CETC CHIPS TECHNOLOGY INC. — Audit Report / Information 2020

Apr 10, 2020

中电科能源股份有限公司 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2020]第 1-01413 号

大信会计师事务所(特殊普通合伙)

WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.

大信会计师事务所 邮编 100083

WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone: +86 (10) 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower 学院国际大厦 15 层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083

传真 Fax: 网址 Internet: www.daxincpa.com.cn

+86 (10) 82327668

控股股东及其他关联方占用资金情况 宙核报告

大信专审字[2020]第 1-01413 号

中电科能源股份有限公司全体股东:

一、审核意见

我们在审计了中电科能源股份有限公司(以下简称"贵公司") 2019年 12 月 31 日合 并及母公司资产负债表和 2019年度合并及母公司利润表、股东权益表和现金流量表以及财 务报表附注的基础上,审核了贵公司 2019年度控股股东及其他关联方占用资金的情况。

我们认为,贵公司编制的2019年度控股股东及其他关联方占用资金情况表符合相关规 定, 在所有重大方面公允反映了贵公司与控股股东及其他关联方资金往来情况。

二、形成审核意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。审核报告的"注册会计师的 责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我 们独立于贵公司,并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信,我们获取的审核证据是充分、适当的,为发表审核意见提供了基础。

三、管理层和治理层的责任

按照中国证券监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(证监发「2003]56号)》的规定,编制 和对外披露控股股东及其他关联方占用资金情况表,确保其真实、准确、完整是贵公司管理 层的责任。

治理层负责监督贵公司的控股股东及其他关联方占用资金情况报告过程。

大信会计师事务所 学院国际大厦 15 层 邮编 100083

WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone: +86 (10) 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083

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四、注册会计师的责任

我们的目标是在实施审核程序的基础上对贵公司控股股东及其他关联方占用资金情况 发表审核意见。

在按照审计准则执行审核工作的过程中, 我们运用职业判断, 并保持职业怀疑。同时, 我们也执行以下工作:

(一)计划和实施审核工作以对贵公司披露的控股股东及其他关联方资金占用情况是否 不存在重大错报获取合理保证。

(二)在审核过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了核对、询问和抽查会计记录 等我们认为必要的程序。

五、其他说明事项

为了更好地理解贵公司 2019 年度与控股股东及其他关联方占用的资金情况, 后附的汇 总表应当与已审计的财务报表一并阅读。

本报告仅供贵公司年度报告披露时使用,不得用作其它目的。我们同意将本报告作为 贵公司年度报告的必备文件,随其他文件一起报送并对外披露。

中国注册会计师:

中国注册会计师:

二〇二〇年四月十日

$-2 -$

								大股东及其附属企业								其它关联资金往来
$\mathbf{1}$ $\infty$ $\overline{1}$	关联方 32	关联方 31	关联方 29	关联方 30	关联方 25	关联方44	关联方 27	关联方 26	关联方 39	关联方 28	关联方 22	关联方 24	关联方 $\sim$	关联方1	关联方1	必须金往来 08122000 方名称		發端股及
	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	电子 天联关系 上市公司的	第四世界中国 医阴茎 医阴道 2019 年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表
	应收账款	应收账款	应收票据	应收账款	应收账款	应收票据	应收账款	应收账款	应收票据	应收票据	应收账款	应收账款	应收账款	应收账款	应收票据	上市公司 核算的会 计科目
	40,040.00	670,000.00	400,000.00	200,000.00	684,000.00		862,400.00	1,638,200.00		644,000.00		3,822,380.00	3,084,988.22		108,412,528.18	2019年期初往来 资金余额
	303,504.00	288,000.00	758,000.00	312,000.00	496,000.00	437,800.00		00'006'19	1,557,750.00	2,334,265.00	4,695,939.00	8,320,000.00	21,355,223.21	123,978,803.14	115,041,000.00	2019年度往来累计 (不含利息) 发生金额
																2019年度仕 来资金的利 019年度往 (如有) 四
	270,744.00	758,000.00	850,000.00	200,000.00	00'000'82			534,100.00	184,750.00	644,000.00		6,428,380.00	17, 102, 698.35	49,960,771.48	146,207,651.90	2019年度偿还累计 发生金额
	72,800.00	200,000.00	308,000.00	312,000.00	391,000.00	437,800.00	862,400.00	1,156,000.00	1,373,000.00	2,334,265.00	4,695,939.00	5,714,000.00	7,337,513.08	74,018,031.66	77,245,876.28	2019年期末往来 资金余额
	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	往来形成 原因	单位: 人民币元
	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	往来

法定代表人:	□▷ $\ddagger$								其它关联资金往来
		关联方 37	关联方 36	关联方 40	关联方2	关联方 34	关联方 33	关联方 35	资金往来 方名称
		同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	同受最终控制方控制	占用方与上市公司的 关联关系
		应收账款	应收账款	应收票据	应收票据	应收账款	应收账款	应收账款	核算的会 上市公司 计科目
主管会计工作负责人: 会计机构负责人: 多个点	121, 184, 079.97	21,472.00	177,000.00	175,500.00	256,717.57	85,800.00	-11,916.00	20,970.00	2019年期初往来 资金余额
	286,158,368.44	44,260.00	9,600.00		5,922,488.09	1,560.00	51,636.00	198,640.00	2019年度往来累计 (不含利息 发生金额
									2019年度在 来资金的利 (如有) ÈI
	230,871,991.39	65,732.00	186,600.00	175,500.00	6,179,205.66	85,800.00	35,748.00	213,310.00	2019 年度偿还累计 发生金额
	176,470,457.02					1,560.00	3,972.00	6,300.00	2019年期末往来 资金余额
		销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	销售商品	往来形成 原因
		经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	经营性往来	性氮 往来

法定代表人: 《

主管会计工作负载 人民

$-4-$

证书序号: 0000119 《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的 会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财 a
Louisek
Louisek 中华人民共和国财政部制 臣 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, sistéis. 《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、 局 发证机类味 北京市财政局 政部门交回《会计师事务所执业证书》 四 U 应当向财政部门申请换发。 $rac{1}{1}$ 震 租、出借、转让。 凭证。 $\overline{a}$ $\alpha'$ $\infty$ $\overline{4}$ 所 北京市海淀区知春路一号学院国际大厦1504 称; 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 批准执业文号,京财会许可[2011]0073号 公司三个部分 批准执业日期;
组织形式: 特殊普通合伙 执业证书编号: 1010141 首席合伙人:胡咏华 酬 主任会计师: 营场 经 辽

执行证券、期货相关业务。 经财政部、中国证券监督管理委员会审查, 批准 证书序号: 000354 紫海蟹等 期货相关业务许可证 国 下 山 会计师事务所 2、共称 发证时解 市 正书有效期至: 大信会计师事务所 (特殊普通合伙) 首席合伙人: 胡咏华 证书号: 08 证券、

BURGERY OF CERTIFIED AUST 年度检验登记 Annual Renewal Registration ACCOUNTA 本证书经检验合格,继续有效一年, This certificate is valid for another year after
this renewal. HE SPACE BICPA AND SALE BLEETERS $\geq$ $\geq$ BICPA $\hat{z}$ À 令送册会计师 iz. W. 1,10100890187 Φ $+\frac{1}{24}+\frac{1}{24}$ $\mathbb{Z}$ 512 $2014$ 北京注册会计师协会 SLEPAS $2013$ $12_n$ 发证日期 2012 님 4 $\overline{u}$ $\ddot{a}$ $\frac{p}{d}$ 4 2 Full name 赵海丛 性 别 $Sex$ 男 共和 出生日期 出生 日 期
Date albirth 1978=11=12
工作 年 点
Working awii
身份 is 写字
文章 1000 - 1000 - 10000 - 10000 - 10000 - 10000 - 10000 - 10000 - 10000 - 10000 - 10000 - 10000 - 1000 本证书为持证人执行注册会计师法 定业务的变格证明。 á 本证书加盖省级以上注册会计师协 봒 园 会销印后为有效证件。 SE Ŕ Tentity card No. 750404197811127390 This certificate serves as a credential for the
certificate holder to conduct the statutory
business of CPAs.
Thisecrificate is valid subject to being scaled
with an embossed stamp by the Institute of
Certified Public Acco $\frac{1}{2}$ 中华人民共和国财政部制 Issued by the Ministry of Finance of the People's Republic of China or above 同意调出
Agree the holder t 注册会计师工作单位变更事项登记
Registration of the Change of Working Unit by aCPA $\tilde{U}$ 同意導入
Agree the holder to be transferred to $\pi$ y 本证书经检验合格, 继续有效一年,
This certificate is valid for another year after 证书编号: 110100690187 骤 植纤猪 À m g 姓名:赵海丛 隠 ő 0314169 11511 $287 - 5$ $$ 年度检验登记
Annul Renewal Registration RAS 合适 $\overline{ }$ in Institute of CPAs
$\begin{array}{c} A \ B \ C \ B \end{array}$ $\begin{array}{c} \mathsf{H} \ \mathsf{H} \ \mathsf{H} \end{array}$ 安运 )
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\text{1}\
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CPAS 奔所 BICP $\frac{1}{\sqrt{2}}$ 201 $rac{1}{\alpha}$ 注册会计师工作单位变更事项登记
Registration of the Change of Working Unit by a CPA $\left\vert \mathbf{q}\right\vert$ $\frac{\textstyle \Phi}{\textstyle \Phi}$ $\left\vert \mathbf{q}\right\vert$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle \pm$ $\textstyle$ 同意调入
Agree the holder to be transferred to Ø u y This certificate is valid for another year after
this renewal. 本证书经检验合格、继续有效一年 風 气日 Stamp o Stam $b_{d,2}^{3u}$ 冷や Annual Renewal Registration The tra 检验登记 中心 中心 菲 计 sfer-ou Ħ $\rightarrow$ th 会应类
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