CETC CHIPS TECHNOLOGY INC. — Share Issue/Capital Change 2024

Dec 17, 2024

证券代码： 600877 证券简称：电科芯片 公告编号： 2024-059

中电科芯片技术股份有限公司

关于发行股份购买资产暨关联交易部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上 市股数为 187,110,185 股。

本次股票上市流通总数为 187,110,185 股。

 本次股票上市流通日期为 2024 年 12 月 25 日。

一、 本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

（一）股票发行的核准情况

2021 年 10 月 28 日，中电科芯片技术股份有限公司（曾用名“中电科能源股 份有限公司”，以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准 中电科能源股份有限公司向北京益丰润勤信创业投资中心（有限合伙）等发行股份 购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可[2021]3306 号），核准公司向北京 益丰润勤信创业投资中心等 46 个特定对象发行 174,895,239 股购买重庆西南集成 电路设计有限责任公司 54.61%股权、重庆中科芯亿达电子有限公司 49.00%股权、 深圳市瑞晶实业有限公司 51.00%股权；同时核准公司发行股份募集配套资金不超 过 9 亿元（以下简称“本次发行”）。

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（二）股份登记情况

2021年12月24日，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证 券变更登记证明》，该次非公开发行股份募集配套资金新增股份登记手续已办理完 毕，新增发行股份登记数量为187,110,185股。该次发行后，上市公司股份数量由 997,056,934股增加至1,184,167,119股。具体内容详见公司于2021年12月29日刊载于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券日报》的《中电科声光电科技股 份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行股票 发行结果暨股份变动公告》。

（三）锁定期安排

本次发行新增股份（非公开发行）的性质为有限售条件流通股，发行对象、认 购股数及锁定期的具体情况如下：

发行对象	发行对象性质	认购数量（股）	股份锁定期安排
中电科技集团重庆声光电 有限公司（更名为“中电 科芯片技术（集团）有限 公司”，以下简称“重庆声 光电”）	控股股东	41,580,041	自股份上市之日起36个 月内不得转让（在适用法 律许可的前提下的转让不 受此限）。本次发行股份 购买资产并募集配套资金 完成后6个月内如上市公 司股票连续20个交易日 的收盘价低于本次股份发 行价格，或者本次发行股 份购买资产并募集配套资 金完成后6个月期末收盘 价低于本次股份发行价 格，则本公司认购的股份 将在上述限售期基础上自 动延长6 个月。
中电科投资控股有限公司 （以下简称“电科投资”）	实际控制人 控制的关联人	41,580,041
中电科核心技术研发投资 有限公司（以下简称“电 科研投”）	实际控制人 控制的关联人	103,950,103
合计	-	187,110,185	-

在股份锁定期内电科研投与电科投资签署了《国有产权无偿划转协议书》，电 科研投将持有的 103,950,103 股公司股份无偿划转至电科投资。本次无偿划转事项 于 2024 年 3 月 25 日取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过 户登记确认书》。本次无偿划转完成后，电科研投不再持有公司股份，电科投资持 有公司有限售流通股份 145,530,144 股，相关锁定期承诺由电科投资继续履行。具 体内容详见公司于 2024 年 3 月 26 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

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和《证券日报》的《中电科芯片技术股份有限公司关于国有股份无偿划转完成过户 登记的公告》。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2021年12月24日，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证 券变更登记证明》，该次非公开发行股份募集配套资金新增股份登记手续已办理完 毕，新增发行股份登记数量为187,110,185股。该次发行后，上市公司股份数量由 997,056,934股增加至1,184,167,119股。

2024年11月29日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销业 绩补偿回购的股份107,627股。该次注销后，上市公司股份数量由1,184,167,119股减 少至1,184,059,492股。

本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情形。 截至目前，公司总股本为1,184,059,492股，本次拟流通限售股占公司总股本比例为 15.80%。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

作为 2021 年发行股份购买资产暨关联交易中的交易对方，重庆声光电、电科 投资、电科研投与股份锁定有关的承诺如下：

1、本公司通过本次发行股份购买资产并募集配套资金取得的上市公司股份， 自股份上市之日起 36 个月内不得转让（在适用法律许可的前提下的转让不受此限）， 在此之后将按中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定执行。本次 发行股份购买资产并募集配套资金完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易 日的收盘价低于本次股份发行价格，或者本次发行股份购买资产并募集配套资金 完成后 6 个月期末收盘价低于本次股份发行价格，则本公司认购的股份将在上述 限售期基础上自动延长 6 个月。但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。

2、本次发行股份购买资产并募集配套资金完成后，本公司基于本次认购而享 有的上市公司送红股、转增股本等新增股份，亦遵守上述限售期的约定。

3、若本公司基于本次发行股份购买资产并募集配套资金认购所取得股份的限 售期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，本公司将根据相关证券监管机

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构的监管意见进行相应调整。

4、上述限售期届满后，将按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的 有关规定执行。

截至公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相 关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

截至公告日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、独立财务顾问核查意见

经核查，独立财务顾问中国国际金融股份有限公司认为：

本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司重大资产重组管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除 限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股 东承诺；上市公司本次解除限售股份股东严格履行了其在本次交易中作出的股份 锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露 真实、准确、完整。

独立财务顾问对本次限售股份解除限售及上市流通事项无异议。

六、 限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为187,110,185股；

本次限售股上市流通日期为2024年12月25日；

本次发行限售股上市流通明细清单：

序号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通数 量（单位：股）	剩余限售股数 量（股）
1	中电科投资控股有 限公司	145,530,144	12.29%	145,530,144	0

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序号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流通数 量（单位：股）	剩余限售股数 量（股）
2	中电科芯片技术 （集团）有限公司	41,580,041	3.51%	41,580,041	0
合计		187,110,185	15.80%	187,110,185	0

七、股本变动结构表

七、股本变动结构表	七、股本变动结构表
项 目		本次上市前（股）	变动数（股）	本次上市后（股）
有限售条件 的流通股份	1、国有法人持有股份	187,110,185	-187,110,185	0
	2、境内自然人持有股份	0	0	0
	3、其他	0	0	0
	有限售条件的流通股份合计	187,110,185	-187,110,185	0-
无限售条件 的流通股份	A股	996,949,307	187,110,185	1,184,059,492
	无限售条件的流通股份合计	996,949,307	187,110,185	1,184,059,492
股份合计		1,184,059,492	0	1,184,059,492

八、上网公告附件

中国国际金融股份有限公司出具的关于中电科芯片技术股份有限公司发行股 份购买资产暨关联交易部分限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

中电科芯片技术股份有限公司董事会

2024 年 12 月 18 日

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