CETC CHIPS TECHNOLOGY INC. — Audit Report / Information 2020

Feb 9, 2021

中国国际金融股份有限公司

关于中电科能源股份有限公司本次重大资产置换及支付现 金购买资产前 12 个月内购买、出售资产的核查意见

根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定：“上市公司在 12 个月内连 续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。已按 照本办法的规定编制并披露重大资产重组报告书的资产交易行为，无须纳入累计 计算的范围。中国证监会对本办法第十三条第一款规定的重大资产重组的累计期 限和范围另有规定的，从其规定。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制， 或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认 定为同一或者相关资产。”

中电科能源股份有限公司（以下简称“公司”）拟进行重大资产置换及支付 现金购买资产事项（以下简称“本次重组”）。此外，公司于 2020 年 12 月 11 日 公告《中电科能源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预 案》并拟实施发行股份购买重庆西南集成电路设计有限责任公司 54.61%股权、 重庆中科芯亿达电子有限公司 49.00%股权、深圳市瑞晶实业有限公司 51.00%股 权并向中电科技集团重庆声光电有限公司、中电科投资控股有限公司、中电科核 心技术研发投资有限公司非公开发行股票募集配套资金事项，前述发行股份购买 资产并募集配套资金事项以本次重组实施完毕为前提条件。

中国国际金融股份有限公司作为本次重组的独立财务顾问，对上市公司在本 次重大资产重组前 12 个月内购买、出售资产的情况进行了核查。

经核查，独立财务顾问认为：

截至本核查意见出具日前 12 个月内，除公司拟实施的发行股份购买资产并 募集配套资金事项，公司未发生其他重大资产购买、出售行为，亦不存在其他与 本次交易相关的资产购买、出售行为。

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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中电科能源股份有限公 司本次重大资产置换及支付现金购买资产前 12 个月内购买、出售资产的核查意 见》之签署页）

独立财务顾问主办人：

杜锡铭 康攀

中国国际金融股份有限公司

年 月 日