CETC CHIPS TECHNOLOGY INC. — Audit Report / Information 2013

Apr 28, 2014

中国嘉陵工业股份有限公司（集团） 董事会审计委员会 2013 年度履职情况报告

中国嘉陵工业股份有限公司（集团）（以下简称“公司”）董事会审计委员会 根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、并按照公司《章程》和公 司《审计委员会细则》等有关规定,在 2013 年度尽职尽责,积极开展工作,认真 履行职责。现对审计委员会 2013 年度的履职情况汇报如下:

一、董事会审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由独立董事黎明先生、杨俊先生及董事叶宇昕先生组 成，其中召集人黎明先生为会计专业人士。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2013 年,公司董事会审计委员会共召开 6 次会议:

1、2013 年 1 月 15 日，召开董事会审计委员会2013 年第1 次会议，审计 委员会与审计会计师进行了沟通,审计委员会审阅了公司2012 年度财务会计报 表及2012 年度审计工作计划。

2、2013 年4 月24 日，召开董事会审计委员会2013 年第2 次会议，审议通 过了《2012 年年度报告及年报摘要》、《2013 年第一季度报告》、《内控自评报告》、 《2013 年度日常关联交易议案》；

3、2013 年 8 月 27 日, 召开董事会审计委员会2013 年第3 次会议，审议 通过了《公司2013 年半年度报告》；

• 4、2013 年10 月30 日，召开董事会审计委员会2013 年第4 次会议，审议

• 通过了《2013 年三季度报告》；

5、2013 年11 月19 日，召开董事会审计委员会2013 年第5 次会议，审议 通过了《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013 年度审计机 构的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013 年度内 部控制审计机构的议案》；

6、2013 年12 月20 日，召开了审计委员会第6 次会议，就《公司2013 年 度财务报告审计的工作安排》与事务所进场前沟通。

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三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

公司委托了大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：大信）为公司 提供财务报表审计并出具书面意见，大信在担任公司2012 年度财务报表审计工 作期间勤勉尽责、独立性强、专业水准和人员素质较高，按计划完成了对本公司 的各项审计任务。出具的报告公正客观、真实准确地反映了公司报告期内的财务 状况和经营成果，因此我们向公司董事会建议续聘大信会计师事务所作为公司 2013 年度的财务报表审计机构。

2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

公司审计委员会认真审阅了公司季度、半年度、年度财务报告。在会计师进 场审计前召开了 2012 年度审计会计师与独立董事、审计委员会沟通会,确定了 年度财务报告审计计划。在审计过程中，审计委员会对其审计工作进行了督促， 对审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。在年审注册会计师出具初步 审计意见后,及时审阅了审计报告初稿,并与注册会计师进行了沟通,审计委员会 与大信在公司年度财务报告所有重要问题上不存在争议。我们认为公司财务报告 是真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，在所 有重大方面公允反映了公司的财务状况以及经营成果和现金流量。

3、审阅公司财务报表并对其发表意见

报告期内,公司董事会审计委员会认真审阅了公司编制的财务会计报表,认 为公司财务决算依据充分,会计记录真实、可信、完整,不存在重大会计差错调整、 重大会计政策及会计估计变更、涉及重要会计判断的事项以及导致非标准无保留 意见审计报告的事项。

4、对内部控制、治理的审核情况

公司委托了立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：立信）为公司 提供内部控制审计并出具书面意见，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作 用,报告期内,公司董事会审计委员会审阅了公司内部控制自我评价报告和外部 审计机构出具的内部控制审计报告,认为报告基本上反映了公司的内部控制情况, 不存在重大缺陷和重要缺陷。

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5、对重大关联交易的审核情况

我们认为公司2013 年度发生的关联交易属于公司的正常业务，以市场价格 作为定价依据，关联董事依法进行了回避，董事会表决程序合规、合法。公司的 关联交易符合相关法律、法规和规章制度的规定。

6、协调审计工作情况

报告期内,公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上,积极协调 公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计部门与外部审计机构的沟 通及对外部审计工作的配合,提高了相关审计工作的效率。

四、总体评价

报告期内,公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》、公司《章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》、公司 《董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定,勤勉尽责、恪守尽责的履行了 审计委员会的职责。

为了进一步发挥审计委员会的作用，切实将审计工作落到实处，2014 年我 们将在以下几方面加强工作：

1、加强对外财务信息审核及披露，谨防信息披露重大错误、遗漏、错漏和 误导性陈述；

2、加强内部控制制度建设、审计工作及对公司内部控制制度建立的合理性、 完整性。

特此报告。

中国嘉陵工业股份有限公司（集团）

董事会审计委员会

2014 年 4 月25 日

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