CETC CHIPS TECHNOLOGY INC. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Dec 28, 2021

证券代码： 600877 证券简称：声光电科 公告编号： 2021-098

中电科声光电科技股份有限公司

关于召开 2022 年第一次临时股东大会的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2022年1月5日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 股权登记日：2021年12月29日

• 由于目前处于新冠疫情防控时期，拟参加现场会议的股东及股东代表 请事先做好会议登记并采取有效的防护措施，配合会场要求接受体温 “ ”

• 检测、佩戴符合疫情防控规定的口罩、出示行程码和健康码 双绿码 、 出示疫苗接种证明、出示进入会场前 48 小时内重庆本地有效的核酸检 测阴性证明等相关防疫工作。

• 近 14 天途径中高风险地区或不符合防疫要求的股东将无法进入本次股 东大会现场，股东可通过网络投票方式参加本次股东大会。

• 鉴于当前疫情防控形势及政策可能会随时发生变化，请现场参会股东 务必在出行前确认最新的防疫要求，确保顺利参会。

公司于2021年12月16日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上 海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登了《关于召开2022年第一次临时股东大会 的通知》，由于本次股东大会将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向 社会公众股股东提供网络投票，根据中国证监会《关于加强社会公众股股东权 益保护的若干规定》的要求，现发布公司2022年第一次临时股东大会的提示性 公告。

一、 召开会议的基本情况

一 ( )股东大会类型和届次

2022 年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022 年 1 月 5 日 14 点 00 分 召开地点：重庆市沙坪坝区西永大道 23 号会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2022 年 1 月 5 日 至 2022 年 1 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序 号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于修订《公司章程》部分条款的议案	√
2	关于修订《股东大会议事规则》的议案	√
3	关于修订《董事会议事规则》的议案	√
4	关于修订《监事会议事规则》的议案	√

5	关于制定《对外担保管理制度》的议案	√
6	关于制定《对外投资管理办法》的议案	√
7	关于制定《关联交易管理制度》的议案	√
8	关于制定《防范控股股东及关联方占用资金管理制度》的议案	√
9	关于制定《独立董事制度》的议案	√
10	关于确定独立董事薪酬的议案	√
11	关于补充预计2021 年度日常关联交易的议案	√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第十二届董事会第七次会议和第十二届监事会第五次会 议审议通过，详见公司于 2021 年 12 月 16 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》 《证券时报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公告。

• 2、特别决议议案：议案 1、议案 11

• 3、对中小投资者单独计票的议案：议案 11

• 4、涉及关联股东回避表决的议案：议案 11

应回避表决的关联股东名称：中电科技集团重庆声光电有限公司、中微半导 体（深圳）股份有限公司、合肥中电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙）。 因公司于 2021 年 12 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理完毕非公开发行股票的股份登记托管手续，中电科投资控股有限公司、中电 科核心技术研发投资有限公司成为公司股东（详见同日公司在上海证券交易所网 站 （www.sse.com.cn）披露的公告），本次股东大会也需回避表决。

• 5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• 一

• ( )本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进 行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投 票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认 证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

• (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥 有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。 投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均 已分别投出同一意见的表决票。

• (三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，

以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

• 一

• ( )股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600877	声光电科	2021/12/29

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、 会议登记方法

• 1、凡出席会议的股东（个人股东凭本人身份证、股东账户卡和持股凭证；委托代理 他人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户卡及持股凭证； 法人股东凭单位证明、法定代表人委托书、出席人身份证）请在公告时间内办理 登记手续；股东可用信函或电子邮件方式登记。

为配合防控新型疫情的相关安排，维护参会股东及股东代理人和参会人员 的健康安全，降低公共卫生风险及个人感染风险，请股东在办理登记手续时， 一并提交行程码、健康码、疫苗接种证明。近 14 天途径中高风险地区或不符 合防疫要求的股东将无法进入本次股东大会现场，股东可通过网络投票的方 式参加本次股东大会。敬请公司股东支持和理解。

• 2、登记时间：2022 年 1 月 4 日上午 9:00—12:00；下午 14:00—17:00。

六、 其他事项

联系人：陈国斌、何立柱

联系电话：023-65860060

电子邮箱：cetc600877@163.com

邮政编码：401331

• 1、出席本次会议股东及股东代理人的费用自理。

• 2、其他有关事宜由董事会秘书负责办理。

特此公告。

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附件 1：授权委托书

附件 2：上海证券交易所股东大会互联网投票说明

附件 1 ： 授权委托书

中电科声光电科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 1 月 5 日召 开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于修订《公司章程》部分条款的议案
2	关于修订《股东大会议事规则》的议案
3	关于修订《董事会议事规则》的议案
4	关于修订《监事会议事规则》的议案
5	关于制定《对外担保管理制度》的议案
6	关于制定《对外投资管理办法》的议案
7	关于制定《关联交易管理制度》的议案
8	关于制定《防范控股股东及关联方占用资金管 理制度》的议案
9	关于制定《独立董事制度》的议案
10	关于确定独立董事薪酬的议案
11	关于补充预计2021年度日常关联交易的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

“ ” “ ” “ ” 备注：委托人应在委托书中 同意 、 反对 或 弃权 意向中选择一个并打“√”，对 于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件 2 ：上海证券交易所股东大会互联网投票说明

投票网址：http://vote.sseinfo.com/home

进入网页界面如下：

第一步：注册上证服务通行证

您必须拥有上证服务通行证，才能登录股东大会互联网投票平台。 如果您还没有上证服务通行证，请点击免费注册。 如果您已经拥有上证服务通行证，请直接登录。 点击红圈处进行登录/注册操作

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第二步：绑定投票股东卡号

您必须在上证服务通行证下绑定投票股东卡号，才能通过本平台投票。 如果您还没有绑定股东卡号，请登录后点击绑定股东卡号。 点击红圈处进行绑定。

点击绿圈处可通过会议列表进入投票页面。

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第三步：选择股东大会进行投票

1、选择股东大会

您可以通过网站首页的今日投票栏目，或者通过会议列表栏目查找进入要投票的 会议详情。您还可以在首页输入公司代码、简称，搜索会议。 点击“会议列表”后，选择会议召开日

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往下滚动找到要投票的股票，点击“查看”

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之后点击红圈处“我要投票”

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2、选择投票股份类别

在会议详情界面上，点击“我要投票”，进入投票股份类别选择页面。

A股股东、B股股东、优先股股东、恢复表决权的优先股股东应当按照其股东类型 及优先股品种分别进入对应的投票界面投票。

3、填写表决意见，提交投票

您需要先选择投票股东卡号，并确保该股东卡号持有投票股份，否则投票可能作 废。

您必须确认股东卡号为您本人持有。盗用他人股东卡号投票的，将被追究相应法 律责任。

上交所常见问题答疑(FAQ)

• 1、一个通行证能绑定多个股东卡号吗？

• 答：可以，但必须保证所绑定的多个股东卡号为同一身份(股东姓名及开户证件 号均相同)。

• 2、我的多个股东卡号同时持有一个投票股份时，要多次投票吗？

答：不用多次投票。持有多个股东账户的股东，可以通过其任一股东账户参加网 络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均 已分别投出同一意见的表决票。

• 3、我的多个股东卡号同时持有一个投票股份时，累积议案的可投票数怎么确 定？

答：持有多个股东账户的股东，可以通过其任一股东账户参加网络投票，其所拥 有的选举票数，按照其全部股东账户下的相同类别股份总数为基准计算。

• 4、一次股东大会有多个投票股份类别的，为什么要分别投票？

答：因为不同股份类别适用的投票议案可能不同，涉及恢复表决权优先股的，其 每股优先股享有的普通股表决权也可能不同，因此需根据股份类别单独投票。

• 5、投票时，系统提示“无法查询到股权，投票可能作废”，怎么办？

• 答：请核实您的投票股东卡号在该股东大会的股权登记日是否持股。

根据规则，只有在股权登记日持股的股东，才能进行投票。在股权登记日之后购 入股份，是无法进行投票的。

此外，如果在股权登记日前将股份转入融资融券信用账户，就需要通过您所在券 商进行代征集投票。

如果您确定投票股东卡号在股权登记日持股，系统还是提示“无法查到股权”， 您可以选择继续投票，并联系服务热线进行确认。