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CETC CHIPS TECHNOLOGY INC. — Audit Report / Information 2021
Feb 24, 2021
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Audit Report / Information
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北京市嘉源律师事务所 关于中电科能源股份有限公司重大资产重组 相关内幕信息知情人买卖股票情况之 专项核查意见
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西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二一年二月
北京BEIJING·上海SHANGHAI·深圳SHENZHEN·香港HONG KONG·广州GUANGZHOU·西安XI ’ AN
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致：中电科能源股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于中电科能源股份有限公司重大资产重组
相关内幕信息知情人买卖股票情况之
专项核查意见
嘉源（2021）-02-008
敬启者：
中电科能源股份有限公司（以下简称“电科能源”、“上市公司”或“公司”） 拟进行重大资产重组（以下简称“本次重组”），受电科能源的委托，北京市嘉 源律师事务所（以下简称“本所”）担任本次重组的专项法律顾问，并获授权对 本次重组内幕信息知情人及其直系亲属买卖上市公司股票事宜出具专项核查意 见。
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号-上市公司重大资产重组》《监管 规则适用指引——上市类第 1 号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，本所 对本次重组内幕信息知情人及其直系亲属在电科能源本次重组停牌前六个月至 本次重组报告书（草案）披露期间（即 2020 年 5 月 27 日至 2021 年 2 月 9 日， 以下简称“核查期间”或“自查期间”）于二级市场买卖电科能源股票的情况进 行了专项核查。
在前述核查过程中，本所得到公司及本次重组相关人员的如下保证：（1）其 所提供给本所经办律师审核的所有文件均为真实的、准确的、完整的、有效的， 并无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，且所提供的文件中的盖章及签字均全部 真实；若文件材料为副本或复印件的，其均与正本或原件一致；（2）其提供的有
1
关口头陈述均真实、准确、完整、无遗漏，且不包含任何误导性的信息。
本所经办律师对公司及本次重组相关人员所提供的与出具本核查意见有关 的所有文件资料进行审查判断，并据此出具核查意见。本所已严格履行法定职责， 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本核查意见不存 在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
本核查意见仅供电科能源本次重组之目的使用，不得用于任何其他目的。本 所同意将本核查意见作为本次重组的必备文件，随同其他材料一同上报上海证券 交易所，并依法对所发表的法律意见承担相应的法律责任。
基于上述内容，本所对本次重组内幕信息知情人在核查期间于二级市场买卖 电科能源股票事宜出具核查意见如下：
一、本次重组内幕信息知情人核查范围及核查期间
（一） 本次重组内幕信息知情人的核查范围
根据电科能源提供的内幕信息知情人员登记表，本次重组相关各方及相关人 员核查范围包括：
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员以及所有参与项目筹划、讨论、 实施的经办人员以及上述人员的直系亲属（即父母、配偶、成年子女，下同）；
2、上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员以及所有参与项目筹 划、讨论、实施的经办人员以及上述人员的直系亲属；
3、交易对方及其关联方以及上述主体的董事、监事、高级管理人员/主要管 理人员以及所有参与项目筹划、讨论、实施的经办人员以及上述人员的直系亲属；
4、标的公司及其董事、高级管理人员以及所有参与项目筹划、讨论、实施 的经办人员以及上述人员的直系亲属；
5、为本次重组提供服务的中介机构及其项目经办人员以及上述人员的直系 亲属；
6、其他知悉本次重组内幕信息的机构和人员。
2
（二） 本次重组内幕信息知情人买卖股票的核查期间
本次重组内幕信息知情人买卖上市公司股票的核查期间为自电科能源本次 重组停牌前六个月至本次重组报告书（草案）披露期间，即 2020 年 5 月 27 日至 2021 年 2 月 9 日。
二、本次重组内幕信息知情人买卖股票的具体情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变 更查询证明》、上市公司公告及本次重组内幕信息知情人签署的自查报告等文件 并经本所律师经办律师核查，本次重组内幕信息知情人于核查期间存在买卖电科 能源A 股股票的情形，具体如下：
1、何晓亮
何晓亮系中国电子科技集团公司第二十六研究所副所长，在核查期间内，其 买卖电科能源A 股股票的具体情况如下：
| 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|
| 2020.07.03 | 3,500 | 3,500 | 买入 |
| 2020.07.24 | -1,000 | 2,500 | 卖出 |
| 2020.07.24 | -2,500 | 0 | 卖出 |
何晓亮已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人买卖ST 电能股票的行为早于本人知情时间，本人买卖ST 电能股票时 未获悉本次重组内幕信息，本人上述买卖ST 电能股票行为是基于对二级市场交 易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为， 与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票的情 形。
本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖ST 电能股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票的情况。”
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3
周永川系中国电子科技集团公司第九研究所副所长，在核查期间内，其买卖 电科能源A 股股票的具体情况如下：
| 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|
| 2020.07.06 | 6,500 | 6,500 | 买入 |
| 2020.07.07 | -200 | 6,300 | 卖出 |
| 2020.07.07 | -5,000 | 1,300 | 卖出 |
| 2020.07.07 | -1,300 | 0 | 卖出 |
周永川已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人买卖ST 电能股票的行为早于本人知情时间，本人买卖ST 电能股票时 未获悉本次重组内幕信息，本人上述买卖ST 电能股票行为是基于对二级市场交 易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为， 与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票的情 形。
本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖ST 电能股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票的情况。”
3、陈劲松及其直系亲属
陈劲松系中国电子科技集团公司第九研究所副所长，陈彦系其配偶、陈崇实 系其父亲、况力荣系其母亲。在核查期间内，陈劲松本人及其直系亲属买卖电科 能源A 股股票的具体情况如下：
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|---|
| 陈劲松 | 证券账户号码：A244786331 | |||
| 2020.06.15 | 500 | 7,900 | 买入 | |
| 2020.06.15 | 300 | 8,200 | 买入 | |
| 2020.06.15 | 400 | 8,600 | 买入 | |
| 2020.06.15 | 500 | 9,100 | 买入 | |
| 2020.06.15 | 900 | 10,000 | 买入 | |
| 2020.06.15 | 400 | 10,400 | 买入 | |
| 2020.06.15 | 500 | 10,900 | 买入 |
4
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|---|
| 2020.06.17 | 500 | 11,400 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 400 | 11,800 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 400 | 12,200 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 800 | 13,000 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 600 | 13,600 | 买入 | |
| 2020.06.30 | 500 | 14,100 | 买入 | |
| 2020.06.30 | 1,000 | 15,100 | 买入 | |
| 2020.06.30 | 500 | 15,600 | 买入 | |
| 2020.06.30 | 200 | 15,800 | 买入 | |
| 2020.07.02 | 200 | 16,000 | 买入 | |
| 2020.07.06 | 800 | 16,800 | 买入 | |
| 2020.07.06 | 400 | 17,200 | 买入 | |
| 2020.07.06 | 500 | 17,700 | 买入 | |
| 2020.07.06 | 300 | 18,000 | 买入 | |
| 2020.07.08 | -500 | 17,500 | 卖出 | |
| 2020.07.08 | -500 | 17,000 | 卖出 | |
| 2020.07.13 | -300 | 16,700 | 卖出 | |
| 2020.07.13 | -300 | 16,400 | 卖出 | |
| 2020.07.13 | -400 | 16,000 | 卖出 | |
| 2020.07.14 | -500 | 15,500 | 卖出 | |
| 2020.07.15 | -500 | 15,000 | 卖出 | |
| 2020.07.16 | 500 | 15,500 | 买入 | |
| 2020.07.16 | 500 | 16,000 | 买入 | |
| 2020.07.16 | 500 | 16,500 | 买入 | |
| 2020.08.03 | -500 | 16,000 | 卖出 | |
| 2020.08.04 | -300 | 15,700 | 卖出 | |
| 2020.08.04 | -300 | 15,400 | 卖出 | |
| 2020.08.04 | -200 | 15,200 | 卖出 | |
| 2020.08.04 | -500 | 14,700 | 卖出 | |
| 2020.08.04 | -500 | 14,200 | 卖出 | |
| 2020.08.04 | -200 | 14,000 | 卖出 | |
| 2020.08.05 | -200 | 13,800 | 卖出 | |
| 2020.08.05 | -200 | 13,600 | 卖出 | |
| 2020.08.05 | -300 | 13,300 | 卖出 |
5
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|---|
| 2020.08.05 | -300 | 13,000 | 卖出 | |
| 2020.08.06 | -300 | 12,700 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -600 | 12,100 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -100 | 12,000 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -1,000 | 11,000 | 卖出 | |
| 2020.08.10 | -1,000 | 10,000 | 卖出 | |
| 2020.08.10 | -1,000 | 9,000 | 卖出 | |
| 2020.08.11 | -400 | 8,600 | 卖出 | |
| 2020.09.04 | 400 | 9,000 | 买入 | |
| 2020.09.09 | 400 | 9,400 | 买入 | |
| 2020.09.09 | 400 | 9,800 | 买入 | |
| 2020.09.11 | 300 | 10,100 | 买入 | |
| 2020.09.11 | 300 | 10,400 | 买入 | |
| 2020.09.15 | -500 | 9,900 | 卖出 | |
| 2020.09.15 | -500 | 9,400 | 卖出 | |
| 2020.09.16 | -300 | 9,100 | 卖出 | |
| 2020.09.23 | 500 | 9,600 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 500 | 10,100 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 500 | 10,600 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 500 | 11,100 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 300 | 11,400 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 300 | 11,700 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 500 | 12,200 | 买入 | |
| 2020.09.29 | 500 | 12,700 | 买入 | |
| 2020.09.29 | 300 | 13,000 | 买入 | |
| 证券账户号码：A625763566 | ||||
| 2020.06.02 | 300 | 11,400 | 买入 | |
| 2020.06.02 | 400 | 11,800 | 买入 | |
| 2020.06.03 | 200 | 12,000 | 买入 | |
| 2020.06.15 | 200 | 12,200 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 400 | 12,600 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 300 | 12,900 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 700 | 13,600 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 400 | 14,000 | 买入 |
6
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|---|
| 2020.06.22 | 400 | 14,400 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 500 | 14,900 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 300 | 15,200 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 500 | 15,700 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 300 | 16,000 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 400 | 16,400 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 400 | 16,800 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 300 | 17,100 | 买入 | |
| 2020.06.23 | -500 | 16,600 | 卖出 | |
| 2020.06.30 | 200 | 16,800 | 买入 | |
| 2020.07.03 | 200 | 17,000 | 买入 | |
| 2020.07.06 | 500 | 17,500 | 买入 | |
| 2020.07.06 | 300 | 17,800 | 买入 | |
| 2020.07.06 | 600 | 18,400 | 买入 | |
| 2020.07.06 | 400 | 18,800 | 买入 | |
| 2020.07.06 | 300 | 19,100 | 买入 | |
| 2020.07.06 | 700 | 19,800 | 买入 | |
| 2020.07.07 | 456 | 20,256 | 买入 | |
| 2020.07.07 | 200 | 20,456 | 买入 | |
| 2020.07.07 | 500 | 20,956 | 买入 | |
| 2020.07.07 | 144 | 21,100 | 买入 | |
| 2020.07.07 | 400 | 21,500 | 买入 | |
| 2020.07.07 | 400 | 21,900 | 买入 | |
| 2020.07.08 | -400 | 21,500 | 卖出 | |
| 2020.07.08 | -400 | 21,100 | 卖出 | |
| 2020.07.08 | -400 | 20,700 | 卖出 | |
| 2020.07.08 | -500 | 20,200 | 卖出 | |
| 2020.07.08 | -500 | 19,700 | 卖出 | |
| 2020.07.08 | -400 | 19,300 | 卖出 | |
| 2020.07.13 | -300 | 19,000 | 卖出 | |
| 2020.07.13 | -300 | 18,700 | 卖出 | |
| 2020.07.13 | -300 | 18,400 | 卖出 | |
| 2020.07.13 | -400 | 18,000 | 卖出 | |
| 2020.07.14 | -500 | 17,500 | 卖出 |
7
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|---|
| 2020.07.14 | -500 | 17,000 | 卖出 | |
| 2020.07.16 | 500 | 17,500 | 买入 | |
| 2020.07.16 | 500 | 18,000 | 买入 | |
| 2020.07.16 | 500 | 18,500 | 买入 | |
| 2020.07.16 | 500 | 19,000 | 买入 | |
| 2020.07.30 | -500 | 18,500 | 卖出 | |
| 2020.07.30 | -500 | 18,000 | 卖出 | |
| 2020.08.03 | -500 | 17,500 | 卖出 | |
| 2020.08.03 | -500 | 17,000 | 卖出 | |
| 2020.08.03 | -500 | 16,500 | 卖出 | |
| 2020.08.03 | -300 | 16,200 | 卖出 | |
| 2020.08.03 | -500 | 15,700 | 卖出 | |
| 2020.08.04 | -300 | 15,400 | 卖出 | |
| 2020.08.04 | -500 | 14,900 | 卖出 | |
| 2020.08.04 | -400 | 14,500 | 卖出 | |
| 2020.08.04 | -600 | 13,900 | 卖出 | |
| 2020.08.04 | -200 | 13,700 | 卖出 | |
| 2020.08.04 | -700 | 13,000 | 卖出 | |
| 2020.08.05 | -300 | 12,700 | 卖出 | |
| 2020.08.05 | -200 | 12,500 | 卖出 | |
| 2020.08.05 | -300 | 12,200 | 卖出 | |
| 2020.08.05 | -200 | 12,000 | 卖出 | |
| 2020.08.05 | -200 | 11,800 | 卖出 | |
| 2020.08.06 | 500 | 12,300 | 买入 | |
| 2020.08.06 | -400 | 11,900 | 卖出 | |
| 2020.08.06 | 400 | 12,300 | 买入 | |
| 2020.08.06 | -400 | 11,900 | 卖出 | |
| 2020.08.06 | -300 | 11,600 | 卖出 | |
| 2020.08.06 | -300 | 11,300 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -300 | 11,000 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -300 | 10,700 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -400 | 10,300 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -300 | 10,000 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -200 | 9,800 | 卖出 |
8
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|---|
| 2020.08.10 | -500 | 9,300 | 卖出 | |
| 2020.08.10 | -400 | 8,900 | 卖出 | |
| 2020.08.10 | -500 | 8,400 | 卖出 | |
| 2020.08.11 | -400 | 8,000 | 卖出 | |
| 2020.08.12 | -500 | 7,500 | 卖出 | |
| 2020.08.24 | -500 | 7,000 | 卖出 | |
| 2020.08.24 | -200 | 6,800 | 卖出 | |
| 2020.09.09 | 400 | 7,200 | 买入 | |
| 2020.09.09 | 400 | 7,600 | 买入 | |
| 2020.09.10 | 300 | 7,900 | 买入 | |
| 2020.09.11 | 100 | 8,000 | 买入 | |
| 2020.09.15 | -300 | 7,700 | 卖出 | |
| 2020.09.16 | -200 | 7,500 | 卖出 | |
| 2020.09.16 | -200 | 7,300 | 卖出 | |
| 2020.09.16 | -100 | 7,200 | 卖出 | |
| 2020.09.16 | -500 | 6,700 | 卖出 | |
| 2020.09.22 | 300 | 7,000 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 200 | 7,200 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 500 | 7,700 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 400 | 8,100 | 买入 | |
| 陈彦 | 2020.06.15 | 400 | 8,500 | 买入 |
| 2020.06.15 | 400 | 8,900 | 买入 | |
| 2020.06.15 | 500 | 9,400 | 买入 | |
| 2020.06.15 | 600 | 10,000 | 买入 | |
| 2020.06.15 | 400 | 10,400 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 400 | 10,800 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 400 | 11,200 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 800 | 12,000 | 买入 | |
| 2020.06.22 | 600 | 12,600 | 买入 | |
| 2020.07.02 | 400 | 13,000 | 买入 | |
| 2020.07.06 | 800 | 13,800 | 买入 | |
| 2020.07.08 | -300 | 13,500 | 卖出 | |
| 2020.07.08 | -500 | 13,000 | 卖出 | |
| 2020.07.14 | -600 | 12,400 | 卖出 |
9
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|---|
| 2020.07.15 | -400 | 12,000 | 卖出 | |
| 2020.07.16 | 500 | 12,500 | 买入 | |
| 2020.07.16 | 500 | 13,000 | 买入 | |
| 2020.08.04 | -500 | 12,500 | 卖出 | |
| 2020.08.05 | -300 | 12,200 | 卖出 | |
| 2020.08.05 | -200 | 12,000 | 卖出 | |
| 2020.08.05 | -200 | 11,800 | 卖出 | |
| 2020.08.05 | -300 | 11,500 | 卖出 | |
| 2020.08.06 | -300 | 11,200 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -200 | 11,000 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -1,000 | 10,000 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -400 | 9,600 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -200 | 9,400 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -400 | 9,000 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -200 | 8,800 | 卖出 | |
| 2020.08.07 | -300 | 8,500 | 卖出 | |
| 2020.08.10 | -300 | 8,200 | 卖出 | |
| 2020.08.10 | -200 | 8,000 | 卖出 | |
| 2020.08.10 | -200 | 7,800 | 卖出 | |
| 2020.08.13 | -300 | 7,500 | 卖出 | |
| 2020.08.25 | -300 | 7,200 | 卖出 | |
| 2020.09.02 | 100 | 7,300 | 买入 | |
| 2020.09.02 | 300 | 7,600 | 买入 | |
| 2020.09.02 | 500 | 8,100 | 买入 | |
| 2020.09.04 | 500 | 8,600 | 买入 | |
| 2020.09.09 | 300 | 8,900 | 买入 | |
| 2020.09.09 | 400 | 9,300 | 买入 | |
| 2020.09.09 | 300 | 9,600 | 买入 | |
| 2020.09.11 | 300 | 9,900 | 买入 | |
| 2020.09.15 | -500 | 9,400 | 卖出 | |
| 2020.09.16 | -400 | 9,000 | 卖出 | |
| 2020.09.16 | -400 | 8,600 | 卖出 | |
| 2020.09.16 | -100 | 8,500 | 卖出 | |
| 2020.09.23 | 100 | 8,600 | 买入 |
10
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|---|
| 2020.09.23 | 400 | 9,000 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 500 | 9,500 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 400 | 9,900 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 400 | 10,300 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 400 | 10,700 | 买入 | |
| 2020.09.23 | 500 | 11,200 | 买入 | |
| 2020.09.29 | 200 | 11,400 | 买入 | |
| 陈崇实 | 2020.06.11 | -300 | 25,800 | 卖出 |
| 2020.08.03 | -300 | 25,500 | 卖出 | |
| 2020.08.06 | -300 | 25,200 | 卖出 | |
| 2020.09.15 | -200 | 25,000 | 卖出 | |
| 2020.10.15 | 1,000 | 26,000 | 买入 | |
| 2020.10.16 | 1,000 | 27,000 | 买入 | |
| 2020.11.02 | 500 | 27,500 | 买入 | |
| 况力荣 | 2020.10.14 | 600 | 600 | 买入 |
| 2020.10.14 | 1,400 | 2,000 | 买入 | |
| 2020.10.14 | 2,000 | 4,000 | 买入 | |
| 2020.10.14 | 2,000 | 6,000 | 买入 | |
| 2020.10.14 | 200 | 6,200 | 买入 | |
| 2020.10.14 | 100 | 6,300 | 买入 | |
| 2020.10.14 | 1,000 | 7,300 | 买入 | |
| 2020.10.15 | 200 | 7,500 | 买入 | |
| 2020.11.19 | 500 | 8,000 | 买入 |
陈劲松已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人之父亲已于 2020 年 10 月去世，其股票账户自 2020 年 7 月份开始由 本人母亲代为管理操作。本人及配偶、母亲买卖ST 电能股票的行为早于本人知 情时间，本人及配偶、母亲买卖ST 电能股票时本人未获悉本次重组内幕信息， 本人亦未向配偶、母亲透露过本次重组的内幕信息，本人及配偶、母亲上述买卖 ST 电能股票行为是基于对二级市场交易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断 而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重 组的内幕信息买卖ST 电能股票的情形。
本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖ST 电能股票、
11
从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票的情况。”
陈劲松之配偶陈彦已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人配偶陈劲松在中国电子科技集团公司第九研究所担任副所长，其从未 向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方式向本人作出买卖 ST 电能股票的指示；本人上述买卖ST 电能股票行为是基于对二级市场交易情况 及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次 重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票的情形。除 上述买卖ST 电能股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票的 情况。”
陈劲松之母亲况力荣已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人之配偶陈崇实已于 2020 年 10 月份去世，其股票账户自 2020 年 7 月 份开始由本人代为管理操作。本人之子陈劲松在中国电子科技集团公司第九研究 所担任副所长，其从未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示 的方式向本人作出买卖ST 电能股票的指示；本人上述买卖ST 电能股票行为是基 于对二级市场交易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属 个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票的情形。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人在自查期间不存在其 他买卖ST 电能股票的情况。”
4、周强及其直系亲属
周强系中电科技集团重庆声光电有限公司人力资源部人才发展处副处长，彭 金萍系其配偶。在核查期间内，周强及其配偶买卖电科能源A 股股票的具体情况 如下：
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|---|
| 周强 | 2020.09.28 | 1,000 | 1,000 | 买入 |
| 2020.10.19 | 1,200 | 2,200 | 买入 | |
| 2020.10.30 | 1,000 | 3,200 | 买入 | |
| 2020.11.18 | 1,600 | 4,800 | 买入 | |
| 2020.11.20 | 900 | 5,700 | 买入 | |
| 2020.11.20 | 700 | 6,400 | 买入 |
12
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|---|
| 2020.11.25 | 1,700 | 8,100 | 买入 | |
| 2020.11.27 | 1,700 | 9,800 | 买入 | |
| 彭金萍 | 2020.08.20 | 500 | 500 | 买入 |
| 2020.08.21 | -500 | 0 | 卖出 |
周强已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人及本人配偶买卖ST 电能股票的行为早于本人知情时间，本人及本人 配偶买卖ST 电能股票时本人未获悉本次重组内幕信息，本人亦未向配偶彭金萍 透露过本次重组的内幕信息，本人及本人配偶上述买卖ST 电能股票行为是基于 对二级市场交易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个 人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票的情形。
本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖ST 电能股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票的情况。”
周强之配偶彭金萍已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人配偶周强在中电科技集团重庆声光电有限公司担任人力资源部人才 发展处副处长，其从未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示 的方式向本人作出买卖ST 电能股票的指示；本人上述买卖ST 电能股票行为是基 于对二级市场交易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属 个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票的情形。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人在自查期间不存在其 他买卖ST 电能股票的情况。”
5、邓华民
邓华民系重庆西南集成电路设计有限责任公司工程师邓天宇的父亲，在核查 期间内，其买卖电科能源A 股股票的具体情况如下：
| 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|
| 2020.12.28 | 1,500 | 1,500 | 买入 |
| 2020.12.28 | 5,000 | 6,500 | 买入 |
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| 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|
| 2020.12.28 | 3,200 | 9,700 | 买入 |
| 2020.12.28 | 400 | 10,100 | 买入 |
| 2020.12.28 | 3,200 | 13,300 | 买入 |
| 2020.12.28 | 6,069 | 19,369 | 买入 |
| 2020.12.28 | 5,231 | 24,600 | 买入 |
| 2021.01.07 | -5,538 | 19,062 | 卖出 |
| 2021.01.07 | -200 | 18,862 | 卖出 |
| 2021.01.07 | -500 | 18,362 | 卖出 |
| 2021.01.07 | -1,100 | 17,262 | 卖出 |
| 2021.01.07 | -9,700 | 7,562 | 卖出 |
| 2021.01.07 | -1,000 | 6,562 | 卖出 |
| 2021.01.07 | -1,000 | 5,562 | 卖出 |
| 2021.01.07 | -100 | 5,462 | 卖出 |
| 2021.01.07 | -1,800 | 3,662 | 卖出 |
| 2021.01.07 | -3,662 | 0 | 卖出 |
| 2021.01.12 | 4,500 | 4,500 | 买入 |
| 2021.01.12 | 4,900 | 9,400 | 买入 |
| 2021.01.12 | 300 | 9,700 | 买入 |
| 2021.01.12 | 900 | 10,600 | 买入 |
| 2021.01.12 | 7,900 | 18,500 | 买入 |
| 2021.01.12 | 4,000 | 22,500 | 买入 |
| 2021.01.12 | 1,000 | 23,500 | 买入 |
| 2021.01.12 | 100 | 23,600 | 买入 |
| 2021.01.12 | 1,200 | 24,800 | 买入 |
| 2021.01.15 | -24,800 | 0 | 卖出 |
| 2021.01.21 | 10,100 | 10,100 | 买入 |
| 2021.01.21 | 800 | 10,900 | 买入 |
| 2021.01.21 | 4,100 | 15,000 | 买入 |
| 2021.01.21 | 2,000 | 17,000 | 买入 |
| 2021.01.21 | 3,900 | 20,900 | 买入 |
| 2021.01.21 | 400 | 21,300 | 买入 |
| 2021.01.22 | -3,600 | 17,700 | 卖出 |
| 2021.01.22 | -17,700 | 0 | 卖出 |
| 2021.01.27 | 21,800 | 21,800 | 买入 |
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| 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|
| 2021.01.29 | -1,199 | 20,601 | 卖出 |
| 2021.01.29 | -2,000 | 18,601 | 卖出 |
| 2021.01.29 | -300 | 18,301 | 卖出 |
| 2021.01.29 | -600 | 17,701 | 卖出 |
| 2021.01.29 | -700 | 17,001 | 卖出 |
| 2021.01.29 | -300 | 16,701 | 卖出 |
| 2021.01.29 | -8,500 | 8,201 | 卖出 |
| 2021.01.29 | -6,800 | 1,401 | 卖出 |
| 2021.01.29 | -1,401 | 0 | 卖出 |
| 2021.01.29 | 10,900 | 10,900 | 买入 |
| 2021.01.29 | 1,000 | 11,900 | 买入 |
| 2021.01.29 | 3,800 | 15,700 | 买入 |
| 2021.01.29 | 5,800 | 21,500 | 买入 |
| 2021.01.29 | 200 | 21,700 | 买入 |
| 2021.01.29 | 400 | 22,100 | 买入 |
| 2021.01.29 | 100 | 22,200 | 买入 |
| 2021.02.01 | 900 | 23,100 | 买入 |
| 2021.02.01 | 300 | 23,400 | 买入 |
| 2021.02.01 | 1,700 | 25,100 | 买入 |
| 2021.02.02 | 1,100 | 26,200 | 买入 |
| 2021.02.02 | 4,000 | 30,200 | 买入 |
| 2021.02.05 | 5,400 | 35,600 | 买入 |
| 2021.02.08 | -15,600 | 20,000 | 卖出 |
| 2021.02.08 | -16,411 | 3,589 | 卖出 |
| 2021.02.08 | -3,589 | 0 | 卖出 |
邓天宇已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人未向本人父亲透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方 式向其作出买卖ST 电能股票的指示；本人父亲上述买卖ST 电能股票行为是基于 对二级市场交易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个 人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票的情形。
本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖ST 电能股票、
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从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票的情况。”
邓天宇之父亲邓华民已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人之子邓天宇在重庆西南集成电路设计有限责任公司担任工程师，其从 未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方式向本人作出买 卖ST 电能股票的指示；本人上述买卖ST 电能股票行为是基于对二级市场交易情 况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本 次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票的情形。 除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票 的情况。”
6、卢贤春
卢贤春系重庆西南集成电路设计有限责任公司会计师卢薇的父亲，在核查期 间内，其买卖电科能源A 股股票的具体情况如下：
| 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|
| 2021.01.18 | 1,200 | 1,200 | 买入 |
| 2021.01.18 | 1,100 | 2,300 | 买入 |
| 2021.01.21 | 1,600 | 3,900 | 买入 |
| 2021.01.21 | 2,300 | 6,200 | 买入 |
| 2021.01.22 | -4,900 | 1,300 | 卖出 |
| 2021.01.22 | -1,000 | 300 | 卖出 |
| 2021.01.22 | -300 | 0 | 卖出 |
| 2021.02.04 | 3,100 | 3,100 | 买入 |
| 2021.02.05 | 1,000 | 4,100 | 买入 |
| 2021.02.05 | 1,200 | 5,300 | 买入 |
| 20210208 | -5,000 | 300 | 卖出 |
| 2021.02.08 | -300 | 0 | 卖出 |
卢薇已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人未向本人父亲透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方 式向其作出买卖ST 电能股票的指示；本人父亲上述买卖ST 电能股票行为是基于
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对二级市场交易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个 人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票的情形。
本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖ST 电能股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票的情况。”
卢薇之父亲卢贤春已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人之女卢薇在重庆西南集成电路设计有限责任公司担任会计，其从未向 本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方式向本人作出买卖 ST 电能股票的指示；本人上述买卖ST 电能股票行为是基于对二级市场交易情况 及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次 重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票的情形。除 上述买卖ST 电能股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票的 情况。”
7、黄剑鸣
黄剑鸣系重庆西南集成电路设计有限责任公司部门经理彭红英的配偶，在核 查期间内，其买卖电科能源A 股股票的具体情况如下：
| 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|
| 2021.01.26 | 1,000 | 1,000 | 买入 |
| 2021.01.26 | 1,000 | 2,000 | 买入 |
| 2021.01.29 | -1,800 | 200 | 卖出 |
| 2021.01.29 | -100 | 100 | 卖出 |
| 2021.01.29 | 1,000 | 1,100 | 买入 |
彭红英已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人未向本人配偶透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方 式向其作出买卖ST 电能股票的指示；本人配偶上述买卖ST 电能股票行为是基于 对二级市场交易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个 人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST
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电能股票的情形。
本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖ST 电能股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票的情况。”
彭红英之配偶黄剑鸣已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人之配偶彭红英在重庆西南集成电路设计有限责任公司担任部门经理， 其从未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方式向本人作 出买卖ST 电能股票的指示；本人上述买卖ST 电能股票行为是基于对二级市场交 易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为， 与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票的情 形。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖ST 电能 股票的情况。”
8、何仲全、谢崇辉
何仲全、谢崇辉系本次重组财务顾问聘请的大华会计师事务所（特殊普通合 伙）重庆分所审计员何镇良父亲、母亲，在核查期间内，其二人买卖电科能源A 股股票的具体情况如下：
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|---|
| 何仲全 | 2021.01.12 | 2,000 | 2,000 | 买入 |
| 2021.01.13 | -2,000 | 0 | 卖出 | |
| 2021.01.20 | 1,800 | 1,800 | 买入 | |
| 2021.01.21 | -1,800 | 0 | 卖出 | |
| 2021.01.21 | 300 | 300 | 买入 | |
| 2021.01.21 | 700 | 1,000 | 买入 | |
| 2021.01.22 | 1,000 | 2,000 | 买入 | |
| 2021.01.25 | -2,000 | 0 | 卖出 | |
| 2021.01.26 | 1,000 | 1,000 | 买入 | |
| 2021.01.26 | 1,000 | 2,000 | 买入 | |
| 2021.01.29 | -2,000 | 0 | 卖出 | |
| 2021.02.01 | 1,000 | 1,000 | 买入 | |
| 2021.02.01 | 1,000 | 2,000 | 买入 |
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| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量（股） | 结余股数（股） | 买入/卖出 |
|---|---|---|---|---|
| 2021.02.02 | -2,000 | 0 | 卖出 | |
| 谢崇辉 | 2021.01.26 | 200 | 200 | 买入 |
| 2021.02.02 | 100 | 300 | 买入 |
何镇良已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人未向本人直系亲属透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示 的方式向其作出买卖ST 电能股票的指示；本人直系亲属上述买卖ST 电能股票行 为是基于对二级市场交易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作， 纯属个人投资行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买 卖ST 电能股票的情形。
本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖ST 电能股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票的情况。”
何镇良之父亲何仲全已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人之子何镇良在大华会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所担任审计 员，其从未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方式向本 人作出买卖ST 电能股票的指示；本人上述买卖ST 电能股票行为是基于对二级市 场交易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行 为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票 的情形。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票的情况。”
何镇良之母亲谢崇辉已就上述买卖情况出具自查报告，并作出如下说明：
“本人之子何镇良在大华会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所担任审计 员，其从未向本人透露过本次重组的内幕信息，亦未以明示或者暗示的方式向本 人作出买卖ST 电能股票的指示；本人上述买卖ST 电能股票行为是基于对二级市 场交易情况及ST 电能股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行 为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖ST 电能股票 的情形。除上述买卖ST 电能股票的情形外，本人在自查期间不存在其他买卖ST 电能股票的情况。”
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除上述情况外，自本次重组停牌前六个月至本次重组报告书（草案）披露期 间，本次重组核查范围内的其他内幕信息知情人、中介机构等相关主体没有买卖 电科能源股票的行为。
三、结论性意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变 更查询证明》、《股东股份变更明细清单》及本次重组的内幕信息知情人签署的自 查报告等文件，本所认为：上述相关人员在核查期间买卖上市公司股票的行为不 属于利用本次重组的内幕信息进行的内幕交易行为；该等行为不会对本次重组构 成实质性法律障碍。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于中电科能源股份有限公司重大资 产重组相关内幕信息知情人买卖股票情况之专项核查意见》的签署页）
北京市嘉源律师事务所 负 责 人： 颜 羽
经办律师：黄国宝
黄 娜
年 月 日
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