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CETC CHIPS TECHNOLOGY INC. Audit Report / Information 2021
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Audit Report / Information
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北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONGKONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI`AN
致: 中电科能源股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于中电科能源股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的
补充法律意见书(二)
嘉源(2021)-02-080
敬启者:
根据中电科能源股份有限公司(以下简称"电能股份"或"公司")与北京市嘉 源律师事务所(以下简称"本所")签署的《专项法律顾问协议》,本所担任公司 本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易(以下简称"本次重组")的专 项法律顾问, 并获授权为公司本次重组出具法律意见书。
本所已就本次重组出具了嘉源(2021)-02-030 号《北京市嘉源律师事务所关于 中电科能源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律 意见书》(以下简称"原法律意见书》》、嘉源(2021)- 02-035 号《北京市嘉源 律师事务所关于中电科能源股份有限公司重大资产重组相关内幕信息知情人买 卖股票情况之专项核查意见》、嘉源(2021)- 02-036 号《北京市嘉源律师事务所 关于中电科能源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的 补充法律意见书(一)》。根据中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审 杳一次反馈意见通知书》[211575]号) (以下简称"《反馈意见》") 的要求, 本所律师就《反馈意见》的相关事项进行核查,并出具补充法律意见(以下简称
$\mathbf{1}$
"本补充法律意见书")。
本补充法律意见书中所使用的术语、名称、缩略语,除特别说明之外,与其 在原法律意见书中的含义相同。本所经办律师在原法律意见书中所作的各项声 明, 适用于本补充法律意见书。
基于上述内容,本所现出具补充法律意见如下:
问题 1.申请文件显示, 1) 上市公司最近 36 个月内曾通过国有股权划转两次变 更控股股东, 即从中国兵器装备集团有限公司(以下简称兵装集团) 变更为中 电科能源有限公司(以下简称电科能源)、从电科能源变为中电科技集团重庆 声光电有限公司(以下简称重庆声光电),但实际控制人均为国务院国资委。2) 2021年4月30日,上市公司置出原有业务相关资产,置入重庆声光电等关联方 持有的西南设计 45.39%股权、芯亿达 51%股权以及瑞晶实业 49%股权。3)本次 交易拟发行股份购买上述三家标的资产剩余股权。请你公司: 1) 补充披露上述 "跨集团"国有股权划转是否导致上市公司控制权变更,如是,补充披露具体变更 时点;如否,补充披露相关依据。2)如上述国有股权划转是否属于国有资产监 督管理整体性调整,补充披露相关法规依据、决策批复情况并提供相关文件。3) 补充披露前次资产置换与本次购买三家标的资产剩余股权是否为"一揽子"安排, 如是, 对本次交易的影响; 如否, 短期内分步决策、实施资产注入的原因和商 业合理性。4)结合三家标的资产的资产总额等财务指标与上市公司占比、上市 公司主营业务及实际控制人是否发生变化分析,补充披露前述交易是否存在规 避重组上市监管的情形。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。
(一)补充披露上述"跨集团"国有股权划转是否导致上市公司控制权变更, 如是,补充披露具体变更时点: 如否, 补充披露相关依据。
上述"跨集团"国有股权划转未导致上市公司控制权变更,相关情况如下:
1、"跨集团"国有股权划转的基本情况
根据《中国嘉陵工业股份有限公司(集团)重大资产出售及发行股份购买资 产暨关联交易报告书》, 前次国有股权划转前, 电能股份总股本为 687,282,040 股, 其中兵装集团持有 153,566,173 股, 占电能股份总股本的 22.34%, 为电能股 份控股股东。国务院国资委持有兵装集团100%股权,为电能股份实际控制人。
前次国有股权划转与重大资产出售及发行股份购买资产共同构成电能股份 前次重组的整体方案, 以上三项内容全部获得所需批准后同步实施, 其中任何一 项因未获批准或其他原因而无法付诸实施, 则其他两项均不予实施。基本方案如 $\top$ :
(1) 国有股权划转
兵装集团将其所持有的电能股份 153,566,173 股股份(占电能股份总股本的 22.34%) 无偿划转至中国电科全资子公司电科能源持有。
(2) 重大资产出售
电能股份以现金方式向兵装集团出售截至2018年1月31日的全部资产及负 债。
(3) 发行股份购买资产
电能股份向电科能源发行股份购买其持有的空间电源 100%的股权, 向力神 股份发行股份购买其持有的力神特电 85%的股份。
前次重组完成后, 电能股份总股本增加至 822.161.695 股, 其中: 电科能源 通过前次国有股权划转方式取得 153,566,173 股, 通过电能股份向其发行股份购 买资产方式取得108.444.534股, 合计持有电能股份总股本的31.87%, 成为电能 股份的控股股东。电科能源的股东中国电科成为电能股份的间接控股股东, 电能 股份实际控制人仍为国务院国资委。前次重组完成后,兵装集团不再持有电能股 份的股份。
2、"跨集团"国有股权划转未导致上市公司控制权变更的依据
(1) 法律依据
《<首次公开发行股票并上市管理办法>第十二条"实际控制人没有发生变 更"的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》(以下简称"《适用意见第 1号》")第五条规定:"因国有资产监督管理需要,国务院或者省级人民政府国
有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进 行重组等导致发行人控股股东发生变更的,如果符合以下情形,可视为公司控制 权没有发生变更:
1)有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整, 经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过,日发 行人能够提供有关决策或者批复文件:
2) 发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易, 不存在故意 规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形:
3) 有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和 独立性没有重大不利影响。
按照国有资产监督管理的整体性调整,国务院国有资产监督管理机构直属国 有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东 发生变更的,比照前款规定执行,但是应当经国务院国有资产监督管理机构批准 并提交相关批复文件。不属于前两款规定情形的国有股权无偿划转或者重组等导 致发行人控股股东发生变更的, 视为公司控制权发生变更。"
(2) 前次国有股权划转未导致上市公司控制权变更的具体分析
参照《适用意见第1号》, 前次国有股权划转未导致电能股份控制权变更的 具体分析如下:
1) 前次国有股权划转属于国有资产监督管理的整体性调整, 并已取得相关 批复文件
2018年9月4日,国务院国资委出具了《关于中国嘉陵工业股份有限公司 (集团) 重大资产重组有关问题的批复》(国资产权[2018]624 号), 原则同意 兵装集团、中国电科关于上市公司股权无偿划转、重大资产出售和发行股份购买 资产的重大资产重组整体方案。
2018年11月16日,国务院国资委向中国证监会出具了《关于商请支持中 原特钢股份有限公司和中国嘉陵工业股份有限公司(集团)重组项目的函》(国 资产权[2018]836 号), 申明兵装集团所持的中国嘉陵股权整体性无偿划转给中
$\overline{4}$
国电科和资产重组事项已经国务院国资委批准,该次整体性无偿划转有利于加强 亏损上市公司专项治理, 改善上市公司经营状况, 增强持续盈利能力和抗风险能 力, 从根本上解决上市公司持续发展问题, 有利于维护国有股东和其他股东等各 方合法利益。
综上, 前次国有股权划转已取得国务院国资委出具的相关批复文件, 符合《适 用意见第1号》第五条第(一)项规定。
2) 电能股份与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易, 不存在故 意规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形
根据《中国嘉陵工业股份有限公司(集团)重大资产出售及发行股份购买资 产暨关联交易报告书》,前次重组实施前,电能股份原控股股东兵装集团主营业 务为汽车、摩托车、光电、输变电等产品的生产、销售,前次国有股权划转完成 后,上市公司主要从事特种锂离子电源相关业务,与原控股股东兵装集团不存在 同业竞争, 亦不存在大量的关联交易, 符合《适用意见第1号》第(二) 项规定。
3) 前次国有股权无偿划转对上市公司的经营管理层、主营业务和独立性没 有重大不利影响
前次国有股权无偿划转与重大资产出售及发行股份购买资产共同构成电能 股份前次重组的整体方案, 前次重组对公司经营管理层、主营业务和独立性没有 重大不利影响, 符合《适用意见第1号》第(三) 项规定:
①根据电能股份公开披露的信息及书面确认, 前次国有股权划转完成后, 为 满足新业务的发展需要, 电科能源对上市公司董事、监事及高级管理人员进行改 组, 但公司经营管理层的决策程序、机构运作未因该等人员变动而发生重大不利 变化:
②根据电能股份 2019 年年度报告, 电能股份通过前次重组将盈利能力较弱 的摩托车相关资产全部剥离, 注入特种锂离子电池领域的优质资产, 前次重组完 成后电能股份当年即实现营业收入 34,847.52 万元, 同比增长 22.64%; 实现归属 干母公司股东净利润 7.973.93 万元, 同比增长 26.40%; 实现扣非后归属于母公 司股东净利润 7.934.23 万元, 同比增长 26.37%, 电能股份的主营业务未受到重
大不利影响:
③根据电能股份提供的资料及书面确认,中国电科以及电科能源、力神股份 均已出具在前次重组完成后保持电能股份独立性的承诺, 电能股份在资产、人员、 财务、机构、业务等方面与电科能源、中国电科及其控制的其他企业之间相互独 立, 电能股份拥有完整的业务体系, 具备直接面向市场的独立经营能力。
综上所述,上述"跨集团"国有股权划转符合《适用意见第1号》中关于上市 公司控制权未发生变更的认定要求,未导致电能股份控制权变更,划转前后电能 股份实际控制人均为国务院国资委。
(二)如上述国有股权划转是否属于国有资产监督管理整体性调整,补充 披露相关法规依据、决策批复情况并提供相关文件。
上述国有股权划转属于国有资产监督管理整体性调整,并已取得相应决策 批复,详见本补充法律意见书上述"问题 1"之"(一)补充披露上述"跨集 团"国有股权划转是否导致上市公司控制权变更, 如是, 补充披露具体变更时 点;如否,补充披露相关依据"中的相关内容。
(三)补充披露前次资产置换与本次购买三家标的资产剩余股权是否为"一 揽子"安排, 如是, 对本次交易的影响; 如否, 短期内分步决策、实施资产注入 的原因和商业合理性。
1、本次交易与前次资产置换交易不构成"一揽子交易"
(1) 两次交易并非互为前提
根据本次交易与前次资产置换交易的交易方案, 虽然本次交易的实施以前次 资产置换交易的实施完成为前提,但前次资产置换交易实施完毕后,上市公司即 取得对标的公司的控制权,本次交易的实施与否并不影响前次资产置换交易的实 施。
(2) 电能股份针对两次交易已分别履行决策程序, 并与交易对方分别签署 交易协议
1) 前次资产置换交易
2020年12月11日, 电能股份召开董事会审议前次资产置换交易相关议案 并与交易对方签署意向性交易协议: 2021 年 2 月 9 日, 电能股份召开第二次董 事会审议前次资产置换交易相关议案并与交易对方签署补充协议进一步明确前 次资产置换交易相关的具体安排; 2021年2月25日, 电能股份召开股东大会审 议前次资产置换交易相关议案; 2021年4月30日, 前次资产置换交易完成交割。
2) 本次交易
2020年12月11日, 电能股份召开董事会审议本次交易相关议案并与交易 对方签订意向性交易协议: 2021年5月31日, 电能股份召开第二次董事会审议 本次交易相关议案并与交易对方签署补充协议进一步明确本次交易相关安排; 2021年6月16日, 电能股份召开股东大会审议本次交易相关议案, 并在相关议 案获得股东大会表决通过后向证监会申报材料。
综上,本所认为,本次交易与前次资产置换交易不构成"一揽子交易"。
2、两次交易分步决策、实施资产注入的原因和商业合理性
根据电能股份以及交易对方的书面确认,两项交易通过分步决策实施资产注 入的主要原因、商业合理性如下:
(1) 通过前次资产置换交易, 高效实现控股权注入, 推动上市公司战略转 型
前次资产置换交易中, 重庆声光电等4家交易对方均为中国电科所控制的下 属成员单位, 中国电科通过 4 家交易对方间接持有 3 家置入标的公司的控制权。 中国电科通过统筹决策、统一协调, 推动重庆声光电、电科投资、中国电科二十 四所、中国电科九所4家交易对方达成一致意见, 通过前次资产置换交易, 可以 尽快实现硅基模拟半导体芯片及其应用资产的控股权注入上市公司,高效实现上 市公司的战略转型。
(2) 通过本次交易, 提高上市公司对标的公司的控制力, 构建核心骨干员 工与上市公司利益共同体
本次交易中, 上市公司购买3家标的公司的剩余少数股权, 有利于提高上市 公司在3家标的公司中享有的权益比例及控制力,优化对标的公司的管控管理,
$\overline{7}$
提升上市公司全体股东享有的收益。本次交易对方包括北京益丰润等7家法人及 范麟等 39 名自然人, 相关主体较多且内部决策工作量相对较大, 单独实施本次 交易可以避免降低前次资产置换交易的效率,促进上市公司尽快完成转型。
同时,本次交易经上市公司与交易相关各方充分协商:一方面,采用发行股 份形式支付购买三家标的公司的剩余股权,有助于减少上市公司的现金支付压 力,避免提升上市公司的资产负债率,保持上市公司财务稳健性:另一方面,基 于对上市公司未来发展前景的长期看好, 交易相关各方同意采用上市公司发行股 份的方式支付购买3家标的资产少数股权对价。此外,本次交易对方中,标的公 司骨干员工均对交易完成后的标的公司业绩完成情况作出业绩承诺, 实现了标的 公司骨干员工与上市公司利益的绑定。
综上所述,上市公司采用两次交易分步决策的形式实施资产注入主要是为了 推动上市公司尽快完成战略转型, 具有商业合理性。
(四)结合三家标的资产的资产总额等财务指标与上市公司占比、上市公 司主营业务及实际控制人是否发生变化分析,补充披露前述交易是否存在规避 重组上市监管的情形。
前次资产置换交易及本次交易不存在规避重组上市监管的情形,具体分析如 $\top$ :
1、标的资产财务指标占比情况
通过前次置换交易及本次交易, 上市公司合计取得西南设计、芯亿达和瑞晶 实业的 100%股权。考虑到前次置换交易及本次交易首次公告时, 上市公司尚未 披露 2020年经审计的财务数据, 此处同时测算 2019年、2020年相关财务指标 的占比。根据标的资产及上市公司 2019年及 2020年经审计的财务数据, 三家标 的资产的资产总额等财务指标与上市公司占比情况如下:
(1) 根据标的资产及上市公司 2019 年经审计的财务数据测算:
单位: 万元
| 项目 | 资产总额 | 营业收入 | 资产净额 |
|---|---|---|---|
| 西南设计 100%的股权 | 78,593.02 | 68.612.89 | 27,942.40 |
| 项目 | 资产总额 | 营业收入 | 资产净额 |
|---|---|---|---|
| 芯亿达 100%的股权 | 11,182.00 | 14,384.65 | 4,455.88 |
| 瑞晶实业 100%的股权 | 35,426.07 | 55,082.67 | 6,634.73 |
| 标的资产合计 | 125,201.09 | 138,080.21 | 39,033.02 $*$ 1 |
| 标的资产交易金额 | 178,961.10 | 178,961.10 | |
| 标的资产计算依据(标的资产 合计与交易金额孰高) |
178,961.10 | 138,080.21 | 178,961.10 |
| 电能股份 | 51,802.99 | 34,847.52 | 32,365.16 $#3$ |
| 财务指标占比 | 345.46% | 396.24% | 552.94% |
注 1: 标的资产合计数与分项累计数存在差异, 系四舍五入所致
注 2: 标的资产交易金额为前次置换交易及本次交易对价之合计数
注 3: 电能股份的资产净额为合并报表口径归属于母公司股东净资产
(2) 根据标的资产及上市公司 2020 年经审计的财务数据测算:
| 早位: | 力元 | ||
|---|---|---|---|
$\sim$ $\sim$
| 项目 | 资产总额 | 营业收入 | 资产净额 |
|---|---|---|---|
| 西南设计 100%的股权 | 100,126.66 | 62,301.32 | 73,064.34 |
| 芯亿达 100%的股权 | 12,466.98 | 16,575.17 | 5,153.39 |
| 瑞晶实业 100%的股权 | 36,896.56 | 52,234.32 | 9,944.05 |
| 标的资产合计 | 149,490.20 | 131,110.81 | 88,161.79 $*1$ |
| 标的资产交易金额 | 178,961.10 | 178,961.10 | |
| 标的资产计算依据(标的资产 合计与交易金额孰高) |
178,961.10 | 131,110.81 | 178,961.10 |
| 电能股份 | 66,673.11 | 40,231.15 | 40,628.77 ** 3 |
| 财务指标占比 | 268.42% | 325.89% | 440.48% |
注 1: 标的资产合计数与分项累计数存在差异, 系四舍五入所致
注 2: 标的资产交易金额为前次置换交易及本次交易对价之合计数
注 3: 电能股份的资产净额为合并报表口径归属于母公司股东净资产
2、上市公司主营业务变更情况
通过前次资产置换交易,上市公司置出空间电源 100%股权及力神特电 85% 股份,并置入西南设计 45.39%的股权、芯亿达 51.00%的股权以及瑞晶实业 49.00% 的股权,上市公司主营业务发生变化,由特种锂离子电池变更为硅基模拟半导体 芯片及其应用产品的设计、研发、制造、测试、销售。通过本次交易,上市公司 讲一步取得标的公司少数股权,上市公司主营业务未发生变化。
3、上市公司控制权未发生变化
根据《重组管理办法》第十三条规定,上市公司自控制权发生变更之日起 36 个月内, 向收购人及其关联人购买资产, 构成重大资产重组, 导致上市公司 发生根本变化情形的,构成重组上市。本次交易(含)前36个月内,上市公司 控股股东于 2019年6月27日由兵装集团变更为电科能源,于2021年4月30 日由电科能源变更为重庆声光申。前述两次控股股东变更前后, 上市公司的实际 控制人均为国务院国资委, 未发生变更, 具体如下:
(1) 控股股东由兵装集团变更为电科能源
2019年6月27日,上市公司原控股股东兵装集团向中国电科全资子公司电 科能源无偿划转其持有的全部公司股份并完成过户登记, 公司控股股东由兵装集 团变更为电科能源。上市公司上述控股股东变动前,国务院国资委持有兵装集团 100%股权,为上市公司实际控制人;上述控股股东变动后,上市公司控股股东 变更为电科能源,电科能源为中国电科的全资子公司,国务院国资委持有中国电 科 100%股权, 仍为上市公司实际控制人。
参照《<首次公开发行股票并上市管理办法>第十二条"实际控制人没有发生 变更"的理解和适用--正券期货法律适用意见第1号》(以下简称"《证券期货 意见1号》")等相关规定, 前述无偿划转事项已经取得国务院国资委出具的相 关批复文件, 符合相关法规关于上市公司控制权未发生变更的认定要求, 具体分 析详见本补充法律意见书"问题1"之"(一)补充披露上述"跨集团"国有股权 划转是否导致上市公司控制权变更,如是,补充披露具体变更时点: 如否,补充 披露相关依据。"
(2) 控股股东由电科能源变更为重庆声光电
2021年4月30日,上市公司原控股股东电科能源向中国电科全资子公司重 庆声光电无偿划转其持有的全部公司股份并完成过户登记,公司控股股东由电科 能源变更为重庆声光电。上市公司上述控股股东变动前, 电科能源为中国电科的 全资子公司,国务院国资委持有中国电科 100%股权,为上市公司实际控制人; 上述控股股东变动后,中国电科仍为上市公司的间接控股股东,国务院国资委持 有中国电科 100%股权, 仍为上市公司的实际控制人。前述无偿划转事项为在中 国电科内部的无偿划转,且已取得中国电科批复,上市公司间接控股股东及实际
控制人均未发生变更。
基于上述,通过前次置换交易及本次交易,上市公司主营业务虽然发生变更, 标的资产财务指标占上市公司相关财务指标的比例亦超过《重大资产重组管理办 法》中对重组上市的认定标准,但由于前次置换交易及本次交易均未导致上市公 司控制权发生变更,因此前次置换交易及本次交易不存在规避重组上市监管的情 形。
综上,本所认为:
1、"跨集团"国有股权划转符合《适用意见第1号》中关于上市公司控制 权未发生变更的认定要求, 未导致上市公司控制权变更。
2、"跨集团"国有股权划转已取得国务院国资委的批准文件,属于国有资 产监督管理整体性调整。
3、前次资产置换与本次购买三家标的资产剩余股权不为"一揽子"安排, 上市公司采用两次交易分步决策、资产注入的形式实施资产注入,具有商业合理 性。
4、前次资产置换交易及本次交易不存在规避重组上市监管的情形。
问题 6.申请文件显示, 1) 交易对方北京益丰润、中电科西微(天津)集成电路 芯片合伙企业(有限合伙,以下简称中电西微)、中金科元股权投资基金(重庆) 合伙企业、电科国元、重庆微泰为合伙企业,除重庆微泰外均未披露最终出资人 的穿透情况。2)上市公司本次交易停牌前六个月内及本次交易首次披露后,部 分交易对方存在股权(权益份额)转让、增资、合伙人变更等情况。请你公司: 1) 按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号--上市公司重 大资产重组 (2018年修订)》第十五条的要求, 以列表形式补充披露交易对方 中合伙企业的每层合伙人取得相应权益的时间、出资方式等信息直至最终出资 人。2) 如最终出资人取得标的资产权益的时点在本次交易停牌前六个月内及停 牌期间,且为现金增资,补充披露穿透计算后的总人数是否符合发行对象不超过 200 名的相关规定。3) 补充披露交易对方中的合伙企业是否专为本次交易设立,
如是,请补充披露合伙协议约定的存续期限及本次交易完成后最终出资人持有合 伙企业份额的锁定安排。4)补充披露上市公司本次交易停牌前六个月内及首次 披露后, 交易对方相关股权(权益份额)转让、增资、合伙人变更的原因及合理 性。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。
(一)以列表形式补充披露交易对方中合伙企业的每层合伙人取得相应权 益的时间、出资方式等信息直至最终出资人。
本次交易的交易对方中的有限合伙企业包括: 北京益丰润、电科国元、中电 西微、重庆微泰、中金科元。
根据上述交易对方提供的工商登记资料、《合伙协议》/《公司章程》及其 出具的说明,并通过企查查、天眼查等公开网络查验,上述有限合伙企业交易对 方之最终出资的法人或自然人以及每层权益持有人取得相应权益的时间具体如 $\top$ :
$\mathbf{d}$
ğ.
$\frac{1}{2}$
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| $1\,$ | 1 | 北京益丰润投资顾 问有限公司 |
有限责任公司 | 2020.07.07 | 货币 |
| $\overline{2}$ | $1 - 1$ | 虞晓锋 | 自然人 | 2011.07.29 | 货币 |
| 3 | $\overline{2}$ | 虞晓锋 | 自然人 | 2012.03.01 | 货币 |
| $\overline{4}$ | 3 | 李健 | 自然人 | 2020.07.07 | 货币 |
| 5 | $\overline{4}$ | 杨贵福 | 自然人 | 2020.07.07 | 货币 |
| 6 | 5 | 钱仲达 | 自然人 | 2021.03.08 | 货币 |
| 7 | 6 | 肖宏兵 | 自然人 | 2020.07.07 | 货币 |
| 8 | 7 | 季秀芬 | 自然人 | 2020.07.07 | 货币 |
| 9 | 8 | 俞赛克 | 自然人 | 2012.08.29 | 货币 |
| 10 | 9 | 王漠 | 自然人 | 2012.08.29 | 货币 |
| 11 | 10 | 于谦 | 自然人 | 2012.08.29 | 货币 |
| 12 | 11 | 山东华立投资有限 公司 |
有限责任公司 | 2020.07.07 | 货币 |
1、北京益丰润
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 13 | $11 - 1$ | 山东鑫顺达投资管 理有限公司 |
有限责任公司 | 2008.06.03 | 货币 |
| 14 | $11 - 1 - 1$ | 朱孝河 | 自然人 | 2009.05.07 | 货币 |
| 15 | $11 - 1 - 2$ | 冷冰松 | 自然人 | 2018.09.06 | 货币 |
| 16 | $11 - 2$ | 陈莲娜 | 自然人 | 2013.12.31 | 货币 |
| 17 | $11-3$ | 申宝峰 | 自然人 | 2013.12.31 | 货币 |
| 18 | $11 - 4$ | 张郅祺 | 自然人 | 2008.05.20 | 货币 |
2、电科国元
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| $\mathbf{1}$ | $\mathbf{1}$ | 中电科国元 (北京) 产业投资基金管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2016.07.21 | 货币 |
| $\overline{2}$ | $1 - 1$ | 中电科投资控股有 限公司 |
有限责任公司 | 2016.03.16 | 货币 |
| 3 | $1 - 1 - 1$ | 中国电子科技集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2019.03.22 | 货币 |
| $\overline{4}$ | $1 - 1 - 1 - 1$ | 国务院国有资产监 督管理委员会 |
国资主体 | 2017.12.29 | 货币 |
| 5 | $1 - 2$ | 安徽国元资本有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2020.12.30 | 货币 |
| 6 | $1 - 2 - 1$ | 安徽国元金融控股 集团有限责任公司 |
有限责任公司 | 2020.05.26 | 货币 |
| $\overline{7}$ | $1 - 2 - 1 - 1$ | 省人民政府 | 国资主体 | 2020.03.25 | 货币 |
| 8 | $\overline{2}$ | 国元股权投资有限 公司 |
有限责任公司 | 2016.07.21 | 货币 |
| 9 | $2 - 1$ | 国元证券股份有限 公司 |
股份公司(上市) | 2011.06.24 | 货币 |
| 10 | 3 | 国元农业保险股份 有限公司 |
股份公司 | 2016.07.21 | 货币 |
| 11 | $3 - 1$ | 安徽国元金融控股 集团有限责任公司 |
有限责任公司 | 2014.08.26 | 货币 |
| 12 | $3 - 1 - 1$ | 省人民政府 | 国资主体 | 2020.03.25 | 货币 |
| 13 | $3 - 2$ | 华茂集团股份有限 公司 |
有限责任公司 | 2014.08.26 | 货币 |
| 14 | $3 - 2 - 1$ | 徐万茂 | 自然人 | 2019.02.27 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 15 | $3 - 2 - 2$ | 徐立勋 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 16 | $3 - 2 - 3$ | 陈继伦 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 17 | $3 - 2 - 4$ | 翁国明 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 18 | $3 - 2 - 5$ | 翁信年 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 19 | $3 - 2 - 6$ | 徐双波 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 20 | $3 - 2 - 7$ | 周菊芬 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 21 | $3 - 2 - 8$ | 徐双飞 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 22 | $3 - 2 - 9$ | 徐亚娥 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 23 | $3 - 2 - 10$ | 项丽君 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 24 | $3 - 2 - 11$ | 徐万康 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 25 | $3 - 2 - 12$ | 周后伦 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 26 | $3 - 2 - 13$ | 毛苏珍 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 27 | $3 - 2 - 14$ | 徐国万 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 28 | $3 - 2 - 15$ | 周后平 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 29 | $3 - 2 - 16$ | 蔡美萍 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 30 | $3 - 2 - 17$ | 徐双辉 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 31 | $3 - 2 - 18$ | 翁伟飞 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 32 | $3 - 2 - 19$ | 翁恩明 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 33 | $3 - 2 - 20$ | 翁朝勋 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 34 | $3 - 2 - 21$ | 洪锦玲 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 35 | $3 - 2 - 22$ | 冯福恩 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 36 | $3 - 2 - 23$ | 翁燕波 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 37 | $3 - 2 - 24$ | 毛维萍 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 38 | $3 - 2 - 25$ | 陈行辉 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 39 | $3 - 2 - 26$ | 徐走波 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 40 | $3 - 2 - 27$ | 俞明科 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 41 | $3 - 2 - 28$ | 毛继伦 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 42 | $3 - 2 - 29$ | 水岳良 | 自然人 | 2002.12.26 | 货币 |
| 43 | $3 - 3$ | 安徽省投资集团控 股有限公司 |
有限责任公司 | 2014.08.26 | 货币 |
| 44 | $3 - 3 - 1$ | 安徽省国资委 | 国资主体 | 2016.12.07 | 货币 |
| 45 | $3 - 4$ | 安徽省农垦集团有 限公司 |
有限责任公司 | 2014.08.26 | 货币 |
$\frac{1}{3}$
é
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 46 | $3 - 4 - 1$ | 安徽省国资委 | 国资主体 | 2015.07.14 | 货币 |
| 47 | $3 - 5$ | 安徽安诚金融控股 集团有限公司 |
有限责任公司 | 2019.12.30 | 货币 |
| 48 | $3 - 5 - 1$ | 建安投资控股集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2020.03.19 | 货币 |
| 49 | $3 - 5 - 1 - 1$ | 亳州市国有资产监 督管理委员会 |
国资主体 | 2014.06.27 | 货币 |
| 50 | $3 - 6$ | 合肥兴泰金融控股 (集团) 有限公司 |
有限责任公司 | 2014.08.26 | 货币 |
| 51 | $3 - 6 - 1$ | 合肥市国资委 | 国资主体 | 2020.06.30 | 货币 |
| 52 | $3 - 7$ | 芜湖市建设投资有 限公司 |
有限责任公司 | 2014.08.26 | 货币 |
| 53 | $3 - 7 - 1$ | 芜湖市国资委 | 国资主体 | 2020.12.24 | 货币 |
| 54 | $3 - 8$ | 安庆市同庆产业投 资有限公司 |
有限责任公司 | 2014.08.26 | 货币 |
| 55 | $3 - 8 - 1$ | 同安控股有限责任 公司 |
有限责任公司 | 2018.09.05 | 货币 |
| 56 | $3 - 8 - 1 - 1$ | 安庆市财政局 | 国资主体 | 2016.12.27 | 货币 |
| 57 | $3 - 9$ | 安徽合力股份有限 公司 |
股份公司(上市) | 2014.08.26 | 货币 |
| 58 | $3 - 10$ | 安徽省能源集团有 限公司 |
有限责任公司 | 2010.05.24 | 货币 |
| 59 | $3 - 10 - 1$ | 安徽省国资委 | 国资主体 | 2016.11.14 | 货币 |
| 60 | $3 - 11$ | 安徽省皖能股份有 限公司 |
股份公司(上市) | 2014.08.26 | 货币 |
| 61 | $3 - 12$ | 蚌埠集团投资有限 公司 |
有限责任公司 | 2010.05.24 | 货币 |
| 62 | $3 - 12 - 1$ | 蚌埠市人民政府 (蚌埠市国有资产 管理委员会) |
国资主体 | 2009.06.25 | 货币 |
| 63 | $3 - 13$ | 官城市国有资产投 资有限公司 |
有限责任公司 | 2014.08.26 | 货币 |
| 64 | $3 - 13 - 1$ | 宣城市国有资本投 资运营控股集团有 限公司 |
有限责任公司 | 2021.01.21 | 货币 |
| 65 | $3 - 13 - 2$ | 宣城市国资委 | 国资主体 | 2020.02.17 | 货币 |
| 66 | $3 - 14$ | 阜阳市建设投资控 股集团有限公司 |
有限责任公司 | 2010.05.24 | 货币 |
| 67 | $3 - 14 - 1$ | 阜阳投资发展集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2013.11.14 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 68 | $3 - 14 - 1 - 1$ | 阜阳市国资委 | 国资主体 | 2013.10.22 | 货币 |
| 69 | $3 - 14 - 1 - 2$ | 中国农发重点建设 基金有限公司 |
有限责任公司 | 2018.03.19 | 货币 |
| 70 | $3 - 14 - 1 - 2 - 1$ | 中国农业发展银行 | 有限责任公司 | 2015.08.26 | 货币 |
| 71 | $3-14-1-2-1-1$ | 国务院 | 国资主体 | 2017.06.12 | 货币 |
| 72 | $3 - 15$ | 合肥紫元企业管理 中心(有限合伙) |
合伙企业 | 2014.08.26 | 货币 |
| 73 | $3 - 15 - 1$ | 李忠峰 | 自然人 | 2021.06.23 | 货币 |
| 74 | $3 - 15 - 2$ | 殷寅 | 自然人 | 2021.06.23 | 货币 |
| 75 | $3 - 15 - 3$ | 桑金权 | 自然人 | 2021.06.30 | 货币 |
| 76 | $3 - 15 - 4$ | 孙丛林 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 77 | $3 - 15 - 5$ | 高锷 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 78 | $3 - 15 - 6$ | 王娴 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 79 | $3 - 15 - 7$ | 张轶 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 80 | $3 - 15 - 8$ | 祁云 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 81 | $3 - 15 - 9$ | 王巧玲 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 82 | $3 - 15 - 10$ | 朱锴 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 83 | $3 - 15 - 11$ | 耿越 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 84 | $3 - 15 - 12$ | 周贤和 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 85 | $3 - 15 - 13$ | 张斌 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 86 | $3 - 15 - 14$ | 刘建军 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 87 | $3 - 15 - 15$ | 高福安 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 88 | $3 - 15 - 16$ | 郭红 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 89 | $3 - 15 - 17$ | 王亮 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 90 | $3 - 15 - 18$ | 朱信旺 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 91 | $3 - 15 - 19$ | 陈宝鼎 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 92 | $3 - 15 - 20$ | 胡浩 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 93 | $3 - 15 - 21$ | 江乃举 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 94 | $3 - 15 - 22$ | 付娜 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 95 | $3 - 15 - 23$ | 刘庆友 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 96 | $3 - 15 - 24$ | 任威 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 97 | $3 - 15 - 25$ | 李冬杰 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 98 | $3 - 15 - 26$ | 许伟利 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
$\overline{\phantom{a}}$
$\mathbf{v}_1$
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 99 | $3 - 15 - 27$ | 何平 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 100 | $3 - 15 - 28$ | 郑忠华 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 101 | $3 - 15 - 29$ | 吴永青 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 102 | $3 - 15 - 30$ | 舒韧 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 103 | $3 - 15 - 31$ | 章芃 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 104 | $3 - 15 - 32$ | 胡立志 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 105 | $3 - 15 - 33$ | 杨士柱 | 自然人 | 2019.12.18 | 货币 |
| 106 | $3 - 15 - 34$ | 高扬 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 107 | $3 - 15 - 35$ | 陈志强 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 108 | $3 - 15 - 36$ | 汪妍 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 109 | $3 - 15 - 37$ | 李新 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 110 | $3 - 15 - 38$ | 刘鹏飞 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 111 | $3 - 15 - 39$ | 合肥紫元企业管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 112 | $3 - 15 - 39 - 1$ | 任威 | 自然人 | 2016.11.15 | 货币 |
| 113 | $3 - 15 - 39 - 2$ | 祁云 | 自然人 | 2016.11.15 | 货币 |
| 114 | $3 - 16$ | 合肥邦元企业管理 中心(有限合伙) |
合伙企业 | 2019.07.30 | 货币 |
| 115 | $3 - 16 - 1$ | 张斌 | 自然人 | 2021.06.24 | 货币 |
| 116 | $3 - 16 - 2$ | 蔡皖伶 | 自然人 | 2021.06.24 | 货币 |
| 117 | $3 - 16 - 3$ | 程斌 | 自然人 | 2021.06.24 | 货币 |
| 118 | $3 - 16 - 4$ | 易强 | 自然人 | 2021.06.30 | 货币 |
| 119 | $3 - 16 - 5$ | 许明硕 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 120 | $3 - 16 - 6$ | 樊皓 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 121 | $3 - 16 - 7$ | 王璐 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 122 | $3 - 16 - 8$ | 冯雷 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 123 | $3 - 16 - 9$ | 蒋严林 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 124 | $3 - 16 - 10$ | 杨敬东 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 125 | $3 - 16 - 11$ | 林海 | 自然人 | 2021.06.24 | 货币 |
| 126 | $3 - 16 - 12$ | 李殿军 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 127 | $3 - 16 - 13$ | 曹小风 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 128 | $3 - 16 - 14$ | 沈华根 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 129 | $3 - 16 - 15$ | 王秀群 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 130 | $3-16-16$ | 郑红 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 131 | $3 - 16 - 17$ | 孙宇 | 自然人 | 2021.06.24 | 货币 |
| 132 | $3 - 16 - 18$ | 李飞 | 自然人 | 2021.06.24 | 货币 |
| 133 | $3-16-19$ | 汪明美 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 134 | $3 - 16 - 20$ | 江光月 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 135 | $3 - 16 - 21$ | 姚广华 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 136 | $3 - 16 - 22$ | 康竞玲 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 137 | $3 - 16 - 23$ | 李翔华 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 138 | $3 - 16 - 24$ | 杨慧 | 自然人 | 2021.06.24 | 货币 |
| 139 | $3 - 16 - 25$ | 胡家林 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 140 | $3 - 16 - 26$ | 江军 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 141 | $3 - 16 - 27$ | 王小宝 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 142 | $3 - 16 - 28$ | 杜军 | 自然人 | 2016.11.15 | 货币 |
| 143 | $3 - 16 - 29$ | 刘捍卫 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 144 | $3 - 16 - 30$ | 张传琦 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 145 | $3 - 16 - 31$ | 蒲传君 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 146 | $3 - 16 - 32$ | 薛亮 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 147 | $3 - 16 - 33$ | 常欣欣 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 148 | $3 - 16 - 34$ | 刘星 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 149 | $3 - 16 - 35$ | 牛永芳 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 150 | $3 - 16 - 36$ | 付军 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 151 | $3 - 16 - 37$ | 肖栋 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 152 | $3 - 16 - 38$ | 李伟 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 153 | $3 - 16 - 39$ | 罗莉 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 154 | $3 - 16 - 40$ | 李兆丰 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 155 | $3 - 16 - 41$ | 姜建 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 156 | $3 - 16 - 42$ | 甘华 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 157 | $3 - 16 - 43$ | 合肥邦元企业管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2016.11.15 | 货币 |
| 158 | $3 - 16 - 43 - 1$ | 林海 | 自然人 | 2016.11.15 | 货币 |
| 159 | $3 - 16 - 43 - 2$ | 杜军 | 自然人 | 2016.11.15 | 货币 |
| 160 | $3 - 17$ | 安徽省信用融资担 保集团有限公司 |
有限责任公司 | 2010.05.24 | 货币 |
$\bar{f}$
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 161 | $3 - 17 - 1$ | 省人民政府 | 国资主体 | 2019.06.12 | 货币 |
| 162 | $3 - 18$ | 合肥锦元企业管理 中心(有限合伙) |
合伙企业 | 2019.07.30 | 货币 |
| 163 | $3 - 18 - 1$ | 合肥锦元企业管理 有限公司 |
自然人 | 2016.11.15 | 货币 |
| 164 | $3 - 18 - 2$ | 殷寅 | 自然人 | 2021.06.10 | 货币 |
| 165 | $3 - 18 - 3$ | 张福银 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 166 | $3 - 18 - 4$ | 廖克权 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 167 | $3 - 18 - 5$ | 谭钢 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 168 | $3 - 18 - 6$ | 江斌 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 169 | $3 - 18 - 7$ | 沈光斌 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 170 | $3 - 18 - 8$ | 董伟 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 171 | $3 - 18 - 9$ | 宛新林 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 172 | $3 - 18 - 10$ | 郑和贤 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 173 | $3 - 18 - 11$ | 马立巍 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 174 | $3 - 18 - 12$ | 宁虓 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 175 | $3 - 18 - 13$ | 吴琼 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 176 | $3 - 18 - 14$ | 李笑寒 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 177 | $3 - 18 - 15$ | 张来根 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 178 | $3 - 18 - 16$ | 刘磊 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 179 | $3 - 18 - 17$ | 周艳 | 自然人 | 2021.06.10 | 货币 |
| 180 | $3 - 18 - 18$ | 方芸 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 181 | $3 - 18 - 19$ | 章庆红 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 182 | $3 - 18 - 20$ | 项光华 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 183 | $3 - 18 - 21$ | 鲍晓明 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 184 | $3 - 18 - 22$ | 陈礼明 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 185 | $3 - 18 - 23$ | 汪良兵 | 自然人 | 2016.11.15 | 货币 |
| 186 | $3 - 18 - 24$ | 葛学明 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 187 | $3 - 18 - 25$ | 余松涛 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 188 | $3 - 18 - 26$ | 王鹏 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 189 | $3 - 18 - 27$ | 丁健忠 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 190 | $3 - 18 - 28$ | 杨林海 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 191 | $3 - 18 - 29$ | 聂宜东 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 192 | $3 - 18 - 30$ | 蒋巍 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 193 | $3 - 18 - 31$ | 陈平 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 194 | $3 - 18 - 32$ | 杨国锋 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 195 | $3 - 18 - 33$ | 刘勇 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 196 | $3 - 18 - 34$ | 刘新领 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 197 | $3 - 18 - 35$ | 周冰 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 198 | $3 - 18 - 36$ | 郑学华 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 199 | $3 - 18 - 37$ | 许莉 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 200 | $3 - 18 - 38$ | 洪玉萍 | 自然人 | 2018.9.29 | 货币 |
| 201 | $3 - 18 - 39$ | 傅文发 | 自然人 | 2021.04.12 | 货币 |
| 202 | $3 - 18 - 40$ | 王苇 | 自然人 | 2021.06.10 | 货币 |
| 203 | $3 - 18 - 41$ | 刘晓亮 | 自然人 | 2021.06.10 | 货币 |
| 204 | $3 - 18 - 41 - 1$ | 谭钢 | 自然人 | 2016.11.15 | 货币 |
| 205 | $3 - 18 - 41 - 2$ | 汪良兵 | 自然人 | 2016.11.15 | 货币 |
| 206 | $3 - 19$ | 合肥沣元企业管理 中心(有限合伙) |
合伙企业 | 2019.07.30 | 货币 |
| 207 | $3 - 19 - 1$ | 蔡皖伶 | 自然人 | 2016.11.25 | 货币 |
| 208 | $3 - 19 - 2$ | 李传盛 | 自然人 | 2021.06.18 | 货币 |
| 209 | $3 - 19 - 3$ | 谢嘉 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 210 | $3 - 19 - 4$ | 姜涛 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 211 | $3 - 19 - 5$ | 虞海燕 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 212 | $3 - 19 - 6$ | 李宁 | 自然人 | 2016.11.25 | 货币 |
| 213 | $3 - 19 - 7$ | 童劲松 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 214 | $3 - 19 - 8$ | 汪传河 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 215 | $3 - 19 - 9$ | 赵丽丽 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 216 | $3 - 19 - 10$ | 徐旻 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 217 | $3-19-11$ | 马本平 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 218 | $3 - 19 - 12$ | 张治渤 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 219 | $3 - 19 - 13$ | 王运珩 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 220 | $3 - 19 - 14$ | 张宏伟 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 221 | $3 - 19 - 15$ | 宇汝根 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 222 | $3 - 19 - 16$ | 代垒垒 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
Ä
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 223 | $3-19-17$ | 熊言明 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 224 | $3-19-18$ | 胡小宜 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 225 | $3-19-19$ | 胡伟民 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 226 | $3 - 19 - 20$ | 徐桂香 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 227 | $3 - 19 - 21$ | 程孝宣 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 228 | $3 - 19 - 22$ | 马越 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 229 | $3 - 19 - 23$ | 沈耀华 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 230 | $3 - 19 - 24$ | 柴德利 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 231 | $3 - 19 - 25$ | 刘峰 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 232 | $3 - 19 - 26$ | 陈刚 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 233 | $3 - 19 - 27$ | 曹永胜 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 234 | $3 - 19 - 28$ | 郭峰 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 235 | $3 - 19 - 29$ | 汪亮 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 236 | $3 - 19 - 30$ | 许玮 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 237 | $3 - 19 - 31$ | 肖争 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 238 | $3 - 19 - 32$ | 林建南 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 239 | $3 - 19 - 33$ | 曹燕东 | 自然人 | 2018.09.28 | 货币 |
| 240 | $3 - 19 - 34$ | 合肥沣元企业管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2019.04.08 | 货币 |
| 241 | $3-19-34-1$ | 胡伟民 | 自然人 | 2016.11.15 | 货币 |
| 242 | $3-19-34-2$ | 姜涛 | 自然人 | 2016.11.15 | 货币 |
| 243 | $3 - 20$ | 安徽叉车集团有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2010.05.24 | 货币 |
| 244 | $3 - 20 - 1$ | 安徽省国资委 | 国资主体 | 2014.05.26 | 货币 |
| 245 | $3 - 21$ | 安徽新集煤电(集 有限公司 才) |
有限责任公司 | 2010.05.24 | 货币 |
| 246 | $3 - 21 - 1$ | 淮南市产业发展 (集团) 有限公司 |
有限责任公司 | 2013.08.08 | 货币 |
| 247 | $3 - 21 - 1 - 1$ | 淮南市国资委 | 有限责任公司 | 2009.11.19 | 货币 |
| 248 | $3 - 22$ | 六安城市建设投资 有限公司 |
有限责任公司 | 2010.05.24 | 货币 |
| 249 | $3 - 22 - 1$ | 六安市国资委 | 国资主体 | 2007.10.31 | 货币 |
| 250 | $3 - 23$ | 淮南市城市建设投 资有限责任公司 |
有限责任公司 | 2014.08.26 | 货币 |
| 251 | $3 - 23 - 1$ | 淮南建设发展控股 | 有限责任公司 | 2015.09.22 | 货币 |
$\bar{K}$
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| (集团) 有限公司 | |||||
| 252 | $3 - 23 - 1 - 1$ | 淮南市国资委 | 国资主体 | 2015.08.25 | 货币 |
| 253 | $3 - 23 - 2$ | 国开发展基金有限 公司 |
有限责任公司 | 2017.12.21 | 货币 |
| 254 | $3 - 23 - 2 - 1$ | 国家开发银行 | 有限责任公司 | 2015.08.25 | 货币 |
| 255 | $3 - 23 - 2 - 1 - 1$ | 中华人民共和国财 政部 |
国资主体 | 2014.2.28 | 货币 |
| 256 | $3 - 23 - 2 - 1 - 2$ | 中央汇金投资有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2014.2.28 | 货币 |
| 257 | $3 - 23 - 2 - 1 - 2 - 1$ | 中国投资有限责任 公司 |
有限责任公司 | 2003.12.16 | 货币 |
| 258 | $3 - 23 - 2 - 1 - 2 - 1$ $-1$ |
国务院 | 国资主体 | 2009.04.30 | 货币 |
| 259 | $3 - 23 - 2 - 1 - 3$ | 梧桐树投资平台有 限责任公司 |
有限责任公司 | 2017.04.19 | 货币 |
| 260 | $3 - 23 - 2 - 1 - 3 - 1$ | 国家外汇管理局中 央外汇业务中心 |
国资主体 | 2014.11.05 | 货币 |
| 261 | $3 - 23 - 2 - 1 - 4$ | 全国社会保障基金 理事会 |
事业单位 | 2017.04.19 | 货币 |
| 262 | $3 - 24$ | 安徽江东产业投资 集团有限公司 |
有限责任公司 | 2020.03.09 | 货币 |
| 263 | $3 - 24 - 1$ | 江东控股集团有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2016.04.12 | 货币 |
| 264 | $3 - 24 - 1 - 1$ | 马鞍山市人民政府 | 国资主体 | 1993.03.15 | 货币 |
| 265 | $3 - 25$ | 铜陵市国有资本运 营控股集团有限公 $\overline{\Pi}$ |
有限责任公司 | 2008.01.18 | 货币 |
| 266 | $3 - 25 - 1$ | 铜陵市国有资产监 督管理委员会 |
国资主体 | 2008.10.30 | 货币 |
| 267 | $3 - 26$ | 淮南市融资担保 (集团) 有限公司 |
有限责任公司 | 2010.05.24 | 货币 |
| 268 | $3 - 26 - 1$ | 淮南市产业发展 (集团) 有限公司 (见 10-21-1) |
有限责任公司 | 2016.01.20 | 货币 |
| 269 | $3 - 26 - 2$ | 安徽省融资再担保 有限公司 |
有限责任公司 | 2020.10.12 | 货币 |
| 270 | $3 - 26 - 2 - 1$ | 安徽省信用融资担 保集团有限公司 |
有限责任公司 | 2020.06.28 | 货币 |
| 271 | $3 - 26 - 2 - 1 - 1$ | 省人民政府 | 国资主体 | 2019.06.12 | 货币 |
| 272 | $3 - 26 - 3$ | 淮南市八公山区财 | 国资主体 | 2007.12.24 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 政局(淮南市八公 山区国资委、淮南 市八公山区地方金 融监督管理局、淮 南市八公山区人民 政府金融工作办公 室) |
|||||
| 273 | $3 - 26 - 4$ | 淮南市田家庵财政 局 |
国资主体 | 2007.12.24 | 货币 |
| 274 | $3 - 26 - 5$ | 淮南市大通财政局 | 国资主体 | 2007.12.24 | 货币 |
| 275 | $3 - 26 - 6$ | 淮南市谢家集区财 政局(淮南市谢家 集区政府国有资产 监督管理委员会、 淮南市谢家集区地 方金融监管局、淮 南市谢家集区政府 金融工作办公室) |
国资主体 | 2007.12.24 | 货币 |
| 276 | $3 - 26 - 7$ | 潘集财政局 | 国资主体 | 2007.12.24 | 货币 |
| 277 | $3 - 26 - 8$ | 凤台财政局 | 国资主体 | 2011.11.18 | 货币 |
| 278 | $3 - 26 - 9$ | 淮南经济技术开发 区财政局 |
国资主体 | 2020.09.22 | 货币 |
| 279 | $3 - 26 - 10$ | 安徽淮南高新技术 产业开发区管理委 员会(淮南市山南 新区管理委员会) 财政局 |
国资主体 | 2020.09.22 | 货币 |
| 280 | $3 - 27$ | 淮北市建投控股集 团有限公司 |
有限责任公司 | 2010.05.24 | 货币 |
| 281 | $3 - 27 - 1$ | 淮北市国资委 | 国资主体 | 2019.05.31 | 货币 |
| 282 | $3 - 28$ | 滁州市城市投资控 股集团有限公司 |
有限责任公司 | 2010.05.24 | 货币 |
| 283 | $3 - 28 - 1$ | 滁州市国资委 | 国资主体 | 2018.09.06 | 货币 |
| 284 | $3 - 29$ | 合肥市水务环境建 设投资有限公司 |
有限责任公司 | 2014.08.26 | 货币 |
| 285 | $3 - 29 - 1$ | 合肥市建设投资控 股(集团)有限公 司 |
有限责任公司 | 2016.01.19 | 货币 |
| 286 | $3 - 29 - 1 - 1$ | 合肥市国资委 | 国资主体 | 2020.06.30 | 货币 |
| 287 | $3 - 30$ | 宿州市城市建设投 | 有限责任公司 | 2014.08.26 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 资集团(控股)有 限公司 |
|||||
| 288 | $3 - 30 - 1$ | 宿州市人民政府 | 国资主体 | 2020.12.21 | 货币 |
| 289 | $\overline{4}$ | 华本投资有限公司 | 有限责任公司 | 2016.07.21 | 货币 |
| 290 | $4 - 1$ | 蔡雪莹 | 自然人 | 2016.04.06 | 货币 |
| 291 | $4 - 2$ | 深圳天月投资有限 公司 |
有限责任公司 | 2016.04.06 | 货币 |
| 292 | $4 - 2 - 1$ | 蔡雪莹 | 自然人 | 2016.03.16 | 货币 |
| 293 | $4 - 2 - 2$ | 蔡继亮 | 自然人 | 2016.03.16 | 货币 |
| 294 | 5 | 中电科投资控股有 限公司 |
有限责任公司 | 2016.07.21 | 货币 |
| 295 | $5 - 1$ | 中国电子科技集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2019.03.22 | 货币 |
| 296 | $5 - 1 - 2$ | 国务院国有资产监 督管理委员会 |
国资主体 | 2017.12.29 | 货币 |
| 297 | 6 | 三峡资本控股有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2016.07.21 | 货币 |
| 298 | $6 - 1$ | 中国长江三峡集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2016.04.18 | 货币 |
| 299 | $6 - 2$ | 长江三峡投资管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2020.07.21 | 货币 |
| 300 | $6 - 3$ | 中国长江电力股份 有限公司 |
股份公司(上市 公司) |
2019.07.12 | 货币 |
| 301 | $6 - 4$ | 云南省能源投资集 团有限公司 |
有限责任公司 | 2020.04.02 | 货币 |
| 302 | $6 - 5$ | 国新国同(浙江) 投资基金合伙企业 (有限合伙) |
合伙企业 | 2019.07.12 | 货币 |
| 303 | $6 - 5 - 1$ | 申万宏源证券有限 公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 304 | $6 - 5 - 2$ | 中信证券股份有限 公司 |
股份公司(上市 公司) |
2016.11.25 | 货币 |
| 305 | $6 - 5 - 3$ | 浙江富浙投资有限 公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 306 | $6 - 5 - 4$ | 招银国际资本管理 (深圳) 有限公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 307 | $6 - 5 - 5$ | 城发创新(天津) 投资中心(有限合 伙) |
合伙企业 | 2016.11.25 | 货币 |
| 308 | $6 - 5 - 5 - 1$ | 中银国际证券股份 | 有限责任公司 | 2021.02.20 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 有限公司 | |||||
| 309 | $6 - 5 - 5 - 2$ | 中银资产管理有限 公司 |
有限责任公司 | 2021.02.20 | 货币 |
| 310 | $6 - 5 - 5 - 3$ | 中银城市发展投资 管理(天津)有限 公司 |
有限责任公司 | 2021.02.20 | 货币 |
| 311 | $6 - 5 - 6$ | 国新国控投资有限 公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 312 | $6 - 5 - 7$ | 三峡资本控股有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 313 | $6 - 5 - 8$ | 中国五矿股份有限 公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 314 | $6 - 5 - 9$ | 深圳市华润资本股 权投资有限公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 315 | $6 - 5 - 10$ | 招商局资本控股有 限责任公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 316 | $6 - 5 - 11$ | 中国交通建设集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 317 | $6 - 5 - 12$ | 中广核资本控股有 限公司 |
有限责任公司 | 2017.06.15 | 货币 |
| 318 | $6 - 5 - 13$ | 中国电信集团有限 公司 |
有限责任公司 | 2017.06.15 | 货币 |
| 319 | $6 - 5 - 14$ | 航天投资控股有限 公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 320 | $6 - 5 - 15$ | 中国航空工业集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 321 | $6 - 5 - 16$ | 国新国控(杭州) 投资管理有限公司 |
有限责任公司 | 2016.11.25 | 货币 |
| 322 | $\overline{7}$ | 安徽和合投资有限 公司 |
有限责任公司 | 2016.07.21 | 货币 |
| 323 | $7 - 1$ | 严张应 | 自然人 | 2019.10.24 | 货币 |
| 324 | $7 - 2$ | 周琦 | 自然人 | 2019.10.24 | 货币 |
| 325 | $7 - 3$ | 舒启茹 | 自然人 | 2019.10.24 | 货币 |
| 326 | $7 - 4$ | 杨孝松 | 自然人 | 2019.10.24 | 货币 |
| 327 | $7 - 5$ | 柴伏斌 | 自然人 | 2019.10.24 | 货币 |
| 328 | $7 - 6$ | 阮洋 | 自然人 | 2019.10.24 | 货币 |
| 329 | $7 - 7$ | 陈长江 | 自然人 | 2019.10.24 | 货币 |
| 330 | 8 | 安徽国元投资有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2016.07.21 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 331 | $8 - 1$ | 安徽国元金融控股 集团有限责任公司 (见 1-2-1) |
有限责任公司 | 2019.05.07 | 货币 |
| 332 | $8 - 2$ | 中建资本控股有限 公司 |
有限责任公司 | 2020.01.06 | 货币 |
| 333 | $8 - 2 - 1$ | 中国建筑股份有限 公司 |
股份公司(上市) | 2015.08.12 | 货币 |
| 334 | $8 - 3$ | 安徽省投资集团控 股有限公司 |
有限责任公司 | 2019.05.07 | 货币 |
| 335 | $8 - 3 - 1$ | 安徽省国资委 | 国资主体 | 2016.12.07 | 货币 |
| 336 | $8 - 4$ | 安徽皖维高新材料 股份有限公司 |
股份公司(上市) | 2019.05.07 | 货币 |
| 337 | $8 - 5$ | 安徽新力金融股份 有限公司 |
股份公司(上市) | 2019.05.07 | 货币 |
| 338 | $8 - 6$ | 安徽国生电器有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2019.05.07 | 货币 |
| 339 | $8 - 6 - 1$ | 安徽商之都股份有 限公司 |
股份公司(上市) | 2004.02.27 | 货币 |
| 340 | $8 - 6 - 2$ | 安徽马鞍山市锦华 投资集团有限公司 |
有限责任公司 | 2004.02.27 | 货币 |
| 341 | $8 - 6 - 2 - 1$ | 沈文斌 | 自然人 | 1996.10.22 | 货币 |
| 342 | $8 - 6 - 2 - 2$ | 彭辉 | 自然人 | 1996.10.22 | 货币 |
| 343 | $8 - 6 - 3$ | 合肥润安物业管理 有限公司(注销) |
有限责任公司 | 2004.02.27 | 货币 |
| 344 | $8 - 6 - 3 - 1$ | 柳林 | 自然人 | 2015.05.14 | 货币 |
| 345 | $8 - 6 - 3 - 2$ | 丁国定 | 自然人 | 2015.05.14 | 货币 |
| 346 | $8 - 6 - 3 - 3$ | 丁必才 | 自然人 | 2015.05.14 | 货币 |
| 347 | $8 - 7$ | 安徽省信用融资担 保集团有限公司 (见 3-9) |
有限责任公司 | 2019.05.07 | 货币 |
| 348 | 9 | 中兵投资管理有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2016.07.21 | 货币 |
| 349 | $9 - 1$ | 中国兵器工业集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2014.03.18 | 货币 |
| 350 | $9 - 1 - 1$ | 国务院国有资产监 督管理委员会 |
国资主体 | 2017.12.04 | 货币 |
| 351 | 10 | 合肥华泰集团股份 有限公司 |
有限责任公司 | 2021.04.27 | 货币 |
| 352 | $10-1$ | 上海华圳投资管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.31 | 货币 |
Ň j
$\frac{1}{4}$
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 353 | $10 - 1 - 1$ | 陈先保 | 自然人 | 2011.08.05 | 货币 |
| 354 | $10-1-2$ | 陈奇 | 自然人 | 2011.08.05 | 货币 |
| 355 | $10 - 2$ | 陈奇 | 自然人 | 2018.12.31 | 货币 |
| 356 | $10-3$ | 陈先保 | 自然人 | 2016.10.18 | 货币 |
| 357 | $10 - 4$ | 合肥景山投资管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.31 | 货币 |
| 358 | $10-4-1$ | 陈先保 | 自然人 | 2016.11.02 | 货币 |
| 359 | $10-5$ | 高文芳 | 自然人 | 2012.12.18 | 货币 |
| 360 | 11 | 安徽国元信托有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2016.07.21 | 货币 |
| 361 | $11 - 1$ | 安徽国元金融控股 集团有限责任公司 (见 1-2-1) |
有限责任公司 | 2020.11.03 | 货币 |
| 362 | $11 - 2$ | 中建资本控股有限 公司(见8-2) |
有限责任公司 | 2021.02.24 | 货币 |
| 363 | $11-3$ | 安徽皖投资产管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2016.10.19 | 未分配利 润转增注 册资本 |
| 364 | $11 - 3 - 1$ | 安徽省投资集团控 股有限公司 |
有限责任公司 | 2014.11.14 | 货币 |
| 365 | $11 - 3 - 1 - 1$ | 安徽省国资委 | 国资主体 | 2016.12.07 | 货币 |
| 366 | $11 - 4$ | 安徽国控资本有限 公司 |
有限责任公司 | 2020.11.03 | 货币 |
| 367 | $11 - 4 - 1$ | 安徽省国有资本运 营控股集团有限公 司 |
有限责任公司 | 2014.05.08 | 货币 |
| 368 | $11-4-1-1$ | 安徽省国资委 | 国资主体 | 2018.09.03 | 货币 |
| 369 | $11 - 4 - 2$ | 安徽省投资集团控 股有限公司(见 $10-3-1)$ |
有限责任公司 | 2015.11.20 | 货币 |
| 370 | $11 - 4 - 3$ | 上海淮矿资产管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.09.17 | 货币 |
| 371 | $11 - 4 - 3 - 1$ | 淮河能源控股集团 有限责任公司 |
有限责任公司 | 2020.04.13 | 货币 |
| 372 | $1 - 4 - 3 - 1 - 1$ | 安徽省国资委 | 国资主体 | 2018.10.15 | 货币 |
| 373 | $11 - 4 - 4$ | 淮北皖淮投资有限 公司 |
有限责任公司 | 2017.10.27 | 货币 |
| 374 | $11-4-4-1$ | 淮北矿业 (集团) 有限责任公司 |
有限责任公司 | 2017.03.30 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资 人/股东 |
类型 | 权益取得时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 375 | $11 - 4 - 4 - 1 - 1$ | 安徽省国有资产监 督管理委员会 |
国资主体 | 2017.12.29 | 货币 |
| 376 | $11 - 4 - 5$ | 安徽省皖北煤电集 团有限责任公司 |
有限责任公司 | 2014.05.08 | 货币 |
| 377 | $11 - 4 - 5 - 1$ | 安徽省国有资产管 理委员会 |
国资主体 | 1994.01.21 | 货币 |
| 378 | $11 - 4 - 6$ | 中煤矿山建设集团 有限责任公司 |
有限责任公司 | 2014.05.08 | 货币 |
| 379 | $11-4-6-1$ | 安徽省国资委 | 国资主体 | 2007.12.07 | 货币 |
| 380 | $11-5$ | 安徽皖维高新材料 股份有限公司 |
股份公司(上市) | 2020.11.03 | 货币 |
| 381 | $11-6$ | 安徽新力金融股份 有限公司 |
股份公司(上市) | 2016.10.19 | 未分配利 润转增注 册资本 |
| 382 | $11 - 7$ | 安徽省信用融资担 保集团有限公司 (见 3-9) |
有限责任公司 | 2020.11.03 | 货币 |
| 383 | $11 - 8$ | 安徽国生电器有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2020.11.03 | 货币 |
| 384 | $11 - 8 - 1$ | 安徽商之都股份有 限公司 |
股份公司(上市) | 2004.02.27 | 货币 |
| 385 | $11 - 8 - 2$ | 安徽马鞍山市锦华 投资集团有限公司 |
有限责任公司 | 2004.02.27 | 货币 |
| 386 | $11 - 8 - 2 - 1$ | 沈文斌 | 自然人 | 1996.10.22 | 货币 |
| 387 | $11 - 8 - 2 - 2$ | 彭辉 | 自然人 | 1996.10.22 | 货币 |
| 388 | $11 - 8 - 3$ | 合肥润安物业管理 有限公司(见 8-6-3) |
有限责任公司 | 2004.02.27 | 货币 |
| 389 | 12 | 安徽全柴集团有限 公司 |
有限责任公司 | 2021.04.27 | 货币 |
| 390 | $12 - 1$ | 全椒县人民政府 | 国资主体 | 2014.11.20 | 货币 |
| 391 | $12 - 2$ | 安徽省财政厅 | 国资主体 | 2021.03.30 | 货币 |
| 392 | 13 | 吴俊保 | 自然人 | 2021.04.27 | 货币 |
| 393 | 14 | 国元创新投资有限 公司 |
有限责任公司 | 2021.04.27 | 货币 |
| 394 | $14 - 1$ | 国元证券股份有限 公司 |
股份公司(上市) | 2012.11.28 | 货币 |
| 395 | 15 | 丁忠玲 | 自然人 | 2021.04.27 | 货币 |
$\tilde{\mathbf{f}}$
ý.
$\hat{\mathbf{r}}$
3、中电西微
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/股东 | 类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | $\mathbf{1}$ | 中电电子信息产业投资 基金(天津)合伙企业(有 限合伙) |
合伙企业 | 2020.05.28 | 货币 |
| $\overline{2}$ | $1 - 1$ | 杭州公望元程投资合伙 合伙企业 2018.09.07 企业(有限合伙) |
货币 | ||
| 3 | $1 - 1 - 1$ | 杭州公望润平投资合伙 企业(有限合伙) |
合伙企业 | 2017.07.04 | 货币 |
| $\overline{4}$ | $1 - 1 - 1 - 1$ | 中国华融资产管理股份 有限公司 |
上市公司 | 2017.04.19 | 货币 |
| 5 | $1 - 1 - 1 - 2$ | 中融国际信托有限公司 | 有限责任公司 | 2017.04.19 | 货币 |
| 6 | $1 - 1 - 1 - 2 - 1$ | 经纬纺织机械股份有限 公司 |
上市公司 | 2017.12.12 | 货币 |
| 7 | $1 - 1 - 1 - 2 - 2$ | 中植企业集团有限公司 | 有限责任公司 | 2017.12.12 | 货币 |
| 8 | $1 - 1 - 1 - 2 - 2 - 1$ | 中海晟丰(北京)资本管 理有限公司 |
有限责任公司 2015.09.18 |
货币 | |
| 9 | $1 - 1 - 1 - 2 - 2 - 1 - 1$ | 解直锟 | 自然人 | 2014.03.12 | 货币 |
| 10 | $1 - 1 - 1 - 2 - 2 - 2$ | 刘义良 | 自然人 | 2012.02.02 | 货币 |
| 11 | $1 - 1 - 1 - 2 - 2 - 3$ | 解蕙淯 | 自然人 | 2012.02.02 | 货币 |
| 12 | $1 - 1 - 1 - 2 - 3$ | 哈尔滨投资集团有限责 任公司 |
有限责任公司 | 2017.12.12 | 货币 |
| 13 | $1 - 1 - 1 - 2 - 3 - 1$ | 哈尔滨市国资委 | 政府机构 | 2021.01.15 | 货币 |
| 14 | $1 - 1 - 1 - 2 - 3 - 2$ | 黑龙江省国资委 | 政府机构 | 2021.01.15 | 货币 |
| 15 | $1 - 1 - 1 - 2 - 4$ | 沈阳安泰达商贸有限公 司 |
有限责任公司 | 2017.12.12 | 货币 |
| 16 | $1 - 1 - 1 - 2 - 4 - 1$ | 济翔(上海)投资管理有 限公司 |
有限责任公司 | 2014.07.30 | 货币 |
| 17 | $1 - 1 - 1 - 2 - 4 - 1 - 1$ | 王海霞 | 自然人 | 2020.08.06 | 货币 |
| 18 | $1 - 1 - 1 - 2 - 4 - 1 - 2$ | 富盈文汇(北京)资本管 理有限公司 |
有限责任公司 | 2016.05.13 | 货币 |
| 19 | $1 - 1 - 1 - 2 - 4 - 1 - 2$ 1 |
王海霞 | 自然人 | 2020.07.06 | 货币 |
| 20 | $1 - 1 - 1 - 3$ | 华融汇通资产管理有限 | 有限责任公司 | 2017.04.19 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/股东 | 类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 公司 | |||||
| 21 | $1 - 1 - 1 - 3 - 1$ | 中国华融资产管理股份 有限公司 |
上市公司 | 2017.07.12 | 货币 |
| 22 | $1 - 1 - 1 - 4$ | 华融公望基金管理有限 公司 |
有限责任公司 | 2017.04.19 | 货币 |
| 23 | $1 - 1 - 1 - 4 - 1$ | 华融汇通资产管理有限 公司 (见 1-1-1-3) |
有限责任公司 | 2016.07.05 | 货币 |
| 24 | $1 - 1 - 2$ | 上海銮阙资产管理有限 公司 |
有限责任公司 | 2017.07.04 | 货币 |
| 25 | $1 - 1 - 2 - 1$ | 上海禾同企业管理有限 公司 |
有限责任公司 | 2020.02.28 | 货币 |
| 26 | $1 - 1 - 2 - 1 - 1$ | 杨德红 | 自然人 | 2020.02.25 | 货币 |
| 27 | $1 - 1 - 2 - 1 - 2$ | 徐晓 | 自然人 | 2020.01.22 | 货币 |
| 28 | $1 - 1 - 2 - 1 - 3$ | 葛亚磊 | 自然人 | 2020.01.22 | 货币 |
| 29 | $1 - 1 - 2 - 1 - 4$ | 朱昊 | 自然人 | 2020.01.22 | 货币 |
| 30 | $1 - 1 - 2 - 2$ | 徐晓 | 自然人 | 2016.09.22 | 货币 |
| 31 | $1 - 2$ | 天津市海河产业基金合 伙企业(有限合伙) |
合伙企业 | 2018.12.05 | 货币 |
| 32 | $1 - 2 - 1$ | 天津津融投资服务集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2017.03.29 | 货币 |
| 33 | $1 - 2 - 1 - 1$ | 天津津诚国有资本投资 运营有限公司 |
有限责任公司 | 2018.09.27 | 货币 |
| 34 | $1 - 2 - 1 - 1 - 1$ | 天津市国资委 | 政府机构 | 2017.07.05 | 货币 |
| 35 | $1 - 2 - 1 - 2$ | 天津市泰达国际控股(集 团)有限公司 |
有限责任公司 | 2013.07.06 | 货币 |
| 36 | $1 - 2 - 1 - 2 - 1$ | 天津泰达投资控股有限 公司 |
有限责任公司 | 2010.09.19 | 货币 |
| 37 | $1 - 2 - 1 - 2 - 1 - 1$ | 天津市国资委 | 政府机构 | 2020.12.14 | 货币 |
| 38 | $1 - 2 - 2$ | 天津市海河产业基金管 理有限公司 |
有限责任公司 | 2017.03.29 | 货币 |
| 39 | $1 - 2 - 2 - 1$ | 天津市财政局财政投资 业务中心 |
事业单位 | 2017.03.28 | 货币 |
ì
ŧ $\overline{\mathfrak{c}}$ $\tilde{A}$
$\frac{1}{4}$
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/股东 | 类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 40 | $1 - 2 - 2 - 2$ | 天津港(集团)有限公司 | 有限责任公司 | 2017.03.28 | 货币 |
| 41 | $1 - 2 - 2 - 3$ | 中信聚信(北京)资本管 理有限公司 |
有限责任公司 | 2017.03.28 | 货币 |
| 42 | $1 - 2 - 2 - 4$ | 泛海投资集团有限公司 | 有限责任公司 | 2017.03.28 | 货币 |
| 43 | $1 - 2 - 2 - 5$ | 诚柏(天津)投资管理有 限公司 |
有限责任公司 | 2017.03.28 | 货币 |
| 44 | $1 - 2 - 2 - 6$ | 紫光集团有限公司 | 有限责任公司 | 2017.03.28 | 货币 |
| 45 | $1 - 2 - 2 - 7$ | 中民会凌投资管理有限 公司 |
有限责任公司 | 2017.03.28 | 货币 |
| 46 | $1 - 2 - 2 - 8$ | 天津合盈资产管理有限 公司 |
有限责任公司 | 2017.03.28 | 货币 |
| 47 | $1 - 2 - 2 - 9$ | 天士力资本控股(北京) 有限公司 |
有限责任公司 | 2017.03.28 | 货币 |
| 48 | $1 - 2 - 2 - 10$ | 北京弘毅合众企业管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2017.03.28 | 货币 |
| 49 | $1 - 2 - 2 - 11$ | 北京信中利投资股份有 限公司 |
新三板挂牌公 司 |
2017.03.28 | 货币 |
| 50 | $1 - 2 - 2 - 12$ | 海尔集团(青岛)金融控 股有限公司 |
有限责任公司 | 2017.03.28 | 货币 |
| 51 | $1 - 2 - 2 - 13$ | 天津百利机械装备集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2017.3.28 | 货币 |
| 52 | $1 - 2 - 2 - 14$ | 天津中环电子信息集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2017.3.28 | 货币 |
| 53 | $1 - 2 - 2 - 15$ | 天津市医药集团有限公 司 |
有限责任公司 | 2017.3.28 | 货币 |
| 54 | $1 - 3$ | 佳源创盛控股集团有限 公司 |
有限责任公司 | 2020.10.19 | 货币 |
| 55 | $1 - 3 - 1$ | 沈玉兴 | 自然人 | 2018.08.09 | 货币 |
| 56 | $1 - 3 - 2$ | 上海键源商贸有限公司 | 有限责任公司 | 2019.12.12 | 货币 |
| 57 | $1 - 3 - 2 - 1$ | 中国佳源控股集团有限 公司 |
香港公司 | 2019.11.12 | 货币 |
| 58 | $1 - 4$ | 中电产业发展投资(天 津)合伙企业(有限合伙) |
合伙企业 | 2018.12.05 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/股东 | 类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 59 | $1 - 4 - 1$ | 中电科投资控股有限公 司 |
有限责任公司 | 2018.09.26 | 货币 |
| 60 | $1 - 4 - 1 - 1$ | 中国电子科技集团有限 公司 |
有限责任公司 | 2019.03.22 | 货币 |
| 61 | $1-4-1-1-1$ | 国务院国有资产监督管 理委员会 |
政府机构 | 2017.12.29 | 货币 |
| 62 | $1 - 4 - 2$ | 中电海康集团有限公司 | 有限责任公司 | 2018.12.18 | 货币 |
| 63 | $1 - 4 - 2 - 1$ | 中国电子科技集团有限 公司 |
有限责任公司 | 2014.01.26 | 货币 |
| 64 | $1 - 4 - 2 - 1 - 1$ | 国务院国有资产监督管 理委员会 |
政府机构 | 2017.12.29 | 货币 |
| 65 | $1 - 4 - 3$ | 中国电子科技集团公司 第十四研究所 |
机构 | 2018.12.18 | 货币 |
| 66 | $1 - 4 - 4$ | 中电科技集团重庆声光 电有限公司 |
有限责任公司 | 2018.09.26 | 货币 |
| 67 | $1 - 4 - 4 - 1$ | 中国电子科技集团有限 公司 |
有限责任公司 | 2019.05.13 | 货币 |
| 68 | $1 - 4 - 4 - 1 - 1$ | 国务院国有资产监督管 理委员会 |
政府机构 | 2017.12.29 | 货币 |
| 69 | $1 - 4 - 5$ | 中国电子科技网络信息 安全有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.18 | 货币 |
| 70 | $1 - 4 - 5 - 1$ | 中国电子科技集团有限 公司 |
有限责任公司 | 2021.06.28 | 货币 |
| 71 | $1 - 4 - 5 - 1 - 1$ | 国务院国有资产监督管 理委员会 |
政府机构 | 2017.12.29 | 货币 |
| 72 | $1 - 4 - 6$ | 中电科西北集团有限公 司 |
有限责任公司 | 2018.09.26 | 货币 |
| 73 | $1 - 4 - 6 - 1$ | 中国电子科技集团有限 公司 |
有限责任公司 | 2017.10.10 | 货币 |
| 74 | $1 - 4 - 6 - 1 - 1$ | 国务院国有资产监督管 理委员会 |
政府机构 | 2017.12.29 | 货币 |
| 75 | $1 - 4 - 7$ | 中国电子科技集团公司 第三十八研究所 |
机构 | 2018.12.18 | 货币 |
$\Lambda$ $\bar{\tau}$
$\frac{1}{4}$
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/股东 | 类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 76 | $1 - 4 - 8$ | 中国电子科技集团公司 第三十六研究所 |
机构 | 2018.09.26 | 货币 |
| 77 | $1 - 4 - 9$ | 中国电子科技集团公司 第二十八研究所 |
机构 | 2018.09.26 | 货币 |
| 78 | $1 - 4 - 10$ | 中国电子科技集团公司 第五十五研究所 |
机构 | 2018.09.26 | 货币 |
| 79 | $1 - 4 - 11$ | 河北半导体研究所(中国 电子科技集团公司第十 三研究所) |
机构 | 2018.12.18 | 货币 |
| 80 | $1 - 4 - 12$ | 中国电子科技集团公司 第十五研究所 |
机构 | 2018.09.26 | 货币 |
| 81 | $1 - 4 - 13$ | 中国电子科技集团公司 第十研究所 |
机构 | 2018.12.18 | 货币 |
| 82 | $1 - 4 - 14$ | 中国电子科技集团公司 第十一研究所 |
机构 | 2018.09.26 | 货币 |
| 83 | $1 - 4 - 15$ | 中电科电子装备集团有 限公司 |
有限责任公司 | 2018.09.26 | 货币 |
| 84 | $1 - 4 - 15 - 1$ | 中国电子科技集团有限 公司 |
有限责任公司 | 2017.12.22 | 货币 |
| 85 | $1 - 4 - 15 - 1 - 1$ | 国务院国有资产监督管 理委员会 |
政府机构 | 2017.12.29 | 货币 |
| 86 | $1 - 5$ | 北京瀚凯投资管理有限 公司 |
有限责任公司 | 2018.12.05 | 货币 |
| 87 | $1 - 5 - 1$ | 北京华信通泰投资管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.11.01 | 货币 |
| 88 | $1 - 5 - 1 - 1$ | 杨硕 | 自然人 | 2020.09.15 | 货币 |
| 89 | $1 - 5 - 1 - 2$ | 杨晓凯 | 自然人 | 2014.02.28 | 货币 |
| 90 | $1 - 5 - 2$ | 陕西秦西联合贸易有限 公司 |
有限责任公司 | 2018.11.01 | 货币 |
| 91 | $1 - 5 - 2 - 1$ | 王一龙 | 自然人 | 2009.08.06 | 货币 |
| 92 | $1 - 5 - 2 - 2$ | 王欣怡 | 自然人 | 2009.08.06 | 货币 |
| 93 | $1 - 5 - 2 - 3$ | 王欣茹 | 自然人 | 2009.08.06 | 货币 |
| 94 | $1 - 5 - 2 - 4$ | 王珺 | 自然人 | 2009.08.06 | 货币 |
$\tilde{t}$
$\bar{\phantom{a}}$
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/股东 | 类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 95 | $1 - 5 - 2 - 5$ | 王舒 | 自然人 | 2009.08.06 | 货币 |
| 96 | $1 - 5 - 3$ | 上如资本管理咨询(北 京)有限公司 |
有限责任公司 | 2018.11.01 | 货币 |
| 97 | $1 - 5 - 3 - 1$ | 魏云亮 | 自然人 | 2019.05.27 | 货币 |
| 98 | $1 - 5 - 3 - 2$ | 李勇 | 自然人 | 2015.03.26 | 货币 |
| 99 | $1 - 5 - 4$ | 黄河三角洲产业投资基 金管理有限公司 |
有限责任公司 | 2018.07.20 | 货币 |
| 100 | $1 - 5 - 4 - 1$ | 宁夏黄三角投资管理有 限公司 |
有限责任公司 | 2018.11.02 | 货币 |
| 101 | $1 - 5 - 4 - 1 - 1$ | 崔砾元 | 自然人 | 2018.09.03 | 货币 |
| 102 | $1 - 5 - 4 - 2$ | 鲁信创业投资集团股份 有限公司 |
上市公司 | 2011.06.08 | 货币 |
| 103 | $1 - 5 - 4 - 3$ | 山东赛伯乐投资管理有 限公司 |
有限责任公司 | 2011.06.08 | 货币 |
| 104 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1$ | 浙江赛泽投资集团有限 公司 |
有限责任公司 | 2017.08.22 | 货币 |
| 105 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1 - 1$ | 方刚 | 自然人 | 2019.11.12 | 货币 |
| 106 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1 - 2$ | 上海民弘网络科技有限 公司 |
有限责任公司 | 2019.11.12 | 货币 |
| 107 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1 - 2 - 1$ | 姜鹤 | 自然人 | 2020.12.04 | 货币 |
| 108 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1 - 2 - 2$ | 徐梦如 | 自然人 | 2020.12.04 | 货币 |
| 109 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1 - 3$ | 赛伯乐投资集团有限公 司 |
有限责任公司 | 2017.05.04 | 货币 |
| 110 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1 - 3 - 1$ | 杭州悠然科技有限公司 | 有限责任公司 | 2018.12.20 | 货币 |
| 111 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1 - 3 - 1 - 1$ | 朱敏 | 自然人 | 2006.03.28 | 货币 |
| 112 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1 - 3 - 1 - 2$ | 昆山宸泰鑫贸易有限公 司 |
有限责任公司 | 2019.08.21 | 货币 |
| 113 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1 - 3 - 1 - 2$ | 王先倡 | 自然人 | 2017.06.14 | 货币 |
| 114 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1 - 3 - 1 - 2$ | 王培建 | 自然人 | 2017.06.14 | 货币 |
| 115 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1 - 3 - 1 - 3$ | 徐东平 | 自然人 | 2006.03.28 | 货币 |
| 116 | $1 - 5 - 4 - 3 - 1 - 3 - 2$ | 昆山宸泰鑫贸易有限公 | 有限责任公司 | 2019.11.19 | 货币 |
ÿ,
$\alpha$
à
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/股东 | 类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 司 (见1-5-4-3-1-3-1-2) | |||||
| 117 | $1 - 5 - 4 - 3 - 2$ | 宁波厚泽远见股权投资 合伙企业 (有限合伙) |
合伙企业 | 2017.08.22 | 货币 |
| 118 | $1 - 5 - 4 - 3 - 2 - 1$ | 俞敏慧 | 自然人 | 2015.07.14 | 货币 |
| 119 | $1 - 5 - 4 - 3 - 2 - 2$ | 刘景梅 | 自然人 | 2015.06.01 | 货币 |
| 120 | $1 - 5 - 4 - 3 - 2 - 3$ | 北京厚泽投资管理有限 公司 |
有限责任公司 | 2014.08.20 | 货币 |
| 121 | $1 - 5 - 4 - 3 - 2 - 3 - 1$ | 刘原 | 自然人 | 2016.06.29 | 货币 |
| 122 | $1 - 5 - 4 - 3 - 2 - 3 - 2$ | 高华 | 自然人 | 2016.06.29 | 货币 |
| 123 | $1 - 5 - 4 - 3 - 3$ | 淄博乐投投资合伙企业 (有限合伙) |
合伙企业 | 2017.08.22 | 货币 |
| 124 | $1 - 5 - 4 - 3 - 3 - 1$ | 李鑫 | 自然人 | 2015.12.30 | 货币 |
| 125 | $1 - 5 - 4 - 3 - 3 - 2$ | 山东凯雷投资管理有限 公司 |
有限责任公司 | 2016.09.06 | 货币 |
| 126 | $1 - 5 - 4 - 3 - 3 - 2 - 1$ | 李鑫 | 自然人 | 2021.07.01 | 货币 |
| 127 | $1 - 5 - 4 - 3 - 3 - 2 - 2$ | 淄博凌逸商业运营管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2021.07.01 | 货币 |
| 128 | $1 - 5 - 4 - 3 - 3 - 2 - 2 - 1$ | 王中合 | 自然人 | 2017.05.18 | 货币 |
| 129 | $1 - 5 - 4 - 3 - 3 - 2 - 2 - 2$ | 田甜 | 自然人 | 2020.05.14 | 货币 |
| 130 | $1 - 5 - 4 - 3 - 4$ | 王永波 | 自然人 | 2011.11.11 | 货币 |
| 131 | $1 - 5 - 4 - 3 - 5$ | 王永芳 | 自然人 | 2011.11.11 | 货币 |
| 132 | $1-6$ | 天津保税区投资控股集 团有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.05 | 货币 |
| 133 | $1 - 6 - 1$ | 天津港保税区国有资产 管理局 |
政府机构 | 2020.09.21 | 货币 |
| 134 | $1 - 7$ | 青岛黄河三角洲股权投 资母基金企业(有限合 伙) |
合伙企业 | 2018.12.05 | 货币 |
| 135 | $1 - 7 - 1$ | 北京瀚凯投资管理有限 公司 (见1-5) |
有限责任公司 | 2018.09.20 | 货币 |
| 136 | $1 - 7 - 2$ | 太平人寿保险有限公司 | 有限责任公司 | 2019.04.22 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/股东 | 类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 137 | $1 - 7 - 2 - 1$ | 中国太平保险控股有限 公司 |
上市公司 (香 港) |
2014.03.18 | 货币 |
| 138 | $1 - 7 - 2 - 2$ | 金柏国际投资有限公司 | 香港公司 | 2014.03.18 | 货币 |
| 139 | $1 - 7 - 2 - 3$ | 比利时富杰保险国际股 份有限公司 |
境外公司 | 2019.08.07 | 货币 |
| 140 | $1 - 7 - 3$ | 黄河三角洲产业投资基 金管理有限公司(见 $1-5-4)$ |
有限责任公司 | 2018.09.20 | 货币 |
| 141 | $1 - 8$ | 珠海格力金融投资管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2020.10.19 | 货币 |
| 142 | $1 - 8 - 1$ | 珠海格力集团有限公司 | 有限责任公司 | 2020.04.21 | 货币 |
| 143 | $1 - 8 - 1 - 1$ | 珠海市国资委 | 政府机构 | 2009.03.04 | 货币 |
| 144 | $1 - 9$ | 中电科基金管理有限公 $\overline{\Pi}$ |
有限责任公司 | 2018.09.07 | 货币 |
| 145 | $1 - 9 - 1$ | 中电科投资控股有限公 司(见1-4-1) |
有限责任公司 | 2018.08.21 | 货币 |
| 146 | $1 - 9 - 2$ | 杭州润文科技有限公司 | 有限责任公司 | 2019.06.10 | 货币 |
| 147 | $1 - 9 - 2 - 1$ | 杨黎明 | 自然人 | 2019.05.21 | 货币 |
| 148 | $1 - 9 - 3$ | 天津融和经济信息咨询 合伙企业(有限合伙) |
合伙企业 | 2018.08.21 | 货币 |
| 149 | $1 - 9 - 3 - 1$ | 汪满祥 | 自然人 | 2018.07.17 | 货币 |
| 150 | $1 - 9 - 3 - 2$ | 张锐 | 自然人 | 2020.07.28 | 货币 |
| 151 | $1 - 9 - 4$ | 黄河三角洲产业投资基 金管理有限公司(见 $1-5-4)$ |
有限责任公司 | 2018.08.21 | 货币 |
| 152 | $1 - 9 - 5$ | 珠海格力创业投资有限 公司 |
有限责任公司 | 2021.05.19 | 货币 |
| 153 | $1 - 9 - 5 - 1$ | 珠海格力金融投资管理 有限公司(见1-8) |
有限责任公司 | 2020.06.03 | 货币 |
| 154 | $1 - 10$ | 天津融和经济信息咨询 合伙企业(有限合伙)(见 $1 - 9 - 3$ ) |
合伙企业 | 2020.10.19 | 货币 |
| 155 | $\overline{2}$ | 常州信辉创业投资有限 | 有限责任公司 | 2020.08.05 | 货币 |
$\hat{\boldsymbol{\beta}}$
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/股东 | 类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 公司 | |||||
| 156 | $2 - 1$ | 常州投资集团有限公司 | 有限责任公司 | 2007.05.10 | 货币 |
| 157 | $2 - 1 - 1$ | 常州市人民政府 | 政府机构 | 2009.06.19 | 货币 |
| 158 | $2 - 1 - 2$ | 江苏省财政厅 | 政府机构 | 2021.04.23 | 货币 |
| 159 | 3 | 湖州萧勤企业管理咨询 合伙企业(有限合伙) |
合伙企业 | 2020.08.05 | 货币 |
| 160 | $3 - 1$ | 俞来顺 | 自然人 | 2020.07.03 | 货币 |
| 161 | $3 - 2$ | 沃新林 | 自然人 | 2020.08.19 | 货币 |
| 162 | $3 - 3$ | 陆炜 | 自然人 | 2020.07.03 | 货币 |
| 163 | $3 - 4$ | 顾杰峰 | 自然人 | 2020.08.19 | 货币 |
| 164 | $3 - 5$ | 杭州长圣健康科技有限 公司 |
有限责任公司 | 2020.07.03 | 货币 |
| 165 | $3 - 5 - 1$ | 陆炜 | 自然人 | 2019.04.15 | 货币 |
| 166 | $3 - 5 - 2$ | 俞来顺 | 自然人 | 2020.07.01 | 货币 |
| 167 | $\overline{4}$ | 天津梵宇元睿经济信息 咨询合伙企业(有限合 伙) |
合伙企业 | 2020.08.05 | 货币 |
| 168 | $4 - 1$ | 李秀竹 | 自然人 | 2020.08.21 | 知识产权 |
| 169 | $4 - 2$ | 李晗 | 自然人 | 2020.08.21 | 货币 |
| 170 | $4 - 3$ | 王钟 | 自然人 | 2020.08.21 | 货币 |
| 171 | $4 - 4$ | 徐睿博 | 自然人 | 2020.08.21 | 货币 |
| 172 | $4 - 5$ | 王欢欢 | 自然人 | 2020.08.21 | 实物 |
| 173 | $4 - 6$ | 共青城博衍资本管理有 限公司 |
有限责任公司 | 2020.08.21 | 货币 |
| 174 | $4 - 6 - 1$ | 徐睿博 | 自然人 | 2017.12.14 | 货币 |
| 175 | $4 - 6 - 2$ | 李高明 | 自然人 | 2017.12.14 | 货币 |
| 176 | 5 | 中电科基金管理有限公 司(见1-9) |
有限责任公司 | 2020.05.28 | 货币 |
4、重庆微泰
重庆微泰为员工持股平台,其直接出资人为 81 名自然人,无间接出资人,
具体情况如下:
| 序号 | 出资人 | 类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|
| $\mathbf 1$ | 刘韬 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| $\overline{2}$ | 陈庚强 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 3 | 姜周文 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| $\overline{4}$ | 刘彦 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 5 | 蒋欣佑 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 6 | 雷珍珍 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 7 | 刘丹 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 8 | 舒展 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 9 | 罗利伟 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 10 | 王刚 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 11 | 梁鰻 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 12 | 刘维曦 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 13 | 谢卓恒 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 14 | 阳润 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 15 | 甘牧 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 16 | 杨颂 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 17 | 吴龙江 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 18 | 李琼 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 19 | 王勇 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 20 | 吴炎辉 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 21 | 杨斌 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 22 | 刘继海 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 23 | 李耕 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 24 | 郑发伟 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 25 | 王阆 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 26 | 袁波 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 27 | 王志坚 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
$\bar{\bf q}$ $\bar{\bar{\bar{z}}}$
$\mathcal{A}$
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| 序号 | 出资人 | 类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|
| 28 | 谭棋心 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 29 | 黄欣 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 30 | 陈红 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 31 | 田庆 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 32 | 官胜 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 33 | 管伟 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 34 | 陈双 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 35 | 宋希文 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 36 | 张鹏 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 37 | 石璐 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 38 | 李阳 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 39 | 向兴勇 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 40 | 邓天宇 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 41 | 袁麟 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 42 | 孟云 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 43 | 李丹 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 44 | 陈荟秋 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 45 | 谭洁 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 46 | 陈罡子 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 47 | 胥听 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 48 | 袁素 | 自然人 | 2013.04.25 | 货币 |
| 49 | 游骁斐 | 自然人 | 2013.04.25 | 货币 |
| 50 | 罗小鹏 | 自然人 | 2013.04.25 | 货币 |
| 51 | 黄波 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 52 | 黄开波 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 53 | 王强 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 54 | 陈剑 | 自然人 | 2013.04.25 | 货币 |
| 55 | 喻依虎 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 序号 | 出资人 | 类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|
| 56 | 郑曦洋 | 自然人 | 2013.04.25 | 货币 |
| 57 | 杨康 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 58 | 庞芳弟 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 59 | 杭虹江 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 60 | 段朋君 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 61 | 杨再能 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 62 | 王皓嶙 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 63 | 陈鹏 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 64 | 陈勇屹 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 65 | 邹景贵 | 自然人 | 2013.04.25 | 货币 |
| 66 | 周杰 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 67 | 舒海翔 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 68 | 贺旭东 | 自然人 | 2013.04.25 | 货币 |
| 69 | 李杰 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 70 | 冯小刚 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 71 | 秦谋 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 72 | 张陶 | 自然人 | 2013.04.25 | 货币 |
| 73 | 邓亚旭 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 74 | 田翠翠 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 75 | 杨小优 | 自然人 | 2020.09.17 | 货币 |
| 76 | 邱建波 | 自然人 | 2018.09.19 | 货币 |
| 77 | 赵治明 | 自然人 | 2013.04.25 | 货币 |
| 78 | 韦学强 | 自然人 | 2013.04.25 | 货币 |
| 79 | 张鸣 | 自然人 | 2017.05.24 | 货币 |
| 80 | 全派岑 | 自然人 | 2018.09.19 | 货币 |
| 81 | 张孝勇 | 自然人 | 2018.09.19 | 货币 |
$\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\$
÷,
$\bar{t}$ )
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5、中金科元
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/ 股东 |
类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| $\mathbf 1$ | $\mathbf{1}$ | 重庆两江新区承为 股权投资基金合伙 企业(有限合伙) |
合伙企业 | 2019.04.30 | 货币 |
| $\overline{2}$ | $1 - 1$ | 重庆两江新区产业 发展集团有限公司 |
有限责任公司 | 2020.12.21 | 货币+实物 |
| 3 | $1 - 1 - 1$ | 重庆两江新区管理 委员会 |
国资主体 | 2016.05.18 | 货币 |
| 4 | $1 - 2$ | 重庆两江新区开发 投资集团有限公司 |
有限责任公司 | 2020.12.21 | 货币 |
| 5 | $1 - 2 - 1$ | 重庆两江新区管理 委员会 |
国资主体 | 2010.06.22 | 货币 |
| 6 | $1 - 2 - 2$ | 国开发展基金有限 公司 |
有限责任公司 | 2016.01.22 | 货币 |
| 7 | $1 - 2 - 2 - 1$ | 国家开发银行 | 有限责任公司 | 2015.08.25 | 货币 |
| 8 | $1 - 2 - 2 - 1 - 1$ | 中华人民共和国财 政部 |
国资主体 | 2014.02.28 | 货币 |
| 9 | $1 - 2 - 2 - 1 - 2$ | 中央汇金投资有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2014.02.28 | 货币 |
| 10 | $1 - 2 - 2 - 1 - 2 - 1$ | 中国投资有限责任 公司 |
有限责任公司 | 2003.12.16 | 货币 |
| 11 | $1 - 2 - 2 - 1 - 2 - 1$ $-1$ |
国务院 | 国资主体 | 2009.04.30 | 货币 |
| 12 | $1 - 2 - 2 - 1 - 3$ | 梧桐树投资平台有 限责任公司 |
有限责任公司 | 2017.04.19 | 货币 |
| 13 | $1 - 2 - 2 - 1 - 3 - 1$ | 国家外汇管理局中 央外汇业务中心 |
国资主体 | 2014.11.05 | 货币 |
| 14 | $1 - 2 - 2 - 1 - 4$ | 全国社会保障基金 理事会 |
事业单位 | 2017.04.19 | 货币 |
| 15 | $1 - 3$ | 重庆两江金融发展 有限公司 |
有限责任公司 | 2020.12.21 | 货币 |
| 16 | $1 - 3 - 1$ | 重庆市江北嘴中央 商务区投资集团有 限公司 |
有限责任公司 | 2018.02.24 | 货币+土地 使用权 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/ 股东 |
类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 17 | $1 - 3 - 1 - 1$ | 重庆两江新区管理 委员会 |
国资主体 | 2006.11.07 | 货币 |
| 18 | $1-4$ | 重庆保税港区开发 管理集团有限公司 |
有限责任公司 | 2020.12.21 | 货币+土地 使用权 |
| 19 | $1 - 4 - 1$ | 重庆两江新区管理 委员会 |
国资主体 | 2008.12.17 | 货币 |
| 20 | $1 - 5$ | 重庆悦来投资集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2020.12.21 | 货币 |
| 21 | $1 - 5 - 1$ | 重庆两江新区管理 委员会 |
国资主体 | 2018.12.28 | 货币 |
| 22 | $1-6$ | 重庆市江北嘴中央 商务区投资集团有 限公司(见1-3-1) |
有限责任公司 | 2020.12.21 | 货币 |
| 23 | $1 - 7$ | 重庆承运贰号企业 管理有限公司 |
有限责任公司 | 2016.05.30 | 货币 |
| 24 | $1 - 7 - 1$ | 重庆承运企业管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2017.11.28 | 货币 |
| 25 | $1 - 7 - 1 - 1$ | 重庆两江股权投资 基金管理有限公司 |
有限责任公司 | 2018.01.06 | 货币 |
| 26 | $1 - 7 - 1 - 1 - 1$ | 重庆两江新区产业 发展集团有限公司 (见 1-1) |
有限责任公司 | 2018.01.06 | 货币 |
| 27 | $1 - 7 - 1 - 2$ | 重庆两江新区融资 担保有限公司 |
有限责任公司 | 2018.01.24 | 货币 |
| 28 | $1 - 7 - 1 - 2 - 1$ | 重庆市江北嘴聚鑫 投资有限公司 |
有限责任公司 | 2017.12.29 | 货币 |
| 29 | $1 - 7 - 1 - 2 - 1 - 1$ | 重庆市江北嘴中央 商务区投资集团有 限公司 (见1-3-1) |
有限责任公司 | 2017.09.27 | 货币 |
| 30 | $1 - 7 - 1 - 2 - 2$ | 重庆天脉实业有限 公司 |
有限责任公司 | 2014.08.28 | 货币 |
| 31 | $1 - 7 - 1 - 2 - 2 - 1$ | 重庆新邦辰商贸有 限公司 |
有限责任公司 | 2018.07.12 | 货币 |
$\frac{1}{\sqrt{2}}$
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/ 股东 |
类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 32 | $1 - 7 - 1 - 2 - 2 - 1$ $-1$ |
李治民 | 自然人 | 2019.03.19 | 货币 |
| 33 | $1 - 7 - 1 - 2 - 2 - 1$ $-2$ |
重庆环晟实业有限 责任公司 |
有限责任公司 | 2017.10.20 | 货币 |
| 34 | $1 - 7 - 1 - 2 - 2 - 1$ $-2-1$ |
周林 | 自然人 | 2019.03.15 | 货币 |
| 35 | $1 - 7 - 1 - 2 - 2 - 1$ $-2-2$ |
重庆多点利科技有 限公司 |
有限责任公司 | 2019.03.15 | 货币 |
| 36 | $1 - 7 - 1 - 2 - 2 - 1$ $-2-2-1$ |
重庆天脉实业有限 公司(见1-7-1-2-2) |
有限责任公司 | 2019.03.15 | 货币 |
| 37 | $1 - 7 - 1 - 2 - 2 - 1$ $-2-2-2$ |
李治民 | 自然人 | 2019.03.07 | 货币 |
| 38 | $1 - 7 - 1 - 2 - 2 - 2$ | 李治民 | 自然人 | 2019.03.22 | 货币 |
| 39 | $1 - 7 - 1 - 2 - 3$ | 重庆百年上邦实业 (集团) 有限公司 |
有限责任公司 | 2017.12.29 | 货币 |
| 40 | $1 - 7 - 1 - 2 - 3 - 1$ | 胡照钢 | 自然人 | 2015.04.14 | 货币 |
| 41 | $1 - 7 - 1 - 2 - 3 - 2$ | 胡照会 | 自然人 | 2015.04.14 | 货币 |
| 42 | $\overline{2}$ | 中船重工资产经营 管理有限公司 |
有限责任公司 | 2019.04.30 | 货币 |
| 43 | $2 - 1$ | 中国船舶重工集团 资本控股有限公司 |
有限责任公司 | 2016.07.15 | 货币 |
| 44 | $2 - 1 - 1$ | 中国船舶重工集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2016.05.31 | 货币 |
| 45 | $2 - 1 - 1 - 1$ | 国务院国资委 | 国资主体 | 2017.12.15 | 货币 |
| 46 | 3 | 重庆产业引导股权 投资基金有限责任 公司 |
有限责任公司 | 2019.04.30 | 货币 |
| 47 | $3 - 1$ | 重庆发展投资有限 公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 48 | $3 - 1 - 1$ | 重庆市财政局 | 国资主体 | 2018.08.24 | 货币 |
| 49 | $3 - 2$ | 重庆渝富控股集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.17 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/ 股东 |
类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 50 | $3 - 2 - 1$ | 重庆市国资委 | 国资主体 | 2021.02.03 | 货币 |
| 51 | $\overline{4}$ | 苏州华夏集团有限 公司 |
有限责任公司 | 2019.04.30 | 货币 |
| 52 | $4 - 1$ | 吴江亦昌贸易有限 公司 |
有限责任公司 | 2013.09.22 | 货币 |
| 53 | $4 - 1 - 1$ | 吴江物达贸易有限 公司 |
有限责任公司 | 2013.10.21 | 货币 |
| 54 | $4 - 1 - 1 - 1$ | 苗卫芳 | 自然人 | 2014.11.28 | 货币 |
| 55 | $4 - 1 - 2$ | 苗卫芳 | 自然人 | 2014.07.21 | 货币 |
| 56 | $4 - 2$ | 苗卫芳 | 自然人 | 2014.07.21 | 货币 |
| 57 | 5 | 中金启融(厦门)股 权投资基金合伙企 业(有限合伙) |
合伙企业 | 2019.04.30 | 货币 |
| 58 | $5 - 1$ | 亚投银欣(厦门)投 资管理有限公司 |
有限责任公司 | 2021.06.09 | 货币 |
| 59 | $5 - 1 - 1$ | 仲贞 | 自然人 | 2019.01.23 | 货币 |
| 60 | $5 - 1 - 2$ | 黄江圳 | 自然人 | 2019.01.23 | 货币 |
| 61 | $5 - 2$ | 中金资本运营有限 公司 |
有限责任公司 | 2021.06.09 | 货币 |
| 62 | $5 - 2 - 1$ | 中国国际金融股份 有限公司 |
股份公司(上市) | 2017.03.06 | 货币 |
| 63 | 6 | 宁波华岱智联投资 合伙企业(有限合 伙) |
合伙企业 | 2019.04.30 | 货币 |
| 64 | $6 - 1$ | 李德山 | 自然人 | 2019.07.18 | 货币 |
| 65 | $6 - 2$ | 王海云 | 自然人 | 2018.02.27 | 货币 |
| 66 | $\overline{7}$ | 中金资本运营有限 公司 (见 5-2) |
有限责任公司 | 2020.09.14 | 货币 |
| 67 | 8 | 厦门中元科荣投资 合伙企业(有限合 伙) |
合伙企业 | 2019.04.30 | 货币 |
| 68 | $8 - 1$ | 刘辉 | 自然人 | 2019.10.28 | 货币 |
$\hat{\textbf{r}}$
ý.
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/ 股东 |
类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 69 | $8 - 2$ | 马荣宝 | 自然人 | 2018.12.29 | 货币 |
| 70 | 9 | 重庆临空远翔股权 投资基金合伙企业 (有限合伙) |
合伙企业 | 2020.12.22 | 货币 |
| 71 | $9-1$ | 重庆临空开发投资 集团有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.01 | 货币 |
| 72 | $9 - 1 - 1$ | 重庆市渝北区国有 资产监督管理委员 会 |
国资主体 | 2014.12.31 | 货币 |
| 73 | $9 - 1 - 2$ | 中国农发重点建设 基金有限公司 |
有限责任公司 | 2015.10.14 | 货币 |
| 74 | $9 - 1 - 2 - 1$ | 中国农业发展银行 | 有限责任公司 | 2015.08.26 | 货币 |
| 75 | $9 - 1 - 2 - 1 - 1$ | 国务院 | 国资主体 | 2019.07.10 | 货币 |
| 76 | $9 - 2$ | 重庆临空启航股权 投资基金管理有限 公司 |
有限责任公司 | 2018.12.01 | 货币 |
| 77 | $9 - 2 - 1$ | 重庆临空开发投资 集团有限公司(见9- 1) |
有限责任公司 | 2016.12.31 | 货币 |
| 78 | $9 - 2 - 2$ | 重庆纤维研究设计 院股份有限公司 |
有限责任公司 | 2016.12.31 | 货币 |
| 79 | $9 - 2 - 2 - 1$ | 重庆再升科技股份 有限公司 |
股份公司(上市公 司) |
2015.12.30 | 货币 |
| 80 | $9 - 2 - 2 - 2$ | 重庆临空开发投资 集团有限公司(见9- 1) |
有限责任公司 | 2015.12.30 | 货币 |
| 81 | 10 | 国家军民融合产业 投资基金有限责任 公司 |
有限责任公司 | 2020.09.14 | 货币 |
| 82 | $10-1$ | 中华人民共和国财 政部 |
国资主体 | 2018.12.24 | 货币 |
| 83 | $10-2$ | 中国电子科技集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/ 股东 |
类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 84 | $10-3$ | 北京忠旺投资发展 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 85 | $10 - 4$ | 中国航空工业集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 86 | $10-5$ | 北京市政府投资引 导基金(有限合伙) |
合伙企业 | 2018.12.24 | 货币 |
| 87 | $10 - 5 - 1$ | 北京国有资本经营 管理中心 |
国资主体 | 2016.09.08 | 货币 |
| 88 | $10 - 5 - 2$ | 北京市政府投资引 导基金管理有限公 司 |
有限责任公司 | 2016.09.08 | 货币 |
| 89 | $10-6$ | 中国船舶重工集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 90 | $10-7$ | 中国核工业集团有 限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 91 | $10-8$ | 北京翠微集团 | 全民所有制 | 2018.12.24 | 货币 |
| 92 | $10-9$ | 中船投资发展有限 公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 93 | $10 - 10$ | 启迪控股股份有限 公司 |
股份公司(上市公 司) |
2018.12.24 | 货币 |
| 94 | $10 - 11$ | 中航工业产融控股 股份有限公司 |
股份公司(上市公 司) |
2018.12.24 | 货币 |
| 95 | $10 - 12$ | 中国航空发动机集 团有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 96 | $10 - 13$ | 中国兵器工业集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 97 | $10 - 14$ | 中国兵器装备集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 98 | $10 - 15$ | 四川发展(控股)有 限责任公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 99 | $10 - 16$ | 航天投资控股有限 公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 100 | $10-17$ | 山东省新动能基金 | 有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
Ŷ,
$\frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n} \frac{1}{2} \sum_{i=1}^{n$
$\begin{array}{c} 0 \ 0 \ 0 \ 0 \end{array}$
$\frac{1}{4}$
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/ 股东 |
类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 管理有限公司 | |||||
| 101 | $10 - 18$ | 交银国信资产管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 102 | $10-19$ | 福建省国有资产管 理有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 103 | $10 - 20$ | 中国航天科工集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 104 | $10 - 21$ | 湖南财信金融控股 集团有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 105 | $10-22$ | 中国电子信息产业 集团有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 106 | $10 - 23$ | 湖北省高新产业投 资集团有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 107 | $10 - 24$ | 中国工程物理研究 院 |
事业单位 | 2018.12.24 | 货币 |
| 108 | $10 - 25$ | 吉林省股权基金投 资有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 109 | $10 - 26$ | 广东粤财投资控股 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 110 | $10-27$ | 洛阳国宏投资集团 有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 111 | 10-28 | 山西省国有资本运 营有限公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 112 | $10-29$ | 中国光大实业(集 团)有限责任公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 113 | $10 - 30$ | 广东福德电子有限 公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 114 | $10 - 31$ | 惠华基金管理有限 公司 |
有限责任公司 | 2018.12.24 | 货币 |
| 115 | 11 | 重庆万州经济技术 开发(集团)有限公 司 |
有限责任公司 | 2020.12.22 | 货币 |
| 116 | $11 - 1$ | 重庆市万州区国有 | 国资主体 | 2018.11.05 | 货币 |
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/ 股东 |
类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 资产监督管理委员 会 |
|||||
| 117 | $11 - 2$ | 重庆万州经开区股 权投资基金合伙企 业(有限合伙) |
合伙企业 | 2017.08.30 | 货币 |
| 118 | $11 - 2 - 1$ | 银河金汇证券资产 管理有限公司 |
有限责任公司 | 2016.12.16 | 货币 |
| 119 | $11 - 2 - 1 - 1$ | 中国银河证券股份 有限公司 |
股份公司(上市公 司) |
2017.08.04 | 货币 |
| 120 | $11 - 2 - 2$ | 重庆三峡产业投资 有限公司 |
有限责任公司 | 2016.12.16 | 货币 |
| 121 | $11 - 2 - 2 - 1$ | 重庆万州经济技术 开发(集团)有限公 司(见11) |
有限责任公司 | 2018.11.13 | 货币 |
| 122 | $11 - 2 - 3$ | 重庆市江北嘴股权 投资基金管理有限 公司 |
有限责任公司 | 2016.12.16 | 货币 |
| 123 | $11 - 2 - 3 - 1$ | 重庆市江北嘴中央 商务区投资集团有 限公司(见1-3-1) |
有限责任公司 | 2012.03.09 | 货币 |
| 124 | $11 - 2 - 3 - 2$ | 重庆市江北区国咨 小额贷款有限公司 |
有限责任公司 | 2016.06.16 | 货币 |
| 125 | $11 - 2 - 3 - 2 - 1$ | 重庆国际投资咨询 集团有限公司 |
有限责任公司 | 2013.07.31 | 货币 |
| 126 | $11 - 2 - 3 - 2 - 1 -$ $\mathbf{1}$ |
重庆市国有资产监 督管理委员会 |
国资主体 | 2014.01.08 | 货币 |
| 127 | $11 - 2 - 3 - 2 - 2$ | 重庆中实实业(集 团)有限公司 |
有限责任公司 | 2013.08.19 | 货币 |
| 128 | $11 - 2 - 3 - 2 - 2$ 1 |
徐世平 | 自然人 | 2015.12.08 | 货币 |
| 129 | $11 - 2 - 3 - 2 - 2$ $\overline{2}$ |
刘勇 | 自然人 | 2015.12.08 | 货币 |
| 130 | $11 - 2 - 3 - 2 - 3$ | 重庆市投资咨询有 限公司 |
有限责任公司 | 2013.08.19 | 货币 |
48
$\frac{1}{2}$ Ĵ B
Á
Ń
| 序号 | 出资层级 | 各层合伙人/出资人/ 股东 |
类型 | 取得权益时间 | 出资方式 |
|---|---|---|---|---|---|
| 131 | $11 - 2 - 3 - 2 - 3$ $\mathbf{1}$ |
重庆国际投资咨询 集团有限公司 |
有限责任公司 | 2021.01.25 | 货币 |
| 132 | $11 - 2 - 3 - 2 - 3$ $1 - 1$ |
重庆市国有资产监 督管理委员会 |
有限责任公司 | 2014.01.08 | 货币 |
| 133 | $11 - 2 - 3 - 2 - 4$ | 重庆铭灿农业发展 有限公司 |
有限责任公司 | 2013.08.19 | 货币 |
| 134 | $11 - 2 - 3 - 2 - 4 -$ 1 |
曾一新 | 自然人 | 2018.03.14 | 货币 |
| 135 | $11 - 2 - 3 - 2 - 4 -$ $\overline{2}$ |
曾思思 | 自然人 | 2018.03.14 | 货币 |
| 136 | $11 - 2 - 3 - 2 - 5$ | 重庆欧萌资产管理 有限公司 |
有限责任公司 | 2013.08.19 | 货币 |
| 137 | $11 - 2 - 3 - 2 - 5$ $\mathbf{1}$ |
李禄云 | 自然人 | 2019.03.19 | 货币 |
| 138 | $11 - 2 - 3 - 2 - 5$ 2 |
肖邦民 | 自然人 | 2010.07.08 | 货币 |
| 139 | $11 - 2 - 3 - 2 - 6$ | 重庆市江北嘴中央 商务区投资集团有 限公司(见1-3-1) |
有限责任公司 | 2013.08.19 | 货币 |
| 140 | $11 - 2 - 3 - 2 - 7$ | 袁玉明 | 自然人 | 2013.08.19 | 货币 |
| 141 | $11 - 2 - 3 - 2 - 8$ | 陈默 | 自然人 | 2015.06.01 | 货币 |
| 142 | $11 - 2 - 3 - 2 - 9$ | 重庆鑫安水电设备 制造有限公司 |
有限责任公司 | 2013.08.19 | 货币 |
| 143 | $11 - 2 - 3 - 2 - 9$ $\mathbf{1}$ |
肖刚 | 自然人 | 2013.12.31 | 货币 |
| 144 | $11 - 2 - 3 - 2 - 9$ $\overline{2}$ |
余洁 | 自然人 | 2013.12.31 | 货币 |
| 145 | $11 - 2 - 3 - 2 - 1$ $\boldsymbol{0}$ |
李淑俊 | 自然人 | 2013.08.19 | 货币 |
| 146 | $11 - 2 - 3 - 2 - 1$ 1 |
夏瑜 | 自然人 | 2013.08.19 | 货币 |
| 147 | $11-3$ | 万州经济技术开发 区管理委员会 |
国资主体 | 2011.10.28 | 货币 |
注: 根据中金科元的确认, 重庆临空远翔股权投资基金合伙企业(有限合伙)、国家军民融 合产业投资基金有限责任公司、重庆万州经济技术开发(集团)有限公司为中金科元的新增 入伙合伙人, 截至本补充法律意见书出具之日, 中金科元正在办理工商变更手续。
(二)如最终出资人取得标的资产权益的时点在本次交易停牌前六个月内 及停牌期间,且为现金增资,补充披露穿透计算后的总人数是否符合发行对象 不超过 200 名的相关规定。
1、最终出资人取得标的资产权益的时间在本次交易停牌前六个月内及停牌 期间且通过现金增资的情况
根据上述有限合伙企业交易对方提供的工商登记资料、《合伙协议》/《公 司章程》及其出具的说明,并通过企查查、天眼查等公开网络查验,最终出资法 人或自然人在本次交易停牌前六个月内及停牌期间(自2020年5月27日至2020 年12月14日,下同)通过现金增资取得标的资产权益的情况如下:
$\frac{d\lambda}{d\lambda}$
| 序号 | 合伙人/股东/出资人 | 取得相应权益日期 | 是否为现金增资 |
|---|---|---|---|
| 北京益丰润投资顾问有限公司 | 2020.07.07 | 是 | |
| 肖宏兵 | 2020.07.07 | 是 | |
| 3 | 李健 | 2020.07.07 | 是 |
| 杨贵福 | 2020.07.07 | 是 | |
| 5 | 季秀芬 | 2020.07.07 | 是 |
| 6 | 山东华立投资有限公司 | 2020.07.07 | 是 |
(1) 北京益丰润
(2) 电科国元
| 序号 | 合伙人/股东/出资人 | 取得相应权益日期 | 是否为现金增资 |
|---|---|---|---|
| 合肥市国有资产管理委员会 | 2020.06.30 | 是 | |
| 安徽省信用融资担保集团有限 公司 |
2020.11.03 | 是 | |
| 3 | 淮南经济技术开发区财政局 | 2020.09.22 | 是 |
| $\overline{4}$ | 安徽淮南高新技术产业开发区 管理委员会(淮南市山南新区管 理委员会)财政局 |
2020.09.22 | 是 |
| 5 | 安徽国元金融控股集团有限责 | 2020.11.03 | 是 |
| 序号 | 合伙人/股东/出资人 | 取得相应权益日期 | 是否为现金增资 |
|---|---|---|---|
| 任公司 | |||
| 6 | 安徽国控资本有限公司 | 2020.11.03 | 是 |
| 安徽皖维高新材料股份有限公 声 |
2020.11.03 | 是 | |
| 8 | 安徽国生电器有限责任公司 | 2020.11.03 | 是 |
| 9 | 长江三峡投资管理有限公司 | 2020.07.21 | 是 |
(3) 中电西微
| 序号 | 合伙人/股东/出资人 | 取得相应权益日期 | 是否为现金增资 |
|---|---|---|---|
| $\mathbf{1}$ | 中电电子信息产业投资基金(天 津)合伙企业(有限合伙) |
2020.05.28 | 是 |
| $\overline{2}$ | 王海霞 | 2020.08.06 | 是 |
| $\overline{3}$ | 天津市国资委 | 2020.12.14 | 是 |
| $\overline{4}$ | 佳源创盛控股集团有限公司 | 2020.10.19 | 是 |
| 5 | 杨硕 | 2020.09.15 | 是 |
| 6 | 姜鹤 | 2020.12.04 | 是 |
| $\overline{7}$ | 徐梦如 | 2020.12.04 | 是 |
| 8 | 天津港保税区国有资产管理局 | 2020.09.21 | 是 |
| 9 | 珠海格力金融投资管理有限公 司 |
2020.10.19 | 是 |
| 10 | 天津融和经济信息咨询合伙企 业(有限合伙) |
2020.10.19 | 是 |
| 11 | 常州信辉创业投资有限公司 | 2020.08.05 | 是 |
| 12 | 张锐 | 2020.07.28 | 是 |
| 13 | 湖州萧勤企业管理咨询合伙企 业(有限合伙) |
2020.08.05 | 是 |
| 14 | 俞来顺 | 2020.07.03 | 是 |
| 15 | 沃新林 | 2020.08.19 | 是 |
| 16 | 陆炜 | 2020.07.03 | 是 |
| 17 | 顾杰峰 | 2020.08.19 | 是 |
| 18 | 杭州长圣健康科技有限公司 | 2020.07.03 | 是 |
|---|---|---|---|
| 19 | 天津梵宇元睿经济信息咨询合 伙企业(有限合伙) |
2020.08.05 | 是 |
| 20 | 李秀竹 | 2020.08.21 | 是 |
| 21 | 李晗 | 2020.08.21 | 是 |
| 22 | 王钟 | 2020.08.21 | 是 |
| 23 | 徐睿博 | 2020.08.21 | 是 |
| 24 | 王欢欢 | 2020.08.21 | 是 |
| 25 | 共青城博衍资本管理有限公司 | 2020.08.21 | 是 |
| 26 | 中电科基金管理有限公司 | 2020.05.28 | 是 |
$\overline{\mathcal{A}}$ ÷
$\bar{t}$
(4) 重庆微泰
| 序号 | 合伙人 | 取得相应权益日期 | 是否为现金增资 |
|---|---|---|---|
| $\mathbf{1}$ | 陈庚强 | 2020.09.17 | 是 |
| $\overline{2}$ | 刘韬 | 2020.09.17 | 是 |
| $\mathsf{3}$ | 姜周文 | 2020.09.17 | 是 |
| $\overline{4}$ | 郑发伟 | 2020.09.17 | 是 |
| 5 | 李耕 | 2020.09.17 | 是 |
| 6 | 李琼 | 2020.09.17 | 是 |
| $\overline{7}$ | 舒海翔 | 2020.09.17 | 是 |
| 8 | 王阆 | 2020.09.17 | 是 |
| 9 | 吴炎辉 | 2020.09.17 | 是 |
| 10 | 谢卓恒 | 2020.09.17 | 是 |
| 11 | 黄开波 | 2020.09.17 | 是 |
| 12 | 阳润 | 2020.09.17 | 是 |
| 13 | 官胜 | 2020.09.17 | 是 |
| 14 | 梁鰻 | 2020.09.17 | 是 |
| 15 | 王志坚 | 2020.09.17 | 是 |
| 16 | 袁波 | 2020.09.17 | 是 |
| 17 | 陈勇屹 | 2020.09.17 | 是 |
| 18 | 黄波 | 2020.09.17 | 是 |
| 19 | 秦谋 | 2020.09.17 | 是 |
| 20 | 谭棋心 | 2020.09.17 | 是 |
| 序号 | 合伙人 | 取得相应权益日期 | 是否为现金增资 |
|---|---|---|---|
| 21 | 黄欣 | 2020.09.17 | 是 |
| 22 | 王刚 | 2020.09.17 | 是 |
| 23 | 吴龙江 | 2020.09.17 | 是 |
| 24 | 喻依虎 | 2020.09.17 | 是 |
| 25 | 庞芳弟 | 2020.09.17 | 是 |
| 26 | 杨颂 | 2020.09.17 | 是 |
| 27 | 田翠翠 | 2020.09.17 | 是 |
| 28 | 李丹 | 2020.09.17 | 是 |
| 29 | 杨小优 | 2020.09.17 | 是 |
| 30 | 石璐 | 2020.09.17 | 是 |
| 31 | 陈罡子 | 2020.09.17 | 是 |
| 32 | 王皓嶙 | 2020.09.17 | 是 |
| 33 | 陈鹏 | 2020.09.17 | 是 |
| 34 | 李杰 | 2020.09.17 | 是 |
| 35 | 冯小刚 | 2020.09.17 | 是 |
| 36 | 王强 | 2020.09.17 | 是 |
| 37 | 邓亚旭 | 2020.09.17 | 是 |
| 38 | 陈荟秋 | 2020.09.17 | 是 |
| 39 | 向兴勇 | 2020.09.17 | 是 |
| 40 | 杨康 | 2020.09.17 | 是 |
| 41 | 杨再能 | 2020.09.17 | 是 |
| 42 | 王勇 | 2020.09.17 | 是 |
| 43 | 甘牧 | 2020.09.17 | 是 |
| 44 | 罗利伟 | 2020.09.17 | 是 |
| 45 | 田庆 | 2020.09.17 | 是 |
| 46 | 孟云 | 2020.09.17 | 是 |
| 47 | 蒋欣佑 | 2020.09.17 | 是 |
| 48 | 宋希文 | 2020.09.17 | 是 |
| 49 | 段朋君 | 2020.09.17 | 是 |
| 50 | 刘丹 | 2020.09.17 | 是 |
| 51 | 舒展 | 2020.09.17 | 是 |
| 52 | 袁麟 | 2020.09.17 | 是 |
| 53 | 杭虹江 | 2020.09.17 | 是 |
| 序号 | 合伙人 | 取得相应权益日期 | 是否为现金增资 |
|---|---|---|---|
| 54 | 陈双 | 2020.09.17 | 是 |
| 55 | 胥听 | 2020.09.17 | 是 |
| 56 | 周杰 | 2020.09.17 | 是 |
| 57 | 管伟 | 2020.09.17 | 是 |
| 58 | 邓天宇 | 2020.09.17 | 是 |
| 59 | 张鹏 | 2020.09.17 | 是 |
| 60 | 刘彦 | 2020.09.17 | 是 |
| 61 | 刘维曦 | 2020.09.17 | 是 |
| 62 | 雷珍珍 | 2020.09.17 | 是 |
| 63 | 谭洁 | 2020.09.17 | 是 |
| 64 | 陈红 | 2020.09.17 | 是 |
| 65 | 李阳 | 2020.09.17 | 是 |
| 66 | 杨斌 | 2020.09.17 | 是 |
| 67 | 刘继海 | 2020.09.17 | 是 |
(5) 中金科元
| 序号 | 合伙人/股东/出资人 | 合伙协议签署时间 | 是否为现金增资 |
|---|---|---|---|
| 国家军民融合产业投资基金有 限责任公司 |
2020.09.14 | 是 | |
| 中金资本运营有限公司 | 2020.09.14 | 是 |
2、穿透计算后最终出资人累计不超过200人
根据交易对方提供的资料及出具的说明并通过企查查、天眼查、中国证券投 资基金业协会网站等公开信息查验, 按照穿透至最终出资的法人或自然人, 同时 剔除穿透计算满足如下全部条件的交易对方: 1、已在中国证券投资基金业协会 备案的私募投资基金; 2、非为本次交易专门设立; 3、非以持有标的资产为目的, 则本次发行股份购买资产的交易对方穿透计算发行对象人数的情况如下:
(1) 西南设计
以所持西南设计股权参与本次交易的交易对方为35名自然人股东及6家机 构股东。其中, 6家机构股东穿透计算发行对象人数的情况如下:
1) 电科国元、中金科元
经核查, 西南设计6名机构股东中, 电科国元、中金科元均已办理私募基金 备案, 日不属于专门为投资西南设计而设立的企业, 应分别认定为1名股东。
2) 北京益丰润
北京益丰润虽已办理私募投资基金备案,但目前仅投资西南设计1家,基于 审慎原则, 穿透计算股东人数为14名, 具体情况如下:
| 序号 | 合伙人/股东/出资人 | 计算人数 | 备注 |
|---|---|---|---|
| $\mathbf{1}$ | 北京益丰润投资顾问有限公司 | 穿透至自然人 | |
| $1-1$ | 虞晓锋 | $\mathbf{1}$ | |
| $\overline{2}$ | 虞晓锋 | 去除一名重复股东 | |
| $\overline{3}$ | 李健 | $\mathbf{1}$ | |
| $\overline{4}$ | 杨贵福 | $\mathbf{1}$ | |
| 5 | 郭丽杰 | $\mathbf{1}$ | |
| 6 | 肖宏兵 | $\mathbf{1}$ | |
| $\overline{7}$ | 季秀芬 | $\mathbf{1}$ | |
| 8 | 俞赛克 | $\mathbf{1}$ | |
| 9 | 王漠 | $\mathbf{1}$ | |
| 10 | 于谦 | $\mathbf{1}$ | |
| 11 | 山东华立投资有限公司 | 穿透至自然人 | |
| $11 - 1$ | 山东鑫顺达投资管理有限公司 | $\overline{\phantom{a}}$ | 穿透至自然人 |
| $11 - 1 - 1$ | 朱孝河 | $\mathbf{1}$ | |
| $11 - 1 - 2$ | 冷冰松 | $\mathbf{1}$ | |
| $11 - 2$ | 陈莲娜 | $\mathbf{1}$ | |
| $11-3$ | 申宝峰 | $\mathbf{1}$ | |
| $11 - 4$ | 张郅祺 | $\mathbf{1}$ | |
| 合计 | 14 |
3) 吉泰科源
吉泰科源为两名自然人股东投资设立的有限责任公司,未实际经营实体业 务,目前对外投资8家企业,并非为投资西南设计而专设,应认定为1名股东。
4) 中电西微
根据中电西微的书面确认,中电西微系专门为投资西南设计而设立的合伙企
| 序号 | 合伙人/股东/出资人 | 计算人数 | 备注 |
|---|---|---|---|
| $\overline{1}$ | 中电科基金管理有限公司 | 1 | 己办理基金管理人备 案,并非专设基金 |
| $\overline{2}$ | 常州信辉创业投资有限公司 | $\mathbf{1}$ | 常州市人民政府下属 二级全资企业 |
| $\overline{3}$ | 湖州萧勤企业管理咨询合伙企业(有限合 伙) |
ù, | 穿透至自然人 |
| $3 - 1$ | 陆炜 | $\mathbf{1}$ | |
| $3 - 2$ | 俞来顺 | $\mathbf{1}$ | |
| $3 - 3$ | 沃新林 | $\mathbf{1}$ | |
| $3 - 4$ | 顾杰峰 | $\mathbf{1}$ | |
| $3 - 5$ | 杭州长圣健康科技有限公司 | $\overline{\phantom{a}}$ | 穿透至自然人 |
| $3 - 5 - 1$ | 陆炜 | 去除一名重复股东 | |
| $3 - 5 - 2$ | 俞来顺 | L. | 去除一名重复股东 |
| $\overline{4}$ | 天津梵宇元睿经济信息咨询合伙企业(有 限合伙) |
Ξ | 穿透至自然人 |
| $4 - 1$ | 李秀竹 | $\mathbf{1}$ | |
| $4 - 2$ | 李晗 | $\mathbf{1}$ | ä, |
| $4 - 3$ | 王钟 | $\mathbf{1}$ | |
| $4 - 4$ | 徐睿博 | $\overline{1}$ | $\frac{1}{2}$ |
| $4 - 5$ | 王欢欢 | $\overline{1}$ | $\blacksquare$ |
| $4 - 6$ | 共青城博衍资本管理有限公司 | 穿透至自然人 | |
| $4 - 6 - 1$ | 徐睿博 | 去除一名重复股东 | |
| $4 - 6 - 2$ | 李高明 | $\mathbf{1}$ | |
| 5 | 中电电子信息产业投资基金(天津)合伙 企业(有限合伙) |
$\mathbf{1}$ | 己办理股权投资基金 备案,且并非专设基 金 |
| 合计 | 13 |
$\bar{3}$
÷.
$\hat{t}$
业,经穿透核查,中电西微应认定为13名股东,具体情况如下:
5) 重庆微泰
重庆微泰为西南设计的员工持股平台, 穿透计算股东人数为 81 名, 具体如 $\top:$
合伙人 序号 计算人数 备注 刘韬 $\mathbf{1}$ $1\,$ $\overline{\phantom{a}}$ $2\,$ 陈庚强 $\,1$ $\frac{1}{\sqrt{2}}$ $\overline{3}$ 姜周文 $\,1$ $\omega$
| 序号 | 合伙人 | 计算人数 | 备注 |
|---|---|---|---|
| $\overline{4}$ | 刘彦 | $\mathbf{1}$ | |
| 5 | 蒋欣佑 | $\,1$ | |
| 6 | 雷珍珍 | $\,1$ | - |
| $\boldsymbol{7}$ | 刘丹 | $\,1$ | |
| 8 | 舒展 | $\,1$ | |
| $\overline{9}$ | 罗利伟 | $\,1\,$ | |
| 10 | 王刚 | $\,1\,$ | |
| $11\,$ | 梁鰻 | $\,1$ | |
| 12 | 刘维曦 | $\,1$ | |
| 13 | 谢卓恒 | $\,1$ | ¥ |
| 14 | 阳润 | $\,1$ | |
| 15 | 甘牧 | $\,1$ | |
| 16 | 杨颂 | $\,1$ | |
| 17 | 吴龙江 | $\,1\,$ | |
| $18\,$ | 李琼 | $\,1$ | |
| 19 | 王勇 | $\,1$ | |
| $20\,$ | 吴炎辉 | $\,1$ | Ξ |
| 21 | 杨斌 | $\,1$ | |
| 22 | 刘继海 | $\,1$ | |
| 23 | 李耕 | $\,1$ | - |
| 24 | 郑发伟 | $\,1$ | ۳ |
| 25 | 王阆 | $\,1$ | $\overline{a}$ |
| 26 | 袁波 | $\,1$ | |
| $27\,$ | 王志坚 | $\mathbf{1}$ | |
| $28\,$ | 谭棋心 | $\overline{1}$ | |
| 29 | 黄欣 | $\,1$ | |
| 30 | 陈红 | $\mathbf{1}$ | |
| 31 | 田庆 | $\mathbf{1}$ | |
| 32 | 官胜 | $1\,$ | |
| 33 | 管伟 | $\mathbf{1}$ | |
| 34 | 陈双 | $\,1$ | |
| 35 | 宋希文 | $\,1$ |
| 序号 | 合伙人 | 计算人数 | 备注 |
|---|---|---|---|
| 36 | 张鹏 | $\,1$ | |
| 37 | 石璐 | $\,1$ | |
| 38 | 李阳 | $\,1$ | ÷ |
| 39 | 向兴勇 | $\,1$ | |
| 40 | 邓天宇 | $\,1$ | |
| 41 | 袁麟 | $\,1$ | |
| 42 | 孟云 | $\,1\,$ | |
| 43 | 李丹 | $\,1$ | |
| 44 | 陈荟秋 | $\,1$ | |
| 45 | 谭洁 | $\,1$ | $\overline{\phantom{a}}$ |
| 46 | 陈罡子 | $\,1$ | |
| $47\,$ | 胥昕 | $\,1$ | |
| 48 | 袁素 | $\,1$ | |
| 49 | 游骁斐 | $\,1$ | H |
| 50 | 罗小鹏 | $\,1$ | |
| $5\,\mathrm{l}$ | 黄波 | $\,1$ | |
| 52 | 黄开波 | $\,1$ | ÷ |
| 53 | 王强 | $\,1$ | |
| 54 | 陈剑 | $\,1$ | |
| 55 | 喻依虎 | $\mathbf{1}$ | |
| 56 | 郑曦洋 | $\,1$ | $\frac{1}{2}$ |
| 57 | 杨康 | $\,1$ | $\overline{\phantom{0}}$ |
| 58 | 庞芳弟 | $\,1$ | |
| 59 | 杭虹江 | $\,1$ | |
| 60 | 段朋君 | $\,1$ | |
| 61 | 杨再能 | $\,1$ | $\overline{\phantom{0}}$ |
| 62 | 王皓嶙 | $\,1$ | |
| 63 | 陈鹏 | $\,1$ | |
| 64 | 陈勇屹 | $\,1$ | $\overline{a}$ |
| 65 | 邹景贵 | $\,1$ | |
| 66 | 周杰 | $\,1$ | |
| 67 | 舒海翔 | $\,1$ |
X
| 序号 | 合伙人 | 计算人数 | 备注 |
|---|---|---|---|
| 68 | 贺旭东 | $\mathbf{1}$ | $\overline{\phantom{0}}$ |
| 69 | 李杰 | $\,1$ | |
| 70 | 冯小刚 | $\mathbf{1}$ | |
| 71 | 秦谋 | $\,1$ | $\overline{\phantom{a}}$ |
| 72 | 张陶 | $\mathbf{1}$ | |
| 73 | 邓亚旭 | $\,1$ | |
| 74 | 田翠翠 | $\,1\,$ | $\overline{\phantom{0}}$ |
| 75 | 杨小优 | $\,1\,$ | |
| 76 | 邱建波 | $\mathbf{1}$ | |
| $77\,$ | 赵治明 | $\mathbf{1}$ | |
| 78 | 韦学强 | $\mathbf{1}$ | |
| 79 | 张鸣 | $\mathbf{1}$ | |
| 80 | 全派岑 | $\mathbf{1}$ | |
| 81 | 张孝勇 | $\mathbf{1}$ | |
| 合计 | 81 |
综上, 西南设计穿透计算后股东人数认定情况如下:
| 序号 | 股东 | 穿透计算股东人数 | 说明 |
|---|---|---|---|
| $\mathbf{1}$ | 范麟等 35 名自然人股东 | 35 名 | 直接自然人股东 |
| 2 | 北京益丰润 | 14名 | 虽已办理私募基金备案,但 目前仅投资西南设计 1 家 企业 |
| 3 | 电科国元 | 1名 | 己办理私募基金备案,且不 |
| $\overline{4}$ | 中金科元 | 1名 | 属于专门为投资西南设计 而设立的企业 |
| 5 | 重庆微泰 | 81 名 | 员工持股平台, 合伙人 81 名 |
| 6 | 中电西微 | 13 名 | 专门为投资西南设计而设 立的特殊目的企业,未办理 私募基金备案 |
| 7 | 吉泰科源 | 1名 | 目前对外投资 8 家企业, 并 非为投资西南设计而专设 |
| 合计 | 146名 |
(2) 芯亿达
本次交易中,上市公司拟向芯亿达的股东中微股份发行股份购买资产,中微
股份为股份有限公司,并非为投资芯亿达而专设,应认定为1名股东。
(3) 瑞晶实业
本次交易中,上市公司拟向瑞晶实业的4名自然人股东发行股份购买资产, 瑞晶实业的股东人数为4名,具体如下:
| 序号 | 股东 | 穿透计算股东人数 | 备注 |
|---|---|---|---|
| 戚瑞斌 | 直接自然人股东 | ||
| 陈振强 | 直接自然人股东 | ||
| 林萌 | 直接自然人股东 | ||
| 何友爱 | 直接自然人股东 | ||
| 合计 |
综上,截至本补充法律意见书出具之日,本次交易对方穿透后的股东人数为 151 名(剔除重复值), 符合发行对象不超过 200 名的相关规定。
(三)补充披露交易对方中的合伙企业是否专为本次交易设立,如是,请 补充披露合伙协议约定的存续期限及本次交易完成后最终出资人持有合伙企业 份额的锁定安排。
J
$\bar{A}$
$\frac{1}{2}$
i,
1、专为本次交易设立的交易对方及存续期限
本次交易中, 交易对方北京益丰润、重庆微泰、中电西微虽非为本次交易而 设立,但目前除持有标的公司股权外,不存在其他对外投资,该等交易对方情况 如下:
| 序号 | 交易对方名 称 |
性质 | 设立时间 | 是否专为本 次交易设立 |
是否有其他 对外投资 |
存续期限至 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 北京益丰润 | 有限合伙企业 | 2012.03.01 | 否 | 无 | 2026.02.28 | |
| 重庆微泰 | 有限合伙企业 | 2013.04.25 | 否 | 无 | 永久 | |
| 中电西微 | 有限合伙企业 | 2020.05.28 | 否 | 无 | 2030.05.27 |
2、本次交易完成后最终出资人持有合伙企业份额的锁定安排
本次交易对方北京益丰润、重庆微泰、中电西微虽非为本次交易而设立, 但 目前除持有标的公司股权外, 不存在其他对外投资, 基于谨慎性原则, 该等交易 对方参照专门为本次交易设立的主体对其最终出资的法人、自然人持有合伙企业
份额进行穿透锁定,具体如下:
$\sim$
| 交易对方 | 出资人 | 承诺内容 |
|---|---|---|
| 北京益丰润合伙人: 虞晓锋、 李健、杨贵福、钱仲达、肖宏 兵、季秀芬、俞赛克、王漠、 于谦、北京益丰润投资顾问有 限公司、山东华立投资有限公 司 |
在北京益丰润通过本次交易取得的上市公 司股份的承诺锁定期内,本公司/本人不以任 何方式转让本公司/本人持有的北京益丰润 的出资份额, 或要求北京益丰润回购本公司 持有的北京益丰润出资份额; 自本承诺出具 之日至北京益丰润通过本次交易取得上市 公司股份之日,如本公司/本人转让持有的北 京益丰润出资份额, 将于转让协议签署之日 起2日内将转让情况告知上市公司,并承诺 在转让协议中约定由受让方继续履行本公 司/本人在本承诺下的出资份额锁定义务。 若本公司/本人作出的上述锁定期承诺与证 券监管机构的最新监管意见不相符, 本公司 /本人将根据证券监管机构的监管意见进行 相应调整。 |
|
| 北京益丰润 | 北京益丰润投资顾问有限公司 股东: 虞晓锋 |
在北京益丰润通过本次交易取得的上市公 司股份的承诺锁定期内, 本人不以任何方式 转让本人持有的北京益丰润投资顾问有限 公司股权, 或要求北京益丰润投资顾问有限 公司回购本人持有的北京益丰润投资顾问 有限公司股权; 自本承诺出具之日至北京益 丰润通过本次交易取得上市公司股份之日, 如本人转让持有的北京益丰润投资顾问有 限公司股权, 将于转让协议签署之日起2日 内将转让情况告知上市公司,并承诺在转让 协议中约定由受让方继续履行本人在本承 诺下的股权锁定义务。 若本人作出的上述锁定期承诺与证券监管 机构的最新监管意见不相符, 本人将根据证 券监管机构的监管意见进行相应调整。 |
| 山东华立投资有限公司股东: 山东鑫顺达投资管理有限公 司、陈莲娜、申宝峰、张郅祺 |
在北京益丰润通过本次交易取得的上市公 司股份的承诺锁定期内,本公司/本人不以任 何方式转让本公司/本人持有的山东华立投 资有限公司股权, 或要求山东华立投资有限 公司回购本公司/本人持有的山东华立投资 有限公司股权。自本承诺出具之日至北京益 丰润通过本次交易取得上市公司股份之日, 如本公司/本人转让持有的山东华立投资有 限公司股权,将于转让协议签署之日起2日 内将转让情况告知上市公司, 并承诺在转让 协议中约定由受让方继续履行本公司/本人 在本承诺下的股权锁定义务。 若本公司/本人作出的上述锁定期承诺与证 券监管机构的最新监管意见不相符, 本公司 /本人将根据证券监管机构的监管意见进行 |
| 相应调整。 | ||
|---|---|---|
| 山东鑫顺达投资管理有限公司 股东: 朱孝河、冷冰松 |
在北京益丰润通过本次交易取得的上市公 司股份的承诺锁定期内, 本人不以任何方式 转让本人持有的山东鑫顺达投资管理有限 公司股权, 或要求山东鑫顺达投资管理有限 公司回购本人持有的山东鑫顺达投资管理 有限公司股权; 自本承诺出具之日至北京益 丰润通过本次交易取得上市公司股份之日, 如本人转让持有的山东鑫顺达投资管理有 限股权,将于转让协议签署之日起2日内将 转让情况告知上市公司, 并承诺在转让协议 中约定由受让方继续履行本人在本承诺下 的股权锁定义务。 若本人作出的上述锁定期承诺与证券监管 机构的最新监管意见不相符, 本人将根据证 券监管机构的监管意见进行相应调整。 |
|
| 重庆微泰 | 合伙人: 陈庚强、游骁斐、杨 颂、孟云、刘韬、黄开波、田 翠翠、蒋欣佑、姜周文、阳润、 李丹、宋希文、郑发伟、全派 岑、杨小优、段朋君、韦学强、 张孝勇、石璐、刘丹、李耕、 张鸣、陈罡子、舒展、赵治明、 官胜、王皓嶙、袁麟、李琼、 梁鰻、陈鹏、杭虹江、罗小鹏、 王志坚、李杰、陈双、 张陶、 袁波、冯小刚、胥昕、 陈剑、 陈勇屹、王强、周杰、刘继海、 邱建波、邓亚旭、管伟、舒海 翔、黄波、陈荟秋、邓天宇、 袁素、秦谋、向兴勇、张鹏、 郑曦洋、谭棋心、杨康、刘彦、 王阆、黄欣、杨再能、刘维曦、 吴炎辉、王刚、王勇、雷珍珍、 谢卓恒、吴龙江、甘牧、谭洁、 贺旭东、喻依虎、罗利伟、陈 红、邹景贵、庞芳弟、田庆、 李阳、杨斌 |
在重庆微泰通过本次交易取得的上市公司 股份的承诺锁定期内, 本人不以任何方式转 让本人持有的重庆微泰的出资份额, 或要求 重庆微泰回购本人持有的重庆微泰财产份 额;自本承诺出具之日至重庆微泰通过本次 交易取得上市公司股份之日, 如本人转让持 有的重庆微泰出资份额, 将于转让协议签署 之日起2日内将转让情况告知上市公司,并 承诺在转让协议中约定由受让方继续履行 本人在本承诺下的出资份额锁定义务。 若本人作出的上述锁定期承诺与证券监管 机构的最新监管意见不相符,本人将根据证 券监管机构的监管意见进行相应调整。 |
| 中电西微 | 中电西微合伙人: 中电科基金 管理有限公司、中电电子信息 产业投资基金(天津)合伙企 业(有限合伙)、常州信辉创 业投资有限公司、湖州萧勤企 业管理咨询合伙企业(有限合 伙)、天津梵宇元睿经济信息 咨询合伙企业(有限合伙) |
在中电西微通过本次交易取得的上市公司 股份的承诺锁定期内,本公司/本企业不以任 何方式转让本公司/本企业持有的中电西微 的出资份额, 或要求中电西微回购本公司/ 本企业持有的中电西微出资份额;自本承诺 出具之日至中电西微通过本次交易取得上 市公司股份之日,如本公司/本企业转让持有 的中电西微的出资份额, 将于转让协议签署 之日起2日内将转让情况告知上市公司,并 承诺在转让协议中约定由受让方继续履行 |
$\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\$
$\bar{1}$
Ï
| 本承诺下的出资份额锁定义务。 若本公司/本企业作出的上述锁定期承诺与 证券监管机构的最新监管意见不相符, 本公 司/本企业将根据证券监管机构的监管意见 进行相应调整。 |
|
|---|---|
| 湖州萧勤企业管理咨询合伙企 业(有限合伙)合伙人: 俞来 顺、沃新林、陆炜、顾杰峰、 杭州长圣健康科技有限公司 |
在中电西微通过本次交易取得的上市公司 股份的承诺锁定期内,本人/本公司不以任何 方式转让本人/本公司持有的湖州萧勤的出 资份额,或要求湖州萧勤回购本人/本公司持 有的湖州萧勤出资份额; 自本承诺出具之日 至中电西微通过本次交易取得上市公司股 份之日,如本人/本公司转让持有的湖州萧勤 的出资份额, 将于转让协议签署之日起2日 内将转让情况告知上市公司, 并承诺在转让 协议中约定由受让方继续履行本承诺下的 出资份额锁定义务。 若本人/本公司作出的上述锁定期承诺与证 券监管机构的最新监管意见不相符,本人/ 本公司将根据证券监管机构的监管意见进 行相应调整。 |
| 杭州长圣健康科技有限公司股 东:陆炜、俞来顺 |
在中电西微通过本次交易取得的上市公司 股份的承诺锁定期内, 本人不以任何方式转 让本人持有的长圣健康的股权, 或要求长圣 健康回购本人持有的长圣健康的股权; 自本 承诺出具之日至中电西微通过本次交易取 得上市公司股份之日, 如本人转让持有的长 圣健康的股权,将于转让协议签署之日起 2 日内将转让情况告知上市公司, 并承诺在转 让协议中约定由受让方继续履行本承诺下 的股权锁定义务。 若本人作出的上述锁定期承诺与证券监管 机构的最新监管意见不相符, 本人将根据证 券监管机构的监管意见进行相应调整。 |
| 天津梵宇元睿经济信息咨询合 伙企业(有限合伙)合伙人: 李秀竹、李晗、王钟、徐睿博、 王欢欢、共青城博衍资本管理 有限公司 |
在中电西微通过本次交易取得的上市公司 股份的承诺锁定期内,本人/本公司不以任何 方式转让本人/本公司持有的梵宇元睿的出 资份额,或要求梵宇元睿回购本人/本公司持 有的梵字元睿出资份额; 自本承诺出具之日 至中电西微通过本次交易取得上市公司股 份之日,如本人/本公司转让持有的梵宇元睿 的出资份额,将于转让协议签署之日起2日 内将转让情况告知上市公司, 并承诺在转让 协议中约定由受让方继续履行本承诺下的 出资份额锁定义务。 若本人/本公司作出的上述锁定期承诺与证 券监管机构的最新监管意见不相符,本人/ 本公司将根据证券监管机构的监管意见进 行相应调整。 |
| 共青城博衍资本管理有限公司 股东: 徐睿博、李高明 |
在中电西微通过本次交易取得的上市公司 股份的承诺锁定期内, 本人不以任何方式转 让本人持有的博衍资本的股权, 或要求博衍 资本回购本人持有的博衍资本的股权: 白本 承诺出具之日至中电西微通过本次交易取 得上市公司股份之日, 如本人转让持有的博 衍资本的股权, 将于转让协议签署之日起 2 日内将转让情况告知上市公司, 并承诺在转 让协议中约定由受让方继续履行本承诺下 的股权锁定义务。 若本人作出的上述锁定期承诺与证券监管 机构的最新监管意见不相符, 本人将根据证 券监管机构的监管意见进行相应调整。 |
|---|---|
| ------------------------------ | ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ |
(四) 补充披露上市公司本次交易停牌前六个月内及首次披露后, 交易对 方相关股权(权益份额)转让、增资、合伙人变更的原因及合理性。
上市公司停牌前6个月内及重组报告书披露后,即自2020年5月27日至本 补充法律意见书出具之日, 根据交易对方提供的工商档案及书面确认, 交易对方 存在股权(权益份额)转让、增资、合伙人变更的原因及合理性情况如下:
Ť
$\overline{1}$
1、北京益丰润
(1) 2020年7月, 出资额、合伙人变更
2020年7月, 北京益丰润出资额由 12,100 万元变更为 15,300 万元。其中, 肖宏兵作为新增有限合伙人向北京益丰润认缴 500 万元: 北京益丰润投资顾问有 限公司认缴 100 万元; 李健认缴 1,200 万元; 杨贵福认缴 1,000 万元; 郭丽杰认 缴100万元;季秀芬认缴225万元;山东华立投资有限公司认缴75万元。
根据北京益丰润的书面确认, 北京益丰润本次增资所筹资金系用于对西南设 计进行增资, 肖宏兵与其他合伙人看好西南设计发展因此同意入伙或增资, 具有 合理性。
(2) 2021 年3月, 合伙人变更
2021年3月,合伙人郭丽杰因个人原因退伙,将其在北京益丰润600万元 的出资额转让给钱仲达。
根据北京益丰润的书面确认, 北京益丰润前述合伙人变动系郭丽杰有资金使 用需求, 故将其在北京益丰润的出资额转让给其亲属钱仲达, 具有合理性。
2、电科国元
2021年4月,长江财富-中电科国元产业基金专项资产管理计划(由上海长 江财富资产管理有限公司代表)通过清算将其在电科国元的 5,477.95 万元的出资 额(占合伙企业出资额的 4.39%)全部分配转让,其中转让给安徽全柴集团有限 公司 2.692.71 万元出资额(占合伙企业出资额的 2.16%), 转让给国元创新投资 有限公司 889.70 万元出资额(占合伙企业出资额的 0.71%), 转让给吴俊保 1,795.14 万元出资额(占合伙企业出资额的1.44%), 转让给丁忠玲100.40 万元 出资额(占合伙企业出资额的0.08%)。华元金控资本管理(上海)有限公司将 其在电科国元的 4.722.37 万元出资额(占合伙企业出资额的 3.79%) 全部转让给 合肥华泰集团股份有限公司。
根据电科国元的书面确认, 电科国元前述出资份额转让系由于: (1) 根据 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《证券期货经营机构私募资产管 理业务管理办法》等监管要求,电科国元的有限合伙人长江财富-中电科国元产 业基金专项资产管理计划(由上海长江财富资产管理有限公司代表)进行清算分 配, 由其委托人安徽全柴集团有限公司、国元创新投资有限公司、吴俊保、丁忠 玲承继其在本合伙企业的全部财产份额及相关权益和义务。(2)因投资人业务 调整, 电科国元的有限合伙人华元金控资本管理(上海)有限公司将其持有电科 国元的全部出资额以及相对应的权利和义务转让合肥华泰集团股份有限公司。
3、中电西微
(1) 2020年8月, 出资额、合伙人变更
2020年8月, 中电西微认缴出资额变更为 13,203.21 万元, 其中: 常州信辉 创业投资有限公司作为新增合伙人认缴 1,501.50 万元,湖州萧勤管理咨询中心 (有限合伙)作为新增合伙人认缴 1,001.00 万元, 天津梵宇元睿经济信息咨询合 伙企业(有限合伙)作为新增合伙人认缴700.70 万元。
根据中电西微的书面确认,中电西微本次增资所筹资金系用于对西南设计增 资, 常州信辉创业投资有限公司、湖州萧勤管理咨询中心(有限合伙)、天津梵 宇元睿经济信息咨询合伙企业(有限合伙)根据自身资金情况以及中电西微本次 增资西南设计的节奏安排入伙, 具有合理性。
4、重庆微泰
(1) 2020年9月, 出资额、合伙人变更
2020年9月, 重庆微泰出资额由 376.72516 万元变更为 3.188.57572 万元。 新增的出资额由合伙人陈庚强认缴 205.25092 万元; 刘韬认缴 259.7243 万元; 姜 周文认缴 101.54848 万元; 郑发伟认缴 21.5985 万元; 李耕认缴 21.5985 万元; 李琼认缴 39.23634 万元: 刘继海认缴 21.5985 万元; 舒海翔认缴 3.74 万元; 王 阆认缴 29.92 万元: 吴炎辉认缴 37.4 万元; 谢卓恒认缴 59.84 万元; 黄开波认缴 14.96 万元: 阳润认缴 73.68174 万元: 官胜认缴 19.35 万元: 梁鰻认缴 95.2765 万元: 王志坚认缴 25.51802 万元: 袁波认缴 26.17 万元: 陈勇屹认缴 7.48 万元: 黄波认缴 14.96 万元; 秦谋认缴 3.74 万元; 谭棋心认缴 25.51802 万元; 黄欣认 缴 25.51802 万元; 王刚认缴 99.4653 万元; 吴龙江认缴 59.133 万元; 喻依虎认 缴 11.87436 万元; 庞芳弟认缴 11.22 万元; 杨颂认缴 59.33136 万元; 田翠翠认 缴 3.74 万元; 李丹认缴 21.93136 万元; 杨小优认缴 3.74 万元; 石璐认缴 21.93136 万元; 陈罡子认缴 21.93136 万元; 王皓嶙认缴 11.22 万元; 陈鹏认缴 11.22 万元; 李杰认缴 7.48 万元; 冯小刚认缴 7.48 万元; 王强认缴 15.61436 万元; 邓亚旭认 缴 3.74 万元; 陈荟秋认缴 21.93136 万元; 向兴勇认缴 21.93136 万元; 杨康认缴 11.22 万元; 杨再能认缴 11.22 万元; 王勇认缴 48.62 万元; 甘牧认缴 69.42936 万元; 罗利伟认缴 112.2 万元; 田庆认缴 22.58572 万元; 孟云认缴 21.93136 万 元; 蒋欣佑认缴 112.2 万元; 宋希文认缴 21.93136 万元; 段朋君认缴 11.22 万元。 刘丹认缴 112.2 万元; 舒展认缴 112.2 万元; 袁麟认缴 21.93136 万元; 杭虹江认 缴 11.22 万元; 陈双认缴 21.93136 万元; 胥昕认缴 21.93136 万元; 周杰认缴 9.35 万元; 管伟认缴 21.93136 万元; 邓天宇认缴 21.93136 万元; 张鹏认缴 21.93136 万元; 刘彦认缴 133.27864 万元; 刘维曦认缴 85.31314 万元; 雷珍珍认缴 112.2 万元,谭洁认缴 21.93136 万元,陈红认缴 25.67136 万元,李阳认缴 21.93136 万 元; 杨斌认缴 43.85898 万元。
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根据重庆微泰的书面确认, 重庆微泰本次增资一方面系对西南设计员工进行 股权激励的需要,另一方面所筹资金系用于对西南设计增资,以满足西南设计研 发、贷款置换、设备购置、生产流动资金等方面的需求,具有合理性。
5、中金科元
(1) 2020年9月, 出资额、合伙人变更
2020年9月, 国家军民融合产业投资基金有限责任公司(以下简称"军民融 合基金")作为新增有限合伙人,向中金科元认缴出资额 50,000 万元,同时中金 科元普通合伙人中金资本运营有限公司按照合伙协议约定比例新增认缴出资 500 万元。
根据中金科元的书面确认,军民融合基金为专注于军民融合产业的国家级母 基金,中金科元符合其投资策略,且军民融合基金看好中金科元的投资方向和未 来的盈利能力, 因此投资入伙中金科元, 具有合理性。
(2) 2020年12月, 合伙人变更
2020年12月, 重庆临空远翔股权投资基金合伙企业(有限合伙)受让重庆 临空开发投资集团有限公司持有的中科金元全部基金份额,苏州华夏集团有限公 司减少认缴出资额 4,2000 万元, 重庆万州经济技术开发(集团) 有限公司(以 下简称"万州经开公司")作为新增有限合伙人向中金科元认缴 42,000 万元出资 额。
根据中金科元的书面确认,中金科元原合伙人重庆临空开发投资集团有限公 司基于其内部业务架构调整的战略安排,将其持有的全部基金份额转让给其子公 司重庆临空远翔股权投资基金合伙企业(有限合伙),具有合理性。
根据中金科元的书面确认, 万州经开公司是重庆市万州经开区项目投资、建 设、资产进行经营及管理的综合性平台,中金科元能够协助万州经开公司为当地 招商引资, 推动重庆产业发展; 并且万州经开公司看好中金科元的投资方向和未 来的盈利能力,因此投资入伙中金科元,具有合理性。
6、中微股份
(1) 2020年6月, 增资
2020年6月, 中微股份总股本数由 6,666 万股增加至 7,126 万股, 新增股本 460 万股, 其中: 深圳南海成长同赢股权投资基金(有限合伙)认购300 万股,
深圳市创新投资集团有限公司认购20万股,深圳市南山红土股权投资基金合伙 企业(有限合伙)认购80万股,深圳市人才创新创业二号股权投资基金合伙企 业(有限合伙)认购45万股,深圳市小禾投资合伙企业(有限合伙)认购5万 股, 东莞长劲石股权投资合伙企业(有限合伙)认购10万股。
根据中微股份的书面确认,中微股份本次增资系因新股东看好中微股份以及 半导体行业发展前景, 具有合理性。
(2) 2020年12月, 增资及资本公积转增股本
2020年11月25日,中微股份股东大会作出决议,同意中微股份的总股本 由 7.126 万股增加至 7.497 万股,新增股本 371 万股,其中: 中小企业发展基金 (深圳南山有限合伙)认购100万股,深圳南海成长同赢股权投资基金(有限合 伙) 认购 30 万股,江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业(有限合伙)认购 40 万股,无锡临创志芯股权投资合伙企业(有限合伙)认购 40 万股,厦门建发新 兴产业股权投资贰号合伙企业(有限合伙)认购40万股,国联科金(平潭)股 权投资合伙企业(有限合伙)认购60万股,深圳市加法壹号创业投资合伙企业 (有限合伙)认购15万股, 重庆芯继企业管理咨询合伙企业(有限合伙)认购 36 万股, 李振华认购 10 万股; 同时决定以中微股份本次增资扩股后的总股本 7,497.00 万股为基数,以 2020 年 6 月增资及 2020 年 11 月增资形成的"资本公积 -股本溢价"合计 26,239.50 万元转增股本 26,239.50 万元, 转增后中微股份总股本 变更为 33.736.50 万元。
根据中微股份的书面确认,中微股份本次增资系因该等股东看好中微股份以 及半导体行业发展前景, 具有合理性。
(3) 2021 年1月, 股份转让
2020年12月26日, YANG YONG、周飞以每股11.12元的价格分别向深圳市 达晨创鸿私募股权投资企业(有限合伙)、深圳市达晨晨鹰三号股权投资企业(有 限合伙)、克拉玛依云泽丰惠股权投资有限合伙企业、深圳市高新投创业投资有 限公司转让所持中微股份的股份, 具体转让情况如下:
| 转让方 | 受让方 | 转让股份(万股) |
|---|---|---|
| YANG YONG | 深圳市达晨创鸿私募股权投资企业 (有限合伙) |
315 |
|---|---|---|
| 周飞 | 克拉玛依云泽丰惠股权投资有限合 伙企业 |
180 |
| 周飞 | 深圳市高新投创业投资有限公司 | 90 |
| YANG YONG | 深圳市达晨晨鹰三号股权投资企业 (有限合伙) |
45 |
根据中微股份的书面确认,中微股份本次股份转让系因新股东看好中微股份 发展前景, 具有合理性。
综上,本所认为:
1、截至本补充法律意见书出具之日,本次交易对方穿透后的股东人数为151 名(剔除重复值), 符合发行对象不超过200名的相关规定。
2、本次交易对方北京益丰润、重庆微泰、中电西微虽非为本次交易而设立, 但目前除持有标的公司股权外, 不存在其他对外投资, 基于谨慎性原则, 该等交 易对方已参照专门为本次交易设立的主体对其最终出资的法人、自然人持有合伙 企业份额进行穿透锁定。
3、在上市公司本次交易停牌前六个月内至本补充法律意见书出具之日,交 易对方相关股权(权益份额)转让、增资、合伙人变更均具备商业合理性。
问题 7.申请文件显示, 1) 交易对方中电西微无实际控制人, 其执行事务合伙人 为中电科基金管理有限公司(以下简称中电基金): 持有中电西微 75.74%出资 份额的有限合伙人中电电子信息产业投资基金(天津)合伙企业的执行事务合伙 人同为中电基金。上市公司间接控股股东中国电科通过全资子公司持有中电基金 40%股权。2) 2020年9月18日, 西南设计召开股东会同意第三次增资。新股东 中电西微认购注册资本 187.17 万元, 原股东北京益丰润、北京吉泰科源科技有 限公司(以下简称吉泰科源)分别认购注册资本 133.69 万元、25.91 万元。3) 中电西微、北京益丰润、吉泰科源持有用于认购上市公司本次发行股份的资产时 间超过12个月的,所获对价股份锁定期12个月;不足12个月的所获对价股份 锁定期36个月。请你公司:1)结合中电西微的股权结构、重大事项决策机制等,
补充披露其是否为上市公司控股股东、实际控制人控制的关联人,如是,其股份 锁定期安排是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条第一款的规 定。2) 补充披露西南设计第三次增资的实缴出资及工商登记完成时间, 北京益 丰润、吉泰科源用本次增资前持有权益、本次增资新增权益认购上市公司股份的 具体锁定安排。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。
(一)结合中电西微的股权结构、重大事项决策机制等,补充披露其是否 为上市公司控股股东、实际控制人控制的关联人,如是,其股份锁定期安排是 否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条第一款的规定
根据中电西微的股权结构及重大事项决策机制,中电西微是上市公司间接控 股股东中国电科的关联人但不受其控制,相关股份锁定期安排符合《上市公司重 大资产重组管理办法》第四十六条第一款的规定。具体分析如下:
1、中电西微的出资结构
截至本补充法律意见书出具之日,中电西微的出资结构如下:
| 序号 | 合伙人名称 | 合伙人性质 | 出资比例 |
|---|---|---|---|
| 中电科基金管理有限公司 | 普通合伙人 | 0.0001% | |
| 2 | 中电电子信息产业投资基金(天津)合伙 企业(有限合伙) |
有限合伙人 | 75.7392% |
| 常州信辉创业投资有限公司 | 有限合伙人 | 11.3722% | |
| 4 | 湖州萧勤企业管理咨询合伙企业(有限合 伙) |
有限合伙人 | 7.5815% |
| 天津梵宇元睿经济信息咨询合伙企业(有 限合伙) |
有限合伙人 | 5.3070% | |
| 100.0000% |
中电西微最终出资人的穿透情况详见本补充法律意见书之"问题6"之"(一) 以列表形式补充披露交易对方中合伙企业的每层合伙人取得相应权益的时间、出 资方式等信息直至最终出资人"的相关内容。根据中电西微的出资结构及相关方 提供的说明,上述出资人中:
(1) 中电基金持有中电西微 0.0001%的财产份额, 是中电西微的普通合伙 人。中电电子信息产业投资基金(天津)合伙企业(有限合伙)(以下简称"中 电信息")持有中电西微 75.7392%的财产份额, 为中电西微的第一大出资人。
根据穿透后的出资结构,中电基金与中电信息为上市公司间接控股股东中国电科 的关联方。
(2) 常州信辉创业投资有限公司、湖州萧勤企业管理咨询合伙企业(有限 合伙)、天津梵宇元睿经济信息咨询合伙企业(有限合伙)合计持有中电西微 24.2607%的财产份额。根据穿透后的出资结构,该等主体与上市公司控股股东及 实际控制人不存在关联关系。
2、中电西微的重大事项决策机制
(1) 中电基金作为普通合伙人, 负责中电西微的重大事项决策
根据中电西微的合伙协议以及中电西微的书面确认,中电基金作为其普通合 伙人暨执行事务合伙人,根据合伙协议的约定负责包括对外投资及被投企业权益 处置在内的重大事项的决策。
(2) 中电基金无实际控制人
截至本补充法律意见书出具之日,中电基金的股权结构如下:
| 序号 | 出资人 | 认缴出资额(万元) | 持股比例 |
|---|---|---|---|
| 电科投资 | 2,000 | 40% | |
| 2 | 杭州润文科技有限公司 | 1,500 | 30% |
| 3 | 天津融和经济信息咨询合伙企业(有限合伙) | 1,300 | 26% |
| $\overline{4}$ | 黄河三角洲产业投资基金管理有限公司 | 100 | 2% |
| 珠海格力创业投资有限公司 | 100 | $2\%$ | |
| 合计 | 5,000 | 100% |
中电基金上述股东中, 电科投资持有中电基金 40%股权, 系中国电科全资子 公司: 杭州润文科技有限公司、天津融和经济信息咨询合伙企业(有限合伙)、 黄河三角洲产业投资基金管理有限公司、珠海格力创业投资有限公司等4家主体 合计持有中电基金60%股权,根据上述主体的书面确认,其与上市公司控股股东 或实际控制人不存在关联关系或一致行动安排。
电科投资持有中电基金 40%股权, 为中电基金第一大股东, 但根据中电基金 的董事会、股东会等相关安排, 其对中电基金不具有控制权, 中电基金无实际控 制人。具体分析如下:
1) 董事会
根据中电基金的《公司章程》,中电基金董事会共5名董事,董事会会议应 有过半数的董事出席方可举行,董事会作出决议应由全体董事三分之二以上表决 通过。截至本补充法律意见书出具之日,中电基金的董事会由电科投资提名 2 名董事,杭州润文科技有限公司提名2名董事,天津融和经济信息咨询合伙企业 (有限合伙)提名1名董事。因此电科投资或其他股东提名的董事均未达2/3以 上, 无法对中电基金的董事会实施控制。
2) 股东会
根据中电基金的《公司章程》,中电基金的股东会由股东按照出资比例行使 表决权。股东会会议作出决议,应当由代表 2/3 以上表决权的股东表决通过。电 科投资仅持股中电基金40%股权且与其他股东不存在一致行动安排,无法对中电 基金的股东会实施控制。其他股东持有的表决权亦未超过2/3,无法对中电基金 的股东会实施控制。
3) 电科投资未将中电基金纳入合并报表核算
根据《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》, 合并财务报表的合并范 围应当以控制为基础予以确定。根据大信会计师事务所于2021年4月29日出具 的《中电科投资控股有限公司审计报告》(大信审字[2021]第1-03408号)及2020 年 4 月 28 日出具的《中电科投资控股有限公司审计报告》(大信审字[2020]第 1-02760 号), 本次交易的报告期内电科投资未将中电基金纳入合并报表核算, 中电基金不属于电科投资所控制的下属企业。
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综上所述,中电基金不受中国电科或电科投资所控制,不属于上市公司控股 股东、实际控制人控制的关联人。
3、相关股份锁定期安排符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六 条第一款的规定
《重组管理办法》第四十六条第一款规定,特定对象以资产认购而取得的上 市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让:属于下列情形之一的, 36个月内不得转让:
(1) 特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;
(2) 特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权;
(3) 特定对象取得本次发行的股份时, 对其用于认购股份的资产持续拥有 权益的时间不足12个月。
如上文分析,中电西微虽然是中国电科的关联人,但不属于上市公司控股股 东、实际控制人控制的关联人,根据本次交易方案,其亦不会通过本次交易取得 上市公司的实际控制权。中电西微于 2020年9月30日取得用于认购本次交易所 发行股份的标的公司西南设计相应股权,由于其取得上市公司本次发行的股份 时, 其持有的标的资产时间是否不足 12 个月尚无法确认, 因此其已承诺"若本 企业取得上市公司本次发行的股份时,持有用于认购该等股份的资产的时间超过 12个月的, 则该部分权益对应的上市公司股份自上市之日起12个月内不得转让; 持有用于认购该等股份的资产的时间不足12个月的,则该部分权益对应的上市 公司股份自上市之日起 36 个月内不得转让;包括但不限于通过证券市场公开转 让或通过协议方式转让。但是,在适用法律许可的前提下的转让不受此限"。
综上所述, 上述锁定期安排符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十 六条第一款的规定。
(二)补充披露西南设计第三次增资的实缴出资及工商登记完成时间,北 京益丰润、吉泰科源用本次增资前持有权益、本次增资新增权益认购上市公司 股份的具体锁定安排。
1、西南设计第三次增资的实缴出资及工商登记完成时间
根据各方支付增资款的电子回单,除重庆微泰尚有 20 万元注册资本未缴纳 外1, 西南设计第三次增资其余新增注册资本己于2020年8月31日前完成实缴。
根据重庆市南岸区市场监督管理局出具的《准予变更登记通知书》((南岸 市监)登记内变字[2020]第 152399号), 西南设计于 2020年9月 30日完成第 三次增资的工商变更登记。
1 根据本次交易相关协议的约定, 该等注册资本由电能股份于本次交易交割完成后按照西南设计《公司章 程》约定的出资期限(即2022年8月26日)完成实缴。
2、北京益丰润、吉泰科源用本次增资前持有权益、本次增资新增权益认购 上市公司股份的具体锁定安排
(1) 用本次增资前持有权益认购上市公司股份的具体锁定安排
西南设计第三次增资前, 北京益丰润、吉泰科源分别持有西南设计注册资本 315.3211 万元、75.7895 万元, 北京益丰润、吉泰科源自 2013 年西南设计第二次 增资完成时持有上述权益。对于北京益丰润、吉泰科源在西南设计第三次增资前 取得的股份, 按照《重组管理办法》相关要求, 在本次交易完成时, 北京益丰润、 吉泰科源持有该等资产的时间已超过12月,北京益丰润、吉泰科源使用该次增 资前持有权益认购的上市公司股份应锁定不少于12个月。
(2) 用本次增资新增权益认购上市公司股份的具体锁定安排
西南设计第三次增资时, 北京益丰润、吉泰科源分别认购西南设计注册资本 133.69 万元、25.91 万元, 北京益丰润、吉泰科源自 2020 年 9 月 30 日工商变更 完成时持有该新增权益。对于北京益丰润、吉泰科源在西南设计第三次增资时取 得的股份, 按照《重组管理办法》相关要求, 若本次交易的工商变更登记于2021 年 9 月 30 日前完成, 即北京益丰润、吉泰科源持有该等资产的时间未超过 12 月,则北京益丰润、吉泰科源使用该次增资前持有权益认购的上市公司股份应锁 定期36个月;若本次交易的工商变更登记于2021年9月30日后完成,即北京 益丰润、吉泰科源持有该等资产的时间已超过12月,则北京益丰润、吉泰科源 使用该次增资前持有权益认购的上市公司股份应锁定期 12 个月。
(3) 北京益丰润、吉泰科源已按照法规要求出具锁定期承诺
针对本次交易完成后北京益丰润、吉泰科源所取得的上市公司股份, 北京益 丰润、吉泰科源己出具锁定期承诺如下:
1) 北京益丰润
"1、本企业取得上市公司本次发行的股份时,其持有用于认购该等股份的 资产的时间超过12个月的,则该部分权益对应的上市公司股份自上市之日起12 个月内不得转让: 其持有用于认购该等股份的资产的时间不足 12 个月的, 则该 部分权益对应的上市公司股份自上市之日起 36 个月内不得转让;包括但不限于
通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。但是,在适用法律许可的前提下的 转让不受此限。
2、本次发行股份购买资产完成后,本企业基于本次认购而享有的上市公司 送红股、转增股本等股份, 亦遵守上述限售期的约定。
3、若本企业基于本次认购所取得股份的限售期承诺与证券监管机构的最新 监管意见不相符,本企业将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
4、上述限售期届满后, 将按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所 的有关规定执行。"
2) 吉泰科源
"1、本公司取得上市公司本次发行的股份时,其持有用于认购该等股份的 资产的时间超过12个月的,则该部分权益对应的上市公司股份自上市之日起12 个月内不得转让: 其持有用于认购该等股份的资产的时间不足 12 个月的, 则该 部分权益对应的上市公司股份自上市之日起 36 个月内不得转让;包括但不限于 通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。但是,在适用法律许可的前提下的 转让不受此限。
2、本次发行股份购买资产完成后,本公司基于本次认购而享有的上市公司 送红股、转增股本等股份, 亦遵守上述限售期的约定。
3、若本公司基于本次认购所取得股份的限售期承诺与证券监管机构的最新 监管意见不相符,本公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
4、上述限售期届满后, 将按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所 的有关规定执行。"
综上,本所认为:
1、结合中电西微的股权结构、重大事项决策机制等分析,中电西微非上市 公司控股股东、实际控制人控制的关联人,其锁定期安排符合《上市公司重大资 产重组管理办法》第四十六条第一款的规定。
2、对于西南设计 2020年9月进行的第三次增资,除重庆微泰尚有20万元
注册资本未缴纳外,其余新增注册资本已于2020年8月31日前完成实缴,并于 2020年9月30日完成工商变更登记。北京益丰润、吉泰科源用本次增资前持有 权益、本次增资新增权益认购上市公司股份的锁定安排符合《上市公司重大资产 重组管理办法》等相关规定。
问题 8.申请文件显示,国有资产监督管理有权单位已完成对标的资产资产评估报 告的备案。请你公司补充披露资产评估报告备案部门的具体信息,并说明其有权 进行备案的依据。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。
(一) 资产评估报告备案部门的具体信息
2021年5月31日,上市公司分别取得了《国有资产评估项目备案表》(备 案编号: 0473ZGDK2021013)、《国有资产评估项目备案表》(备案编号: 0355ZGDK2021009)、《国有资产评估项目备案表》(备案编号:0357ZGDK2021010), 根据该等资产评估备案表,中国电科已就本次交易涉及的资产评估报告进行备 案。
中国电科系国有独资公司, 国务院国资委为中国电科唯一出资人和实际控制 人。中国电科为电能股份的间接控股股东,根据中国电科提供的营业执照及章程, 中国电科的具体信息如下:
$\mathbf{H}$
Ĵ.
| 企业名称 | 中国电子科技集团有限公司 |
|---|---|
| 企业类型 | 有限责任公司(国有独资) |
| 成立日期 | 2002年2月25日 |
| 注册资本 | 2,000,000 万元人民币 |
| 注册地址 | 北京市海淀区万寿路 27号 |
| 法定代表人 | 陈肇雄 |
| 社会统一信用代码 | 91110000710929498G |
| 经营范围 | 承担军事电子装备与系统集成、武器平台电子装备、军用软件和电 子基础产品的研制、生产;国防电子信息基础设施与保障条件的建 设; 承担国家重大电子信息系统工程建设; 民用电子信息软件、材 料、元器件、整机和系统集成及相关共性技术的科研、开发、生产、 销售; 自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定公司经 营或禁止进出口的商品及技术除外); 经营进料加工和"三来一补" 业务; 经营对销贸易和转口贸易; 实业投资; 资产管理; 从事电子 商务信息服务;组织本行业内企业的出国(境)参、办展。 |
(二) 中国电科有权进行备案的依据
本次交易由发行股份购买资产及向特定对象发行股份募集配套资金两部分 组成。根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委、财政部、证监会令第 36号, 以下简称"36号令")第七条规定, 国有控股股东所控股上市公司发行 证券,未导致其持股比例低于合理持股比例的事项由国家出资企业负责管理。本 次交易实施前,重庆声光电持有电能股份31.87%的股份;根据目前的方案测算, 本次交易实施完成后, 重庆声光电及其一致行动人合计持有电能股份 39.59%的 股份;本次交易完成后,预计不会导致重庆声光电及其一致行动人对电能股份的 持股比例低于合理持股比例。因此,本次交易涉及的上市公司发行股份事项由国 家出资企业即中国电科负责审批。
此外, 根据《中华人民共和国企业国有资产法》(主席令第5号)第三十条 及第三十三条的规定,国有资本控股公司、国有资本参股公司合并、分立、改制、 上市,增加或者减少注册资本,发行债券,进行重大投资,为他人提供大额担保, 转让重大财产,进行大额捐赠,分配利润,以及解散、申请破产等重大事项,应 当依照法律、行政法规以及公司章程的规定,由公司股东会、股东大会或者董事 会决定: 根据《中国电子科技集团有限公司投资与资产经营管理办法》的规定, 中国电科下属上市公司资本运作事项应履行必要的决策程序,提请中国电科决策 同意后方可披露推进后续工作。根据上述规定,本次交易涉及的上市公司购买资 产事项亦由中国电科审批。
根据《企业国有资产评估管理暂行办法》(国务院国资委会令第 12 号)第 四条第三款的规定,经国务院国有资产监督管理机构所出资企业(以下简称"中 央企业")及其各级子企业批准经济行为的事项涉及的资产评估项目,由中央企 业负责备案。综上,中国电科作为本次交易的批准机构有权对所涉及的资产评估 报告进行备案。
综上,本所认为:
中国电科作为国务院国资委所出资企业有权批准本次交易并对本次交易涉 及的资产评估报告进行备案。
问题9.申请文件显示,三家标的资产的高新技术企业证书、瑞晶实业安全生产标 准化证书将于近年内到期。请你公司补充披露:上述证书续期的讲展情况,是否 存在无法续期的风险,如是补充披露对标的资产未来生产经营的影响及相关应对 措施。请独立财务顾问和律师核杳并发表明确意见。
(一)上述证书续期的进展情况。
1、高新技术企业证书
西南设计于 2019年11月21日取得重庆市科学技术局、重庆市财政局、国 家税务总局重庆市税务局核发的《高新技术企业证书》(证书编号 GR201951100882), 有效期至 2022年11月 20日。截至本补充法律意见书出具 之日,因该证书距离有效期届满超过一年,西南设计暂未启动该证书的续期工作。
芯亿达于2018年11月12日取得重庆市科学技术局、重庆市财政局、国家 税务总局重庆市税务局核发的《高新技术企业证书》(证书编号为 GR201851100794), 有效期至 2021年11月11日。根据芯亿达提供的资料及书 面确认, 其已于 2021年4月启动办理高新技术企业证书续期的相关事项, 2021 年 8 月 24 日, 重庆市认定机构办公室已受理芯亿达高新技术企业认定的申请材 料。截至本补充法律意见书出具之日,芯亿达的高新技术企业证书续期工作正在 按照计划开展。
瑞晶实业于 2018年10月16日取得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委 员会、国家税务总局深圳市税务局核发的《高新技术企业证书》(证书编号 GR201844200914), 有效期至 2021年 10月15日。根据瑞晶实业提供的资料及 书面确认, 其己于 2021 年 3 月启动办理高新技术企业证书续期的相关事项, 2021 年7月5日,深圳市科技创新委员会已受理瑞晶实业高新技术企业认定的申请材 料。截至本补充法律意见书出具之日, 瑞晶实业的高新技术企业证书续期工作正 在按照计划开展。
2、安全生产标准化证书
瑞晶实业于2018年8月3日取得深圳市危险化学品安全管理协会核发的《安 全生产标准化证书》(粤 AQB4403QGIII201800096,安全生产标准化三级企业(轻
工其他), 有效期至 2021年8月。根据瑞晶实业提供的资料及书面确认, 其已 千 2021 年 6 月启动换证工作, 龙岗区应急管理局于 2021 年 7 月 20 日就瑞晶实 业是否符合安全生产三级标准化的要求完成初审评审。截至本补充法律意见书出 具之日,瑞晶实业已就龙岗区应急管理局初审提出的整改事项整改完毕并已提请 龙岗区应急管理局对整改情况讲行复审:复审通过后将由深圳市应急管理局对瑞 晶实业是否符合安全生产三级标准化的要求进行最终的审核、评估并完成换证。 截至本补充法律意见书出具之日,瑞晶实业的安全生产标准化证书续期工作正在 按照计划开展。
(二)相关证书是否存在无法续期的风险。
1、高新技术企业证书
2016年1月29日, 科技部、财政部、国家税务总局联合发布《关于修订印 发<高新技术企业认定管理办法>的通知》(国科发火〔2016〕32号), 根据标 的公司提供的资料及书面确认,修订后的《高新技术企业认定管理办法》对高新 技术企业的认定条件的规定及标的公司是否满足续期条件的情况具体如下:
| 序 号 |
《高新技术企业认定管理办法》 规定 |
标的公司情况 | 是否满 足条件 |
|---|---|---|---|
| 1 | 企业申请认定时须注册成立一 年以上 |
成立于 2000年 | 是 |
| $\overline{2}$ | 企业通过自主研发、受让、受赠、 并购等方式, 获得对其主要产品 (服务)在技术上发挥核心支持 作用的知识产权的所有权 |
截至 2021年6月30日, 西南设计拥有专 利 43 项; 集成电路布图设计专有权 78 项 |
是 |
| 3 | 对企业主要产品(服务)发挥核 心支持作用的技术属于《国家重 点支持的高新技术领域》规定的 范围 |
西南设计主要产品所涉技术属于《国家重 点支持的高新技术领域》规定的"一、电子 信息(二) 微电子技术 2.集成电路产品设 计技术、新型通用与专用集成电路产品设 计技术; 集成电路设备技术; 高端通用集 成电路芯片 CPU、DSP 等设计技术; 面向 整机配套的集成电路产品设计技术;用于 新一代移动通信和新型移动终端、数字电 视、无线局域网的集成电路设计技术等" 范围 |
是 |
| $\overline{4}$ | 企业从事研发和相关技术创新 活动的科技人员占企业当年职 |
截至 2021年6月30日, 西南设计共有职 工 280 人, 其中从事研发和相关技术创新 |
是 |
(1) 西南设计
| 序 号 |
《高新技术企业认定管理办法》 规定 |
标的公司情况 | 是否满 足条件 |
|---|---|---|---|
| 工总数的比例不低于 10% | 活动的科技人员 153 人, 占比职工总人数 的 55% |
||
| 5 | 企业近三个会计年度(实际经营 期不满三年的按实际经营时间 计算,下同)的研究开发费用总 额占同期销售收入总额的比例 符合如下要求: 1. 最近一年销售收入小于 5, 000 万元(含)的企业,比例不 低于 5%; 2. 最近一年销售收入在 5, 000 万元至2亿元(含)的企业,比 例不低于 4%; 3. 最近一年销售收入在 2 亿元 以上的企业,比例不低于3%。 其中,企业在中国境内发生的研 究开发费用总额占全部研究开 发费用总额的比例不低于60% |
西南设计 2018年、2019年以及 2020年的 销售收入金额分别为: 70,950.89 万元、 68,612.89 万元以及 62,301.32 万元; 研究 开发费用总额为: 4,525.18 万元、7,656.47 万元以及 13,948.77 万元; 研究开发费用 (均来自于中国境内) 总额占同期销售收 入总额的比例分别为 6.38%、11.16%以及 22.39% |
是 |
| 6 | 近一年高新技术产品(服务)收 入占企业同期总收入的比例不 低于 60% |
2020 年高新技术产品(服务)收入 62,157.47 万元, 占比 99.77% |
是 |
| 7 | 企业创新能力评价应达到相应 要求 |
1、创新成果: 截至 2021 年 6 月 30 日, 西南设计拥有专利 43 项专利; 集成电路 布图设计专有权 78 项; 2、科技成果转化: 截止 2021 年 6 月 30 日, 所有专利技术均运用于后续产品开 发,大部分已实现批量销售; 3、研发组织管理水平: 制定了相应的研 发管理制度, 建立并实施了研发人员培养 及培训制度: 4、与国内多家研发机构或大学开展了产 学研合作 |
是 |
| 8 | 企业申请认定前一年内未发生 重大安全、重大质量事故或严重 环境违法行为 |
无 | 是 |
(2) 芯亿达
| 序 号 |
《高新技术企业认定管理办法》 规定 |
标的公司情况 | 是否满 足条件 |
|---|---|---|---|
| 企业申请认定时须注册成立一 年以上 |
成立于 2009年 | 是 | |
| 企业通过自主研发、受让、受赠、 | 截止 2021年6月30日, 芯亿达拥有发明 | 뷴 |
| 序 号 |
《高新技术企业认定管理办法》 规定 |
标的公司情况 | 是否满 足条件 |
|---|---|---|---|
| 并购等方式, 获得对其主要产品 (服务)在技术上发挥核心支持 作用的知识产权的所有权 |
专利 6 项, 实用新型专利 32 项, 集成电 路布图设计专有权 13 项 |
||
| 3 | 对企业主要产品(服务)发挥核 心支持作用的技术属于《国家重 点支持的高新技术领域》规定的 范围 |
芯亿达主要产品所涉技术属于《国家重点 支持的高新技术领域》规定的"一、电子 信息: (二) 微电子技术: 2.集成电路产 品设计技术、新型通用与专用集成电路产 品设计技术; 集成电路设备技术; 高端通 用集成电路芯片 CPU、DSP 等设计技术: 面向整机配套的集成电路产品设计技术; 用于新一代移动通信和新型移动终端、数 字电视、无线局域网的集成电路设计技术 等"范围 |
是 |
| $\overline{4}$ | 企业从事研发和相关技术创新 活动的科技人员占企业当年职 工总数的比例不低于 10% |
截至 2021 年 6 月 30 日, 芯亿达共有职工 67 人, 其中从事研发和相关技术创新活 动的科技人员 44 人, 占比职工总人数的 66% |
是 |
| 5 | 企业近三个会计年度(实际经营 期不满三年的按实际经营时间 计算,下同)的研究开发费用总 额占同期销售收入总额的比例 符合如下要求: 1. 最近一年销售收入小于 5, 000 万元(含)的企业,比例不 低于 5%; 2. 最近一年销售收入在 5, 000 万元至2亿元(含)的企业,比 例不低于 4%; 3. 最近一年销售收入在 2 亿元 以上的企业,比例不低于3%。 其中,企业在中国境内发生的研 究开发费用总额占全部研究开 发费用总额的比例不低于60% |
芯亿达 2018年、2019年以及 2020年的 销售收入金额分别为: 15,080.74 万元、 14,384.65 万元以及 16,575.17 万元; 研究 开发费用总额为: 1,449.49 万元、1,723.31 万元以及 1,380.19 万元; 研究开发费用总 额占同期销售收入总额的比例分别为 9.61%、11.98%以及8.33% |
是 |
| 6 | 近一年高新技术产品(服务)收 入占企业同期总收入的比例不 低于 60% |
2020年高新技术产品收入为 15,019.32 万 元, 占比 89.07% |
是 |
| $\boldsymbol{7}$ | 企业创新能力评价应达到相应 要求 |
1、创新成果: 截止 2021年6月30日, 芯亿达采用自主研发的方式取得与其主 要业务和产品相关的发明专利6项,实用 新型专利 32 项, 集成电路布图专有权 13 项。 2、科技成果转化能力: 芯亿达已经累计 |
是 |
| 序 号 |
《高新技术企业认定管理办法》 规定 |
标的公司情况 | 是否满 足条件 |
|---|---|---|---|
| 完成 38 项专利成果在主营业务上转化运 作: 3、研发组织管理水平: 制定了相应的研 发管理制度, 建立并实施了科技人员培养 和培训相关制度: 4、与重庆大学、重庆理工大学、重庆邮 电大学、重庆市车检院等多家大学或机构 开展了产学研合作, 承接重庆市集成电路 重大主题专项 2 项 |
|||
| 8 | 企业申请认定前一年内未发生 重大安全、重大质量事故或严重 环境违法行为 |
无 | 是 |
(3) 瑞晶实业
| 序 号 |
《高新技术企业认定管理办法》 规定 |
标的公司情况 | 是否满 足条件 |
|---|---|---|---|
| 1 | 企业申请认定时须注册成立一 年以上 |
成立于 1997年 | 是 |
| $\overline{2}$ | 企业通过自主研发、受让、受赠、 并购等方式, 获得对其主要产品 (服务)在技术上发挥核心支持 作用的知识产权的所有权 |
截至 2021 年 6 月 30 日, 瑞晶实业拥有专 利 28 项, 集成电路布图设计专有权 2 项 |
是 |
| 3 | 对企业主要产品(服务)发挥核 心支持作用的技术属于《国家重 点支持的高新技术领域》规定的 范围 |
瑞晶实业主要产品所涉及技术属于《国家 重点支持的高新技术领域》规定的"一、电 子信息(二)微电子技术"范围 |
是 |
| $\overline{4}$ | 企业从事研发和相关技术创新 活动的科技人员占企业当年职 工总数的比例不低于 10% |
截至 2020年12月31日, 瑞晶实业共有职 工 1,050 人, 其中从事研发和相关技术创 新活动的科技人员 116 人, 占比职工总人 数的 11.05% |
是 |
| 5 | 企业近三个会计年度(实际经营 期不满三年的按实际经营时间 计算,下同)的研究开发费用总 额占同期销售收入总额的比例 符合如下要求: 1. 最近一年销售收入小于 5, 000 万元(含)的企业,比例不 低于 5%: 2. 最近一年销售收入在 5, 000 万元至2亿元(含)的企业,比 例不低于 4%: 3. 最近一年销售收入在 2 亿元 |
瑞晶实业 2018年、2019年以及 2020年的 销售收入分别为: 50,533.32 万元、55,082.67 万元以及 52,234.32 万元; 研究开发费用总 额占同期销售收入总额的比例分别为 4.99%、3.65%以及3.80% |
是 |
| 序 号 |
《高新技术企业认定管理办法》 规定 |
标的公司情况 | 是否满 足条件 |
|---|---|---|---|
| 以上的企业,比例不低于3%。 其中,企业在中国境内发生的研 究开发费用总额占全部研究开 发费用总额的比例不低于 60% |
|||
| 6 | 近一年高新技术产品 (服务) 收 入占企业同期总收入的比例不 低于 60% |
2020年高新技术产品收入 41,519.99 万元, 占比 78.54% |
是 |
| 7 | 企业创新能力评价应达到相应 要求 |
1、创新成果: 截止 2021年6月 30日, 通 过自主开发等方式, 取得与主要业务及产 品相关发明专利1项、实用新型专利27项; 2、科技成果转化能力: 近几年各项专利均 己转化使用: 3、研发组织管理水平: 制定了科研项目管 理、新产品设计与开发控制程序、新产品 开发奖励方案等一系列制度; 4、与福州大学等国内多所院校开展产学研 合作, 共同攻克行业难题 |
是 |
| 8 | 企业申请认定前一年内未发生 重大安全、重大质量事故或严重 环境违法行为 |
无 | 是 |
综上所述,标的公司满足《高新技术企业认定管理办法》中有关高新技术企 业认定的条件, 标的公司高新技术企业资格续期不存在实质性障碍。
2、安全生产标准化
根据《国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法 (试行)的通知》(安监总办[2014]49号)(以下简称"《安全评审办法》")的 规定,"取得安全生产标准化证书的企业,3年有效期届满前,可自愿申请复评, 换发证书、牌匾。满足以下条件,期满后可直接换发安全生产标准化证书、牌匾"。 瑞晶实业已取得安全生产标准化证书,根据瑞晶实业提供的资料及书面确认,其 是否满足续期条件的具体情况如下:
| 序 号 |
《安全评审办法》规定 | 瑞晶实业情况 | 是否满 足条件 |
|---|---|---|---|
| 按照规定每年提交自评报告并 在企业内部公示 |
己提交自评报告并在企业内部公示 | 是 | |
| 建立并运行安全生产隐患排查 治理体系 |
已建立 | 是 | |
| 未发生生产安全死亡事故 | 2018年1月1日至今,未发生生产安全死 | 是 |
| 序 号 |
《安全评审办法》规定 | 瑞晶实业情况 | 是否满 足条件 |
|---|---|---|---|
| 亡事故 | |||
| 4 | 安全监管部门在周期性安全生 产标准化检查工作中,未发现企 业安全管理存在突出问题或者 重大隐患 |
龙岗区应急管理局于 2021 年 7 月 20 日就 瑞晶实业是否符合安全生产三级标准化 要求的初审评审未发现企业安全管理存 在突出问题或者重大隐患 |
是 |
| 未改建、扩建或者迁移生产经 营、储存场所, 未扩大生产经营 许可范围 |
无 | 是 |
根据瑞晶实业提供的资料及书面确认,截至本补充法律意见书出具之日,龙 岗区应急管理局已完成对瑞晶实业安全生产标准化证书续期的初审工作,未提出 瑞晶实业存在不符合上述续期条件的情形。瑞晶实业的安全生产标准化证书续期 预计不存在实质性障碍。
(三)相关证书无法续期对标的公司未来生产经营的影响及相关风险应对 措施。
虽然标的公司在业务开展中会尽可能满足上述资质及证书所要求的条件, 但 若标的公司的经营环境发生重大不利变化, 未来存在不能满足相关经营资质申请 条件而未能及时完成续期的可能性, 进而对标的公司的生产经营产生不利影响。
1、无法续期对标的公司未来生产经营的影响
(1) 高新技术企业证书
根据标的公司的书面确认并经本所律师核查,若在极端情况下出现无法续期 的情况,标的公司预计调整后经营业绩情况如下:
$1)$ 西南设计
西南设计符合西部大开发企业所得税优惠政策的条件, 根据财政部、税务总 局、国家发展改革委《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》(财政部公 告 2020 年第 23 号), 自 2021 年 1 月 1 日至 2030 年 12 月 31 日, 对设在西部 地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税,即使未来高新技术企业 证书到期也不会对其利润产生影响。
$2)$ 芯亿达
芯亿达符合西部大开发企业所得税优惠政策的条件,根据财政部、税务总局、 国家发展改革委《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》(财政部公告 2020年第 23 号), 目前活用税率为 15%, 即使未来高新技术企业证书到期也 不会对其利润产生影响。
瑞晶实业 $3)$
根据瑞晶实业的书面确认,如高新技术企业证书无法续期将会导致瑞晶实业 税率变动,但该税率变动对瑞晶实业各年净利润的影响较小,不会对瑞晶实业未 来收益情况造成重大不利影响。
(2) 安全生产标准化证书
《安全评审办法》第一条第(八)项规定: 企业安全生产标准化建设以企业 白主创建为主, 程序包括自评、申请、评审、公告、颁发证书和牌匾。企业在完 成自评后, 实行自愿申请评审; 第三条 (六) 项规定: 取得安全生产标准化证书 的企业, 3年有效期届满后, 可自愿申请复评, 换发证书、牌匾。根据上述规定, 《安全生产标准化证书》非瑞晶实业生产经营需取得的前置许可类资质证书,如 在极端情况下无法续期, 不会对其生产经营造成重大影响。
2、应对措施
为确保相关业务资质能够顺利办理续期,根据标的公司提供的资料及书面确 认, 标的公司采取了如下应对措施:
(1) 制度保障
标的公司制定了较为完善的公司管理制度,对项目的合规运营及风险管理等 方面均作出了明确的要求, 能够最大限度地保证标的公司按照法律法规要求开展 经营业务, 为业务资质的取得及续期提供了制度保障。
(2) 人员保障
芯亿达、瑞晶实业已聘请专业的咨询公司及专人负责高新技术企业证书的办 理工作, 该等专项负责人员均具备较为丰富的行业经验, 熟悉相关政策要求, 并 能够根据法律法规及政策的实时变化督促公司对管理制度进行实时更新, 以确保 各项目合规经营并及时办理相关经营资质。
此外, 电能股份与承担业绩补偿责任的交易对方已于2021年5月31日分别 就西南设计、瑞晶实业出现实际盈利数不足利润预测数的情况签署了附生效条件 的《盈利预测补偿协议》。若西南设计、瑞晶实业未通过高新技术企业的续期认 定,从而因适用所得税率变化导致业绩补偿期内净利润未达到承诺水平,则交易 对手须根据协议约定向上市公司进行补偿,上述安排明确了业绩补偿的主体及责 任,进一步降低了上市公司因西南设计、瑞晶实业未完成高新技术企业续期而造 成损失的风险。
综上,本所认为:
截至本补充法律意见书出具之日, 三家标的公司的《高新技术企业证书》、 瑞晶实业的《安全生产标准化证书》均处于有效期内。标的公司持有的《高新技 术企业证书》《安全生产标准化证书》到期续期不存在重大不确定性或重大障碍: 标的公司已按照计划开展续期工作,并就续期采取了有效的应对措施,该等续期 事项不会对标的公司的生产经营产生重大不利影响。
问题10.申请文件显示,由中山市联发微电子有限公司转租给标的资产芯亿达的 租赁房产未取得房产证。三家标的资产均无自有房产,主要经营场所均通过租赁 取得。请你公司补充披露: 1) 未取得房产证租赁房屋的具体用途, 有无权属纠 纷, 对标的资产生产经营有无不利影响。2) 三家标的资产租赁房屋到期后续租 安排,是否因到期无法续租等对标的资产经营稳定性产生不利影响。请独立财务 顾问和律师核杳并发表明确意见。
(一) 未取得房产证租赁房屋的具体用途, 有无权属纠纷, 对标的资产生产 经营有无不利影响。
根据芯亿达提供的资料及书面确认,芯亿达承租的 464 平方米的房屋尚未取 得房屋所有权证,该项房屋系由中山市联发微电子有限公司转租,用作仓库及办 公室。截至本补充法律意见书出具之日, 上述租赁房屋正常使用, 未有第三方提 出权属纠纷。
根据房屋所有权人中山市铭庆数字科技有限公司的书面确认,其合法拥有该
房屋的出租权,该等出租房屋未办理房产证的原因为政府部门历史遗留问题,不 影响其对外出租: 且出租房屋已由中山市住建局出具了中山市房屋租赁登记备案 证明(编号: XB15-2020-007853); 其同意中山市联发微电子有限公司将租赁房 屋中464平方米转租给芯亿达,转租行为合法有效,未超越其与中山市联发微电 子有限公司订立的租赁合同。
公司控股股东重庆声光电已出具承诺,若因芯亿达租赁前述房屋而遭受损失 的, 由其承担补偿责任, 补偿数额包括芯亿达遭受的直接和间接经济损失。
(二)三家标的资产租赁房屋到期后续租安排,是否因到期无法续租等对标 的资产经营稳定性产生不利影响。
根据标的公司提供的资料及书面确认,截至本补充法律意见书出具之日,除 芯亿达承租的464平方米房屋外,三家标的公司租赁的其他房屋出租方均已取得 房屋产权证, 标的公司租赁现状及续租安排如下:
| 序 号 |
承租 方 |
出租 方 |
房屋坐落 位置 |
租赁面积 $(m^2)$ |
租赁用途 | 租赁期限 | 续租安排 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| $\mathbf 1$ | 西南 设计 |
重庆 声光 电 |
重庆市沙 坪坝区西 永大道 23 号 |
4,950.78 | 工业用房 | 2021.01.01- 2025.12.31 |
合同约定: 乙方可 在租期届满前2个 月提出续租。同等 承租条件下,乙方 有优先权 |
| $\overline{2}$ | 芯亿 达 |
中国 电科 二十 四所 |
重庆市南 岸区南坪 花园路 14 号 201 办 公大楼第 五层的部 分办公区 域 |
417.60 | 科研办公 | 2021.01.01- 2025.12.31 |
合同约定: 乙方可 在租期届满前2个 月提出续租。同等 承租条件下,乙方 有优先权 |
| 3 | 芯亿 达 |
重庆 航伟 光电 科技 有限 公司 |
重庆市南 岸区南坪 花园路 14 号航伟光 电大楼四 楼 |
693 | 科研办公 | 2021.04.01- 2021.12.31 |
合同约定: 1、租赁期满,若 双方均未明确提 出不予续签, 则本 合同继续执行。 2、合同期满,如 甲方的租赁房屋 继续出租,乙方享 有优先权 |
| $\overline{4}$ | 芯亿 达 |
中国 电科 二十 四所 |
重庆市南 岸区南坪 花园路 14 号 201 办 公大楼第 五层出电 梯左侧办 公区域 |
417.60 | 科研办公 | 2021.04.01- 2026.12.31 |
合同约定: 乙方可 在租期届满前2个 月提出续租。同等 承租条件下,乙方 有优先权 |
| 5 | 芯亿 达 |
中山 市联 发微 电子 有限 公司 |
广东中山 市火炬开 发区祥兴 路6号数 贸大厦 9 楼 |
464 | 仓库、办 公 |
2019.12.01- 2021.12.31 |
合同约定: 同等条 件下,乙方享有优 先租赁的权利 |
| 6 | 瑞晶 实业 |
王若 萍 |
深圳市龙 岗区宝龙 街道同德 社区吓坑 $-$ 路 168 号恒利工 |
4,330 | 工业配套 (宿舍) |
2020.08.10- 2022.08.09 |
出租方确认: 同等 条件下, 瑞晶实业 享有优先续租权 |
ì
| 序 号 |
承租 方 |
出租 方 |
房屋坐落 位置 |
租赁面积 (m 2 ) |
租赁用途 | 租赁期限 | 续租安排 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 业园宿舍 C栋1-7楼 |
|||||||
| 7 | 瑞晶 实业 |
王若 萍 |
深圳市龙 岗区宝龙 街道同乐 社区吓坑 $-$ 路 $168$ 号恒利工 业园 C1 栋 1-5 层、C2 栋第三层 |
12,300 | 厂房(电 子元件) |
2016.08.10- 2022.08.09 |
出租方确认: 同等 条件下, 瑞晶实业 享有优先续租权 |
| 8 | 瑞晶 实业 |
王若 萍 |
深圳市龙 岗区宝龙 街道同德 社区吓坑 $-$ 路 $168$ 号恒利工 业园 C2 栋 501 部分 |
1,025 | 工业厂房 | 2020.06.01- 2022.05.31 |
出租方确认: 同等 条件下, 瑞晶实业 享有优先续租权 |
| 9 | 瑞晶 实业 |
王若 萍 |
深圳市龙 岗区宝龙 街道同德 社区吓坑 $-$ 路 $168$ 号恒利工 业园 C2 栋 5 楼部分 |
675 | 工业厂房 | 2021.02.01- 2022.01.31 |
出租方确认: 同等 条件下, 瑞晶实业 享有优先续租权 |
| 10 | 瑞晶 实业 |
王若 萍 |
深圳市龙 岗区宝龙 街道同德 社区吓坑 $-$ 路 $168$ 号恒利工 业园 E栋3 楼 |
630 | 工业配套 | 2020.08.05- 2022.08.04 |
出租方确认: 同等 条件下, 瑞晶实业 享有优先续租权 |
| 11 | 瑞晶 实业 |
王若 萍 |
深圳市龙 岗区宝龙 街道同德 社区吓坑 $-$ 路 $168$ 号恒利工 业园 C2 栋 |
2,050 | 工业厂房 | 2017.05.01- 2023.04.30 |
出租方确认: 同等 条件下, 瑞晶实业 享有优先续租权 |
| 序 号 |
承租 方 |
出租 方 |
房屋坐落 位置 |
租赁面积 $(m^2)$ |
租赁用途 | 租赁期限 | 续租安排 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 第4层 | |||||||
| 12 | 瑞晶 实业 |
王云 英 |
深圳市龙 岗区宝龙 街道同德 社区吓坑 $-$ 路 $168$ 号恒利工 业园宿舍 F栋5楼 |
630 | 工业配套 | 2021.08.01- 2021.10.31 |
出租方确认: 同等 条件下, 瑞晶实业 享有优先续租权 |
| 13 | 瑞晶 实业 |
王若 萍 |
深圳市龙 岗区宝龙 街道同乐 社区吓坑 $-$ 路 168 号恒利工 业园消防 池旁危险 仓1间 |
30 | 仓库 | 2016.12.01- 2022.08.09 |
出租方确认: 同等 条件下, 瑞晶实业 享有优先续租权 |
根据标的公司的书面确认,标的公司已按期缴纳上述租赁房屋的租金及相关 费用,上述租赁房屋均在正常使用中;租赁双方均按租赁合同约定履行权利义务, 不存在违约情况亦未有第三方提出权属纠纷。
西南设计、芯亿达相关租赁合同中已对续租安排予以明确约定,如相关合同 到期, 西南设计、芯亿达可按合同约定在同等条件下享有优先续租权, 到期后无 法续租的风险较小。
就瑞晶实业租赁使用的房屋, 出租方已出具说明, 如瑞晶实业在上述租赁合 同期满后有意续租,在同等条件下享有优先续租权,但必须提前三个月讲行商谈, 经双方一致同意后续约, 双方重新签订房屋租赁合同。此外, 根据瑞晶实业的说 明, 瑞晶实业属于轻工制造业, 生产过程无需使用大型设备, 对生产厂房亦无特 殊要求,除恒利工业园外,瑞晶实业周边还建有黄江工业园、同乐科技园、兴业 科技园等工业园区, 瑞晶实业可以在较短时间内找到符合条件的替代厂房, 合理 安排设备搬迁顺序, 以保证搬迁期间产品正常生产和交货平稳过渡, 保障瑞晶实 业的正常生产经营。故租赁厂房将不会影响瑞晶实业的经营稳定及发展。同时, 瑞晶实业规划使用募集资金购置工业厂房作为新生产基地, 根据可行性研究报
告, 新生产基地预计可于募投资金到位后两年投入生产, 可彻底解决瑞晶实业租 赁厂房导致的续租、搬迁等风险。
公司控股股东重庆声光电已出具承诺,若标的公司届时不能续租前述物业, 其将为标的公司积极协调寻找替代性租赁场地;如因不能续租前述物业对标的公 司或上市公司的生产经营造成不利影响,由此造成的损失由其承担。
综上,本所认为:
1、芯亿达未取得房产证的租赁房屋不存在权属纠纷, 且其用途为仓库及办 公室,可替代性较高: 重庆声光电已出具承诺, 如芯亿达因租赁上述房屋遭受损 失则由其承担补偿责任:因此芯亿达租赁上述无证房屋不会对生产经营产生重大 不利影响。
2、三家标的公司在租赁房屋到期后均享有优先续租权,到期无法续租的风 险较小: 重庆声光电已出具承诺, 如标的公司到期无法续租, 其将积极协调寻找 替代性租赁场地并承担无法续租造成的损失;因此标的公司租赁使用相关房屋不 会对经营稳定性产生重大不利影响。
问题 11.申请文件显示,本次交易的保密信息已进行了保密审核和脱密处理,本 次交易已就保密信息的豁免及脱密披露取得国防科工局出具的批复(科工财审 【2021】112 号)。请你公司补充披露: 1) 重组报告书中豁免或脱密披露涉密 信息的具体章节、相关原因及依据。2)中介机构及主办人员有无开展涉密业务 的资质, 以及对上述涉密信息的核查过程。请独立财务顾问和律师核查并发表明 确意见。
(一) 重组报告书中豁免或脱密披露涉密信息的具体章节、相关原因及依 据。
1、重组报告书中豁免披露或者采用脱密方式披露的具体章节
重组报告书对西南设计的涉密信息采取了代称披露的脱密处理方式进行披 露, 涉密信息具体范围、涉及章节及其处理方式如下表所示:
| 序号 涉密信息内容 | 具体章节 | 处理方式 | |
|---|---|---|---|
| -- | ------------- | ------ | ------ |
| 西南设计客户 名称 |
重组报告书"第四章 标的资产基本情况"之"一、西 南设计"之"(八)最近三年主营业务发展情况"之"6、 主要产品及服务的生产销售情况"之"(3)报告期 内前五大客户销售情况"; 重组报告书"第十章 管 理层讨论与分析"之"四、标的公司经营情况的讨论 与分析"之"(一)西南设计报告期内经营情况的讨 论与分析"之"1、财务状况分析"之"(1)资产结构 分析"之"3)应收账款" |
代称披露 | |
|---|---|---|---|
| $\overline{2}$ | 西南设计供应 商名称 |
重组报告书"第四章 标的资产基本情况"之"一、西 南设计"之"(八)最近三年主营业务发展情况"之"7、 主要原材料及能源供应商情况"之"(2)报告期内 前五大供应商采购情况"; 重组报告书"第四章 标 的资产基本情况"之"一、西南设计"之"(八)最近 三年主营业务发展情况"之"7、主要原材料及能源 供应商情况"之"(3)主要供应商情况" |
代称披露 |
| 3 | 西南设计关联 方名称 |
重组报告书"第十二章 同业竞争和关联交易"之 "二、关联交易"之"(二)标的资产最近两年一期的 关联交易情况"之"1、西南设计关联交易情况"之 " (2) 其他关联方"; 重组报告书"第十二章 同业竞 争和关联交易"之"二、关联交易"之"(二)标的资 产最近两年一期的关联交易情况"之"1、西南设计 关联交易情况"之"(3)关联交易";重组报告书"第 十二章 同业竞争和关联交易"之"二、关联交易"之 "(二)标的资产最近两年一期的关联交易情况"之 "1、西南设计关联交易情况"之"(4)关联方往来余 额" |
代称披露 |
2、采用豁免披露或脱密处理的原因及依据
《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》要求, 对于涉及国家 秘密的财务信息, 或者可能间接推断出国家秘密的财务信息, 军工企业对外披露 前应当采用代称、打包或者汇总等方式进行脱密处理。对于无法进行脱密处理, 或者经脱密处理后仍然存在泄露国家秘密风险的财务信息,军工企业应当依照本 办法的规定, 向国家相关主管部门或证券交易所申请豁免披露。
《上海证券交易所股票上市规则》2.19 条规定: "上市公司拟披露的信息属 于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情形, 按本规则披露或者履行相关义 务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的,可以向本所申请 豁免按本规则披露或者履行相关义务"。
《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》第三条规定:"应 当披露的信息存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的,可以无须向本所 申请,由信息披露义务人自行审慎判断,本所对信息披露暂缓、豁免事项实行事
后监管"。
根据电能股份提供的资料及书面确认,国防科工局已就本次交易出具批复文 件(科工计[2021]55号及科工财审[2021]112号),同意相关信息豁免披露事项。 本次重组涉密信息的披露符合相关规定。
(二)中介机构及主办人员有无开展涉密业务的资质,以及对上述涉密信 息的核查过程。
1、中介机构及主办人员有无开展涉密业务的资质
2019年12月31日,国防科工局颁布《军工涉密业务咨询服务安全保密监 督管理办法》(科工安密〔2019〕1545号), 取消了军工涉密业务咨询服务事 前审批管理,不再对从事军工涉密业务咨询服务机构颁发《军工涉密业务咨询 服务安全保密条件备案证书》,而是由军工单位对咨询服务单位的保密体系、 规章制度、技防措施等进行审查,并对咨询服务单位执行保密协议情况进行监 督检杳并报主管单位(部门)备案。
2020年3月19日,国防科工局颁布《军工涉密业务咨询服务安全保密监 督管理工作常见问题解答》, 仍在有效期内的《军工涉密业务咨询服务安全保 密条件合格证书》可供委托方确认中介机构安全保密条件时参考, 但不是承接 涉密业务咨询服务的必备条件。
根据电能股份提供的资料及书面确认, 其分别与本次交易所聘中介机构签 订了保密协议,分别对四家中介机构进行监督指导,认为四家单位"安全保密 体系健全、规章制度完善、技防措施符合国家保密标准"; 电能股份控股股东 重庆声光电已将聘请的中介机构情况报国防科工局备案。本次交易聘请的中介 机构及主办人员符合《军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法》(科工 安密 (2019) 1545 号) 相关规定要求, 具备为本次交易提供服务的资格。
2、中介机构对上述涉密信息披露的核查过程
本次交易涉及的涉密信息包括: 标的公司的军品业务资质、军品业务具体 信息、军品资产具体信息、军品供应商信息、军品客户信息等。相关中介机构 对上述涉密信息的核查过程主要包括: (1) 各中介机构与上市公司签订《保密
协议》, 明确各中介机构的保密义务; (2) 标的公司的所有资料在提供给各个 中介机构前均经过了标的公司保密办公室或保密人员的审查并严格按照相关规 定进行资料的移交, 涉密信息均采取脱密处理的方式后提交, 无法进行脱密处 理的涉密信息由中介机构经办人员在具备相应资质的企业人员的陪同下现场杳 看。
综上,本所认为:
1、本次交易关于涉密信息的披露符合相关规定。
2、本次交易聘请的中介机构及主办人员符合《军工涉密业务咨询服务安全 保密监督管理办法》(科工安密〔2019〕1545号)相关规定要求,具备为本次 交易提供服务的资格; 本次交易相关中介机构及人员对涉密信息披露的核查过 程合法合规。
问题19.申请文件显示,上市公司停牌前6个月至本次重组报告书披露之日,即 自 2020年5月27日至2021年5月31日,部分内幕信息知情人(包括瑞晶实业 董事长周永川)曾买卖上市公司股票。请独立财务顾问和律师结合上市公司内幕 信息知情人登记管理制度相关规定及执行情况,上市公司、交易对方、标的资产 就本次交易进行筹划、决议的过程和重要时间节点,以及相关人员买卖上市公司 股票的获利情况,核查是否发现相关人员存在内幕交易行为、已采取措施并发表 明确意见。
¢
$\overline{a}$
通过查阅《中电科能源股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》《重大 重组事项交易进程备忘录》、本次重组内幕信息知情人名单、上市公司相关公告、 内幕信息知情人出具的自杳报告、全部有交易人员提供的上市公司停牌前六个月 至本次重组报告书(草案)披露期间的股票账户交易明细及对应的银行账户资金 流水,并对有交易人员进行访谈,本所现就是否发现相关人员存在内幕交易行为、 已采取措施发表意见如下:
(一)上市公司内幕信息知情人登记管理制度的相关规定及执行情况。
1、内幕信息知情人登记制度的制定情况
2010年4月22日,上市公司召开第八届董事会第五次会议,制定并审议通
过了《内幕信息及知情人管理制度》: 2019年12月7日,上市公司董事会第十 一届第五次会议审议通过了《关于修订<中电科能源股份有限公司内幕信息知情 人登记管理制度>的议案》, 明确了内幕信息及内幕信息知情人的范围、内幕信 息知情人的登记备案、内幕信息保密制度及违规处理等内容,并下发给各部门及 相关人员参照执行。
2、内幕信息知情人登记制度的执行情况
(1) 在本次重组的筹划过程中, 公司制定了严格的内幕信息管理制度, 并 在与交易对方的协商过程中尽可能控制内幕信息知情人员范围,减少和避免内幕 信息传播: 公司对本次重组涉及的内幕信息知情人进行了登记, 并将内幕信息知 情人名单向上交所进行了上报。
(2) 为避免因本次重组信息泄露导致股票价格异动, 经向上交所申请, 上 市公司股票自 2020年11月30日起停牌。
(3) 为实施本次重组, 公司根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相 关规定, 聘请了独立财务顾问、法律顾问、审计机构、评估机构等中介机构, 并 分别签署了保密协议,各中介机构均采取了必要且充分的保密措施,限定相关敏 感信息的知悉范围。
(4) 公司就本次重组制作了《交易进程备忘录》等备查文件, 内容包括本 次重组过程中各个关键时点的时间、参与人员名单、主要内容等,相关人员已在 备杳文件上签名确认。
(5) 公司向中登公司申请查询本次重组相关方及有关人员在上市公司本次 重组停牌日 (2020年11月30日) 前六个月至《重组报告书》披露前一日(2020 年5月31日)止买卖上市公司股票的情况,同时内幕信息知情人及其直系亲属 对买卖股票的行为进行了自查。
综上,公司建立了《内幕信息知情人登记管理制度》,并按照该制度对内幕 信息采取了必要的保密措施, 对内幕信息知情人进行了严格的登记管理, 并对内 幕信息知情人及其直系亲属买卖股票的行为进行了查询工作。
(二) 交易各方就本次交易讲行筹划、决议的过程和重要时间节点。
1、本次重组筹划的重要时间节点
公司按照中国证监会及相关法律法规要求进行了交易进程备忘录登记,根据 公司《重大重组事项交易进程备忘录》(以下简称"《交易进程备忘录》"),本 次重组的交易进程如下:
| 序号 | 时间 | 筹划决策方式 | 参与方 | 商议和决策内容 |
|---|---|---|---|---|
| $\mathbf{1}$ | 2020.11.11 | 现场会议 | 中国电子科技集团有限公司、 中电科投资控股有限公司、中 电科技集团重庆声光电有限 公司、中国国际金融股份有限 公司、海通证券股份有限公司 相关人员 |
研究、汇报潜在重 组方案 |
| $\overline{2}$ | 2020.11.28 | 线上会议 | 中国电子科技集团有限公司、 中电科技集团重庆声光电有 限公司、中电科能源股份有限 公司、中国国际金融股份有限 公司、嘉源律师事务所、信永 中和会计师事务所、中资资产 评估有限公司 |
召开重组项目启动 会, 明确项目整体 方案及重点关注事 项、总体时间计划、 工作机制及保密要 求、召开第一次董 事会前各方的工作 内容 |
| 3 | 2020.12.12 | 线上会议 | 中国电子科技集团有限公司、 中电科技集团重庆声光电有 限公司、中电科能源股份有限 公司、中国国际金融股份有限 公司、嘉源律师事务所、信永 中和会计师事务所、中资资产 评估有限公司 |
进行重组第二次董 事会阶段的工作安 排,探讨目前重大 事项及解决方案, 更新后细化二董阶 段时间表 |
| 4 | 2021.04.09 | 线上会议 | 中国电子科技集团有限公司、 中电科技集团重庆声光电有 限公司、中电科能源股份有限 公司、中国国际金融股份有限 公司、嘉源律师事务所、信永 中和会计师事务所、中资资产 评估有限公司 |
进行重组第二次董 事会阶段的工作安 排, 探讨目前重大 事项及解决方案, 更新后细化二董阶 段时间表 |
2、上市公司决议及公告的重要时间点
(1) 2020年11月28日, 公司披露《关于重大事项停牌的公告》, 公司股 票自 2020年11月30日开市起停牌。
(2) 2020年12月5日, 公司披露《关于重大事项停牌进展的公告》。
(3) 2020年12月11日, 公司召开第十一届董事会第十一次会议, 审议通 过《关于<中电科能源股份有限公司发行股份资产并募集配套资金暨关联交易预 案>及其摘要的议案》及其他相关议案,并于2020年12月12日披露相关公告, 公司股票于 2020年12月14日开市起复牌。
(4) 2020年12月25日, 公司披露《关于收到上海证券交易所问询函的公 告》。
(5) 2021 年 2 月 9 日, 公司披露《关于对上海证券交易所问询函的回复公 告》。
(6) 2021 年 5 月 31 日, 公司召开第十二届董事会第二次会议, 审议通过 《关于<中电科能源股份有限公司发行股份资产并募集配套资金暨关联交易报告 书(草案) >及其摘要的议案》及其他相关议案, 并于2021年6月1日披露相关 公告。
(7) 2021 年 6 月 16 日, 公司召开 2021 年第三次临时股东大会, 审议通过 了本次重组相关议案,并于2021年6月17日披露相关公告。
(8) 2021 年 6 月 29 日, 公司披露本次重组获中国证监会受理的公告(受 理序号: 211575)。
(9) 2021 年 7 月 23 日, 公司披露收到《中国证监会行政许可项目审查一 次反馈意见通知书》 (211575号) 的公告。
(三)相关人员买卖上市公司股票的情况。
1、本次重组内幕信息知情人的核查范围
本次重组相关各方及相关人员核查范围包括:
(1) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员以及所有参与项目筹划、讨 论、实施的经办人员以及上述人员的直系亲属(即父母、配偶、成年子女,下同);
(2) 上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员以及所有参与项目 筹划、讨论、实施的经办人员以及上述人员的直系亲属:
(3) 交易对方及其关联方以及上述主体的董事、监事、高级管理人员/主要
管理人员以及所有参与项目筹划、讨论、实施的经办人员以及上述人员的直系亲 属:
(4) 标的公司及其董事、高级管理人员以及所有参与项目筹划、讨论、实 施的经办人员以及上述人员的直系亲属:
(5) 为本次重组提供服务的中介机构及其项目经办人员以及上述人员的直 系亲属:
(6) 其他知悉本次重组内幕信息的机构和人员。
2、本次重组内幕信息知情人买卖股票的核杳期间
本次重组内幕信息知情人买卖上市公司股票的核查期间为白电能股份本次 重组停牌前六个月至本次重组报告书(草案)披露期间,即2020年5月27日至 2021年5月31日。
3、本次重组内幕信息知情人买卖股票的具体情况
(1) 何晓亮
何晓亮系中国电子科技集团公司第二十六研究所副所长, 在核杳期间内, 其 买卖电能股份A股股票的具体情况如下:
3
| 交易日期 | 股份变动数(股) | 结余股数(股) | 买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|
| 2020.07.03 | 3,500 | 3,500 | 买入 | 5.63 |
| 2020.07.24 | $-1,000$ | 2,500 | 卖出 | 5.98 |
| 2020.07.24 | $-2,500$ | 0 | 卖出 | 5.98 |
截至自查期末, 何晓亮未持有电能股份股票。何晓亮于自杳期间买卖上市公 司股票的收益(未剔除税费)为1,225.00元。
何晓亮已就上述买卖情况出具自查报告,并作出如下说明:
"本人买卖电能股份股票的行为早于本人知情时间,本人买卖电能股份股票 时未获悉本次重组内幕信息,本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市场 交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行 为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票
的情形。
本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。"
(2) 周永川
周永川系中国电子科技集团公司第九研究所副所长,在核查期间内,其买卖 电能股份 A 股股票的具体情况如下:
| 交易日期 | 股份变动数量(股) | 结余股数(股) | 买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|
| 2020.07.06 | 6,500 | 6,500 | 买入 | 5.57 |
| 2020.07.07 | $-200$ | 6,300 | 卖出 | 5.80 |
| 2020.07.07 | $-5,000$ | 1,300 | 卖出 | 5.80 |
| 2020.07.07 | $-1,300$ | 卖出 | 5.80 |
截至自查期末, 周永川未持有电能股份股票。周永川于自查期间买卖上市公 司股票的收益(未剔除税费)为1,495.00元。
周永川已就上述买卖情况出具自查报告,并作出如下说明:
"本人买卖电能股份股票的行为早于本人知情时间,本人买卖电能股份股票 时未获悉本次重组内幕信息,本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市场 交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行 为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票 的情形。
本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。"
(3) 陈劲松及其直系亲属
陈劲松系中国电子科技集团公司第九研究所副所长,陈彦系其配偶、陈崇实 系其父亲、况力荣系其母亲。在核查期间内,陈劲松本人及其直系亲属买卖电能 股份 A 股股票的具体情况如下:
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量 (股) |
结余股数 (股) |
买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|---|
| 证券账户号码: | A244786331 | ||||
| 2020.06.15 | 500 | 7,900 | 买入 | 5.70 | |
| 2020.06.15 | 300 | 8,200 | 买入 | 5.71 | |
| 2020.06.15 | 400 | 8,600 | 买入 | 5.72 | |
| 2020.06.15 | 500 | 9,100 | 买入 | 5.72 | |
| 2020.06.15 | 900 | 10,000 | 买入 | 5.71 | |
| 2020.06.15 | 400 | 10,400 | 买入 | 5.69 | |
| 2020.06.15 | 500 | 10,900 | 买入 | 5.66 | |
| 2020.06.17 | 500 | 11,400 | 买入 | 5.67 | |
| 2020.06.22 | 400 | 11,800 | 买入 | 5.47 | |
| 2020.06.22 | 400 | 12,200 | 买入 | 5.46 | |
| 2020.06.22 | 800 | 13,000 | 买入 | 5.47 | |
| 2020.06.22 | 600 | 13,600 | 买入 | 5.48 | |
| 2020.06.30 | 500 | 14,100 | 买入 | 5.62 | |
| 2020.06.30 | 1,000 | 15,100 | 买入 | 5.63 | |
| 陈劲松 | 2020.06.30 | 500 | 15,600 | 买入 | 5.63 |
| 2020.06.30 | 200 | 15,800 | 买入 | 5.62 | |
| 2020.07.02 | 200 | 16,000 | 买入 | 5.61 | |
| 2020.07.06 | 800 | 16,800 | 买入 | 5.61 | |
| 2020.07.06 | 400 | 17,200 | 买入 | 5.57 | |
| 2020.07.06 | 500 | 17,700 | 买入 | 5.64 | |
| 2020.07.06 | 300 | 18,000 | 买入 | 5.64 | |
| 2020.07.08 | $-500$ | 17,500 | 卖出 | 6.13 | |
| 2020.07.08 | $-500$ | 17,000 | 卖出 | 6.12 | |
| 2020.07.13 | $-300$ | 16,700 | 卖出 | 6.29 | |
| 2020.07.13 | $-300$ | 16,400 | 卖出 | 6.26 | |
| 2020.07.13 | $-400$ | 16,000 | 卖出 | 6.27 | |
| 2020.07.14 | $-500$ | 15,500 | 卖出 | 6.13 | |
| 2020.07.15 | $-500$ | 15,000 | 卖出 | 6.02 | |
| 2020.07.16 | 500 | 15,500 | 买入 | 5.86 | |
| 2020.07.16 | 500 | 16,000 | 买入 | 5.85 | |
| 2020.07.16 | 500 | 16,500 | 买入 | 5.84 |
$\mathbf{b}$ ĵ ä
$\tilde{\mathbf{v}}$
$\frac{1}{\epsilon}$
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量 (股) |
结余股数 (股) |
买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|---|
| 2020.08.03 | $-500$ | 16,000 | 卖出 | 6.17 | |
| 2020.08.04 | $-300$ | 15,700 | 卖出 | 6.36 | |
| 2020.08.04 | $-300$ | 15,400 | 卖出 | 6.36 | |
| 2020.08.04 | $-200$ | 15,200 | 卖出 | 6.36 | |
| 2020.08.04 | $-500$ | 14,700 | 卖出 | 6.39 | |
| 2020.08.04 | $-500$ | 14,200 | 卖出 | 6.49 | |
| 2020.08.04 | $-200$ | 14,000 | 卖出 | 6.49 | |
| 2020.08.05 | $-200$ | 13,800 | 卖出 | 6.59 | |
| 2020.08.05 | $-200$ | 13,600 | 卖出 | 6.64 | |
| 2020.08.05 | $-300$ | 13,300 | 卖出 | 6.68 | |
| 2020.08.05 | $-300$ | 13,000 | 卖出 | 6.66 | |
| 2020.08.06 | $-300$ | 12,700 | 卖出 | 6.73 | |
| 2020.08.07 | $-600$ | 12,100 | 卖出 | 6.50 | |
| 2020.08.07 | $-100$ | 12,000 | 卖出 | 6.50 | |
| 2020.08.07 | $-1,000$ | 11,000 | 卖出 | 6.51 | |
| 2020.08.10 | $-1,000$ | 10,000 | 卖出 | 6.57 | |
| 2020.08.10 | $-1,000$ | 9,000 | 卖出 | 6.63 | |
| 2020.08.11 | $-400$ | 8,600 | 卖出 | 6.42 | |
| 2020.09.04 | 400 | 9,000 | 买入 | 5.99 | |
| 2020.09.09 | 400 | 9,400 | 买入 | 5.92 | |
| 2020.09.09 | 400 | 9,800 | 买入 | 5.86 | |
| 2020.09.11 | 300 | 10,100 | 买入 | 5.75 | |
| 2020.09.11 | 300 | 10,400 | 买入 | 5.75 | |
| 2020.09.15 | $-500$ | 9,900 | 卖出 | 6.17 | |
| 2020.09.15 | $-500$ | 9,400 | 卖出 | 6.17 | |
| 2020.09.16 | $-300$ | 9,100 | 卖出 | 6.05 | |
| 2020.09.23 | 500 | 9,600 | 买入 | 5.88 | |
| 2020.09.23 | 500 | 10,100 | 买入 | 5.86 | |
| 2020.09.23 | 500 | 10,600 | 买入 | 5.85 | |
| 2020.09.23 | 500 | 11,100 | 买入 | 5.86 | |
| 2020.09.23 | 300 | 11,400 | 买入 | 5.84 | |
| 2020.09.23 | 300 | 11,700 | 买入 | 5.84 |
$\hat{\boldsymbol{\epsilon}}$
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量 (股) |
结余股数 (股) |
买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|---|
| 2020.09.23 | 500 | 12,200 | 买入 | 5.82 | |
| 2020.09.29 | 500 | 12,700 | 买入 | 5.70 | |
| 2020.09.29 | 300 | 13,000 | 买入 | 5.70 | |
| 证券账户号码: | A625763566 | ||||
| 2020.06.02 | 300 | 11,400 | 买入 | 5.67 | |
| 2020.06.02 | 400 | 11,800 | 买入 | 5.69 | |
| 2020.06.03 | 200 | 12,000 | 买入 | 5.68 | |
| 2020.06.15 | 200 | 12,200 | 买入 | 5.71 | |
| 2020.06.22 | 400 | 12,600 | 买入 | 5.67 | |
| 2020.06.22 | 300 | 12,900 | 买入 | 5.67 | |
| 2020.06.22 | 700 | 13,600 | 买入 | 5.67 | |
| 2020.06.22 | 400 | 14,000 | 买入 | 5.66 | |
| 2020.06.22 | 400 | 14,400 | 买入 | 5.64 | |
| 2020.06.22 | 500 | 14,900 | 买入 | 5.63 | |
| 2020.06.22 | 300 | 15,200 | 买入 | 5.62 | |
| 2020.06.22 | 500 | 15,700 | 买入 | 5.61 | |
| 2020.06.22 | 300 | 16,000 | 买入 | 5.59 | |
| 2020.06.22 | 400 | 16,400 | 买入 | 5.57 | |
| 2020.06.22 | 400 | 16,800 | 买入 | 5.56 | |
| 2020.06.22 | 300 | 17,100 | 买入 | 5.53 | |
| 2020.06.23 | $-500$ | 16,600 | 卖出 | 5.57 | |
| 2020.06.30 | 200 | 16,800 | 买入 | 5.62 | |
| 2020.07.03 | 200 | 17,000 | 买入 | 5.62 | |
| 2020.07.06 | 500 | 17,500 | 买入 | 5.61 | |
| 2020.07.06 | 300 | 17,800 | 买入 | 5.64 | |
| 2020.07.06 | 600 | 18,400 | 买入 | 5.64 | |
| 2020.07.06 | 400 | 18,800 | 买入 | 5.68 | |
| 2020.07.06 | 300 | 19,100 | 买入 | 5.67 | |
| 2020.07.06 | 700 | 19,800 | 买入 | 5.67 | |
| 2020.07.07 | 456 | 20,256 | 买入 | 5.76 | |
| 2020.07.07 | 200 | 20,456 | 买入 | 5.76 | |
| 2020.07.07 | 500 | 20,956 | 买入 | 5.77 |
$\bar{\lambda}$ $\bar{\lambda}$ $\bar{t}$
$\bar{\bar{t}}$
$\tilde{\mathbf{r}}$
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量 (股) |
结余股数 (股) |
买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|---|
| 2020.07.07 | 144 | 21,100 | 买入 | 5.76 | |
| 2020.07.07 | 400 | 21,500 | 买入 | 5.75 | |
| 2020.07.07 | 400 | 21,900 | 买入 | 5.73 | |
| 2020.07.08 | $-400$ | 21,500 | 卖出 | 6.08 | |
| 2020.07.08 | $-400$ | 21,100 | 卖出 | 6.09 | |
| 2020.07.08 | $-400$ | 20,700 | 卖出 | 6.09 | |
| 2020.07.08 | $-500$ | 20,200 | 卖出 | 6.11 | |
| 2020.07.08 | $-500$ | 19,700 | 卖出 | 6.12 | |
| 2020.07.08 | $-400$ | 19,300 | 卖出 | 6.13 | |
| 2020.07.13 | $-300$ | 19,000 | 卖出 | 6.11 | |
| 2020.07.13 | $-300$ | 18,700 | 卖出 | 6.13 | |
| 2020.07.13 | $-300$ | 18,400 | 卖出 | 6.14 | |
| 2020.07.13 | $-400$ | 18,000 | 卖出 | 6.29 | |
| 2020.07.14 | $-500$ | 17,500 | 卖出 | 6.12 | |
| 2020.07.14 | $-500$ | 17,000 | 卖出 | 6.15 | |
| 2020.07.16 | 500 | 17,500 | 买入 | 5.85 | |
| 2020.07.16 | 500 | 18,000 | 买入 | 5.85 | |
| 2020.07.16 | 500 | 18,500 | 买入 | 5.84 | |
| 2020.07.16 | 500 | 19,000 | 买入 | 5.84 | |
| 2020.07.30 | $-500$ | 18,500 | 卖出 | 6.04 | |
| 2020.07.30 | $-500$ | 18,000 | 卖出 | 6.05 | |
| 2020.08.03 | $-500$ | 17,500 | 卖出 | 6.17 | |
| 2020.08.03 | $-500$ | 17,000 | 卖出 | 6.17 | |
| 2020.08.03 | $-500$ | 16,500 | 卖出 | 6.17 | |
| 2020.08.03 | $-300$ | 16,200 | 卖出 | 6.18 | |
| 2020.08.03 | $-500$ | 15,700 | 卖出 | 6.19 | |
| 2020.08.04 | $-300$ | 15,400 | 卖出 | 6.35 | |
| 2020.08.04 | $-500$ | 14,900 | 卖出 | 6.36 | |
| 2020.08.04 | $-400$ | 14,500 | 卖出 | 6.37 | |
| 2020.08.04 | $-600$ | 13,900 | 卖出 | 6.39 | |
| 2020.08.04 | $-200$ | 13,700 | 卖出 | 6.49 | |
| 2020.08.04 | $-700$ | 13,000 | 卖出 | 6.49 |
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量 (股) |
结余股数 (股) |
买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|---|
| 2020.08.05 | $-300$ | 12,700 | 卖出 | 6.69 | |
| 2020.08.05 | $-200$ | 12,500 | 卖出 | 6.66 | |
| 2020.08.05 | $-300$ | 12,200 | 卖出 | 6.68 | |
| 2020.08.05 | $-200$ | 12,000 | 卖出 | 6.68 | |
| 2020.08.05 | $-200$ | 11,800 | 卖出 | 6.66 | |
| 2020.08.06 | 500 | 12,300 | 买入 | 6.52 | |
| 2020.08.06 | $-400$ | 11,900 | 卖出 | 6.67 | |
| 2020.08.06 | 400 | 12,300 | 买入 | 6.54 | |
| 2020.08.06 | $-400$ | 11,900 | 卖出 | 6.67 | |
| 2020.08.06 | $-300$ | 11,600 | 卖出 | 6.78 | |
| 2020.08.06 | $-300$ | 11,300 | 卖出 | 6.84 | |
| 2020.08.07 | $-300$ | 11,000 | 卖出 | 6.54 | |
| 2020.08.07 | $-300$ | 10,700 | 卖出 | 6.53 | |
| 2020.08.07 | $-400$ | 10,300 | 卖出 | 6.52 | |
| 2020.08.07 | $-300$ | 10,000 | 卖出 | 6.52 | |
| 2020.08.07 | $-200$ | 9,800 | 卖出 | 6.54 | |
| 2020.08.10 | $-500$ | 9,300 | 卖出 | 6.56 | |
| 2020.08.10 | $-400$ | 8,900 | 卖出 | 6.60 | |
| 2020.08.10 | $-500$ | 8,400 | 卖出 | 6.61 | |
| 2020.08.11 | $-400$ | 8,000 | 卖出 | 6.46 | |
| 2020.08.12 | $-500$ | 7,500 | 卖出 | 6.51 | |
| 2020.08.24 | $-500$ | 7,000 | 卖出 | 6.30 | |
| 2020.08.24 | $-200$ | 6,800 | 卖出 | 6.30 | |
| 2020.09.09 | 400 | 7,200 | 买入 | 5.92 | |
| 2020.09.09 | 400 | 7,600 | 买入 | 5.91 | |
| 2020.09.10 | 300 | 7,900 | 买入 | 5.77 | |
| 2020.09.11 | 100 | 8,000 | 买入 | 5.75 | |
| 2020.09.15 | $-300$ | 7,700 | 卖出 | 6.17 | |
| 2020.09.16 | $-200$ | 7,500 | 卖出 | 6.04 | |
| 2020.09.16 | $-200$ | 7,300 | 卖出 | 6.04 | |
| 2020.09.16 | $-100$ | 7,200 | 卖出 | 6.07 | |
| 2020.09.16 | $-500$ | 6,700 | 卖出 | 6.05 |
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量 (股) |
结余股数 (股) |
买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|---|
| 2020.09.22 | 300 | 7,000 | 买入 | 5.87 | |
| 2020.09.23 | 200 | 7,200 | 买入 | 5.86 | |
| 2020.09.23 | 500 | 7,700 | 买入 | 5.84 | |
| 2020.09.23 | 400 | 8,100 | 买入 | 5.80 | |
| 2020.06.15 | 400 | 8,500 | 买入 | 5.71 | |
| 2020.06.15 | 400 | 8,900 | 买入 | 5.72 | |
| 2020.06.15 | 500 | 9,400 | 买入 | 5.71 | |
| 2020.06.15 | 600 | 10,000 | 买入 | 5.70 | |
| 2020.06.15 | 400 | 10,400 | 买入 | 5.66 | |
| 2020.06.22 | 400 | 10,800 | 买入 | 5.48 | |
| 2020.06.22 | 400 | 11,200 | 买入 | 5.47 | |
| 2020.06.22 | 800 | 12,000 | 买入 | 5.47 | |
| 2020.06.22 | 600 | 12,600 | 买入 | 5.46 | |
| 2020.07.02 | 400 | 13,000 | 买入 | 5.61 | |
| 2020.07.06 | 800 | 13,800 | 买入 | 5.61 | |
| 2020.07.08 | $-300$ | 13,500 | 卖出 | 6.12 | |
| 2020.07.08 | $-500$ | 13,000 | 卖出 | 6.13 | |
| 陈彦 | 2020.07.14 | $-600$ | 12,400 | 卖出 | 6.10 |
| 2020.07.15 | $-400$ | 12,000 | 卖出 | 6.04 | |
| 2020.07.16 | 500 | 12,500 | 买入 | 5.84 | |
| 2020.07.16 | 500 | 13,000 | 买入 | 5.85 | |
| 2020.08.04 | $-500$ | 12,500 | 卖出 | 6.49 | |
| 2020.08.05 | $-300$ | 12,200 | 卖出 | 6.59 | |
| 2020.08.05 | $-200$ | 12,000 | 卖出 | 6.61 | |
| 2020.08.05 | $-200$ | 11,800 | 卖出 | 6.65 | |
| 2020.08.05 | $-300$ | 11,500 | 卖出 | 6.68 | |
| 2020.08.06 | $-300$ | 11,200 | 卖出 | 6.73 | |
| 2020.08.07 | $-200$ | 11,000 | 卖出 | 6.57 | |
| 2020.08.07 | $-1,000$ | 10,000 | 卖出 | 6.52 | |
| 2020.08.07 | $-400$ | 9,600 | 卖出 | 6.51 | |
| 2020.08.07 | $-200$ | 9,400 | 卖出 | 6.51 | |
| 2020.08.07 | $-400$ | 9,000 | 卖出 | 6.51 |
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量 (股) |
结余股数 (股) |
买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|---|
| 2020.08.07 | $-200$ | 8,800 | 卖出 | 6.54 | |
| 2020.08.07 | $-300$ | 8,500 | 卖出 | 6.54 | |
| 2020.08.10 | $-300$ | 8,200 | 卖出 | 6.56 | |
| 2020.08.10 | $-200$ | 8,000 | 卖出 | 6.62 | |
| 2020.08.10 | $-200$ | 7,800 | 卖出 | 6.62 | |
| 2020.08.13 | $-300$ | 7,500 | 卖出 | 6.62 | |
| 2020.08.25 | $-300$ | 7,200 | 卖出 | 6.38 | |
| 2020.09.02 | 100 | 7,300 | 买入 | 6.14 | |
| 2020.09.02 | 300 | 7,600 | 买入 | 6.14 | |
| 2020.09.02 | 500 | 8,100 | 买入 | 6.14 | |
| 2020.09.04 | 500 | 8,600 | 买入 | 5.99 | |
| 2020.09.09 | 300 | 8,900 | 买入 | 5.94 | |
| 2020.09.09 | 400 | 9,300 | 买入 | 5.93 | |
| 2020.09.09 | 300 | 9,600 | 买入 | 5.92 | |
| 2020.09.11 | 300 | 9,900 | 买入 | 5.75 | |
| 2020.09.15 | $-500$ | 9,400 | 卖出 | 6.17 | |
| 2020.09.16 | $-400$ | 9,000 | 卖出 | 6.04 | |
| 2020.09.16 | $-400$ | 8,600 | 卖出 | 6.05 | |
| 2020.09.16 | $-100$ | 8,500 | 卖出 | 6.05 | |
| 2020.09.23 | 100 | 8,600 | 买入 | 5.88 | |
| 2020.09.23 | 400 | 9,000 | 买入 | 5.88 | |
| 2020.09.23 | 500 | 9,500 | 买入 | 5.86 | |
| 2020.09.23 | 400 | 9,900 | 买入 | 5.84 | |
| 2020.09.23 | 400 | 10,300 | 买入 | 5.82 | |
| 2020.09.23 | 400 | 10,700 | 买入 | 5.84 | |
| 2020.09.23 | 500 | 11,200 | 买入 | 5.82 | |
| 2020.09.29 | 200 | 11,400 | 买入 | 5.70 | |
| 2020.06.11 | $-300$ | 25,800 | 卖出 | 5.99 | |
| 2020.08.03 | $-300$ | 25,500 | 卖出 | 6.19 | |
| 陈崇实 | 2020.08.06 | $-300$ | 25,200 | 卖出 | 6.86 |
| 2020.09.15 | $-200$ | 25,000 | 卖出 | 6.17 | |
| 2020.10.15 | 1,000 | 26,000 | 买入 | 5.98 |
$\bar{\rm t}$
$\frac{d}{dt}$
j
Á
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量 (股) |
结余股数 (股) |
买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|---|
| 2020.10.16 | 1,000 | 27,000 | 买入 | 5.94 | |
| 2020.11.02 | 500 | 27,500 | 买入 | 5.80 | |
| 2020.10.14 | 600 | 600 | 买入 | 5.95 | |
| 2020.10.14 | 1,400 | 2,000 | 买入 | 5.95 | |
| 2020.10.14 | 2,000 | 4,000 | 买入 | 5.96 | |
| 2020.10.14 | 2,000 | 6,000 | 买入 | 5.95 | |
| 况力荣 | 2020.10.14 | 200 | 6,200 | 买入 | 5.95 |
| 2020.10.14 | 100 | 6,300 | 买入 | 5.95 | |
| 2020.10.14 | 1,000 | 7,300 | 买入 | 5.95 | |
| 2020.10.15 | 200 | 7,500 | 买入 | 5.98 | |
| 2020.11.19 | 500 | 8,000 | 买入 | 6.05 |
截至自查期末, 陈劲松持有电能股份 21,100 股。陈劲松于自查期间买卖上 市公司股票的收益(未剔除税费)为6.853.00元。以自查期末(即2021年5月 31日)电能股份收盘价 16.61 元/股计算, 陈劲松在自查期末结余电能股份 21,100 股的浮盈(未剔除税费)为228,376.05元。
截至自杳期末, 陈劲松之配偶陈彦持有电能股份 11,400 股。陈彦于自查期 间买卖上市公司股票的损失(未剔除税费)为4,745.00元。以自查期末(即2021 年 5 月 31 日) 电能股份收盘价 16.61 元/股计算, 陈彦在自查期末结余电能股份 11,400 股的浮盈(未剔除税费)为123695.61元。
截至自查期末, 陈劲松之父亲陈崇实持有电能股份 27,500 股。陈崇实于自 杳期间买卖上市公司股票的收益(未剔除税费)为 532.00 元。以自查期末(即 2021年5月31日) 电能股份收盘价 16.61 元/股计算, 陈崇实在自查期末结余电 能股份 27,500 股的浮盈(未剔除税费)为 26,708.20 元。
截至自查期末,陈劲松之母亲况力荣持有电能股份 8,000 股。以自查期末(即 2021年5月31日)电能股份收盘价16.61元/股计算,况力荣在自查期末结余电 能股份 8,000 股的浮盈(未剔除税费)为85,214.25 元。
陈劲松已就上述买卖情况出具自查报告,并作出如下说明:
"本人之父亲已于2020年10月去世,其股票账户自2020年7月份开始由本
人母亲代为管理操作。本人及配偶、母亲买卖电能股份股票的行为早于本人知情 时间,本人及配偶、母亲买卖电能股份股票时本人未获悉本次重组内幕信息,本 人亦未向配偶、母亲透露过本次重组的内幕信息, 本人及配偶、母亲上述买卖电 能股份股票行为是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判 断而进行的操作, 纯属个人投资行为, 与本次重组无任何关联, 不存在利用本次 重组的内幕信息买卖电能股份股票的情形。
本人于白查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。"
陈劲松之配偶陈彦已就上述买卖情况出具自杳报告,并作出如下说明:
"本人配偶陈劲松在中国电子科技集团公司第九研究所担任副所长,其从未 向本人透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示的方式向本人作出买卖 电能股份股票的指示:本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市场交易情 况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作, 纯属个人投资行为, 与本 次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票的情形。 除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在其他买卖电能股份股 票的情况。"
陈劲松之母亲况力荣已就上述买卖情况出具自杳报告,并作出如下说明:
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$\mathbf{r}$
"本人之配偶陈崇实已于2020年10月份去世,其股票账户自2020年7月份 开始由本人代为管理操作。本人之子陈劲松在中国电子科技集团公司第九研究所 担任副所长,其从未向本人透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示的 方式向本人作出买卖电能股份股票的指示;本人上述买卖电能股份股票行为是基 于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作, 纯属 个人投资行为, 与本次重组无任何关联, 不存在利用本次重组的内幕信息买卖电 能股份股票的情形。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在 其他买卖电能股份股票的情况。"
(4) 周强及其直系亲属
周强系中电科技集团重庆声光电有限公司人力资源部人才发展处副处长,彭 金萍系其配偶。在核查期间内,周强及其配偶买卖电能股份A股股票的具体情况 如下:
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量(股) | 结余股数 (股) |
买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|---|
| 2020.09.28 | 1,000 | 1,000 | 买入 | 5.62 | |
| 2020.10.19 | 1,200 | 2,200 | 买入 | 6.06 | |
| 2020.10.30 | 1,000 | 3,200 | 买入 | 5.85 | |
| 2020.11.18 | 1,600 | 4,800 | 买入 | 6.06 | |
| 周强 | 2020.11.20 | 900 | 5,700 | 买入 | 6.10 |
| 2020.11.20 | 700 | 6,400 | 买入 | 6.10 | |
| 2020.11.25 | 1,700 | 8,100 | 买入 | 6.04 | |
| 2020.11.27 | 1,700 | 9,800 | 买入 | 5.90 | |
| 2020.08.20 | 500 | 500 | 买入 | 6.39 | |
| 彭金萍 | 2020.08.21 | $-500$ | $\Omega$ | 卖出 | 6.42 |
截至自查期末, 周强持有电能股份 9,800 股。以自查期末(即 2021年5月 31 日) 电能股份收盘价 16.61 元/股计算, 周强在自查期末结余电能股份 9,800 股的浮盈(未剔除税费)为104,294.56元。
截至自查期末, 周强之配偶彭金萍未持有电能股份股票。周强之配偶彭金萍 于自查期间买卖上市公司股票的收益(未剔除税费)为15.00元。
周强已就上述买卖情况出具自查报告,并作出如下说明:
"本人及本人配偶买卖电能股份股票的行为早于本人知情时间, 本人及本人 配偶买卖电能股份股票时本人未获悉本次重组内幕信息,本人亦未向配偶彭金萍 诱露过本次重组的内幕信息,本人及本人配偶上述买卖电能股份股票行为是基于 对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个 人投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能 股份股票的情形。
本人于自杳期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外, 本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。"
周强之配偶彭金萍已就上述买卖情况出具自查报告,并作出如下说明:
"本人配偶周强在中电科技集团重庆声光电有限公司担任人力资源部人才发 展处副处长,其从未向本人透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示的 方式向本人作出买卖电能股份股票的指示;本人上述买卖电能股份股票行为是基 于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作, 纯属 个人投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电 能股份股票的情形。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在 其他买卖电能股份股票的情况。"
(5) 邓华民
邓华民系重庆西南集成电路设计有限责任公司工程师邓天字的父亲, 在核杳 期间内, 其买卖电能股份 A 股股票的具体情况如下:
| 交易日期 | 股份变动数(股) | 结余股数(股) | 买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|
| 2020.12.28 | 1,500 | 1,500 | 买入 | 9.42 |
| 2020.12.28 | 5,000 | 6,500 | 买入 | 9.42 |
| 2020.12.28 | 3,200 | 9,700 | 买入 | 9.42 |
| 2020.12.28 | 400 | 10,100 | 买入 | 9.42 |
| 2020.12.28 | 3,200 | 13,300 | 买入 | 9.26 |
| 2020.12.28 | 6,069 | 19,369 | 买入 | 9.26 |
| 2020.12.28 | 5,231 | 24,600 | 买入 | 9.26 |
| 2021.01.07 | $-5,538$ | 19,062 | 卖出 | 10.27 |
| 2021.01.07 | $-200$ | 18,862 | 卖出 | 10.27 |
| 2021.01.07 | $-500$ | 18,362 | 卖出 | 10.27 |
| 2021.01.07 | $-1,100$ | 17,262 | 卖出 | 10.27 |
| 2021.01.07 | $-9,700$ | 7,562 | 卖出 | 10.27 |
| 2021.01.07 | $-1,000$ | 6,562 | 卖出 | 10.27 |
| 2021.01.07 | $-1,000$ | 5,562 | 卖出 | 10.27 |
| 2021.01.07 | $-100$ | 5,462 | 卖出 | 10.27 |
| 2021.01.07 | $-1,800$ | 3,662 | 卖出 | 10.27 |
| 2021.01.07 | $-3,662$ | $\theta$ | 卖出 | 10.27 |
| 2021.01.12 | 4,500 | 4,500 | 买入 | 10.18 |
| 2021.01.12 | 4,900 | 9,400 | 买入 | 10.18 |
آه.
| 交易日期 | 股份变动数(股) | 结余股数(股) | 买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|
| 2021.01.12 | 300 | 9,700 | 买入 | 10.18 |
| 2021.01.12 | 900 | 10,600 | 买入 | 10.18 |
| 2021.01.12 | 7,900 | 18,500 | 买入 | 10.18 |
| 2021.01.12 | 4,000 | 22,500 | 买入 | 10.18 |
| 2021.01.12 | 1,000 | 23,500 | 买入 | 10.18 |
| 2021.01.12 | 100 | 23,600 | 买入 | 10.18 |
| 2021.01.12 | 1,200 | 24,800 | 买入 | 10.18 |
| 2021.01.15 | $-24,800$ | $\mathbf{0}$ | 卖出 | 10.78 |
| 2021.01.21 | 10,100 | 10,100 | 买入 | 12.68 |
| 2021.01.21 | 800 | 10,900 | 买入 | 12.68 |
| 2021.01.21 | 4,100 | 15,000 | 买入 | 12.68 |
| 2021.01.21 | 2,000 | 17,000 | 买入 | 12.68 |
| 2021.01.21 | 3,900 | 20,900 | 买入 | 12.68 |
| 2021.01.21 | 400 | 21,300 | 买入 | 12.68 |
| 2021.01.22 | $-3,600$ | 17,700 | 卖出 | 12.86 |
| 2021.01.22 | $-17,700$ | $\mathbf{0}$ | 卖出 | 12.86 |
| 2021.01.27 | 21,800 | 21,800 | 买入 | 13.39 |
| 2021.01.29 | $-1,199$ | 20,601 | 卖出 | 14.32 |
| 2021.01.29 | $-2,000$ | 18,601 | 卖出 | 14.32 |
| 2021.01.29 | $-300$ | 18,301 | 卖出 | 14.32 |
| 2021.01.29 | $-600$ | 17,701 | 卖出 | 14.32 |
| 2021.01.29 | $-700$ | 17,001 | 卖出 | 14.32 |
| 2021.01.29 | $-300$ | 16,701 | 卖出 | 14.32 |
| 2021.01.29 | $-8,500$ | 8,201 | 卖出 | 14.32 |
| 2021.01.29 | $-6,800$ | 1,401 | 卖出 | 14.32 |
| 2021.01.29 | $-1,401$ | $\boldsymbol{0}$ | 卖出 | 14.32 |
| 2021.01.29 | 10,900 | 10,900 | 买入 | 14.06 |
| 2021.01.29 | 1,000 | 11,900 | 买入 | 14.06 |
| 2021.01.29 | 3,800 | 15,700 | 买入 | 14.06 |
| 2021.01.29 | 5,800 | 21,500 | 买入 | 14.06 |
| 2021.01.29 | 200 | 21,700 | 买入 | 14.06 |
| 2021.01.29 | 400 | 22,100 | 买入 | 14.06 |
| 2021.01.29 | 100 | 22,200 | 买入 | 14.05 |
| 2021.02.01 | 900 | 23,100 | 买入 | 13.34 |
| 交易日期 | 股份变动数(股) | 结余股数(股) | 买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|
| 2021.02.01 | 300 | 23,400 | 买入 | 13.34 |
| 2021.02.01 | 1,700 | 25,100 | 买入 | 13.34 |
| 2021.02.02 | 1,100 | 26,200 | 买入 | 12.42 |
| 2021.02.02 | 4,000 | 30,200 | 买入 | 12.42 |
| 2021.02.05 | 5,400 | 35,600 | 买入 | 11.30 |
| 2021.02.08 | $-15,600$ | 20,000 | 卖出 | 12.38 |
| 2021.02.08 | $-16,411$ | 3,589 | 卖出 | 12.44 |
| 2021.02.08 | $-3,589$ | $\Omega$ | 卖出 | 12.44 |
| 2021.02.10 | 32,500 | 32,500 | 买入 | 13.57 |
| 2021.02.22 | 2,300 | 34,800 | 买入 | 13.22 |
截至自查期末, 邓天宇之父亲邓华民持有电能股份 34,800 股。邓华民在自 查期间买卖电能股份股票的收益(未剔除税费)为28,997.00元。以自查期末(即 2021 年 5 月 31 日) 电能股份收盘价 16.61 元/股计算, 邓华民在白杳期末结余 电能股份 34,800 股的浮盈(未剔除税费)为106,641.61元。
邓天宇已就上述买卖情况出具自查报告,并作出如下说明:
"本人未向本人父亲透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示的方 式向其作出买卖电能股份股票的指示; 本人父亲上述买卖电能股份股票行为是基 于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作, 纯属 个人投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电 能股份股票的情形。
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本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。"
邓天宇之父亲邓华民已就上述买卖情况出具自杳报告,并作出如下说明:
"本人之子邓天宇在重庆西南集成电路设计有限责任公司担任工程师, 其从 未向本人透露过本次重组的内幕信息, 亦未以明示或者暗示的方式向本人作出买 卖电能股份股票的指示;本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市场交易 情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与
本次重组无任何关联, 不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票的情 形。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在其他买卖电能股 份股票的情况。"
(6) 卢贤春
卢贤春系重庆西南集成电路设计有限责任公司会计师卢薇的父亲,在核查期 间内, 其买卖电能股份 A 股股票的具体情况如下:
| 交易日期 | 股份变动数(股) | 结余股数(股) | 买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|
| 2021.01.18 | 1,200 | 1,200 | 买入 | 11.49 |
| 2021.01.18 | 1,100 | 2,300 | 买入 | 11.49 |
| 2021.01.21 | 1,600 | 3,900 | 买入 | 12.19 |
| 2021.01.21 | 2,300 | 6,200 | 买入 | 12.14 |
| 2021.01.22 | $-4,900$ | 1,300 | 卖出 | 12.49 |
| 2021.01.22 | $-1,000$ | 300 | 卖出 | 12.49 |
| 2021.01.22 | $-300$ | $\Omega$ | 卖出 | 12.49 |
| 2021.02.04 | 3,100 | 3,100 | 买入 | 11.69 |
| 2021.02.05 | 1,000 | 4,100 | 买入 | 11.31 |
| 2021.02.05 | 1,200 | 5,300 | 买入 | 11.31 |
| 2021.02.08 | $-5,000$ | 300 | 卖出 | 12.28 |
| 2021.02.08 | $-300$ | $\mathbf{0}$ | 卖出 | 12.28 |
| 2021.02.22 | 1,600 | 1,600 | 买入 | 12.98 |
| 2021.02.22 | 3,100 | 4,700 | 买入 | 12.97 |
| 2021.02.22 | 100 | 4,800 | 买入 | 12.97 |
截至自查期末,卢薇之父亲卢贤春持有电能股份 4,800 股。卢贤春在自查期 间买卖电能股份股票的收益(未剔除税费)为7,548.00元。以自查期末(即2021 年5月31日)电能股份收盘价16.61元/股计算,卢贤春在自查期末结余电能股 份 4,800 股的浮盈(未剔除税费)为17,462.15元。
卢薇已就上述买卖情况出具自查报告,并作出如下说明:
"本人未向本人父亲透露过本次重组的内幕信息, 亦未以明示或者暗示的方 式向其作出买卖电能股份股票的指示;本人父亲上述买卖电能股份股票行为是基 于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属 个人投资行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电 能股份股票的情形。
本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。"
卢薇之父亲卢贤春已就上述买卖情况出具自杳报告,并作出如下说明:
"本人之女卢薇在重庆西南集成电路设计有限责任公司担任会计,其从未向 本人透露过本次重组的内幕信息, 亦未以明示或者暗示的方式向本人作出买卖电 能股份股票的指示;本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市场交易情况 及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资行为,与本次 重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票的情形。除 上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自杳期间不存在其他买卖电能股份股票 的情况。"
(7) 黄剑鸣
黄剑鸣系重庆西南集成电路设计有限责任公司部门经理彭红英的配偶,在核 查期间内, 其买卖电能股份 A 股股票的具体情况如下:
N
$\frac{1}{2}$ and
| 交易日期 | 股份变动数(股) | 结余股数(股) | 买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|
| 2021.01.26 | 1,000 | 1,000 | 买入 | 12.81 |
| 2021.01.26 | 1,000 | 2,000 | 买入 | 12.81 |
| 2021.01.29 | $-1,800$ | 200 | 卖出 | 14.44 |
| 2021.01.29 | $-100$ | 100 | 卖出 | 14.48 |
| 2021.01.29 | 1,000 | 1,100 | 买入 | 14.02 |
| 2021.02.24 | $-1,100$ | 0 | 卖出 | 13.67 |
截至自查期末, 彭红英之配偶黄剑鸣未持有电能股份股票。黄剑鸣于白杳期 间买卖上市公司股票的收益(未剔除税费)为2.837.00元。
彭红英已就上述买卖情况出具自查报告,并作出如下说明:
"本人未向本人配偶透露过本次重组的内幕信息, 亦未以明示或者暗示的方 式向其作出买卖电能股份股票的指示;本人配偶上述买卖电能股份股票行为是基 于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属 个人投资行为, 与本次重组无任何关联, 不存在利用本次重组的内幕信息买卖电 能股份股票的情形。
本人于白杳期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。"
彭红英之配偶黄剑鸣已就上述买卖情况出具自查报告,并作出如下说明:
"本人之配偶彭红英在重庆西南集成电路设计有限责任公司担任部门经理, 其从未向本人透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示的方式向本人作 出买卖电能股份股票的指示;本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级市场 交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作, 纯属个人投资行 为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股票 的情形。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在其他买卖电 能股份股票的情况。"
2021年2月23日, 黄剑鸣就自本次重组停牌前六个月至《中电科能源股份 有限公司重大资产置换及支付现金购买资产暨关联交易报告书(草案)》披露期 间(即2020年5月27日至2021年2月9日)买卖电能股份股票情况出具了《中 电科能源股份有限公司内幕知情人员关于二级市场股票交易情况的自查报告》, 承诺在本次重组实施完毕或终止前,不会再以直接或间接方式通过股票交易市场 或其他途径买卖电能股份股票。黄剑鸣因违反上述承诺将持有的1,100股电能股 份股票于2021年2月24日卖出,其自愿将上述卖出股票所得收益上缴电能股份。 根据招商银行股份有限公司出具的电子回单,黄剑鸣已于2021年6月15日将其 在自查期间买卖电能股份股票的收益上缴至电能股份。
(8) 何仲全、谢崇辉
何仲全、谢崇辉系本次重组财务顾问聘请的大华会计师事务所(特殊普通合 伙) 重庆分所审计员何镇良父亲、母亲, 在核查期间内, 其二人买卖电能股份 A 股股票的具体情况如下:
| 姓名 | 交易日期 | 股份变动数量(股) | 结余股数(股) | 买入/卖出 | 交易价格 (元/股) |
|---|---|---|---|---|---|
| 2021.01.12 | 2,000 | 2,000 | 买入 | 10.72 | |
| 2021.01.13 | $-2,000$ | $\mathbf{0}$ | 卖出 | 10.04 | |
| 2021.01.20 | 1,800 | 1,800 | 买入 | 11.84 | |
| 2021.01.21 | $-1,800$ | $\Omega$ | 卖出 | 12.28 | |
| 2021.01.21 | 300 | 300 | 买入 | 12.62 | |
| 2021.01.21 | 700 | 1,000 | 买入 | 12.62 | |
| 何仲全 | 2021.01.22 | 1,000 | 2,000 | 买入 | 12.23 |
| 2021.01.25 | $-2,000$ | $\overline{0}$ | 卖出 | 13.38 | |
| 2021.01.26 | 1,000 | 1,000 | 买入 | 14.05 | |
| 2021.01.26 | 1,000 | 2,000 | 买入 | 13.80 | |
| 2021.01.29 | $-2,000$ | $\theta$ | 卖出 | 14.48 | |
| 2021.02.01 | 1,000 | 1,000 | 买入 | 13.33 | |
| 2021.02.01 | 1,000 | 2,000 | 买入 | 13.85 | |
| 2021.02.02 | $-2,000$ | $\Omega$ | 卖出 | 12.42 | |
| 2021.01.26 | 200 | 200 | 买入 | 13.88 | |
| 谢崇辉 | 2021.02.02 | 100 | 300 | 买入 | 12.42 |
| 2021.02.10 | $-300$ | $\Omega$ | 卖出 | 13.63 |
截至白杳期末, 何镇良之父亲何仲全持有电能股份股票。何仲全于自杳期间 买卖上市公司股票的收益(未剔除税费)为112.00元。
截至自查期末, 何镇良之母亲谢崇辉未持有电能股份股票。谢崇辉于自查期 间买卖上市公司股票的收益(未剔除税费)为71.00元。
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何镇良已就上述买卖情况出具自查报告,并作出如下说明:
"本人未向本人直系亲属透露过本次重组的内幕信息, 亦未以明示或者暗示 的方式向其作出买卖电能股份股票的指示;本人直系亲属上述买卖电能股份股票 行为是基于对二级市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的 操作, 纯属个人投资行为, 与本次重组无任何关联, 不存在利用本次重组的内幕 信息买卖电能股份股票的情形。
本人于自查期间不存在泄漏有关内幕信息或者建议他人买卖电能股份股票、 从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人及本 人直系亲属在自查期间不存在其他买卖电能股份股票的情况。"
何镇良之父亲何仲全已就上述买卖情况出具自查报告,并作出如下说明:
"本人之子何镇良在大华会计师事务所(特殊普通合伙)重庆分所担任审计 员,其从未向本人透露过本次重组的内幕信息,亦未以明示或者暗示的方式向本 人作出买卖电能股份股票的指示: 本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级 市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资 行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股 票的情形。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在其他买卖 电能股份股票的情况。"
何镇良之母亲谢崇辉已就上述买卖情况出具自查报告,并作出如下说明:
"本人之子何镇良在大华会计师事务所(特殊普通合伙)重庆分所担任审计 员, 其从未向本人透露过本次重组的内幕信息, 亦未以明示或者暗示的方式向本 人作出买卖电能股份股票的指示: 本人上述买卖电能股份股票行为是基于对二级 市场交易情况及电能股份股票投资价值的自行判断而进行的操作,纯属个人投资 行为,与本次重组无任何关联,不存在利用本次重组的内幕信息买卖电能股份股 票的情形。除上述买卖电能股份股票的情形外,本人在自查期间不存在其他买卖 电能股份股票的情况。"
除上述情况外, 自本次重组停牌前六个月至本次重组报告书(草案) 披露期 间,本次重组核查范围内的其他内幕信息知情人、中介机构等相关主体没有买卖 电能股份股票的行为。
(四)相关人员已采取的措施
为避免上述自查期间股票交易事项对本次重组构成不利影响,相关人员均已 承诺在电能股份本次重组实施完毕或终止前, 除上述已发生的买卖股票行为外, 不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖电能股份股票。
综上,本所认为:
电能股份已根据相关中国法律法规建立了内幕信息知情人登记管理制度, 并就本次重组采取了相应的内幕信息管理措施。根据交易各方对本次重组进行 筹划、决议的过程和重要时间节点、相关人员买卖上市公司股票的获利情况、
相关人员出具的书面说明文件,未发现上述内幕信息知情人在查询期间买卖上 市公司股票的行为属于利用内幕信息进行内幕交易的直接证据。
特致此书!
(以下无正文)
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(本页无正文, 系《北京市嘉源律师事务所关于中电科能源股份有限公司发行 股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的补充法律意见书(二)》之签字页)
