua các ng ^ng 1% s cf phi u có quy n bi u quy t
(Thông t s 96/2020/TT-BTC)
16	M>u 16 - GD NNB	Thông báo Giao d ch cf phi u cj a Ng i n i b và ng i có liên quan cj a cj a ng i n i b
(Thông t s 96/2020/TT-BTC)
17	M>u 17 - GD NNB	Báo cáo K t qu giao d ch cf phi u cj a Ng i n i b và ng i có liên quan cj a ng i n i b
(Thông t s 96/2020/TT-BTC)

AI assistant

Công ty Cổ phần Logistics Vinalink Governance Information 2021

67063_rns_2021-08-23_44a3501c-6829-4b36-bd61-57dd43e5df79.pdf

NGH QUY T