CETC CHIPS TECHNOLOGY INC. — Audit Report / Information 2016

Apr 28, 2017

中国嘉陵工业股份有限公司（集团） 董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告

中国嘉陵工业股份有限公司（集团）（以下简称“公司”）董事 会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审 计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》、并按照公司《章程》和公司《审计委员会细则》等有关规 定,在 2016 年度认真履行了审计监督职责。现对审计委员会 2016 年 度的履职情况汇报如下:

一、董事会审计委员会基本情况

2016 年4 月12 日公司换届产生了第十届董事会，公司第十届董 事会审计委员会由独立董事王彭果先生、马赟先生及董事周鸿彦先生 组成，其中召集人王彭果先生为会计专业人士。

• 二、董事会审计委员会会议召开情况

2016 年,公司董事会审计委员会共召开 4 次会议:

1、2016 年4 月26 日，召开董事会审计委员会2016 年第1 次会 议，审议通过了《2015 年年度报告及年报摘要》及《2015 年度一季 度报告》、《内控自评报告》、《2016 年度日常关联交易议案》、《关于 追加确认2015 年度日常关联交易超额部分的议案》；

• 2、2016 年8 月23 日，召开董事会审计委员会2016 年第2 次会

• 议，审议通过了《2016 年半年度报告》；

• 3、2016 年 9 月 12 日, 召开董事会审计委员会2016 年第3 次

• 会议，审议通过了《关于追加2016 年度日常关联交易金额的议案》、

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《关于续聘公司2016 年内部控制审计机构的议案》、《关于续聘公司 2016 年度财务审计机构的议案》；

4、2016 年10 月28 日，召开董事会审计委员会2016 年第4 次 会议，审议通过了《2016 年第三季度报告》；

三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

公司委托立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：立信 所）为公司提供财务报表审计并出具书面意见。立信所在审计工作期 间勤勉尽责、独立性强、专业水准和人员素质较高，按计划完成了对 本公司的各项审计任务，出具的报告公正客观、真实准确地反映了公 司报告期内的财务状况和经营成果。董事会审计委员会提议续聘立信 所担任公司财务审计机构。

2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

公司审计委员会认真审阅了公司季度、半年度、年度财务报告。 在会计师进场审计前召开了年度审计会计师与独立董事、审计委员会 沟通会,确定了年度财务报告审计计划。在审计过程中，审计委员会 对其审计工作进行了督促，对审计过程中发现的问题进行了充分的沟 通和交流。在年审注册会计师出具初步审计意见后,及时审阅了审计 报告初稿,并与注册会计师进行了沟通,审计委员会与立信所在公司 年度财务报告所有重要问题上不存在争议。我们认为公司财务报告是 真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情 况，在所有重大方面公允反映了公司的财务状况以及经营成果和现金

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流量。

3、审阅公司财务报表并对其发表意见

报告期内,公司董事会审计委员会认真审阅了公司编制的财务会 计报表,认为公司财务决算依据充分,会计记录真实、可信、完整,不 存在重大会计差错调整、重大会计政策及会计估计变更、涉及重要会 计判断的事项。

4、对内部控制、治理的审核情况

公司委托了大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：大 华所）为公司提供内部控制审计并出具书面意见，董事会审计委员会 充分发挥专业委员会的作用,报告期内,公司董事会审计委员会审阅 了公司内部控制自我评价报告和外部审计机构出具的内部控制审计 报告,认为报告基本上反映了公司的内部控制情况,不存在重大缺陷 和重要缺陷。

5、对重大关联交易的审核情况

报告期内,公司董事会审计委员会对公司关联交易事项进行核查 并发表意见。我们认为公司关联交易事项属于公司正常生产经营业务 范围，其交易行为公开、公允，符合市场化原则，关联董事依法进行 了回避，董事会表决程序合规、合法。公司的关联交易符合相关法律、 法规和规章制度的规定。

6、协调审计工作情况

报告期内,公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上, 一是积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通，二是协调公司内部

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审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作进行配合,提高了 相关审计工作的效率。

四、总体评价

报告期内,公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公 司董事会审计委员会运作指引》、公司《章程》、公司《董事会审计委 员会议事规则》、公司《董事会审计委员会年报工作规程》等有关规 定,认真履行了审计委员会的职责。

2017 年，公司董事会审计委员将继续秉承审慎、客观、独立的 原则，勤勉履职，促进公司规范运作。 特此报告。

中国嘉陵工业股份有限公司（集团）

董事会审计委员会 二O 一七年四月二十七日

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