CETC CHIPS TECHNOLOGY INC. — Governance Information 2019

Dec 17, 2019

中电科能源股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强中电科能源股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）内幕信息管理，做好公司内幕信息保密工作，维护公司 信息披露的公平原则，保护公司股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立 内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律法规，及《公司章 程》、《信息披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定 本制度。

第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事会保 证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。监事会对内 幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条 公司董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董 事长批准，公司任何部门或个人不得向外界报道、传送或以其他方式 向外界泄露公司内幕信息。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录 音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事 会秘书审核同意，方可对外报道、传送。

第四条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及 公司能够对其实施重大影响的参股公司。

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第二章 内幕信息及内幕人员的范围

第五条 本制度所指公司内幕信息是指根据《证券法》第七十五 条规定，涉及公司的经营、财务或对公司股票及其衍生产品的市场价 格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监 会及上海证券交易所指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式披 露。

第六条 本制度所指公司内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生重要影响；

• （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

• （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

• （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董

• 事长或者总经理无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持 有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定或者 依法进入清算程序；

（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销 或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、 高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（十二）公司分配股利或者增资的计划；

• （十三）公司股权结构的重大变化；

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• （十四）公司债务担保的重大变更；

• （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该

• 资产的百分之三十；

• （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担

• 重大损害赔偿责任；

• （十七）上市公司收购的有关方案；

• （十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者

• 经营成果产生重大影响的额外收益；

• （十九）变更会计政策、会计估计；

• （二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假

• 记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

• （二十一）公司依法披露前的定期报告及财务报告；

（二十二）中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定或认 定为公司内幕信息的其他事项。

第七条 本制度所指的内幕信息知情人员是指公司内幕信息公 开前能直接或间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：

（一）公司的董事、监事、高级管理人员；

• （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人

• 员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

• （三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

（四）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致 行动人或交易对手及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员； （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发 行、交易进行管理的其他人员；

（六）包括但不限于：为公司重大事件制作、出具证券发行保荐 书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评 级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，

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以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表 人（负责人）和经办人；

（七）公司各部门、子公司负责人及由于所任公司职务可以获取 公司有关内幕信息的人员；

（八）公司从事证券、文秘、档案、财务、审计人员等及相关知 情人员。

（九）中国证券监督管理委员会、上海证券交易所规定的其他知 情人员。

第三章 内幕信息知情人的登记备案

第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应如实完整的填写内 幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段 及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及 其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

第九条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信 息事项、内幕信息知情人的姓名、工作单位及部门/职务、身份证号、 知悉的内幕信息、知悉的方式、时间、地点等。

第十条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《内幕信 息知情人档案》，并于3 个工作日内交董事会秘书备案。董事会秘书 有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。

第十一条 公司在公布年报、半年报，发生重大并购、重大资产 重组、再融资、重大人事变动等事项，签订重要合同，涉及重大诉讼 等可能对公司经营业绩产生重大影响的信息，以及其他对公司证券的 交易价格可能产生重大影响的信息公开披露后5 个工作日内，公司应 将相关内幕信息知情人基本资料报送重庆证监局和上海证券交易所 备案。

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第十二条 公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实 施重大影响的参股公司，应当严格遵守公司《重大信息内部报告制 度》、《信息披露事务管理制度》及本制度规定，积极主动做好本部 门或单位内幕信息知情人登记备案工作。

第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及 公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应 当填写本单位内幕信息知情人的档案；证券公司、证券服务机构、律 师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司 股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案；收购人、 重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项 的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达 公司备案，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于公司内 幕信息公开披露的时间。公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节 的内幕信息知情人的登记及档案汇总。

第十四条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性 向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变 化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行 政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内 幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在 知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知 悉内幕信息的时间。

第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分 立、回购股份等重大事项，除按照本制度附件要求填写公司内幕信息 知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于 筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划 决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确

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认。公司应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案 及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。

第十六条 公司应当对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍 生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内 幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并 依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送重庆证监局。

第十七条 公司应当及时补充完善《内幕信息知情人档案》信息， 《内幕信息知情人档案》自记录（含补充完善）之日起至少保存10 年。

第四章 内幕信息保密制度及违规处理

第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及其他公司内幕信息 知情人员在公司进行信息披露之前，应将信息的知情者控制在最小范 围内，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵 公司股票交易价格。

第十九条 有机会获取公司内幕信息的人员不得向他人泄露内 幕信息内容，不得利用内幕信息进行内幕交易或者配合他人操纵公司 股票交易价格。

第二十条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司 股票价格产生重大影响的事项时，应将信息的知情者控制在最小范围 内。应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司 证券及其衍生产品出现交易异常情况的，公司控股股东及实际控制人 应及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。 第二十一条 公司的大股东、实际控制人不得滥用其股东权利和 支配地位要求公司向其提供内幕信息。

第二十二条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息

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知情人提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协 议、发送禁止内幕信息交易告知书等方式明确内幕信息知情人的保密 义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项，并要求其提供知晓公 司内幕信息的知情人名单。

第二十三条 公司内幕信息知情人违反本制度对外泄露公司内 幕信息，或利用公司内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息 进行交易给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重对 相关责任人给予通报批评、警告、记过、降职、降薪、留司察看、开 除等处分，并可依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任。

第二十四条 公司内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大 损失并构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。

第二十五条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机 构、证券服务机构及其人员，持有公司5％以上股份的股东或者潜在 股东、公司的控股股东及实际控制人，因擅自披露公司信息给公司造 成损失的，公司保留追究其责任的权利。

第五章 附 则

第二十六条 本制度未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人 登记管理制度的规定》等有关法律法规，及《公司章程》等有关规定 执行。

第二十七条 本制度如与施行之日后颁行的法律、法规、规范性 文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触，则按当时适用的法 律、法规和《公司章程》的规定执行，公司应及时修正本制度，并报 董事会审议通过。

第二十八条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

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第二十九条 本制度经董事会批准之日起生效并实施。

中电科能源股份有限公司 二〇一九年十二月十七日

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附件：

中电科能源股份有限公司内幕信息知情人档案

公司简称： 公司代码：

内幕信息事项（注1）：

序号	内幕信息知情 人姓名	身份证号码	工作单位	职务	知悉内幕 信息时间	知悉内幕 信息地点	知悉内幕信 息方式（注2）	内幕信息 内容（注3）	内幕信息所处 阶段（注4）	登记时间	登记人 （注5）

法定代表人签名： 公司盖章：

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• 注 1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情

• 人名单应分别报送备案。

• 注 2：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

• 注 3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

• 注 4：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

• 注 5：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

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